市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)修改.ppt

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1、第十章 市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策,,對整個新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的補(bǔ)充和修正 從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提條件入手進(jìn)行分析,微觀環(huán)形圖,企 業(yè),生產(chǎn)要素市 場,商品與服務(wù)市 場,家 庭,完全競爭市場的前提條件,經(jīng)濟(jì)人假設(shè) 完全信息（信息確定、信息對稱） 資源自由流動（沒有壟斷） 沒有外部性 私人物品（不考慮公共物品的特性）,市場失靈是指市場機(jī)制(價(jià)格機(jī)制)在充分運(yùn)作的情況下，不能如期實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率的情況。,市場失靈的種類和原因,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科勒認(rèn)為市場失靈的主要原因有無效率、不公平和經(jīng)濟(jì)周期三種 無效率引起的市場失靈 壟斷 公共物品（不具有競爭性和排他性，即可多人消費(fèi)和不支付價(jià)格也可消費(fèi)的物品；此時(shí)會存在“免

2、費(fèi)搭車者”） 外部性（完全競爭市場依賴于“經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的生產(chǎn)和消費(fèi)行為不會對其他人的福利造成影響） 信息的不完全和非對稱（完全競爭市場假定充分信息）,不公平引起的市場失靈,收入分配有三種標(biāo)準(zhǔn)： 貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，即以生產(chǎn)要素的價(jià)格進(jìn)行分配，它能保證經(jīng)濟(jì)的效率，但無法體現(xiàn)由于能力和機(jī)遇的差別造成的不平等。 需求標(biāo)準(zhǔn) 平等標(biāo)準(zhǔn) 市場的競爭有利于強(qiáng)者。,經(jīng)濟(jì)周期,,,,,,,,,t,GDP,衰退,蕭條,復(fù)蘇,,繁榮,,壟斷造成的福利損失,0,,D,,MR,,ATC,,MC,Q,P, C, R,,壟斷造成的福利損失,0,,D,,MR,,ATC,,MC,Q,P, C, R,,壟斷造成的福利損失,0,,D,,MR,

3、,ATC,,MC,Q,P, C, R,對壟斷的公共管制,管制壟斷價(jià)格 管制壟斷產(chǎn)量 兩種情況： 遞增成本行業(yè) 遞減成本行業(yè)（自然壟斷性行業(yè)）,對遞增成本行業(yè)壟斷的管制,,,q,P,,,D=AR,MR,,AC,,MC,,,qm,,Pm,PM:壟斷價(jià)格,,,Pc,,qc,Pc:最優(yōu)價(jià)格,,,qz,,Pz,Pz:公平價(jià)格,,,,對遞減成本行業(yè)壟斷的管制,,,q,p,,D=AR,,MR,,,AC,MC,,,qm,,Pm,,,,Pc,,qc,Pm:壟斷價(jià)格,Pc:最優(yōu)價(jià)格,,,,Pz,,qz,Pz:公平價(jià)格,反托拉斯法,自1890年至1950年，美國國會通過一系列反壟斷法案 限制共謀、兼并、價(jià)格歧視、不

4、正當(dāng)競爭的壟斷行為 AT&T拆分案、微軟案,,,當(dāng)一種市場結(jié)果影響了第三方，而不是市場中的買主和賣主, 產(chǎn)生的副作用叫作外部性。 外部性導(dǎo)致市場的無效，因此無法使社會福利最大化。 若對第三者的影響是負(fù)面的,那么就是負(fù)外部性。 若對第三者的影響是正面的,那么就是正外部性。,外部性,外部性分類：,1）生產(chǎn)的外部性 廠商排污 基礎(chǔ)設(shè)施的修建、教育和培訓(xùn)的正外部性 2）消費(fèi)的外部性 小汽車的排污與“擁擠成本” 吸煙 公民受教育的正外部性,,外部性的解決辦法,通過禁止解決 通過指導(dǎo)解決 通過自愿支付解決 通過合并解決 通過稅收和補(bǔ)貼解決 通過銷售污染權(quán)解決 通過管制解決,,,污染和社會最優(yōu)...,,鋁的

5、數(shù)量,0,,D（私人利益）,S（私人成本）,,,,技術(shù)外溢與社會最優(yōu),,機(jī)器人數(shù)量,0,,D(私人價(jià)值),S(私人成本),,消費(fèi)的外部性,,,,教育的數(shù)量,0,教育的價(jià)格,,,Q,市場,D(私人價(jià)值),社會價(jià)值,,,,,Q,社會最優(yōu),,(b)正的消費(fèi)外部性,S(私人成本),,,酒的數(shù)量,0,酒的價(jià)格,,,Q,市場,D(私人價(jià)值),S(私人成本),社會價(jià)值,,,,Q,社會最優(yōu),,(a) 負(fù)的消費(fèi)外部性,,,,外部性一例,如果產(chǎn)生污染的造紙廠建立在一個由私人釣魚俱樂部的小河旁。造紙廠和小河的產(chǎn)權(quán)都是明確的。在這種情況下，雙方的所有者就可以通過談判來解決這個外部性問題。因?yàn)樵旒垙S侵犯了小河所有者的私

6、人產(chǎn)權(quán)，后者有權(quán)保護(hù)自己的產(chǎn)權(quán)不受損害。小河所有者可以提出賠償以治理污染的要求。如果造紙廠接受，小河所有者會用這筆錢治理污染，負(fù)外部性消除。如果造紙廠認(rèn)為無法接受，只有停產(chǎn)，負(fù)外部性也消除了。所以產(chǎn)權(quán)明確，市場調(diào)節(jié)可以消除外部性，實(shí)現(xiàn)資源配置的優(yōu)化。,實(shí)現(xiàn)社會最優(yōu)產(chǎn)量,政府可以通過對生產(chǎn)者征稅和補(bǔ)貼來使均衡數(shù)量達(dá)到到社會最優(yōu)水平，從而把外部性內(nèi)部化。,,,基于市場的管制政策,可交易的污染許可證（ Tradable pollution permits） 允許自愿地從一廠商向另一廠商轉(zhuǎn)移排污權(quán) 由政府制定排污標(biāo)準(zhǔn) 向廠商發(fā)放污染許可證，允許廠商之間自愿地轉(zhuǎn)讓污染權(quán)。 因?yàn)楦鲝S商的治理污染成本不同，

7、所以可以降低排污成本。,可交易的排污許可證,政府根據(jù)實(shí)際情況制定一個城市的排污標(biāo)準(zhǔn)，如向空氣中排放總量為20噸。 向兩個排污工廠（鋼鐵廠和化工廠）各發(fā)10噸排污許可證。 兩上工廠治理污染成本不同，鋼鐵廠每噸2萬元，化工廠每噸位1萬元。 允許兩廠交易，鋼鐵廠會向化工廠購買許可證。議價(jià)結(jié)果為每噸1.5萬元。 結(jié)果鋼鐵廠可多排污10噸，節(jié)約5萬元；化工廠治理成本10萬元，多得5萬元收入。 從社會來看，兩家排污量沒有增加，但節(jié)約排污成本共10萬元。,,政府管制對企業(yè)造成的限制,在環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量和安全方面，政府都要對廠商的經(jīng)營加以管制。 使固定成本增加，若不改變價(jià)格的話，就會減少利潤 如果政府管制提

8、高變動成本的話，就會提高價(jià)格降低產(chǎn)量,科斯（Ronald Harry Coase):1910出生于英格蘭威爾斯登，1951年移居美國。1991年由于發(fā)現(xiàn)和澄清了交易費(fèi)用及產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)與運(yùn)行的意義，獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎,科斯定理,科斯系統(tǒng)論述了產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)作用，產(chǎn)權(quán)的功能，特別考察了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對于降低社會成本，克服諸如外部性等市場失靈的關(guān)鍵性作用，從而使產(chǎn)權(quán)制度成為保障資源配置有效性的必要條件,,“科斯定理” 是1960年發(fā)表于法與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志社會成本問題 一文的核心論點(diǎn),斯蒂格勒總結(jié)的“科斯定理”,在交易成本為零的世界里，也就是在標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論的假設(shè)里，不論權(quán)利的初始安排怎樣，當(dāng)事人談判都能導(dǎo)致財(cái)富

9、最大化安排 外部性問題本質(zhì)上是當(dāng)事人雙方相互作用的一種關(guān)系，單向征稅不是解決外在性的最好方法，因?yàn)橛锌赡芗哟笊鐣杀?，使資源配置無效率,解決外部性的根本辦法就是當(dāng)事人雙方通過自愿交易的市場方式來處理，當(dāng)雙方各自的邊際收益都等于邊際成本時(shí)，資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài),在執(zhí)行中的問題 (1)初始產(chǎn)權(quán)不是隨意的 (2)交易成本不會為零,公共物品（外部性的特例）,在消費(fèi)上具有非競爭性和非排他性的物品 公共物品一旦提供給某個人，還可以無額外條件地提供給其他人,,物品分類,排他性:一旦一個擁有了某種物品,很容易不讓別人消費(fèi)。,競爭性:一個人消費(fèi)了一定量的某種物品,就會減少其他人的消費(fèi)量。,公共物品分類,純

10、公共物品只能由政府提供，公眾納稅間接支付 準(zhǔn)公共物品（有限公共物品） （1）某些自然壟斷性物品 （2）優(yōu)效物品：無論人們的收入水平如何都應(yīng)消費(fèi)的公共物品 例：社會衛(wèi)生保健、中小學(xué)教育、傳染病免疫、社會安全保障,準(zhǔn)公共物品的共同特征：擁擠性 “俱樂部經(jīng)濟(jì)理論”,,,,容量限制,擁擠點(diǎn),,,,,消費(fèi)者數(shù)目,MC,公共物品與搭便車問題,搭便車者就是得到一種商品的好處而避免支付的人。,由于無法排除人們享受一種公共產(chǎn)品的好處,所以每個人都會不對此產(chǎn)品進(jìn)行支付，希望別人來支付。 搭便車問題阻止了私人市場提供公共物品。公共物品不會進(jìn)入市場，也沒有價(jià)格，市場機(jī)制無法調(diào)節(jié)，所以產(chǎn)生市場失靈。,政府可以直接提

11、供公共物品，用稅收收益進(jìn)行支付，就可以使每個人的情況更好。如建立軍隊(duì)，設(shè)立法庭執(zhí)法等。 政府提供公共物品時(shí)，如果科學(xué)決策，總效益超過總成本，使供求接近平衡。 但若政府官員出于私利，又沒有監(jiān)督與制約，或決策失誤，就會引起資源配置不當(dāng)，此時(shí)出現(xiàn)“政府失靈”，即政府代替市場仍沒有實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置。,搭便車問題的解決,公共地的悲劇,當(dāng)一個人使用一種公共資源時(shí)，他會使另一人對資源的享有程度降低。 當(dāng)人們使用公共資源時(shí)不會費(fèi)時(shí)，這項(xiàng)公共資源一般會被過度使用 由此產(chǎn)生一種負(fù)外部性。,為什么牛不會滅絕?,私人所有權(quán) 與利潤動力,產(chǎn)權(quán)的重要性,產(chǎn)權(quán)不清時(shí)(即某些商品的價(jià)值沒有具有合法控制權(quán)的所有者)，市場就無法

12、有效率地配置資源。 產(chǎn)權(quán)的不存在導(dǎo)致市場失靈，政府可能解決問題。,公共物品的消費(fèi)傾向,購買方式: 通過納稅間接購買 福利剛性: 人們普遍具有要求政府提供更多的純公共物品的消費(fèi)傾向,公共物品市場失靈,公共物品的特征決定了它的供需曲線是虛擬的:私人和政府之間不存在產(chǎn)品價(jià)格信息和稀缺性的信息傳遞過程（市場） 消費(fèi)者不能確定自己對公共物品的偏好或有意隱瞞偏好程度 所以市場提供的公共物品會低于最優(yōu)數(shù)量，即市場機(jī)制分配的公共物品會不足,公共物品的決定程序,公共選擇理論關(guān)于政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)：研究與政府行為有關(guān)的集體選擇問題 免費(fèi)與補(bǔ)貼“世紀(jì)之爭”,政府對公共物品供給的介入,政府提供 （1）經(jīng)營方式： 中央政府

13、直接經(jīng)營（軍工、造幣廠、央行） 地方政府直接經(jīng)營（防火、司法工作、自然資源保護(hù)） 地方公共團(tuán)體經(jīng)營（國有企業(yè)經(jīng)營：自來水、地方鐵路等） （2）成本收益分析,,（1）簽訂合同：基礎(chǔ)設(shè)施(美國的電網(wǎng)) （2）授予經(jīng)營權(quán)：電視廣播、燈塔、報(bào)刊 （3）經(jīng)濟(jì)資助（政府補(bǔ)貼、優(yōu)惠貸款、減免稅收）：科技、住宅、博物館 （4）政府參股：機(jī)場、港口、高速公路、橋梁等 （5）法律保護(hù)私人進(jìn)入：醫(yī)院、教育 （6）社會自愿服務(wù)：慈善事業(yè),私人提供公共物品,不完全信息(Incomplete information) -- 一個市場參與者不能確切掌握的收益、選擇或競爭對手情況等信息。不完全信息是與不確定性聯(lián)系在一起的，而

14、不確定性是普遍存在的。 非對稱信息(Asymmetric information) -- 市場參與者之間掌握的信息不對等或不相同。非對稱條件下的交易是指買主或賣主占有對方無法證實(shí)或?qū)Ψ讲徽莆盏男畔ⅰ?不完全信息與非對稱信息,,,搜尋商品與經(jīng)驗(yàn)商品,搜尋商品(Search goods)是那些能通過市場調(diào)查清楚地了解其質(zhì)量的產(chǎn)品和勞務(wù)。 買主在市場上尋找低價(jià)格的商品，可通過詢問近期的買主，查找商品目錄、廣告或參預(yù)商品陳列來實(shí)現(xiàn)，消費(fèi)者還會關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)的其他方面。 經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)品(Experience goods)是那些要購買時(shí)不能了解其質(zhì)量高低的產(chǎn)品和勞務(wù)。 二手汽車和其他轉(zhuǎn)手商品、非處方藥，房屋

15、油漆和郵購電腦零件等商品的質(zhì)量只能通過使用這些商品的經(jīng)驗(yàn)來發(fā)現(xiàn)。,旅游典型的經(jīng)驗(yàn)商品,旅游也是一種經(jīng)驗(yàn)商品，沒有游過不知其中的滋味，出門以前不知道是去享受還是去受罪。 旅行社當(dāng)然清楚自己的節(jié)目是怎么回事，但是消費(fèi)者不知道。由于這種信息不對稱，消費(fèi)者害怕上當(dāng)受騙，不肯出比較高的價(jià)錢，或者根本沒有參加旅行社節(jié)目的信心。這樣一來，旅行社的收益非常有限，也難以提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。這同樣陷入逆向選擇的惡性循環(huán)。,二手汽車典型的經(jīng)驗(yàn)商品,汽車是典型的“經(jīng)驗(yàn)商品”，用得越久了解越深。因此，二手車的賣主對自己汽車的質(zhì)量了解得很清楚，而二手車的買主對具體這輛汽車的質(zhì)量并不清楚。交易雙方一方知之多另一方知之少，就叫做

16、信息不對稱。因?yàn)檫@種信息不對稱，本來可以互利的生意將做不成。,加劇信息不對稱的原因社會分工,社會分工帶來了現(xiàn)代文明，也加劇了信息不對稱。在鄉(xiāng)土經(jīng)濟(jì)的年代，不少人是樣樣在行的“才”，而如今，每個人都有許多他自己不懂得的東西。什么東西你知道而我不知道，就是信息的不對稱性。,為什么很多合同不能完善？,在市場制度中，價(jià)格機(jī)制引導(dǎo)生產(chǎn)和消費(fèi)，人們的活動通過市場上一系列交換來協(xié)調(diào)。對于已經(jīng)做好的商品，市場交易可以說就是一手交錢一手交貨。對于還沒有做好的東西，主要依靠合同來進(jìn)行交易。怎樣保證商議好的東西能夠落實(shí)呢？就是制訂詳盡完善的合同。但由于普遍存在私有信息造成的信息的不對稱，合同要想完善幾乎是不可能的。

17、道理其實(shí)很簡單：既然不能預(yù)知所有的可能性，自然就不可能制訂完善的合同。,逆向選擇 (adverse selection)因非對稱信息存在而選擇更低質(zhì)量產(chǎn)品的決策方案。 一家廠商可以生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品，也可以生產(chǎn)低質(zhì)量的產(chǎn)品；買主可以出高價(jià)，也可以出低價(jià)。因?yàn)閺S商害怕他提供高質(zhì)量產(chǎn)品而買主只出低價(jià)，所以他只提供低質(zhì)量產(chǎn)品，接受低價(jià)。這樣就形成逆向選擇問題。,二手汽車市場中的逆向選擇,假定二手汽車市場上的好車(Plum)和壞車(Lemon)各占一半。好車賣主要價(jià)2萬，壞車賣主要價(jià)1萬。如果不存在信息不對稱，會形成兩個市場。 但如果現(xiàn)在只有賣主了解汽車的好壞，買主不知道，就會出現(xiàn)信息的不對稱。

18、 買主的出價(jià)按好車和壞車的比例計(jì)算為1.5萬，這樣可能使一半的好車賣主退出市場，另一半急等錢用留在市場，此時(shí)好壞車的比例不是1：1了，而是1：2了，于是車價(jià)成了1.33萬最終的結(jié)果是好車賣主會全部退出市場。市場中只剩下壞車，“劣勝優(yōu)汰”，市場規(guī)律遭到了破壞。,逆向選擇問題存在于非對稱信息發(fā)生在合同之前,因此也叫作事前機(jī)會主義行為。 保險(xiǎn)市場上的逆向選擇問題 在信息不對稱的條件下，保險(xiǎn)水平不能達(dá)到對稱信息情況下的最優(yōu)水平，高風(fēng)險(xiǎn)的消費(fèi)者把低風(fēng)險(xiǎn)的消費(fèi)者趕出保險(xiǎn)市場。 信貸市場中的逆向選擇問題 如果銀行希望通過提高利率來達(dá)到供需平衡，就可能不幸地產(chǎn)生“逆向選擇”的問題，把那些低風(fēng)險(xiǎn)的借款人驅(qū)逐

19、出市場。,信號傳遞(Signaling),信號傳遞:就是在信息不對稱條件下，擁有信息的一方可能通過某種方式缺乏信息的一方傳遞信息的過程。 例：舊車市場中，因買主不能直接觀察舊車的質(zhì)量，高質(zhì)量二手車的買主提供定期維修、同意讓買主試車；勞動力市場中，因雇主難以直接觀察到工人的能力，而能力強(qiáng)的工人更樂于接受能力測試。,市場信號,良好的聲譽(yù) 質(zhì)量擔(dān)保 受教育程度,保修承諾的作用一種抵押品,質(zhì)量認(rèn)證或保修承諾，是告知買主有關(guān)商品質(zhì)量的有效方法。如果一個賣主提供諸如“本公司對銷售的商品保修三年”的保證，那么買主將這樣推理：“賣次品的賣主是不可能提供這樣的保修服務(wù)的，所以他的商品的質(zhì)量可能真的不錯”。因?yàn)橘u

20、次品的賣主如果實(shí)行保修將給他帶來比賣質(zhì)量良好的商品的賣主高得多的維修成本。,品牌聲譽(yù),市場經(jīng)濟(jì)中的信譽(yù)或商譽(yù)，有重要的激勵作用。商譽(yù)是保證的一種形式。即使你知道自己可能并不直接從這種保證中具體得到什么東西，也知道如果那個人或那家公司不認(rèn)真履約，他的商譽(yù)就會受損。,品牌聲譽(yù),在市場競爭中信譽(yù)還可以作為一種“進(jìn)入障礙”。消費(fèi)者在做選擇時(shí)，會注意企業(yè)的信譽(yù)。已有企業(yè)的良好信譽(yù)，是長期積累的結(jié)果。潛在的進(jìn)入者為了在市場上樹立良好的信譽(yù)以便和已有的企業(yè)競爭，必須花費(fèi)大量的時(shí)間和金錢，作出很大的努力，這是不容易做到的。,品牌聲譽(yù),要使商譽(yù)成為有效的激勵機(jī)制必須使全業(yè)在商譽(yù)受損時(shí)會失去一些東西，這些“東西”

21、首先就是利潤。在看重商譽(yù)的市場中，競爭不會導(dǎo)致價(jià)格下降。事實(shí)上，消費(fèi)者也許是從痛苦的經(jīng)驗(yàn)中得知，如果價(jià)錢“太低”，企業(yè)就沒有保持商譽(yù)的激勵，于是就會生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品。這也是為什么降低價(jià)格常常不能吸引更多顧客的另一個原因。,勞動力市場中的逆向選擇與信號顯示,勞動力的素質(zhì)水平和生產(chǎn)能力成長是他們的私有信息，雇主只好支付給每個工人相同的工資，結(jié)果造成一種逆向選擇：素質(zhì)和能力高于平均水平的就要退出勞動市場，剩下的人素質(zhì)和能力就比較低。 可以通過求職者接受教育程度的高低來把他們區(qū)分開來。一般來說，學(xué)歷較高的人素質(zhì)和生產(chǎn)能力也比較高，值得付給他們比較高的工資。正是由于不同素質(zhì)的勞動力在獲取像教育程度這樣有傳

22、遞價(jià)值的信息時(shí)所需要支付的成本不同，使得教育水平作為傳送能力高低的信號變得可信了。,高等教育的品牌效應(yīng),社會越成熟，名牌的效應(yīng)就越明顯。如果把教育程度作為含金量高的教育程度和含金量低的教育程度之間的分界，情況會怎樣呢？學(xué)校教育水平的高低，是客觀存在的事實(shí)。即使在美國，也是如此。隨著改革開放進(jìn)程，用人單位的品牌意識逐漸增強(qiáng)，現(xiàn)在招聘人才，已經(jīng)不像以前那樣只認(rèn)專業(yè)名字是否時(shí)髦，而要看畢業(yè)于什么學(xué)校。,誰是濫竽充數(shù)的受害者？,按照信息不對稱理論模型分析，濫竽充數(shù)的受害者，不是喜歡幾百人一起吹給他聽的齊宣王，而是不濫竽充數(shù)的其他樂手，使他們應(yīng)得的工資下降。由于文憑、學(xué)位制度也可進(jìn)行欺騙，所以低素質(zhì)的人

23、可能找到辦法偽裝成高素質(zhì)的人。但因?yàn)楣椭骺偸前凑账軈^(qū)分的人對的平均能力水平付出相應(yīng)的工資，所以因?yàn)E芋充數(shù)的欺騙而這受損失的是被模仿的高素質(zhì)的一方。,事后機(jī)會主義行為道德風(fēng)險(xiǎn)（moral hazard),道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于買賣雙方交易后，買方比賣方掌握更多的信息，后者在一味追求自身利益的同時(shí)損害前者的利益。 自行車丟失與自行車保險(xiǎn) 股份公司中股東的權(quán)益與經(jīng)理人員追求私利 納稅人與國家行政人員的貪污腐敗 因非對稱信息可分為行動和知識，所以就有 1、隱藏行動的道德風(fēng)險(xiǎn) 2、隱藏信息的道德風(fēng)險(xiǎn),“私有信息”是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的行話，通俗地說，如果我知道一些你不知道的東西，我之所知就是我的私有信息相反

24、，如果一則信息是大家都知道的，或者是所有有關(guān)的人都知道的，它就叫做“公共信息”或者“公共知識”。,私有信息,隱蔽信息與隱蔽行為,隱蔽信息分為兩大塊，是合同前已經(jīng)發(fā)生的和已經(jīng)存在的有關(guān)事實(shí)，就叫做隱蔽特征，是合同后發(fā)生的有關(guān)事情，就叫做隱蔽行為。分界線在于合同成立之前或是之后。 一個業(yè)主也許無法現(xiàn)察到他的雇員是否在工作中開小差。這種由于無法實(shí)現(xiàn)全天候監(jiān)督而產(chǎn)生的雇員進(jìn)行欺騙或偷懶的可能性這種由于無法實(shí)現(xiàn)全天候監(jiān)督而產(chǎn)生的雇員進(jìn)行欺騙或偷懶的可能性，就是隱蔽行為。,,,,,,,委托代理問題,委托代理問題是指由于委托人和代理人目標(biāo)的差異而導(dǎo)致的問題。 企業(yè)中存在的委托代理問題會導(dǎo)致X-非效率。 X

25、-非效率是指廠商在給定資源下所生產(chǎn)的實(shí)際產(chǎn)量低于它能夠達(dá)到的最大產(chǎn)量。,,,委托代理問題,解決企業(yè)委托代理問題的關(guān)鍵是設(shè)置有效的激勵機(jī)制。 以下因素對經(jīng)理人的行為也有一定的約束力： 股東對經(jīng)理人的解職權(quán)； 被兼并的威脅； 經(jīng)理人市場的競爭。,,,解決委托代理問題的常用方式,合同制約 品牌信譽(yù) 抵押保證 效率工資 利益分享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān),政府的其他作用,產(chǎn)業(yè)規(guī)劃：產(chǎn)業(yè)（鼓勵）政策和規(guī)制（禁止）政策 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) “公平”競爭環(huán)境 調(diào)控資源配置方式,政府規(guī)制失靈的原因,一般而言，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，導(dǎo)致政府規(guī)制失靈的原因可以區(qū)分為經(jīng)濟(jì)和政治兩個方面： 從經(jīng)濟(jì)上看，政府規(guī)制失靈首先在于政府部門面臨的不完全

26、信息所決定的有限理性。規(guī)制者信息的嚴(yán)重不足主要是由于以下幾個原因：,政府規(guī)制失靈經(jīng)濟(jì)上的原因,一是，在公共部門里不存在指導(dǎo)資源配置的價(jià)格，沒有傳遞市場信息的渠道，政府決策者必然受到信息不對稱的困擾，難以準(zhǔn)確了解企業(yè)自身的成本和需求結(jié)構(gòu)； 二是規(guī)制者通過審計(jì)等非市場手段了解信息的能力是很有限的，沒有精力審計(jì)所有的企業(yè)以掌握真實(shí)成本。更何況，審計(jì)部門還有被收買而與企業(yè)合謀的可能； 三是，企業(yè)不會把它所知道的信息告知政府，甚至還可能提供虛假信息。政企之間的博弈加重了政府的信息不完全性和決策失誤的可能 四是，由于缺乏有效的激勵，規(guī)制者不一定有積極性去獲取有關(guān)信息。,規(guī)制失靈政治上的原因,第一，政府所具

27、備的“公共性”與政府機(jī)構(gòu)、政、府官員的行為目標(biāo)之間的差異和矛盾。從理論上說，政府規(guī)制行為必須代表公共利益，然而，現(xiàn)實(shí)中的政府是由具體的人和機(jī)構(gòu)組成的，他們的利益和行為目標(biāo)并不必然和社會公共利益相一致。當(dāng)二者發(fā)生矛盾時(shí)，就有可能出現(xiàn)政府官員為追求自身利益而做出有害于公共利益的決策。如在規(guī)制者的責(zé)任大量增加而收益卻沒有相應(yīng)增加的條件下，成本收益的嚴(yán)重不對稱可能使得規(guī)制官員作出有孛于公共利益的決策。,,第二，規(guī)制可能引起再分配上的不公平和“尋租”的產(chǎn)生。正發(fā)查爾斯沃爾沃所指出的，任何一個國家干預(yù)，都是由一部分人將手中的權(quán)力強(qiáng)加到他人的頭上，總是是有意地并不可避免地交給一些人而不給予另一些人。國家政權(quán)

28、的這種強(qiáng)制力給收入再分配上的不公正和濫用權(quán)力提供了機(jī)會。政府的經(jīng)濟(jì)規(guī)制可能造成某些資源的人為“短缺”，這就為“尋租”活動提供了可能，如在價(jià)格規(guī)制下，一些人高價(jià)收購政府限價(jià)的資源，并收買政府官員默許其在市場上買賣。市場價(jià)和政府限價(jià)之差就是不法分子腐敗分子可能得到的租金。尋租活動的產(chǎn)生，使規(guī)制的實(shí)際效果與社會公共目標(biāo)進(jìn)一步產(chǎn)生偏差。,,第三，由于政府者行為難以監(jiān)督、行為效果難以測量等原因而產(chǎn)生的監(jiān)督制約機(jī)制的不完善。一方面，規(guī)制者也是壟斷者，其行為是難以監(jiān)督的。在缺乏有效監(jiān)督的條件下，誰能保證運(yùn)用行政壟斷權(quán)力糾正經(jīng)濟(jì)壟斷就能代表社會利益、提高經(jīng)濟(jì)效率呢？另一方面，政府面臨著多元的目標(biāo)函數(shù)，即不僅要

29、維護(hù)市場秩序，提高經(jīng)濟(jì)效率和社會福利水平，還要注重社會安定；不僅要追求經(jīng)濟(jì)、社會目標(biāo)，更要注重政治目標(biāo)。政府還可以利用自己的優(yōu)勢在這多重目標(biāo)之間進(jìn)行切換，如規(guī)制者可能會為了某一方面的任務(wù)而將其它方面的資源挪用過來，進(jìn)行所謂的“套利”。,,第四，規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)置的不合理，以及缺乏完善的、透明的規(guī)制程序，也為規(guī)制失靈提供了可能。 第五，政府規(guī)制行為所內(nèi)在具有的擴(kuò)張性。正如許多學(xué)者所指出的，規(guī)制者會“從供給一方推動規(guī)制的膨脹”，官員們“對一項(xiàng)不當(dāng)規(guī)制的解決辦法通常就是增加更多的規(guī)制”。這就進(jìn)一步推動和加強(qiáng)了政府的過度規(guī)制。,,在從計(jì)劃體制向市場體制的轉(zhuǎn)軌過程中，政府規(guī)制失靈既存在著前述的幾個方面的一般性

30、，還在很大程度上與政府體制改革落后于經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程等直接相關(guān)。,電力部門的具體問題,一、謹(jǐn)慎改革 電力產(chǎn)業(yè)是國家最重要的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，并具有特殊性（即時(shí)平衡性、相互依存和高度協(xié)調(diào)性等特征）。電力產(chǎn)業(yè)改革是一個極為復(fù)雜的問題，加上中國國情的特殊性，所以在中國放松電力管制、引入競爭時(shí)，我們應(yīng)謹(jǐn)慎從事。,,（1）在目前中國存在廣泛制度缺陷的情況下，競爭的實(shí)現(xiàn)程度令人懷疑 電力產(chǎn)業(yè)要引入競爭機(jī)制，最根本的問題是要有制度基礎(chǔ)。沒有制度基礎(chǔ)，競爭機(jī)制不可能出現(xiàn)。中國電力產(chǎn)業(yè)的改革，不僅涉及投資體制和價(jià)格體制，而且還涉及政企分開后的國家與地方的管理體制，發(fā)、輸、配電解捆后的各級交易體制與調(diào)度體制等一系列問題

31、，在存在廣泛制度缺陷的情況下，能否使電力管制在提高經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，還能保證電力產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、效率、安全及環(huán)境保護(hù)？,,（2）靠行政手段調(diào)節(jié)電價(jià)，對經(jīng)濟(jì)管制概念不熟悉 我國對電力產(chǎn)業(yè)一直采取國家經(jīng)營，實(shí)行政企合一的模式，電力產(chǎn)業(yè)由政府各個部門分頭管理。改革開放二十幾年來，我們在投資方面不斷放松管制，投資主體和利益主體開始多元化，這使電力產(chǎn)業(yè)的壟斷體制受到了重大沖擊，急待建立公平競爭的電力市場新秩序，而我們以前一直采用行政手段控制電力產(chǎn)業(yè)，這就提出了在新的時(shí)期，如何對電力產(chǎn)業(yè)實(shí)行經(jīng)濟(jì)管制的問題。,,（3）建立法律基礎(chǔ)來保證市場效率和公平性，不要跟著潮流走 發(fā)達(dá)國家的電力體制改革是在已經(jīng)實(shí)行了上百年的

32、市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中進(jìn)行的，其市場經(jīng)濟(jì)的整套法律、規(guī)則、制度和價(jià)格制度及市場監(jiān)管體系都是現(xiàn)存的、而且比較透明。而我國目前正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，法律基礎(chǔ)比較薄弱，加上多年的壟斷經(jīng)營，缺乏市場效率和公平性，因此，我們進(jìn)行電力體制改革時(shí)，面臨的問題要復(fù)雜得多。,,（4）競爭性的發(fā)電市場不利于水電、核電這類耗資巨大、建設(shè)周期長、社會效益大的電源建設(shè)與發(fā)展 眾所周知，目前世界上電價(jià)最低的都是那些水電比重大（挪威、加拿大）和核電比重大的國家（法國），而我國水電程度還很低（20%），核電才剛剛起步。這些電源在市場競爭情況下是不可能很快發(fā)展起來的。 由于我國在實(shí)行電力體制改革中所面臨的特殊問題，才使得

33、我國的電力體制改革進(jìn)展緩慢，爭議頗多。,二、電力市場改革中需注意的幾個問題,1、電力工業(yè)改制、資產(chǎn)重組與建立現(xiàn)代企業(yè)制度 主要研究和實(shí)施國有電力資產(chǎn)兼并與重組（包括廠網(wǎng)分開、主輔分開中的資產(chǎn)問題與改制問題等方面）；電力資本經(jīng)營與財(cái)務(wù)管理決策；電力現(xiàn)代企業(yè)制度與法人治理結(jié)構(gòu)，等等。,,2、獨(dú)立發(fā)電企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營管理與外部的市場競爭問題 主要研究和實(shí)踐作為獨(dú)立競爭主體走入市場的各類發(fā)電企業(yè)，如何通過內(nèi)部的經(jīng)營管理來降低生產(chǎn)和經(jīng)營成本，以及如何通過外部的有效競爭策略和措施來戰(zhàn)勝競爭對手，獲取盡可能大的盈利。,,3、具有自然壟斷屬性的輸配電企業(yè)的經(jīng)營管理問題主要研究和實(shí)踐如何在滿足政府制定的普遍服務(wù)和

34、社會效益預(yù)期目標(biāo)的前提下，使得輸配電企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)效益和運(yùn)營效率最大化（例如，要研究廠網(wǎng)分開后輸電網(wǎng)擴(kuò)容與電源擴(kuò)容的協(xié)調(diào)優(yōu)化 ,投資總體優(yōu)化，購售電總體優(yōu)化，包含自備電廠或用戶直接購電情形下電網(wǎng)公司的服務(wù)與收費(fèi)，綜合計(jì)劃，標(biāo)準(zhǔn)成本機(jī)制，等等重要的問題）。,,4、電力市場的建立及其運(yùn)營管理問題主要包括：1電力市場的結(jié)構(gòu)；2電力市場的交易模式；3電力市場的運(yùn)營規(guī)則與交易規(guī)則；4電力市場的運(yùn)營（調(diào)度）模式；5電力市場的合同與結(jié)算，等等。,,5、電價(jià)及其管理問題主要包括：（1）電價(jià)水平（成本特性、需求彈性、能源比價(jià)，等等）；（2）電價(jià)結(jié)構(gòu)（各類電價(jià)的比價(jià)、分時(shí)電價(jià)、季節(jié)電價(jià)、可中斷電價(jià)，等等；電價(jià)總體

35、結(jié)構(gòu)優(yōu)化）；（3）各個環(huán)節(jié)（發(fā)電、輸電、配電、供電）電價(jià)的形成機(jī)制與管理調(diào)控，等等。,,6、電力監(jiān)管問題主要包括：對于電力工業(yè)各個不同環(huán)節(jié)的經(jīng)營和相應(yīng)的價(jià)格的監(jiān)管方式、監(jiān)管手段及其相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則；市場的準(zhǔn)入；競爭的公平與交易的秩序；受理投訴與進(jìn)行仲裁，等等。,,7、電力需求側(cè)管理、服務(wù)與營銷問題主要包括：廠網(wǎng)分開后，電網(wǎng)公司如何實(shí)施需求側(cè)管理？電網(wǎng)公司如何與發(fā)電公司分享實(shí)施需求側(cè)管理所產(chǎn)生的效益（需求側(cè)管理的激勵機(jī)制及其政策理論與實(shí)踐）？具有自然壟斷屬性的供電企業(yè)如何實(shí)施（和協(xié)調(diào)）普遍服務(wù)和個性化服務(wù)？如何在“三贏“的前提下實(shí)施供電企業(yè)的營銷戰(zhàn)略，等等。,,8、電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)及其信息化建

36、設(shè)主要工作包括：支持發(fā)電企業(yè)報(bào)價(jià)與競價(jià)上網(wǎng)的計(jì)算機(jī)軟硬件系統(tǒng)；支持電力市場供需預(yù)測和發(fā)供電計(jì)劃，長、短期和實(shí)時(shí)交易，結(jié)算，信息發(fā)布，安全評估，阻塞管理等工作的計(jì)算機(jī)軟硬件系統(tǒng)。支持供電企業(yè)營銷與服務(wù)的計(jì)算機(jī)軟硬件系統(tǒng)，等等。,三、電價(jià)改革與煤價(jià)改革,電力與煤炭部門的沖突成為近年來電力短缺的一個原因。 這一問題不是煤電雙方企業(yè)或煤電兩個行業(yè)中存在的問題，而是宏觀方面對放開電煤價(jià)格的設(shè)計(jì)有缺陷。,煤電產(chǎn)業(yè)鏈上下游體制改革的長期逆向是電煤價(jià)格體制改革設(shè)計(jì)的重大缺陷。,理論上講，產(chǎn)業(yè)鏈的體制改革，先改革下游產(chǎn)業(yè)，后改革上游產(chǎn)業(yè)，至少是同時(shí)改革，才能使上下游產(chǎn)業(yè)體制的改革通暢，否則，產(chǎn)業(yè)鏈的體制改革就會

37、受阻。在煤炭和電力產(chǎn)業(yè)鏈中，作為煤炭的主要用戶，電力是下游產(chǎn)業(yè)，電力體制的市場化改革應(yīng)該先于煤炭體制的市場化改革，國家應(yīng)先“廠網(wǎng)分開、競價(jià)上網(wǎng)”，而后放開電煤價(jià)格，或者至少是煤炭價(jià)格與電力價(jià)格同時(shí)放開。但是，我國是先放開電煤價(jià)格，后搞“廠網(wǎng)分開,競價(jià)上網(wǎng)”，出現(xiàn)了一個上、下游改革的反向時(shí)間差。從我國1992年7月試點(diǎn)放開煤炭價(jià)格，到2002年1月完全放開煤炭價(jià)格，國家用了整整10年時(shí)間把煤炭產(chǎn)業(yè)推進(jìn)市場，而2002年12月底國家才對電力體制實(shí)施由壟斷向競爭的改革，開始“廠網(wǎng)分開、競價(jià)上網(wǎng)”的試點(diǎn)，電力產(chǎn)業(yè)的市場化改革比煤炭晚了10年。上、下游改革先后秩序的顛倒必然發(fā)生下游堵上游的改革不通暢現(xiàn)象

38、。但是，在1995年就全面放開非發(fā)電用煤價(jià)格之后的1997年，國家還組建了帶有強(qiáng)烈壟斷性的國家電力公司(正部級)，形成行政壟斷，,而1998年，國家將原中央財(cái)政的煤炭企業(yè)下放到所在地方的政府管理，形成分散。在對煤炭加快市場化進(jìn)程的改革中，電力改革卻形成進(jìn)一步壟斷。兩者改革方向逆向。,煤炭“雙軌制”的改革選擇,煤炭雙軌制指兩種價(jià)格：市場價(jià)格與部分電煤的國家調(diào)控價(jià)。 選擇方案：（1）政府像控制電價(jià)一樣控制煤價(jià)，使“計(jì)劃內(nèi)外”的煤價(jià)一致。,,（2）不控制計(jì)劃內(nèi)電煤價(jià)，讓其與市場價(jià)并軌，由供求關(guān)系決定，同時(shí)也適當(dāng)調(diào)高電價(jià)。 電力短缺對經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面影響高于煤電漲價(jià)的負(fù)面影響。 目前電煤的市場價(jià)和計(jì)劃內(nèi)電煤價(jià)的差價(jià)平均大約在15%。 煤炭市場化使價(jià)格成為有效短期工具，在煤短缺的情況下，煤價(jià)升高能夠抑制需求量，增加供給量。,煤價(jià)上升可能導(dǎo)致后續(xù)行業(yè)成本上升和通貨膨脹,政府應(yīng)盡量減輕煤價(jià)上漲壓力 （1）保證煤炭運(yùn)輸，運(yùn)輸不暢會增加煤炭終端價(jià)格上漲壓力。 （2）減少煤炭經(jīng)營中間環(huán)節(jié)，使終端價(jià)格下降。 （3）為保證中國煤炭長期穩(wěn)定安全供應(yīng)能力，需要政府加強(qiáng)資源和行業(yè)管理。,