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1、企業(yè)研究論文-家族企業(yè)存在的理論基礎(chǔ)與研究狀況【內(nèi)容提要】家族企業(yè)作為一種最普遍的企業(yè)類型，早已遍及世界各個(gè)國(guó)家和地區(qū)，然而，目前全世界對(duì)家族企業(yè)的研究并不多見。對(duì)家族企業(yè)存在的理論基礎(chǔ)進(jìn)行闡述，并對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于家族企業(yè)的研究狀況進(jìn)行了綜述?！娟P(guān)鍵詞】家族企業(yè)/產(chǎn)權(quán)/生命周期/沖突前言家族企業(yè)作為一種最普遍的企業(yè)類型，早已遍及世界各個(gè)國(guó)家和地區(qū)。據(jù)估計(jì)，以家族所有或控制的企業(yè)在全世界企業(yè)中占65%80%之間，世界500強(qiáng)中有40%由家族所有或經(jīng)營(yíng)，家族企業(yè)創(chuàng)造了美國(guó)生產(chǎn)總值的一半，雇傭的勞動(dòng)力也占一半。在歐洲，家庭公司支配著小的和中等規(guī)模的公司，并且在一些國(guó)家里占較大公司的大多數(shù)；在亞洲所有經(jīng)濟(jì)
2、發(fā)達(dá)的國(guó)家中，家庭公司大都居主導(dǎo)地位。阿里德赫斯經(jīng)過(guò)調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代企業(yè)平均壽命為12.5年，長(zhǎng)一點(diǎn)的達(dá)40年，而超過(guò)百歲的公司寥若晨星，但與此相反，在歐洲大陸及英國(guó)，超過(guò)300歲的公司還大有“人”在，但它們多屬家族企業(yè)。這充分顯示了家族企業(yè)的作用和旺盛的生命力！1家族企業(yè)存在的理論依據(jù)1.1產(chǎn)權(quán)理論以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)學(xué)派，通過(guò)生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)分析，得出一個(gè)核心論點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)明晰是企業(yè)績(jī)效的關(guān)鍵或決定性因素。這里的產(chǎn)權(quán)明晰主要包括兩層含義：產(chǎn)權(quán)法律歸屬上的明確界定與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化配置。由此可將產(chǎn)權(quán)決定論劃分為產(chǎn)權(quán)歸屬?zèng)Q定論與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)決定論。產(chǎn)權(quán)歸屬?zèng)Q定論以科斯創(chuàng)立的交易成本為基本分析工具，以企業(yè)
3、是降低交易費(fèi)用并帶有權(quán)威特征的契約結(jié)構(gòu)為分析的邏輯起點(diǎn)，著力探討產(chǎn)權(quán)歸屬、激勵(lì)機(jī)制與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系。主要論點(diǎn)是：資產(chǎn)擁有論。認(rèn)為企業(yè)資產(chǎn)只有私人擁有，才能滿足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的排他性，構(gòu)建企業(yè)擁有者對(duì)資產(chǎn)關(guān)切的有效激勵(lì)機(jī)制。剩余利潤(rùn)占有論。認(rèn)為企業(yè)擁有者追求企業(yè)績(jī)效的基本激勵(lì)動(dòng)機(jī)來(lái)自于對(duì)剩余利潤(rùn)的占有，企業(yè)擁有者追求企業(yè)績(jī)效動(dòng)機(jī)的程度與剩余利潤(rùn)占有份額的大小成正比。私有化論。認(rèn)為國(guó)有企業(yè)相對(duì)于私有企業(yè)來(lái)說(shuō)，存在企業(yè)目的多元化、對(duì)經(jīng)理激勵(lì)不足、財(cái)產(chǎn)軟約束等弊端。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)決定論以契約關(guān)系為基本分析工具，以企業(yè)是一系列“契約關(guān)系的連結(jié)”為分析的邏輯起點(diǎn)，著力分析企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系
4、。主要有3種理論表現(xiàn)：代理經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)所有權(quán)理論。這種企業(yè)所有權(quán)理論的中心論點(diǎn)是：企業(yè)效率問題的根源，在于所有權(quán)與控制權(quán)分離下所有者與經(jīng)營(yíng)者目標(biāo)函數(shù)的背離，在于經(jīng)營(yíng)者努力程度的不可觀察性與不可證實(shí)性而引發(fā)的代理成本，因此，所有權(quán)與控制權(quán)的合而為一，使企業(yè)的代理成本降低到最低水平。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)中的契約治理理論。這種理論認(rèn)為任何交易都是通過(guò)契約關(guān)系進(jìn)行和完成的，而不同性質(zhì)的交易需要搭配不同類型的契約關(guān)系，形成不同的治理結(jié)構(gòu)，并認(rèn)為要節(jié)約交易成本，實(shí)現(xiàn)最大的效率收益，必須用差別的方式將不同的契約類型、治理結(jié)構(gòu)或產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與不同的交易特征進(jìn)行有效率的匹配。不完全合同理論中的產(chǎn)權(quán)配置或搭配理論。這種理
5、論認(rèn)為，由于世界和未來(lái)事件的復(fù)雜性和不確定性以及交易人行為的有限理性和機(jī)會(huì)主義，致使在實(shí)際交易過(guò)程中所制訂和執(zhí)行的合同總是不完全的。在此情況下，對(duì)資產(chǎn)有控制權(quán)的一方便行使權(quán)力，由此便引出權(quán)力和控制權(quán)的配置問題，并且這一配置問題將影響企業(yè)績(jī)效。提高企業(yè)績(jī)效的產(chǎn)權(quán)配置一般應(yīng)把剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)放到同一方手中或使掌握控制權(quán)的一方明晰化，這樣他的自利動(dòng)機(jī)將驅(qū)使他盡可能地作出效用最大化的決策。產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是有效率交換的前提，同時(shí)它幫助從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人們形成一種可以合理把握的預(yù)期，保障了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)力，避免了人們?yōu)闋?zhēng)奪稀缺資源而發(fā)生的沖突。1.2企業(yè)生命周期理論由美國(guó)學(xué)者愛迪思提出的企業(yè)
6、生命周期理論認(rèn)為企業(yè)是一個(gè)有機(jī)體，有它自己的生命及其生命周期。他把企業(yè)的生命周期分為孕育期、嬰兒期、學(xué)步期、青春期、盛年期、穩(wěn)定期、貴族期、官僚期及死亡期。企業(yè)從誕生成長(zhǎng)到衰落有其自然規(guī)律。在生命周期的不同階段中，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理是有不同要求的，其中從孕育期到學(xué)步期是離不開創(chuàng)始人的“精心呵護(hù)”的，企業(yè)創(chuàng)始人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任使其對(duì)企業(yè)比任何其他人具有更強(qiáng)的愛心及控制欲。與此同時(shí)企業(yè)家為了企業(yè)的生存可以不顧回報(bào)地全身心地支出，這也是其他代理人難以做到的。此時(shí)的企業(yè)完全離不開創(chuàng)建它的企業(yè)家。這如同嬰兒與母親的關(guān)系。也正因?yàn)橛辛似髽I(yè)創(chuàng)始人的這種創(chuàng)業(yè)激情，才使得企業(yè)能順利孕育與成長(zhǎng)。所以，在這種外界環(huán)境不
7、佳的情況下，最好的辦法是采用家族企業(yè)的形式。隨著企業(yè)的成長(zhǎng)，猶如幼兒成長(zhǎng)為兒童一樣，企業(yè)有了自己的規(guī)模、自己的結(jié)構(gòu)、自己的產(chǎn)品等，企業(yè)的創(chuàng)始人此時(shí)要想再像以往一樣控制它就會(huì)很難。按愛迪思的理論，在此時(shí)，應(yīng)建立健全企業(yè)制度，改革企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格，避免落入創(chuàng)業(yè)者陷阱。2西方家族企業(yè)研究狀況盡管家族企業(yè)為各國(guó)的經(jīng)濟(jì)做出了巨大的貢獻(xiàn)，但正如著名管理學(xué)家德魯克指出的那樣：“大部分企業(yè)包括美國(guó)的和所有其他發(fā)達(dá)國(guó)家的都是由家族控制和管理的。然而，有關(guān)管理的書籍和課程卻幾乎完全是針對(duì)公共的和專業(yè)管理的企業(yè)，它們難得提到家族經(jīng)營(yíng)的企業(yè)”。在美國(guó)，早期的研究主要致力于對(duì)阻礙家族企業(yè)發(fā)展的問題研究，如裙帶關(guān)系、兄弟姐
8、妹們對(duì)繼承權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)等方面，進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，隨著家族企業(yè)的發(fā)展，對(duì)家族企業(yè)的研究逐漸重視起來(lái)，主要集中在以下幾個(gè)方面：2.1家庭企業(yè)系統(tǒng)研究真正將家族企業(yè)當(dāng)作系統(tǒng)來(lái)研究開始于20世紀(jì)60年代至70年代的幾篇孤立的文章。Donnelleg（1964年）、Levinson（1971年）、Barry（1975年）、Hershon(1976)等學(xué)者認(rèn)為，家族企業(yè)實(shí)際上由兩個(gè)重疊的系統(tǒng)構(gòu)成，即家庭系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)。這兩個(gè)“圈子”各有自身的標(biāo)準(zhǔn)、角色定位、價(jià)值觀和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。正是由于相同的個(gè)體必須履行雙系統(tǒng)職責(zé)，才造成了家族企業(yè)矛盾沖突的出現(xiàn)。美國(guó)克林蓋爾西等人在此基礎(chǔ)上提出了家族企業(yè)系統(tǒng)的三環(huán)模式。
9、三環(huán)模式即把家族企業(yè)表示成3個(gè)既獨(dú)立而又相互交叉的子系統(tǒng)：企業(yè)、所有權(quán)和家庭。家族企業(yè)的任何個(gè)體，都能被放置在由這3個(gè)子系統(tǒng)相互交叉構(gòu)成的7個(gè)區(qū)域中，企業(yè)有多種聯(lián)系的人存在于兩個(gè)或3個(gè)環(huán)的重疊區(qū)域。三環(huán)模式具備嚴(yán)密的理論性與現(xiàn)實(shí)的實(shí)用性，它不僅解釋了家族企業(yè)中個(gè)人間的沖突、職責(zé)矛盾、權(quán)力界限等產(chǎn)生的原因，而且有助于分析家族企業(yè)內(nèi)部各系統(tǒng)間復(fù)雜的相互作用，并為人們研究家族企業(yè)出現(xiàn)的問題提供了一種新的思路和工具。2.2家族企業(yè)沖突研究PhilipR.Rosenblatt、LeonardH.Freiman指出：幾乎所有的家族企業(yè)都要經(jīng)歷兄弟姐妹間反目或其它類型的沖突。權(quán)力和利益是引起家族成員間紛爭(zhēng)的
10、主要導(dǎo)火線。在許多家族企業(yè)中，當(dāng)創(chuàng)業(yè)者去世之后，兄弟姐妹們就會(huì)為繼承權(quán)而展開一場(chǎng)爭(zhēng)斗，并使長(zhǎng)期存在的兄弟姐妹的緊張關(guān)系加劇。如果這種紛爭(zhēng)不能得到妥善解決，則極有可能給家族企業(yè)帶來(lái)毀滅性的災(zāi)難。另一方面，在企業(yè)中，兄弟姐妹們也會(huì)因職位的安排、報(bào)酬的分配感到不滿意而產(chǎn)生矛盾，經(jīng)?；鹦撬臑R，這種沖突嚴(yán)重影響了家族企業(yè)的形象和運(yùn)行效率。消除家庭糾紛，是保護(hù)人與企業(yè)自身利益的關(guān)鍵所在。家庭的穩(wěn)定是企業(yè)增長(zhǎng)的源泉，依靠家庭理療專家?guī)椭咨平鉀Q家庭沖突，是保證家族企業(yè)持續(xù)發(fā)展不容忽視的問題。2.3家族企業(yè)繼承問題研究有證據(jù)表明，30%的西方家族企業(yè)能夠生存至第二代，15%的家族企業(yè)能生存至第三代，最常造成家
11、族失去掌控的原因都是無(wú)法在承接的過(guò)程中理順管理，有些被迫賣給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，有些在新領(lǐng)導(dǎo)群的管理下破產(chǎn)，有些永遠(yuǎn)關(guān)門大吉。瑞士洛桑管理學(xué)院教授舒瓦斯表示，家族企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)不易順利過(guò)渡的原因與老企業(yè)家的性格息息相關(guān)。舒瓦斯說(shuō)，很多老一輩的不愿放手，且對(duì)培育接班人的認(rèn)識(shí)不足，第二代因此常有挫折和抑郁的感受，對(duì)接班缺乏準(zhǔn)備，且造成兩代之間關(guān)系緊張。加州大學(xué)北嶺分校家族企業(yè)中心主任麥克康諾希在研究中發(fā)現(xiàn)，如果家族企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)力能順利交替，他們會(huì)比非家族企業(yè)更重價(jià)值、效率更高且債務(wù)較少?？梢娔芊駥⒓易鍍?nèi)最有能力者置于家族企業(yè)管理層的頂端是至關(guān)重要的。莫里斯發(fā)現(xiàn)：成功的繼承過(guò)程有3個(gè)共性：首先，繼承者必須在接受教育和積累經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)方面做好準(zhǔn)備；其次，他與家庭成員之間的關(guān)系應(yīng)當(dāng)是積極的，相互之間保持低水平的抗衡和高層次的信任及價(jià)值分享；第三，不僅要在繼承計(jì)劃中存在非正式的嘗試，而且要在稅收計(jì)劃中突出重點(diǎn)。他們斷言，家族企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的首要優(yōu)勢(shì)是建立信任，鼓勵(lì)開放式交流，培育在成員中分享價(jià)值的氛圍。家族企業(yè)編制計(jì)劃是絕對(duì)必要的，盡管繼承是個(gè)復(fù)雜的話題，但計(jì)劃編制一定要詳盡，組織家庭會(huì)議
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