《國(guó)有控股企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《國(guó)有控股企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（12頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。
1、國(guó)有控股企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告*律師事務(wù)所接受*能源有限公司的委托，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、查閱企業(yè)提供的書(shū)面材料和電話詢問(wèn)等方式對(duì)企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)體檢，并據(jù)此對(duì)該公司所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)估，制作本法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。本報(bào)告系根據(jù)本報(bào)告出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，依據(jù)截至報(bào)告日所適用的中國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定出具。一、公司資質(zhì)方面1、公司行政許可齊全。依照公司法、公司登記管理?xiàng)l例及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，XX川港中匯能源有限公司制訂了公司章程，依據(jù)法定程序辦理了相關(guān)登記手續(xù)，領(lǐng)取了法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證，并開(kāi)設(shè)了銀行帳號(hào)，行政許可手續(xù)健全。2、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的特別許可尚未完成
2、。LNG屬于危險(xiǎn)化學(xué)品。但按照國(guó)家的現(xiàn)行規(guī)定，銷售LNG不需要危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可，但應(yīng)向城建管理部門申請(qǐng)核發(fā)燃?xì)饨?jīng)營(yíng)許可證。我們持上述觀點(diǎn)的依據(jù)如下：首先，新修訂的危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法已于XX年9月1日起施行。該辦法第2條規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事列入危險(xiǎn)化學(xué)品目錄的危險(xiǎn)化學(xué)品的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，適用本辦法。民用爆炸物品、放射性物品、核能物質(zhì)和城鎮(zhèn)燃?xì)獾慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)，不適用本辦法?！逼浯危琗X年8月22日，國(guó)家安全監(jiān)管總局在解讀危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法時(shí)指出，“根據(jù)城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例的規(guī)定，城鎮(zhèn)燃?xì)獾慕?jīng)營(yíng)被納入該條例的調(diào)整范圍。因此為避免交叉管理、重復(fù)許可，辦法規(guī)定不適用于城鎮(zhèn)燃?xì)饨?jīng)營(yíng)活動(dòng)
3、?！痹俅危瑖?guó)家安全監(jiān)管總局的上述解讀，盡管已公開(kāi)發(fā)表在其官方網(wǎng)站上，但由于沒(méi)有以正式文件發(fā)出，因而屬于學(xué)理解釋，尚無(wú)行政法意義上的執(zhí)行效力。第四，消防法第58條規(guī)定：違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令停止施工、停止使用或者停產(chǎn)停業(yè)，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款：依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)進(jìn)行消防設(shè)計(jì)審核的建設(shè)工程，未經(jīng)依法審核或者審核不合格，擅自施工的；消防設(shè)計(jì)經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)依法抽查不合格，不停止施工的；依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行消防驗(yàn)收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗(yàn)收或者消防驗(yàn)收不合格，擅自投入使用的；建設(shè)工程投入使用后經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)依法抽查不合格，不停止使用的；公眾聚集場(chǎng)所未經(jīng)消防安全檢查或者經(jīng)檢查
4、不符合消防安全要求，擅自投入使用、營(yíng)業(yè)的。建設(shè)單位未依照本法規(guī)定將消防設(shè)計(jì)文件報(bào)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)備案，或者在竣工后未依照本法規(guī)定報(bào)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)備案的，責(zé)令限期改正，處五千元以下罰款。有鑒于此，建議貴公司一方面向XX市安全生產(chǎn)監(jiān)督局提出書(shū)面請(qǐng)示，請(qǐng)求該局借鑒兄弟省市的做法，將LNG加注站不再列為危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可范圍，改為向城建管理部門申請(qǐng)辦理燃?xì)饨?jīng)營(yíng)許可證；另一方面積極與XX市消防總隊(duì)溝通，及時(shí)通過(guò)消防設(shè)計(jì)審核和驗(yàn)收。二、公司治理方面1、*能源有限公司法人治理結(jié)構(gòu)比較健全，管理運(yùn)作比較規(guī)范。公司依法制定了公司章程，并依法設(shè)立了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重
5、大事項(xiàng)。董事會(huì)是股東會(huì)或企業(yè)職工股東大會(huì)這一權(quán)力機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，監(jiān)事會(huì)為公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。三機(jī)構(gòu)密切配合，共同實(shí)現(xiàn)公司的科學(xué)治理。2、*能源有限公司基本按照公司法、公司章程的規(guī)定召開(kāi)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，重大決策基本是股東會(huì)或董事會(huì)按照章程議事規(guī)則作出，有時(shí)還會(huì)有行業(yè)、法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等專業(yè)人士提供咨詢意見(jiàn)。這些無(wú)疑都是對(duì)公司有利的。但是，作為一家從事新型能源產(chǎn)業(yè)的新公司，它的每一步都必須慎之又慎，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最低限度之內(nèi)。公司應(yīng)嚴(yán)格依法依章程行事。重大決策應(yīng)當(dāng)要有行業(yè)、法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等專業(yè)人士提供咨詢意見(jiàn)。3、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格符合公司法要求。公司法第146
6、條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 貴公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員無(wú)上述任何情形，并且遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，
7、他們對(duì)公司履行了忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員忠誠(chéng)于公司，沒(méi)有施行有損公司利益的行為，同時(shí)積極履行職責(zé)，依法謀求公司利益和股東利益的最大化。三、人力資源管理方面1、勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法和國(guó)務(wù)院制定的相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章，在企業(yè)人力資源管理過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)中，從招聘開(kāi)始，面試、錄用、使用、簽訂勞動(dòng)合同、員工的待遇問(wèn)題直至員工離職，都有相關(guān)的法律法規(guī)調(diào)整和規(guī)范，企業(yè)的任何不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來(lái)勞動(dòng)糾紛，都有可能給企業(yè)造成不良影響。2、貴公司目前投入運(yùn)營(yíng)的5個(gè)加氣站，其中龍頭寺、南坪、西永和陳家坪4個(gè)加氣站均在中國(guó)石油系統(tǒng)內(nèi)部單位臨時(shí)抽調(diào)人員，南川加氣站實(shí)行專業(yè)化承攬。3、公
8、司法第37條規(guī)定，股東會(huì)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。公司法第46條規(guī)定，董事會(huì)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。從上述兩個(gè)法條可知：股東會(huì)決定董事、監(jiān)事人選及報(bào)酬事項(xiàng)；董事會(huì)決定高級(jí)管理人員人選及報(bào)酬事項(xiàng)。5、貴公司的所有員工，包括高級(jí)管理人員，目前均未與XX川港中匯能源有限公司簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同。這種做法如果發(fā)生勞資糾紛，或者造成責(zé)任事故，或者出現(xiàn)侵權(quán)行為，將會(huì)使貴公司面臨很多法律風(fēng)險(xiǎn)。勞動(dòng)合同區(qū)別于民商事合同，具有以國(guó)家意志為主導(dǎo)，以當(dāng)事人意志為主體的特征。簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同是勞動(dòng)
9、合同法規(guī)定的用人單位應(yīng)履行的強(qiáng)制性義務(wù)。勞動(dòng)合同法規(guī)定用人單位用工不簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同的需向勞動(dòng)者支付雙倍工資。簽訂勞動(dòng)合同不僅僅是用人單位的義務(wù)，同時(shí)也是保障用人單位用工權(quán)的一種方式，用人單位不簽訂勞動(dòng)合同，自身用工也存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。 第一，用人單位不簽訂勞動(dòng)合同，存在向勞動(dòng)者支付雙倍工資的風(fēng)險(xiǎn)。 根據(jù)勞動(dòng)合同法第82條、勞動(dòng)合同法實(shí)施條例第7條的規(guī)定，用人單位自用工之日起滿一年未與勞動(dòng)者訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的，自用工之日起滿一個(gè)月的次日至滿一年的前一日向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資。 第二，用人單位不簽訂勞動(dòng)合同，存在視為已經(jīng)訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的風(fēng)險(xiǎn)。 勞動(dòng)合同法第14條、勞動(dòng)合同法實(shí)施條例第7
10、條規(guī)定用人單位自用工之日起滿一年不與勞動(dòng)者訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的，自用工之日起滿一個(gè)月的次日至滿一年的前一日依照勞動(dòng)合同法第82條的規(guī)定向勞動(dòng)者每月支付兩倍的工資，并視為自用工之日起滿一年的當(dāng)日已經(jīng)與勞動(dòng)者訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)立即與勞動(dòng)者補(bǔ)訂書(shū)面勞動(dòng)合同。本條規(guī)定了用人單位在“視為已訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同”的情況下仍負(fù)有補(bǔ)訂書(shū)面勞動(dòng)合同的義務(wù)。其意義在于自“視為”訂立之日起到勞動(dòng)者退休之前，用人單位與勞動(dòng)者之間只存在解除勞動(dòng)合同的問(wèn)題，而不再有終止的問(wèn)題。 第三，沒(méi)有簽訂勞動(dòng)合同，用人單位即喪失以試用期不合格為由辭退員工的權(quán)利。 倘若用人單位簽訂了勞動(dòng)合同約定了試用期，企業(yè)就能在試用期內(nèi)以
11、不符合錄用條件為由隨時(shí)辭退員工并且不用支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，而如果沒(méi)有簽訂書(shū)面的勞動(dòng)合同，口頭約定的試用期無(wú)效，也就不能以這一條為由辭退員工，帶來(lái)的用工風(fēng)險(xiǎn)顯而易見(jiàn)。 第四，不簽訂勞動(dòng)合同，用人單位的商業(yè)秘密不易得到保護(hù)。 勞動(dòng)合同法第23條、24條、第90條規(guī)定用人單位可以與勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款；對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。但如果雙方?jīng)]有簽訂勞動(dòng)合同、約定保密條款或保密協(xié)議、明確保密范圍和法律責(zé)任，用人單位就很難證明哪些屬于商業(yè)秘密。若員工在與
12、用人單位解除勞動(dòng)合同后，違反競(jìng)業(yè)限制的規(guī)定到與本單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位工作，無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任，這對(duì)企業(yè)的發(fā)展十分不利。 第五，雖然不簽訂勞動(dòng)合同，用人單位仍不能免除為勞動(dòng)者繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的義務(wù)。 按照法律的規(guī)定，用人單位只要發(fā)生了用工行為，與勞動(dòng)者形成事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系，即使是沒(méi)有簽勞動(dòng)合同書(shū)，勞動(dòng)者也享有勞動(dòng)法上規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利。若單位沒(méi)有繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用，員工可以要求依法繳納，勞動(dòng)監(jiān)察部門可以責(zé)令單位繳納，甚至申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。 總之，用人單位和勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同可以及時(shí)準(zhǔn)確地處理勞動(dòng)爭(zhēng)議、強(qiáng)化雙方的守法意識(shí)、保護(hù)雙方的合法權(quán)益，從而減少勞動(dòng)爭(zhēng)議的發(fā)生。四、土地使用方面我國(guó)土地管理法規(guī)定
13、，中華人民共和國(guó)實(shí)行土地的社會(huì)主義公有制，即全民所有制和勞動(dòng)群眾集體所有制。全民所有，即國(guó)家所有土地的所有權(quán)由國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使。任何單位和個(gè)人不得侵占、買賣或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓土地。土地使用權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓。國(guó)家為了公共利益的需要，可以依法對(duì)土地實(shí)行征收或者征用并給予補(bǔ)償。國(guó)家依法實(shí)行國(guó)有土地有償使用制度。但是，國(guó)家在法律規(guī)定的范圍內(nèi)劃撥國(guó)有土地使用權(quán)的除外。貴公司目前投入運(yùn)營(yíng)的5個(gè)加氣站，基本上是“鑲嵌”在加油站之內(nèi)，其用地的法律關(guān)系為租賃合同關(guān)系，即租賃其它單位的建設(shè)土地使用權(quán)。這種用地方式的好處是簡(jiǎn)便易行，成本低廉。但由此帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)也不容忽視。一是要防止由于政策環(huán)境或人為因素的變化
14、，對(duì)方可能解除合同，即收回或改變?cè)瓉?lái)的承諾；二是要提防由于市場(chǎng)物價(jià)的變化，對(duì)方可能抬高租金；三是要提防租賃期滿后對(duì)方不續(xù)簽合同。四是要提防對(duì)方為了向銀行貸款，將加油站作為抵押物，將形成房地一體抵押。根據(jù)物權(quán)法第182條規(guī)定，以建筑物抵押的，該建筑物占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)一并抵押。以建設(shè)用地使用權(quán)抵押的，該土地上的建筑物一并抵押。抵押人未依照前款規(guī)定一并抵押的，未抵押的財(cái)產(chǎn)視為一并抵押。根據(jù)上述分析，貴公司今后建立加氣站的用地，應(yīng)該通過(guò)“招、拍、掛”的方式取得建設(shè)用地使用權(quán)。五、合同管理方面1、合同貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程，只要有商務(wù)活動(dòng)，就必然要產(chǎn)生合同。公司的經(jīng)營(yíng)基本都是圍繞著合同經(jīng)營(yíng)的。
15、而合同本身是一把雙刃劍，它在避免交易行為不確定性的同時(shí)，也可能由于合同約定的缺陷而為當(dāng)事人埋下法律風(fēng)險(xiǎn)。但合同當(dāng)事人在訂立合同時(shí)，考慮更多的是合同利益而非合同風(fēng)險(xiǎn)。建議綜合考慮法律、財(cái)務(wù)、專業(yè)等各方面的具體情況。2、貴公司建立了專門的合同管理制度，有合同管理的專職人員。并且在經(jīng)營(yíng)中簽訂的合同、協(xié)議等法律文件都由法律人士起草審查。合同、協(xié)議、委托書(shū)、商務(wù)往來(lái)文書(shū)函電有專人負(fù)責(zé)保管和存檔，建立了合同履行監(jiān)督制度。這些制度安排體現(xiàn)了貴公司對(duì)簽約的高度重視，也表現(xiàn)出公司較高的證據(jù)留存意識(shí)。不僅保證了合同的合法性和嚴(yán)謹(jǐn)性，也為合同的及時(shí)履行提供了保證。因合同履行是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，建議加強(qiáng)全程管理。3、貴
16、公司重要合同的談判活動(dòng)應(yīng)該讓法律專業(yè)人士全程參與。因?yàn)榉蓪I(yè)人員最了解最新的法律法規(guī)和國(guó)家政策，能在保證合同合法性。建議進(jìn)一步細(xì)化合同管理流程。簽署合同時(shí)應(yīng)該要求對(duì)方出具法定代表人證明或授權(quán)委托書(shū)。假如對(duì)方是無(wú)權(quán)代理，將會(huì)導(dǎo)致公司為簽約所投入的一切財(cái)力、物力和人力付之東流，甚至?xí)驅(qū)Ψ降膼阂獯枭潭鴨适Ы灰讬C(jī)會(huì)，所以在整個(gè)商務(wù)活動(dòng)中必須確認(rèn)對(duì)方是否具有相應(yīng)的主體資格。建議細(xì)化合同相對(duì)方的資信調(diào)查。六、現(xiàn)場(chǎng)管理方面本所律師在貴公司相關(guān)人員陪同下，對(duì)加氣站負(fù)責(zé)人和值班人員進(jìn)行了走訪和調(diào)研?？偟母杏X(jué)是管理有序、操作規(guī)范、服務(wù)到位。但發(fā)現(xiàn)以下方面值得改進(jìn)和研究：一是建議改進(jìn)營(yíng)業(yè)現(xiàn)金收入的入賬方式，確保
17、現(xiàn)金管理安全?？赏ㄟ^(guò)公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一銜接，在加氣站附近找一家銀行，讓銀行的工作人員按時(shí)到加氣站提取現(xiàn)金存入公司指定賬戶；二是建議組建設(shè)備維修工作班子，一旦設(shè)備出現(xiàn)故障，在第一時(shí)間進(jìn)行搶修；三是建議建立層級(jí)管理體系，形成“金字塔”管理結(jié)構(gòu)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)，既不出現(xiàn)管理漏洞，又不出現(xiàn)多頭管理。七、結(jié)束語(yǔ)總之，通過(guò)以上分析，我們得出的結(jié)論是：對(duì)任何一個(gè)現(xiàn)代企業(yè)而言，其運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的存在都是客觀的；對(duì)于企業(yè)外部風(fēng)險(xiǎn)因素的控制，單純一個(gè)企業(yè)是無(wú)能為力的；作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)或管理層成員，其所能控制的企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)通過(guò)對(duì)企業(yè)內(nèi)部的管理和控制來(lái)進(jìn)行，即強(qiáng)內(nèi)御外，重視企業(yè)的內(nèi)修工作。兵法云：“欲獲勝于對(duì)方，必先為己不可勝”。這樣，企業(yè)才能健康、有序、可持續(xù)地發(fā)展，才能做大、做強(qiáng)、做久。而對(duì)于肩負(fù)國(guó)有資產(chǎn)保值、增值責(zé)任的國(guó)有控股企業(yè)而言，進(jìn)行有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范更是必須的。 *律師事務(wù)所XX年*月*日
國(guó)有控股企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
