安全評(píng)價(jià)師繼續(xù)教育培訓(xùn).ppt

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1、1,2014年全省 安全評(píng)價(jià)師繼續(xù)教育培訓(xùn) 2014年7月30日,2,安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核要點(diǎn) 陳 東 手機(jī)：18951711468 / 13851718882 郵箱： QQ：175219324,3,培訓(xùn)內(nèi)容 一、評(píng)價(jià)報(bào)告中存在的問(wèn)題 二、安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制簡(jiǎn)述 三、安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核要求 四、安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核要素的確定 五、安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核方案的制訂 六、安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核要點(diǎn) 七、提高安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核質(zhì)量建議,4,一、評(píng)價(jià)報(bào)告中存在的問(wèn)題 （一） 共性問(wèn)題 （二） 具體表現(xiàn),5,（一） 共性問(wèn)題 1、對(duì)國(guó)家安監(jiān)總局、省安監(jiān)局頒布的有關(guān)機(jī)構(gòu)管理的文件、規(guī)定解讀不夠，未能掌握要領(lǐng)。 2、實(shí)施評(píng)價(jià)過(guò)程中對(duì)

2、相關(guān)記錄、修改痕跡重視不夠。 3、評(píng)價(jià)過(guò)程控制執(zhí)行不嚴(yán)格。 4、安全評(píng)價(jià)報(bào)告質(zhì)量不高。 5、檔案管理不規(guī)范。,6,（二）具體表現(xiàn) 1、內(nèi)部審核方面問(wèn)題 2、技術(shù)審核方面問(wèn)題 3、過(guò)程控制審核方面問(wèn)題,7,二、安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制概述 （一） 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制涵義 （二） 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制內(nèi)容 （三 ） 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制的意義,8,（一）安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制涵義 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制是安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)預(yù)定的方針和目標(biāo)，依據(jù)一系列文件對(duì)本機(jī)構(gòu)的安全評(píng)價(jià)活動(dòng)所實(shí)施的管理措施的總和。 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系文件包括：管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件、管理文件以及相關(guān)記錄。,9,（二）安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制內(nèi)容 機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)

3、過(guò)程控制可分為：“硬件管理”和“軟件管理”。 “硬件管理”主要指機(jī)構(gòu)建設(shè)管理，包括：部門(mén)設(shè)置、人員（技術(shù)、專(zhuān)家）配備、職責(zé)劃分、分工協(xié)作等。 “軟件管理”主要指機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理，其包括：風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施評(píng)價(jià)、報(bào)告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理和檢查改進(jìn)等內(nèi)容。,10,（三）安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制的意義 機(jī)構(gòu)建立安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系的意義主要體現(xiàn)在幾個(gè)方面： 1、有利于強(qiáng)化安全評(píng)價(jià)質(zhì)量管理，提高安全評(píng)價(jià)工作質(zhì)量水平； 2、有利于安全評(píng)價(jià)規(guī)范化、法制化及標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，促進(jìn)安全評(píng)價(jià)事業(yè)健康有序發(fā)展；,11,3、促進(jìn)安全評(píng)價(jià)工作有序進(jìn)行、安全評(píng)價(jià)人員履職盡責(zé)，提高工作效率和社會(huì)責(zé)任意識(shí)。 4、有利于提

4、高安全評(píng)價(jià)人員的業(yè)務(wù)技能和工作水平； 5、有利于安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)信譽(yù)。,12,三、安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核要求 （一） 審核目的 （二） 審核對(duì)象 （三） 審核重點(diǎn) （四） 審核層次 （五） 審核人員要求,13,（一）審核目的 安全評(píng)價(jià)報(bào)告是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品，安全評(píng)價(jià)報(bào)告的質(zhì)量直接影響評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)必須對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任。為了提高評(píng)價(jià)報(bào)告質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化，體現(xiàn)安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制和質(zhì)量控制，安全評(píng)價(jià)報(bào)告必須經(jīng)過(guò)“報(bào)告審核”。 安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核是保障安全評(píng)價(jià)質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。,14,（二）審核對(duì)象 審核對(duì)象是安全評(píng)價(jià)報(bào)告。為了使評(píng)價(jià)報(bào)告

5、符合客觀、公正、真實(shí)的原則，審核對(duì)象應(yīng)從報(bào)告延伸至項(xiàng)目調(diào)查分析、評(píng)價(jià)信息采集、現(xiàn)場(chǎng)勘查等安全評(píng)價(jià)的過(guò)程控制。 （三）審核重點(diǎn) 評(píng)價(jià)依據(jù)資料的完整性、危險(xiǎn)有害因素識(shí)別的充分性、評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐值暮侠硇?、評(píng)價(jià)方法的適用性、對(duì)策措施的針對(duì)性和評(píng)價(jià)結(jié)論的正確性等。,15,（四）審核層次 評(píng)價(jià)報(bào)告審核分為五個(gè)層次：內(nèi)部審核（組外審）、技術(shù)審核、過(guò)程控制審核、技術(shù)會(huì)診（備選）、報(bào)告簽發(fā)。 （五）審核人員要求 評(píng)價(jià)報(bào)告的審核人員至少應(yīng)包括：安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)非項(xiàng)目組成員、經(jīng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)正式任命的專(zhuān)職技術(shù)負(fù)責(zé)人和專(zhuān)職過(guò)程控制負(fù)責(zé)人。,16,1、內(nèi)部審核（組外審）人 由安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)具有安全評(píng)價(jià)師資格的非項(xiàng)目 組成員承擔(dān)。

6、以擔(dān)任過(guò)評(píng)價(jià)項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人的安全評(píng)價(jià) 師為宜。 2、技術(shù)審核人 由經(jīng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)正式任命的專(zhuān)職技術(shù)負(fù)責(zé)人承擔(dān)， 技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告質(zhì)量和評(píng)價(jià)技術(shù)負(fù)責(zé)。,17,3、過(guò)程控制審核人 由經(jīng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)正式任命的專(zhuān)職過(guò)程控制負(fù)責(zé)人承擔(dān) 過(guò)程控制負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)過(guò)程控制執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督 管理。 備注：2013年10月14日，全國(guó)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)秘 書(shū)處發(fā)布關(guān)于征求安全評(píng)價(jià)報(bào)告編寫(xiě)規(guī)范等兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)征求 意見(jiàn)稿意見(jiàn)的函(安標(biāo)委秘書(shū)處函201324號(hào))之安全評(píng)價(jià) 過(guò)程控制（征求意見(jiàn)稿）1.1.4條款要求：過(guò)程控制負(fù)責(zé)人應(yīng)具 有安全評(píng)價(jià)師職業(yè)資格，對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行控制。1.1.6條 款要求：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)為專(zhuān)

7、職并具有二級(jí)以上安全評(píng)價(jià)師職業(yè)資 格，對(duì)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)過(guò)程及質(zhì)量負(fù)責(zé)。,18,19,評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況，審核人員可以適當(dāng)擴(kuò)展和延伸。例如：在內(nèi)部審核（組外審）完成后增加技術(shù)專(zhuān)家審核；在技術(shù)負(fù)責(zé)人審核完成后增加總工程師（技術(shù)總監(jiān)）審批（對(duì)審核的把關(guān)）；報(bào)告全部完成并加蓋評(píng)價(jià)單位公章前，增加法人代表報(bào)告簽發(fā)審核（體現(xiàn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的責(zé)任）等。 此外，在安全評(píng)價(jià)報(bào)告修改定稿出版前，建議增加報(bào)告最終校核至關(guān)重要，它關(guān)系整個(gè)報(bào)告的外在質(zhì)量。,20,四、安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核要素的確定 （一）要素1 危險(xiǎn)和有害因素辨識(shí)是否充分 （二）要素2 評(píng)價(jià)方法是否合理 （三）要素3 硬件對(duì)策措施是否有針對(duì)性 （四）要素4 軟件對(duì)

8、策措施是否有針對(duì)性 （五）要素5 評(píng)價(jià)結(jié)論是否正確,21,評(píng)價(jià)報(bào)告的審核要素很多，其中，核心要素為：危險(xiǎn) 和有害因素辨識(shí)是否充分、評(píng)價(jià)方法是否合理、對(duì)策措 施是否有針對(duì)性、評(píng)價(jià)結(jié)論是否正確。 （一）審核要素1： 危險(xiǎn)和有害因素辨識(shí)是否充分 辨識(shí)系統(tǒng)中存在的并可能發(fā)生意外釋放的能量或 危險(xiǎn)物質(zhì)，在評(píng)價(jià)邊界內(nèi)（地域平面邊界或工藝過(guò)程邊 界），根據(jù)生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼 （GB/T 13861-2009 ），應(yīng)明確標(biāo)明生產(chǎn)過(guò)程中的各類(lèi) 危險(xiǎn)和有害因素，以及對(duì)應(yīng)工藝過(guò)程或位置。其實(shí)質(zhì)就 是對(duì)“第一類(lèi)危險(xiǎn)源”的判別。,22,一般情況下，辨識(shí)線索中的每個(gè)結(jié)點(diǎn)都應(yīng)與人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管

9、理因素相聯(lián)系。 另外，可以通過(guò)事故案例，分析導(dǎo)致人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失的直接原因、分析減災(zāi)措施和應(yīng)急救援出現(xiàn)的問(wèn)題、分析控制措施失效導(dǎo)致事故發(fā)生的原因、分析危險(xiǎn)源和臨界量的關(guān)系、分析防護(hù)措施失效使危險(xiǎn)源失控導(dǎo)致事故隱患的過(guò)程，最終找出危險(xiǎn)和有害因素。,23,危險(xiǎn)和有害因素的辨識(shí)可采用“調(diào)查分析方法”，通過(guò)按部門(mén)調(diào)查、按過(guò)程調(diào)查、順向追蹤和逆向追溯對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的情況進(jìn)行調(diào)查分析。 （二）審核要素2：評(píng)價(jià)方法是否合理 評(píng)價(jià)是指對(duì)找出的每一個(gè)危險(xiǎn)和有害因素及危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)。分析導(dǎo)致約束、限制能量措施失效或破壞的各種不安全因素，評(píng)價(jià)危險(xiǎn)和有害因素的“安全措施”是否符合要求。其實(shí)質(zhì)就是對(duì)“第二類(lèi)危險(xiǎn)源”的評(píng)價(jià)

10、。,24,在預(yù)評(píng)價(jià)中，可以依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中已提出的安全對(duì)策措施進(jìn)行評(píng)判，也可以運(yùn)用假設(shè)事故的觸發(fā)條件進(jìn)行評(píng)判（如預(yù)先危險(xiǎn)分析法）。在綜合評(píng)判時(shí)，可采用適用的評(píng)價(jià)方法。例如，道化學(xué)法綜合各種因素，采用權(quán)值指數(shù)判別危險(xiǎn)等級(jí)；故障類(lèi)型及其影響分析法綜合各種故障，得出故障后果的嚴(yán)重程度；事故樹(shù)法從后果找原因；事件樹(shù)法從原因找后果等。,25,在現(xiàn)狀評(píng)價(jià)（包括驗(yàn)收評(píng)價(jià)）中，主要對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，判別危險(xiǎn)和有害因素是否得到控制。 事故的發(fā)生是兩類(lèi)危險(xiǎn)源共同作用的結(jié)果。第一類(lèi)危險(xiǎn)源的存在是事故發(fā)生的充分條件，第二類(lèi)危險(xiǎn)源的出現(xiàn)是第一類(lèi)危險(xiǎn)源導(dǎo)致事故發(fā)生的必要條件。在事故的發(fā)生、發(fā)展過(guò)程中，兩類(lèi)危險(xiǎn)源相互依

11、存、相輔相成。第一類(lèi)危險(xiǎn)源導(dǎo)致事故發(fā)生時(shí)釋放出的能量是導(dǎo)致人員傷害或財(cái)物損壞的能量主體，決定事故后果的嚴(yán)重程度；第二類(lèi)危險(xiǎn)源出現(xiàn)的難易程度決定事故發(fā)生的可能性大小。兩類(lèi)危險(xiǎn)源共同決定危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)性。,26,危險(xiǎn)和有害因素不被安全設(shè)施有效控制時(shí)，就構(gòu)成“事故隱患”，必須提出“補(bǔ)充對(duì)策措施”或“整改意見(jiàn)”。反之，則可認(rèn)為危險(xiǎn)和有害因素被有效控制，處于動(dòng)態(tài)平衡的安全狀態(tài)。 （三）審核要素3：硬件對(duì)策措施是否有針對(duì)性 硬件對(duì)策措施是技術(shù)控制，是指對(duì)審核要素2：評(píng)價(jià)中沒(méi)有安全設(shè)施或安全設(shè)施未有效控制危險(xiǎn)和有害因素的狀況提出“補(bǔ)充對(duì)策措施”或“整改意見(jiàn)”。,27,安全對(duì)策措施分為直接措施（設(shè)計(jì)時(shí)已采用本質(zhì)

12、安全技術(shù)、自動(dòng)化、機(jī)械化、安全連鎖）、間接措施（安全防護(hù)設(shè)施、安全附件、保險(xiǎn)裝置）、指示性措施（安全提示、安全色、安全標(biāo)志、警報(bào)裝置。檢測(cè)儀表）、個(gè)體防護(hù)。安全對(duì)策措施從類(lèi)型上可分為預(yù)防型措施、控制型措施和減災(zāi)型措施。 “補(bǔ)充對(duì)策措施”或“整改意見(jiàn)”重點(diǎn)對(duì)沒(méi)有安全控制措施的危險(xiǎn)和有害因素提出安全控制要求，對(duì)用管理措施補(bǔ)充和強(qiáng)化控制措施的危險(xiǎn)和有害因素提出增設(shè)技術(shù)措施的要求；對(duì)只有指示性措施的危險(xiǎn)有害因素增加間接措施； 對(duì)有條件的項(xiàng)目可提出本質(zhì)安全、DCS、EDS、自動(dòng)控制等要求。,28,(四）審核要素4：軟件對(duì)策措施是否有針對(duì)性 軟件對(duì)策措施是管理控制，是審核要素3：技術(shù)控制 的延續(xù)，但不能取

13、代技術(shù)控制。 軟件對(duì)策措施要求按規(guī)定建立安全管理體系（安全生 產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化）。特別是要求建立“事故應(yīng)急救援預(yù)案”，軟件 對(duì)策措施是針對(duì)技術(shù)控制一旦失控情況下，確定如何進(jìn)行 應(yīng)急操作，如何將災(zāi)害控制在局部，如何搶險(xiǎn)救援，如何 將事故損失降到最低。,29,（五）審核要素5：評(píng)價(jià)結(jié)論是否正確 評(píng)價(jià)結(jié)論是安全評(píng)價(jià)至關(guān)重要的內(nèi)容。審核時(shí)必須 檢查評(píng)價(jià)結(jié)論是否符合“客觀、公正、真實(shí)”的原則，用 詞是否規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)、明確。 安全評(píng)價(jià)結(jié)論的內(nèi)容應(yīng)包括：高度概括評(píng)價(jià)結(jié)果， 從風(fēng)險(xiǎn)管理角度給出評(píng)價(jià)對(duì)象在評(píng)價(jià)時(shí)與國(guó)家有關(guān)安全 生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的符合性結(jié)論； 給出事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的預(yù)測(cè)性結(jié)論；采

14、取 安全對(duì)策措施后的安全狀態(tài)等。,30,安全預(yù)評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)簡(jiǎn)要列出主要危險(xiǎn)和有害因素的 評(píng)價(jià)結(jié)果，指出評(píng)價(jià)對(duì)象應(yīng)重點(diǎn)防范的重大危險(xiǎn)和有害 因素，明確應(yīng)重視的安全對(duì)策措施、建議，明確評(píng)價(jià)對(duì) 象潛在的危險(xiǎn)和有害因素在采取安全對(duì)策措施后，能否 得到控制以及受控的程度如何，給出評(píng)價(jià)對(duì)象從安全生 產(chǎn)角度是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。 安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)要明確給出被評(píng)價(jià)對(duì)象是否具備安全 驗(yàn)收的條件。,31,五、評(píng)價(jià)報(bào)告審核方案的制訂 （一）審核范圍 （二）審核準(zhǔn)則 （三）審核程序 （四）審核方法,32,對(duì)安全評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核時(shí)，必須制訂審核方案。 審核方案應(yīng)明確規(guī)定范圍、準(zhǔn)則、程序、方法和表單等。 （

15、一）審核范圍（內(nèi)容） 1、內(nèi)部審核（組外審）范圍,33,2、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核范圍 技術(shù)負(fù)責(zé)人的審核范圍是評(píng)價(jià)的技術(shù)環(huán)節(jié)。,34,3、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核范圍 過(guò)程控制負(fù)責(zé)人的審核范圍是項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)的各階 段控制過(guò)程執(zhí)行情況。,35,4、報(bào)告審批審核范圍 如果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)設(shè)有報(bào)告審批環(huán)節(jié)，則安全評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人或總工程師的審批范圍如下：,36,5、報(bào)告簽發(fā)審核范圍 如果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)設(shè)有報(bào)告簽發(fā)環(huán)節(jié)，則評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)法人代表的簽發(fā)審核范圍如下：,37,內(nèi)部審核、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核及過(guò)程控制審核應(yīng)采用 書(shū)面記錄，并保留審核修改痕跡。 如采用電子文本審核，需在電子文本中明確標(biāo)注： 審核人、審核日期、審核意見(jiàn)等， 并在相應(yīng)的審核記

16、 錄表中做記錄或者標(biāo)注。,38,（二）審核準(zhǔn)則 審核準(zhǔn)則是評(píng)價(jià)報(bào)告審核的標(biāo)準(zhǔn)尺度。審核人員 對(duì)所審核的報(bào)告應(yīng)該要求一致，這也是評(píng)價(jià)報(bào)告能審 核通過(guò)的基本要求。達(dá)不到基本要求時(shí)，審核人員應(yīng) 當(dāng)提出意見(jiàn)并退回修改。 例如：報(bào)告中有關(guān)危險(xiǎn)和有害因素辨識(shí)章節(jié)審核 可以這樣規(guī)定：應(yīng)按生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi) 與代碼（GB/T 13861-2009）辨識(shí)，不能有遺漏，,39,每個(gè)危險(xiǎn)、有害因素都應(yīng)該有評(píng)價(jià)結(jié)果；對(duì)構(gòu)成事 故隱患的危險(xiǎn)和有害因素必須提出“補(bǔ)充對(duì)策措施”或 “整改意見(jiàn)”；管理制度必須符合要求，每個(gè)事故隱患 都有控制失效的應(yīng)急措施；評(píng)價(jià)項(xiàng)目若采納了“補(bǔ)充對(duì) 策措施”或“整改意見(jiàn)”，應(yīng)不再出現(xiàn)構(gòu)

17、成事故隱患的危 險(xiǎn)和有害因素，只有這樣才能得出“評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處在 受控制狀態(tài)”的評(píng)價(jià)結(jié)論。,40,（三)審核程序 1、內(nèi)部審核（組外審） 在評(píng)價(jià)項(xiàng)目組評(píng)價(jià)報(bào)告初稿（已完成組內(nèi)審）完成 后進(jìn)行。 由項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人將評(píng)價(jià)報(bào)告交內(nèi)部審核（組外審）人員 進(jìn)行審核。項(xiàng)目評(píng)價(jià)組根據(jù)意見(jiàn)修改報(bào)告并保留修改前 底稿，修改后，報(bào)告必須再次報(bào)內(nèi)部審核（組外審）， 未能通過(guò)審核，審核人員不得簽字。內(nèi)部審核（組外審 ）必須有記錄，并作為下一步審核的依據(jù)。否則，不得 移交技術(shù)審核和過(guò)程控制審核。,41,2、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核 技術(shù)負(fù)責(zé)人審核應(yīng)在報(bào)告內(nèi)部審核并修改完成確認(rèn) 后進(jìn)行。 項(xiàng)目評(píng)價(jià)組根據(jù)技術(shù)審核意見(jiàn)修改報(bào)告并保留修改

18、 前底稿，修改后，報(bào)告必須再次報(bào)技術(shù)審核，未能通過(guò) 技術(shù)審核，技術(shù)負(fù)責(zé)人不得簽字，未經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核 簽字，報(bào)告不準(zhǔn)發(fā)出。,42,3、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核 在內(nèi)部審核和技術(shù)負(fù)責(zé)人審核完成后，由過(guò)程控制 負(fù)責(zé)人重點(diǎn)對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目整個(gè)過(guò)程是否符合過(guò)程控制文件 要求而進(jìn)行的審核。 評(píng)價(jià)項(xiàng)目組要根據(jù)過(guò)程控制審核意見(jiàn)完善評(píng)價(jià)過(guò) 程，過(guò)程不符合要求，或過(guò)程證據(jù)不充分未能形成證據(jù) 鏈，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充并作出說(shuō)明。評(píng)價(jià)項(xiàng)目組根據(jù)過(guò)程控制 負(fù)責(zé)人的審核意見(jiàn)，補(bǔ)充相關(guān)過(guò)程并獲得證據(jù)，再次報(bào) 過(guò)程控制審核，未經(jīng)過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)評(píng)價(jià) 過(guò)程完成，不得進(jìn)入下一個(gè)環(huán)節(jié)。,43,4、相關(guān)要求 1、評(píng)價(jià)報(bào)告審核之前，先檢查安全評(píng)

19、價(jià)過(guò)程是否 到有效控制，每一過(guò)程是否有評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專(zhuān)職過(guò)程控制負(fù) 責(zé)人確認(rèn)完成。 2、對(duì)照安全評(píng)價(jià)合同，檢查報(bào)告是否清晰注明評(píng)價(jià) 邊界和評(píng)價(jià)責(zé)任范圍。 3、報(bào)告全篇邏輯結(jié)構(gòu)是否連貫，是否出現(xiàn)前面提出 而無(wú)后續(xù)下文，或在報(bào)告后面突然冒出前面沒(méi)有提到的內(nèi)容。 4、按報(bào)告審核核心要素進(jìn)行審核。,44,5、對(duì)報(bào)告引用信息的溯源性進(jìn)行審核。 6、對(duì)報(bào)告附件完整性進(jìn)行審核。 7、對(duì)報(bào)告歸檔資料的系統(tǒng)性進(jìn)行審核（包括報(bào)告審核 意見(jiàn)和各修改版本）。 安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核審核程序的每一步都是報(bào)告審核 的否決項(xiàng)。凡不符合要求，不再繼續(xù)審核，在提出審核 意見(jiàn)后退回評(píng)價(jià)項(xiàng)目組。,45,（四）審核方法 評(píng)價(jià)報(bào)告的審核不能停留在

20、報(bào)告本身，更重要的是 報(bào)告內(nèi)容的核實(shí)，包括專(zhuān)家會(huì)議討論、現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、資料 核實(shí)、方法和計(jì)算核實(shí)等，特別是對(duì)策措施的針對(duì)性和 可行性的核實(shí)。試想：一個(gè)與企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際不符的評(píng)價(jià) 報(bào)告，審核人未經(jīng)過(guò)認(rèn)真仔細(xì)的核實(shí)，再怎么審核也是 無(wú)益的！,46,課間休息,47,六、安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核要點(diǎn) （一）關(guān)于安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告的審核 （二）關(guān)于安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告的審核,48,（一） 關(guān)于安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告的審核 1、評(píng)價(jià)目的 審定要求：結(jié)合評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)闡述編制安全預(yù)評(píng) 價(jià)報(bào)告的目的。 根據(jù)AQ8001-2007安全評(píng)價(jià)通則中“安全預(yù)評(píng)價(jià)” 的定義， 安全預(yù)評(píng)價(jià)是在建設(shè)項(xiàng)目可行性研究階段、工 業(yè)園區(qū)規(guī)劃階段或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)組

21、織實(shí)施之前進(jìn)行的評(píng) 價(jià)活動(dòng)。,49,安全預(yù)評(píng)價(jià)的目的是： 1）根據(jù)相關(guān)的基礎(chǔ)材料，辨識(shí)與分析建設(shè)項(xiàng)目、工業(yè) 園區(qū)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)潛在的危險(xiǎn)和有害因素。 2）確定其與安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范 的符合性。 3）預(yù)測(cè)發(fā)生事故的可能性和嚴(yán)重程度。 4）提出科學(xué)、合理、可行的安全對(duì)策、措施和建議。 5）做出安全評(píng)價(jià)結(jié)論。 審核時(shí)著重檢查報(bào)告內(nèi)容是否遺漏上述內(nèi)容。,50,2、評(píng)價(jià)依據(jù) 審定要求：列出涉及評(píng)價(jià)的相關(guān)依據(jù)，并注意引用 的準(zhǔn)確性。 1）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范。 2）評(píng)價(jià)對(duì)象（項(xiàng)目）被批準(zhǔn)設(shè)立的相關(guān)文件。 3）可行性研究報(bào)告及其他有關(guān)基礎(chǔ)資料。 4）安全預(yù)評(píng)價(jià)合同。 審核時(shí)，要

22、核對(duì)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的適用性和時(shí)效性，核 對(duì)編制可行性研究報(bào)告單位的資質(zhì)，注意批準(zhǔn)設(shè)立文件 中的項(xiàng)目名稱與本評(píng)價(jià)報(bào)告項(xiàng)目名稱的一致性，特別要 核對(duì)評(píng)價(jià)合同中的評(píng)價(jià)范圍和報(bào)告規(guī)定的期限。,51,3、評(píng)價(jià)對(duì)象簡(jiǎn)況 審定要求：在評(píng)價(jià)范圍內(nèi)描述評(píng)價(jià)對(duì)象的特征。,審核時(shí)，首先要檢查確定的評(píng)價(jià)范圍是否與本公司合同 一致，與下述危險(xiǎn)和有害因素辨識(shí)相關(guān)的安全必須提到。,52,4、危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)與分析 審定要求：在評(píng)價(jià)范圍或邊界內(nèi)（地域平面邊界或工藝過(guò)程邊界），根據(jù)可行性研究報(bào)告等項(xiàng)目資料，從廠址、總平面布置、道路及運(yùn)輸、建（構(gòu)）筑物、工藝過(guò)程、設(shè)備裝置、作業(yè)環(huán)境、安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案。以往事故

23、案例，找出與生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼（GB/T 13861-2009）對(duì)應(yīng)的危險(xiǎn)和有害因素，明確標(biāo)明生產(chǎn)過(guò)程中的各類(lèi)危險(xiǎn)和有害因素的具體分類(lèi)代碼，以及對(duì)應(yīng)工藝過(guò)程或位置，并說(shuō)明理由。,53,分析危險(xiǎn)和有害因素，為評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐肿鳒?zhǔn)備，有條件時(shí)，對(duì)危險(xiǎn)有害因素排序。危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源要按危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)（ GB 18218-2009）進(jìn)行確定。 審核時(shí)，重點(diǎn)檢查辨識(shí)的危險(xiǎn)和有害因素是否在評(píng)價(jià)范圍內(nèi)，是否有遺漏，危險(xiǎn)和有害因素的位置是否標(biāo)注準(zhǔn)確，列為危險(xiǎn)和有害因素的理由是否充分，重大危險(xiǎn)源辨識(shí)是否正確。,54,5、評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐?審定要求：以自然條件、基本工藝條件、危險(xiǎn)和有害因素分布

24、及狀況、便于實(shí)施評(píng)價(jià)為原則劃分評(píng)價(jià)單元。 審核時(shí)，注意危險(xiǎn)和有害因素是否都能歸入評(píng)價(jià)單元。 6、評(píng)價(jià)方法選擇與簡(jiǎn)介 審定要求：在安全預(yù)評(píng)價(jià)中辨識(shí)出來(lái)的每一個(gè)危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源都要評(píng)價(jià)。根據(jù)單元情況選擇對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)方法。,55,1）對(duì)單個(gè)危險(xiǎn)和有害因素進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，可采用預(yù)先危險(xiǎn)分析方法。假設(shè)引起事故的觸發(fā)條件，依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中已提出的安全對(duì)策措施，判定危險(xiǎn)等級(jí)。 2）對(duì)化學(xué)危險(xiǎn)和有害因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)時(shí)，可采用道化學(xué)法、蒙德法、化工企業(yè)危害程度分級(jí)評(píng)價(jià)法等，用權(quán)值指數(shù)判別危險(xiǎn)等級(jí)。 3）對(duì)機(jī)械設(shè)備危險(xiǎn)和有害因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)時(shí)，可采用故障類(lèi)型及其影響分析法，綜合各種設(shè)備故障，得出

25、故障后果的嚴(yán)重程度。,56,4）分析事故發(fā)生的原因時(shí)，可采用事故樹(shù)法，設(shè)定頂上事故，從后果找原因。 5）根據(jù)已有安全條件分析事故后果時(shí)，可采用事件樹(shù)法，分析已采取的安全措施，從原因、條件找事故后果。 6）被辨識(shí)出來(lái)的重大危險(xiǎn)源要依據(jù)關(guān)于規(guī)范重大危險(xiǎn)源監(jiān)督與管理工作的通知對(duì)重大危險(xiǎn)源分級(jí)。 審核時(shí)，注意評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)介是否正確，以下評(píng)價(jià)是否與介紹的評(píng)價(jià)方法一致。,57,7、定性定量評(píng)價(jià)和評(píng)價(jià)結(jié)果 審定要求：按選擇的評(píng)價(jià)方法得出評(píng)價(jià)結(jié)果，判別危險(xiǎn)和有害因素是否得到控制，發(fā)生事故的風(fēng)險(xiǎn)是否在可接受范圍內(nèi)。 審核時(shí)，特別要注意固有危險(xiǎn)性較大，經(jīng)安全措施補(bǔ)償后危險(xiǎn)度下降的危險(xiǎn)和有害因素，補(bǔ)償設(shè)施必須列入“安

26、全對(duì)策措施”章節(jié)。盡量不采用安全管理措施補(bǔ)償，以免不能從根本上消除實(shí)際危險(xiǎn)。,58,控制措施可分為直接措施（設(shè)計(jì)時(shí)已采用本質(zhì)安全的、自動(dòng)化的、機(jī)械化的、安全連鎖的技術(shù)與措施）、間接措施（安全防護(hù)措施、安全附件、保險(xiǎn)裝置等）、指示性措施（安全提示、安全色、安全標(biāo)志、警報(bào)裝置、檢測(cè)儀表等）、個(gè)體防護(hù)。 在建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中已采取“直接措施”或“間接措施”的危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源可以判定為“受控”；若僅有“指示性措施”和“個(gè)體防護(hù)”，評(píng)價(jià)人員要將其判定為“受控”時(shí)，必須說(shuō)明理由；用“安全管理制度”補(bǔ)充或“無(wú)安全設(shè)施”的危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源應(yīng)該判定為“未受控”。,59,8、事故發(fā)生

27、可能性及其嚴(yán)重程度的預(yù)測(cè) 審定要求：將“未受控”的危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源列出，并加以分析。采用企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)（GB 6441-1986）確定事故類(lèi)型。 一般來(lái)說(shuō)，危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源的量與事故發(fā)生后的嚴(yán)重程度相關(guān)；安全設(shè)施的等級(jí)、故障情況與事故發(fā)生的可能性相關(guān)。 審核時(shí)，注意危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源、安全設(shè)施的排序，并據(jù)此得出風(fēng)險(xiǎn)或事故隱患的排序。,60,9、安全對(duì)策措施 審定要求：對(duì)“未受控”的危險(xiǎn)和有害因素，在預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告中必須提出“補(bǔ)充安全對(duì)策措施”。重點(diǎn)對(duì)沒(méi)有安全控制措施的危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源提出增加間接安全設(shè)施要求；對(duì)用管理措施補(bǔ)充和加強(qiáng)安全設(shè)施的危險(xiǎn)和

28、有害因素以及重大危險(xiǎn)源提出增設(shè)間接安全設(shè)施的要求；對(duì)只有指示性措施的危險(xiǎn)和有害因素增加間接措施；對(duì)有條件的項(xiàng)目可提出本質(zhì)安全、DCS、EDS、自動(dòng)控制等直接安全措施的要求。,61,審核時(shí)，要注意安全預(yù)評(píng)價(jià)的特點(diǎn)?？紤]到項(xiàng)目尚未建成，可以提出建立本質(zhì)安全、DCS、EDS、自動(dòng)控制等直接安全措施的要求，安全設(shè)施等級(jí)一般掌握在“間接設(shè)施”。 預(yù)評(píng)價(jià)中提高防護(hù)等級(jí)的對(duì)策措施宜采用“建議”，是否采納和如何實(shí)施由建設(shè)單位與設(shè)計(jì)單位決定。,62,10、評(píng)價(jià)結(jié)論 審定要求：簡(jiǎn)明列出已辨識(shí)出的危險(xiǎn)和有害因素，按采用的評(píng)價(jià)方法得出各單元固有危險(xiǎn)性的狀況和采用預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告補(bǔ)充安全對(duì)策措施后的安全狀況結(jié)果。重點(diǎn)描述原來(lái)

29、“未受控”、采用補(bǔ)充安全對(duì)策措施后可達(dá)“受控”的危險(xiǎn)和有害因素。對(duì)于“選址不符合要求”等無(wú)法以安全對(duì)策措施進(jìn)行補(bǔ)償?shù)闹卮髥?wèn)題，一定要以法律、法規(guī)和規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，且應(yīng)與建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位溝通，充分了解情況后，才能寫(xiě)入報(bào)告。,63,審核時(shí)，要注意結(jié)論的邏輯性。評(píng)價(jià)結(jié)論要從總體上說(shuō)明，項(xiàng)目在原有安全措施并采取補(bǔ)充安全措施后，危險(xiǎn)和有害因素的“受控”狀況和“受控程度”。 特別要說(shuō)明的是，安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)時(shí)需要逐條核對(duì)預(yù)評(píng)價(jià)補(bǔ)充的安全措施。,64,11、評(píng)價(jià)報(bào)告附錄、格式和要求 審定要求：報(bào)告附錄按安全預(yù)評(píng)價(jià)導(dǎo)則（AQ 8002-2007）附錄B，格式按安全評(píng)價(jià)通則（ AQ 8001-2007）附錄D執(zhí)

30、行。 報(bào)告附錄審核時(shí)，對(duì)證件、證書(shū)、證明、批文等，要將復(fù)印件作為附錄；可行性研究報(bào)告、工業(yè)園區(qū)規(guī)劃等要注明編制單位、資質(zhì)、日期以及編號(hào)；平面圖、工藝流程圖等，要加蓋建設(shè)單位公章；類(lèi)比工程資料、相關(guān)事故案例可摘要列入附錄，將復(fù)印件作為存檔資料。 審核報(bào)告格式時(shí)應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)要求的排版、文字內(nèi)容、字體、字號(hào)。,65,（二）對(duì)安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告的審定 1、評(píng)價(jià)目的 審定要求：結(jié)合評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)，闡述編制安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告的目的。 根據(jù)安全評(píng)價(jià)通則 （AQ 8001-2007）中“安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)”的定義，安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)是在建設(shè)項(xiàng)目竣工后、正式生產(chǎn)運(yùn)行前或工業(yè)園區(qū)建設(shè)完成后進(jìn)行的活動(dòng)。,66,安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)目的是

31、： 1）檢查建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用的情況或工業(yè)園區(qū)內(nèi)的安全設(shè)施、設(shè)備、裝置投入生產(chǎn)和使用和情況。 2）檢查安全生產(chǎn)管理措施到位情況。 3）檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度健全情況。 4）檢查應(yīng)急救援預(yù)案建立情況。 5）審查確定建設(shè)項(xiàng)目、工業(yè)園區(qū)建設(shè)滿足安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的符合性。 6）從整體上確定建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)行狀況和安全管理情況，做出安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論。 審核此章是應(yīng)著重檢查報(bào)告內(nèi)容是否遺漏上述內(nèi)容。,67,2、評(píng)價(jià)依據(jù) 審定要求：列出涉及評(píng)價(jià)的相關(guān)依據(jù)，并注意引用的準(zhǔn)確性。 1）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范。 2）初步設(shè)計(jì)、變更設(shè)計(jì)或工業(yè)園區(qū)規(guī)

32、劃設(shè)計(jì)文件。 3）安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告。 4）項(xiàng)目批復(fù)文件。 5）本公司安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)合同。 審核時(shí)，要核對(duì)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的適用性和時(shí)效性，核對(duì)設(shè)計(jì)單位和預(yù)評(píng)價(jià)單位的資質(zhì)，注意項(xiàng)目批文中的項(xiàng)目名稱與本評(píng)價(jià)報(bào)告項(xiàng)目名稱的一致性，特別是核對(duì)本公司合同中的評(píng)價(jià)范圍和報(bào)告規(guī)定的期限。,68,3、評(píng)價(jià)對(duì)象簡(jiǎn)況 審定要求：在評(píng)價(jià)范圍內(nèi)描述評(píng)價(jià)對(duì)象的特征。,審核時(shí)，首先要檢查確定的評(píng)價(jià)范圍是否與本公司合同 一致，與下述危險(xiǎn)和有害因素辨識(shí)相關(guān)的安全設(shè)施必須提到。,69,4、危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)與分析 審定要求：參考安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告，在評(píng)價(jià)范圍或邊界內(nèi)（地域平面邊界或工藝過(guò)程邊界），從廠址、總平面布置、道路及運(yùn)

33、輸、建（構(gòu)）筑物、工藝過(guò)程、設(shè)備裝置、作業(yè)環(huán)境、安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案、以往事故案例中，找出與GB/T 13861-2009生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼對(duì)應(yīng)的危險(xiǎn)和有害因素，明確標(biāo)明生產(chǎn)過(guò)程中的各類(lèi)危險(xiǎn)和有害因素的具體分類(lèi)代碼以及對(duì)應(yīng)工藝過(guò)程或位置，并說(shuō)明理由。,70,分析危險(xiǎn)和有害因素，為評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐肿鰷?zhǔn)備，有條件時(shí)對(duì)危險(xiǎn)有害因素排序。危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源要按危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)（ GB18218-2009）進(jìn)行。 審核時(shí)，重點(diǎn)檢查辨識(shí)的危險(xiǎn)和有害因素是否在評(píng)價(jià)范圍內(nèi)，是否有遺漏，危險(xiǎn)和有害因素的位置是否標(biāo)注準(zhǔn)確，列出危險(xiǎn)和有害因素的理由是否充分，重大危險(xiǎn)源辨識(shí)是否正確。,71,5、

34、評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐?審定要求：說(shuō)明評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐衷瓌t并將所有危險(xiǎn)有害因素歸入評(píng)價(jià)單元。主要審核： 1）法律、法規(guī)的符合性。 2）設(shè)施、設(shè)備、裝置及工藝方面的安全性。 3）物料、產(chǎn)品安全性能。 4）公用工程、輔助設(shè)施配套性。 5）周邊環(huán)境適應(yīng)性。 6）應(yīng)急救援有效性。 7）人員管理和安全培訓(xùn)充分性。 審核時(shí)，注意危險(xiǎn)和有害因素分析后是否都已歸入評(píng)價(jià)單元。,72,6、評(píng)價(jià)方法選擇與簡(jiǎn)介 審定要求：安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)方法主要選用 “安全檢查表法”。對(duì)設(shè)備評(píng)價(jià)可以增加“故障類(lèi)型及其影響分析法（FMEA）”，對(duì)生產(chǎn)工藝評(píng)價(jià)可以增加“危險(xiǎn)和可操作性研究法（HAZOP）”。 審核時(shí)，注意評(píng)價(jià)方法的運(yùn)用是否正確 評(píng)價(jià)

35、結(jié)果是否可信。,73,7、符合性評(píng)價(jià)和評(píng)價(jià)結(jié)果 審定要求：符合性評(píng)價(jià)主要是對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，判別危險(xiǎn)和有害因素是否得到控制。 根據(jù)評(píng)價(jià)單元分塊評(píng)價(jià)。在單元分塊內(nèi)，每一個(gè)被辨識(shí)到的危險(xiǎn)和有害因素都必須評(píng)價(jià)，不得遺漏。 被辨識(shí)出的危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源，是建設(shè)項(xiàng)目的系統(tǒng)中存在并可能發(fā)生意外釋放的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)，是“第一類(lèi)危險(xiǎn)源”。重點(diǎn)評(píng)價(jià)導(dǎo)致約束或限制能量的措施失效、破壞的各種不安全因素（即“第二類(lèi)危險(xiǎn)源”），應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源的“安全設(shè)施”是否符合要求作出評(píng)價(jià)。,74,從初步設(shè)計(jì)、預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告的補(bǔ)充對(duì)策措施中找出 針對(duì)相應(yīng)危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源的控制措施，并按“三同時(shí)”的要求對(duì)評(píng)

36、價(jià)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，對(duì)危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源是否受控作出判定，得出評(píng)價(jià)結(jié)果。 也就是說(shuō)，危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源被安全設(shè)施有效控制時(shí)，不構(gòu)成“事故隱患”，可以不再提出“對(duì)策措施”或“整改意見(jiàn)”。,75,審核時(shí)，針對(duì)每一個(gè)危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源，都要根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)“安全設(shè)施”的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。 控制措施分為直接措施（設(shè)計(jì)時(shí)已采用本質(zhì)安全的、自動(dòng)化的、機(jī)械化的、安全連鎖的技術(shù)與措施）、間接措施（安全防護(hù)設(shè)施、安全附件、保險(xiǎn)裝置等）、指示性措施（安全提示、安全色、安全標(biāo)志、警報(bào)裝置、檢測(cè)儀表等）、個(gè)體防護(hù)。,76,在驗(yàn)收評(píng)價(jià)中已采取“直接措施”或“間接措施”的危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源可以判

37、定為“受控”；僅有“指示性措施”和“個(gè)體防護(hù)”，評(píng)價(jià)人員將其判定為“受控”時(shí)，必須說(shuō)明理由；用“安全管理制度”補(bǔ)充或“無(wú)安全設(shè)施”的危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源應(yīng)該判定為“未受控”。,77,8、事故發(fā)生的可能性及其嚴(yán)重程度的預(yù)測(cè) 審定要求：將“未受控”的危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源列出并加以分析，采用企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)（GB 6441-1986）確定事故類(lèi)型。 本部分審核內(nèi)容與安全預(yù)評(píng)價(jià)相同。,78,9、安全對(duì)策措施 審定要求：“安全對(duì)策措施”或“整改意見(jiàn)”重點(diǎn)對(duì)沒(méi)有安全控制措施的危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源提出增加安全設(shè)施的要求；對(duì)用管理措施補(bǔ)充和加強(qiáng)安全設(shè)施的危險(xiǎn)和有害因素以及重大危險(xiǎn)源

38、提出增設(shè)技術(shù)措施的要求；對(duì)只有指示性措施的危險(xiǎn)和有害因素增加間接措施；對(duì)有條件的項(xiàng)目可提出本質(zhì)安全、DCS、EDS、自動(dòng)控制等要求。,79,審核時(shí)，應(yīng)注意安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)的特點(diǎn)?？紤]項(xiàng)目已建成，不宜過(guò)多提出建立本質(zhì)安全、DCS、EDS、自動(dòng)控制等要求。安全設(shè)施等級(jí)一般掌握在“間接設(shè)施”。在原等級(jí)上提高防護(hù)等級(jí)采用“建議”方式。對(duì)沒(méi)有安全設(shè)施已構(gòu)成事故隱患的提出“整改”，并注明要求的出處。 10、評(píng)價(jià)結(jié)論 審定要求：對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果按單元進(jìn)行描述；評(píng)定每個(gè)單元是否符合安全驗(yàn)收條件，最后得出落實(shí)整改意見(jiàn)可“滿足”或“不能滿足”安全驗(yàn)收條件的結(jié)論。 審核時(shí)，注意結(jié)論的邏輯性。不能以達(dá)不到“建議”的要求來(lái)判定“

39、不滿足”安全驗(yàn)收條件。,80,11、評(píng)價(jià)報(bào)告附錄、格式和要求 審定要求：報(bào)告附錄按安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)導(dǎo)則（AQ 8003-2007）附錄A，格式按安全評(píng)價(jià)通則 （AQ 8001-2007 ）附錄D執(zhí)行。 審核報(bào)告附錄時(shí)，對(duì)證件、證書(shū)、證明、批文、檢測(cè)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)報(bào)告等，要將復(fù)印件作附錄；可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告等要注明編制單位、資質(zhì)、日期以及編號(hào)；平面圖、工藝流程圖、管理措施資料、安全機(jī)構(gòu)及人員配備等，要加蓋被評(píng)價(jià)單位公章；安全管理制度、應(yīng)急救援預(yù)案、設(shè)計(jì)圖等，可將目錄列入附錄，將復(fù)印件作為存檔資料。 審核報(bào)告格式時(shí)應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)要求的排版、文字內(nèi)容、字體、字號(hào)。,81,七、提高安全評(píng)價(jià)報(bào)告

40、審核質(zhì)量建議 （一）完善審核程序，明確審核職責(zé) （二）規(guī)范安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制記錄管理 （三）開(kāi)展誠(chéng)信建設(shè)、持續(xù)規(guī)范從業(yè)行為,82,（一）完善審核程序，明確審核職責(zé) 1、建立并不斷改進(jìn)報(bào)告審核程序文件； 2、明確報(bào)告內(nèi)部審核部門(mén)和審核人員職責(zé)，重點(diǎn)明確技術(shù)和過(guò)程控制負(fù)責(zé)人職責(zé)； 3、明確內(nèi)部審核、技術(shù)和過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核的標(biāo)準(zhǔn)和要求； 4、明確規(guī)定內(nèi)部審核、技術(shù)和過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核記錄要求。,83,（二）規(guī)范安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制記錄管理 記錄文件是安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系的重要組成部分，是機(jī)構(gòu)對(duì)安全評(píng)價(jià)實(shí)施全過(guò)程管控的證明文件，它確保了安全評(píng)價(jià)過(guò)程的可控性和可追溯性，可作為界定責(zé)任和檢查改進(jìn)的依據(jù)。機(jī)構(gòu)應(yīng)

41、高度重視持續(xù)改進(jìn)安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制記錄文件 。 審核記錄要求：清晰、準(zhǔn)確，與報(bào)告內(nèi)容相符、與技術(shù)要求相符、與過(guò)程控制要求相符。審核記錄應(yīng)滿足機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)范管理及業(yè)績(jī)考核需求。,84,（三）開(kāi)展誠(chéng)信建設(shè)、持續(xù)規(guī)范從業(yè)行為 通過(guò)開(kāi)展安全評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)誠(chéng)信建設(shè)、規(guī)范從業(yè)行 為進(jìn)一步完善安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制管理，不斷提高機(jī)構(gòu)的 安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核質(zhì)量 ，讓安全評(píng)價(jià)報(bào)告真正成為企業(yè) （項(xiàng)目）安全隱患的診斷（判斷）書(shū)、成為項(xiàng)目設(shè)計(jì)單 位（施工單位、監(jiān)理單位）的指導(dǎo)書(shū)，成為企業(yè)安全管 理的工具書(shū)；成為政府部門(mén)安全監(jiān)管的參考書(shū)。切實(shí)發(fā) 揮安全評(píng)價(jià)在事故隱患排查治理、安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)、法 規(guī)標(biāo)準(zhǔn)完善、事故預(yù)防預(yù)警和應(yīng)急處置等方面的專(zhuān)業(yè)技 術(shù)支撐作用。為實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展，構(gòu)建和諧社 會(huì)作出貢獻(xiàn)！,85,課間休息,謝謝大家！,