工程建設項目前期工作(提綱).ppt

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1、工程建設項目前期工作及可行性研究報告編制方法,一、基本概念,項目定義：項目是一種臨時性的創(chuàng)造一項唯一產品和服務的任務。 項目特征：、相對性任務相對承擔者而言，不同的主體有不同的任務；、臨時性一定時間內存在；、目標性必須有明確的目標；、約束性任何任務都有限定條件：時間、要素（人、財、物）、質量等約束；、周期性開始、實施、終結。,二、工程建設項目程序,（一）工程建設項目的含義 工程建設項目是指利用國家預算內投資、自籌投資、國內外貸款、國家批準的各種專項建設基金及其它可用于建設的資金進行的、以擴大生產能力或新增工程效益為主要目的新建、擴建、遷建、恢復建設等有關工作。,二、工程建設項目程序,（二

2、）工程建設項目的作用 1、不斷為國民經濟提供新的生產能力和效益。 2、調整產業(yè)結構。 3、合理配置生產力，即優(yōu)化地區(qū)經濟結構。 4、用先進技術改造國民經濟。 5、直接為人民生活服務。,二、工程建設項目程序,（三）項目的分類 1、按建設性質：新建、擴建、改建、遷建和恢復建設。 2、按建設規(guī)模：大型、中型和小型。 3、按投資的用途：()、生產類型：直接為社會提供物質產品；()、基礎設施類型：交通、通訊、水利；()、社會基礎設施和人力資源開發(fā)類型：環(huán)保、城建、公共設施、文化體育、教育衛(wèi)生、社會保險和社會福利。 4、按建設階段：預備項目、施工項目、投產項目和竣工項目。 5、按項目的

3、隸屬：中央項目，地方項目，其他項目。,二、工程建設項目程序,（四）關于工程建設項目程序 項目建議書（預可行性研究報告）、可行性研究報告、設計、施工準備（招投標）、展開施工、生產準備和竣工驗收。 工程建設項目按時段劃分為3個時期：投資前時期、投資時期、生產時期。 投資前時期主要內容：投資機會研究、初步可行性研究（項目建議書）、可行性研究、項目評估（輔助研究）； 投資時期主要內容：談判簽約、工程設計、建設施工、培訓； 生產時期主要內容：試車投產、設備更新、擴建更新。,二、工程建設項目程序,三、可行性研究的概念,項目可行性研究 可行性研究是一門橫跨工程技術、經濟管理、自然科學的方法和學

4、科。 廣義可行性研究范圍：機會研究、預可行性研究（項目建議書或初步可行性研究）、詳細可行性研究。,三、可行性研究的概念,（一）項目機會研究： 是鑒別投資機會，尋求投資用于哪些方面才能夠獲得最大效益的研究。 主要研究工作內容： 1、分析投資動機 2、鑒別投資機會 3、論證選擇投資方向,三、可行性研究的概念,（二）預可行性研究： 是在機會研究的基礎上，對項目的方案進行進一步經濟論證，為項目是否可行進行初步判斷的研究。 主要研究工作： 1、項目目標及功能定位： （1）效益目標定位：投資收益目標。 （2）投資規(guī)模定位：投資規(guī)模和范圍的界定。 （3）項目功能定位，決定項目的基本框架

5、（工藝技術方案、設備方案、工程方案）和其他方面。 （4）項目市場定位，產品銷售市場、服務對象和原材料來源市場。,三、可行性研究的概念,（二）預可行性研究： 2、項目方案構思（項目創(chuàng)意） 構思過程： （1）預備階段（準備階段）。（2）領悟階段（醞釀階段）。（3）調整完善階段。 構思方法： （1）項目組合復合法（項目混合法）；（2）外延內涵分析法（比較分析法）；（3）群體創(chuàng)造法（集體創(chuàng)造法）：（）創(chuàng)新法。,三、可行性研究的概念,（二）預可行性研究： 3、項目方案初步論證： 明確（1）項目構成：產品方案、生產規(guī)模、原料來源、工藝路線、設備選型、廠址比較、建設速度； （2）估算經濟指標：進

6、行財務和經濟評價、社會評價。 重點研究：（1）項目是否符合國家產業(yè)政策和生產力布局；（2）產品市場銷售前景；（3）廠址環(huán)境； （4）工藝方案；（5）企業(yè)組織；（6）人力資源； （7）項目預算及進度安排。,三、可行性研究的概念,預可行性研究主要內容可以概括為： 1、項目提出的必要性和依據(jù)。引進技術和進口設備的，還要說明國內外技術差距和概況以及進口的理由。 2、產品方案，市場需求預測，擬建規(guī)模和建設地點以及工藝技術方案的初步設想。 3、資源情況、建設條件、協(xié)作關系和引進國別、廠商的初步分析。,三、可行性研究的概念,4、投資估算和資金籌措設想。利用外資的項目要說明利用外資的可能性，償還貸款能力

7、的大體測算。 5、項目的進度安排。 6、經濟效益和社會效益的初步估計。 新建項目在預可行性研究（項目建議書）批準后，應及時組建項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。預可行性研究（項目建議書）可委托有資質的咨詢或設計單位編制，以保證質量。,三、可行性研究的概念,（三）詳細可行性研究： 是對項目商務、技術、財務、工程、經濟和環(huán)境等方面進行精確系統(tǒng)、完備無遺的分析，完成包括市場和銷售、規(guī)模和產品、廠址、原輔材料供應、工藝技術、設備選擇、人員組織、實施計劃、投資與成本、效益與風險等的計算、論證和評價，選定最佳方案，作為決策依據(jù)一種系統(tǒng)分析方法和一項前期工作。,三、可行性研究的概念,概括為

8、： 投資必要性根據(jù)市場供求預測、競爭力分析、價格分析、市場細分、定位、營銷策略論證、投資環(huán)境分析（產業(yè)政策、投資要素），論證投資的必要性。 技術可行性合理設計技術方案，并進行比選和評價。 財務可行性設計合理財務方案，進行資本預算，評價財務盈利能力、投資收益、現(xiàn)金流量計劃、償債能力。 組織可行性制定合理的實施計劃，設計合理的組織結構，制定合適的培訓計劃。,三、可行性研究的概念,經濟可行性評價項目在實現(xiàn)區(qū)域經濟發(fā)展目標、有效配置資源、增加供給、創(chuàng)造就業(yè)、改善環(huán)境、提高生活水平等方面的效益。 社會可行性分析項目對政治體制、方針政策、經濟結構、法律道德、宗教民族、婦女兒童及社會穩(wěn)定的影響。 風險分析及

9、對策對項目的市場風險、技術風險、財務風險、組織風險、法律風險、經濟和社會風險等風險因素進行評價。 以下討論的可行性研究專指詳細可行性研究。,四、可行性研究的目的和任務,可行性研究的特點：預見性、公正性、可靠性、科學性。 目的：通過可行性研究工作，提高決策水平，避免和減少項目決策的失誤，以提高經濟建設的綜合效益。 任務：根據(jù)國家經濟發(fā)展的方針、政策，國民經濟中長期發(fā)展規(guī)劃、地區(qū)總體規(guī)劃和行業(yè)規(guī)劃的要求，對建設項目在技術、工程和經濟上是否合理、可行，進行全面分析論證，為投資決策提出可靠的依據(jù)。,五、可行性研究的作用,1、作為投資決策，下達計劃的依據(jù)。 2、作為籌集資金和向銀行申請貸款或融資的依據(jù)

10、。 3、作為開展工程設計的依據(jù)和基礎。 4、作為與建設項目有關部門簽訂合作、協(xié)作合同或協(xié)議的依據(jù)。 5、作為合資、利用外資正式簽約的依據(jù)。 6、作為從國外引進技術、引進設備與國外廠商談判簽約的依據(jù)。 7、作為編制采用新技術、新設備研制計劃的依據(jù)。,五、可行性研究的作用,8、作為建設項目補充勘探、補充工程地質和地形測量以及工業(yè)性試驗的依據(jù)。 9、作為大型、專用設備預先訂貨的依據(jù)。 10、作為環(huán)保部門審查建設項目對環(huán)境影響的依據(jù)。 11、作為項目機構設置、職工培訓、生產組織的依據(jù)。 12、作為向當?shù)卣?、?guī)劃部門、環(huán)境保護部門申請建設執(zhí)照的依據(jù)。 13、作為征用土地的依據(jù)。

11、14、作為進行建設準備工作的依據(jù)。,六、可行性研究的編制原則和要求,總原則： 數(shù)據(jù)要有依據(jù)，內容要完整，重點要深細，文件要齊全，結論要準確。實事求是，在調查研究的基礎上，按客觀實際進行評價，以保證評價的客觀性、公正性和科學性，使所推薦的方案和評價結論高度可靠并滿足決策的要求。,七、可行性研究報告的主要內容,1、根據(jù)經濟預測、市場預測確定項目的建設規(guī)模和產品方案。 需求預測； 國內現(xiàn)有企業(yè)的生產能力估計； 銷售預測、價格分析、產品競爭能力； 擬建項目的規(guī)模、產品方案及技術經濟比較分析。 2、資源、原材料、燃料及公用設施落實情況。 經過儲委正式批準的資源儲量、品位、成分以及開采、利用條件; 原料

12、、輔材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供應的可能性; 所需公用設施的數(shù)量。,七、可行性研究報告的主要內容,3、建廠條件和廠址選擇方案。 建廠的地理位置、氣象、水文地質、地形條件和社會經濟狀況; 交通運輸及水、電、汽的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢; 廠址比較與選擇方案。 4、工藝技術、主要設備選型、建設標準和相應的技術經濟指標。 成套設備進口項目要有維修材料、輔料及配件供應安排。 引進技術、設備的，要說明來源、國別、設備的國內外分交或與外商合作制造的設想。還應說明是否已經進口過。 5、主要單項工程、公用輔助設施、協(xié)作配套工程的構成，工廠平面和立面布置方案、土建工程量估算。,七、可行性研究報告的主要內容,6、環(huán)境保

13、護、城市規(guī)劃、防震、防洪、防空、文物保護等要求和采取的相應措施方案。 7、企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓。 8、建設工期和實施進度。 9、投資估算和資金籌措。 固定資產投資、流動資金。 資金來源及籌集方式。 還款方式。 10、經濟效益和社會效益。,八、編制依據(jù)及基礎資料,（一）國民經濟建設的方針、政策和發(fā)展規(guī)劃。 （二）相關部門的規(guī)劃。如國土開發(fā)整治規(guī)劃、交通運輸路網規(guī)劃、電網規(guī)劃、工業(yè)基地規(guī)劃、經濟開發(fā)區(qū)規(guī)劃、高新技術開發(fā)區(qū)規(guī)劃、城市建設規(guī)劃等。 （三）項目建議書和委托書。 （四）基礎資料 （五）建設外部條件落實內容,九、可行性研究工作開展的步驟,1、業(yè)主以委托或招標的方式，委托有資質的工程咨

14、詢單位編制項目可行性研究報告。 2、承擔項目的咨詢單位，根據(jù)項目的具體情況組織項目組。 3、資料收集。項目業(yè)主積極參與并提供基礎資料。 4、報告編制。,十、可行性研究報告的編制方法,（一）市場分析、預測和銷售設想 （二）建設（生產）規(guī)模與產品方案 （三）資源、原材料、燃料及動力供應 （四）技術方案與設備方案選擇 （五）節(jié)能節(jié)水 （六）廠址選擇 （七）總圖運輸 （八）供電 （九）供排水及消防 （十）熱工及暖風,十、可行性研究報告的編制方法,（十一）電修及汽修設施 （十二）土建工程 （十三）環(huán)境保護與工業(yè)衛(wèi)生 （十四）企業(yè)組織與勞動定員 （十五）項目實施計劃 （十六）招標投標,十、可行性研究報告的

15、編制方法,（十七）投資估算及資金籌措 項目投資估算構成： 工程費用 其他費用 固定資產投資 預備費用 建設期利息 項目總投資 方向調節(jié)稅 項目總資金 鋪底流動資金 流動資金貸款,,,,,,,,,,,,,,,,十、可行性研究報告的編制方法,工程費用 建設投資 其他費用 資預備費用 項目總投 建設期利息 流動資金 資金來源：財政資金、國內外銀行和金融機構信

16、貸資金、國外政府資金、國內外企業(yè)、團體、個人的資金。 融資方案：直接融資資本市場股票債券融資；間接融資銀行及非金融機構借貸的信貸資金。,,,,,,,,,,,十、可行性研究報告的編制方法,（十八）財務評價、經濟效益分析及社會效益分析 （十九）項目風險分析 1、常見風險因素：市場、技術、資源、工程、投資、融資、配套條件、外部環(huán)境、其他。 2、風險等級：一般、較大、嚴重、災難。 3、風險評估方法：單個風險因素風險程度估計簡單估計法（專家評估法、風險因素取值評定法）、概率分析法；項目整體風險估計。 4、風險對策：風險回避、控制、轉移、自擔。 （二十）問題和建議,十一、可行性研究工作中需要重點關注的幾

17、個問題,（一）市場分析預測 1、項目的建設規(guī)模和產品方案應根據(jù)經濟預測、市場預測來確定。 2、主要原輔材料供應是產品市場分析的重要組成部分，其來源要有多種選擇方案。 （二）工藝技術和工程方案選擇 工藝技術和工程方案的選擇是工程建設項目能否達到預期目標的關鍵。他決定了項目產品的質量和技術含量。 在進行前期工作時，對工藝技術的研究重點在于其先進性、可靠性、適用性、經濟性。,十一、可行性研究工作中需要重點關注的幾個問題,（三）投資和效益分析 前期階段投資估算準確程度的一般要求是：項目機會研究要求誤差30%可行性研究誤差控制在20%以內；可行性研究誤差控制在10%以內。 在工程建設項目的前期工

18、作中，市場預測分析與項目產品規(guī)模、工藝技術和工程方案選擇、投資和效益分析這幾個部分是其主要的研究內容，市場條件、投資規(guī)模、技術水平是項目建設的三要素，他們之間存在一定的邏輯關系。項目產品規(guī)模受三者的制約。市場條件是產品規(guī)模的前提條件，他決定了項目產品的市場容量。工藝技術條件和投資規(guī)模對項目產品規(guī)模起到支撐和制約雙重作用，在一定的產品規(guī)模范圍內工藝技術水平起支撐作用，超過一定范圍就起到制約作用。,十一、可行性研究工作中需要重點關注的幾個問題,（三）投資和效益分析 工藝技術水平和裝備的選擇決定了產品的技術含量和消耗水平，是項目實現(xiàn)規(guī)模經營的必要保證。產品規(guī)模和工藝技術條件決定了項目的投資規(guī)模，同時

19、資金條件又反過來制約產品規(guī)模和工藝技術水平發(fā)揮。投資規(guī)模是工藝技術水平和產品規(guī)模的限制條件，工藝技術水平和投資規(guī)模決定了項目的產品規(guī)模，產品規(guī)模又決定了項目的效益水平。,十一、可行性研究工作中需要重點關注的幾個問題,（三）投資和效益分析 項目投資規(guī)模與工藝技術水平一般成正相關性，與項目效益成負相關性，而工藝技術水平與項目效益又成正相關性，因此，三者之間必存在一個平衡區(qū)，在這個區(qū)域內項目建設是基本可行的。合理的投資規(guī)模、高的技術含量和低消耗水平決定了產品有較強的市場競爭力，意味著項目具有理想的經濟效益。所謂項目可行就是在其間找到一個平衡點（區(qū)），即良好的市場前景+適當?shù)漠a品規(guī)模+適用的工藝技術

20、條件+合理的投資規(guī)模=項目可行。,項目申請報告和資金申請報告編制提綱,十二、項目申請報告的內容及編制,（一）項目申請報告通用文本的內容及編制 項目申請報告應由具備相應工程咨詢資格的機構編制，其中由國務院投資主管部門核準的項目，其項目申請報告應由具備甲級工程咨詢資格的機構編制。,十二、項目申請報告的內容及編制,（一）項目申請報告通用文本的內容及編制 項目申請報告應主要包括以下內容： （1）申報單位及項目概況 （2）發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策和行業(yè)準入分析 （3）資源開發(fā)及綜合利用分析 （4）節(jié)能方案分析 （5）建設用地、征地拆遷及移民安置分析 （6）環(huán)境和生態(tài)影響分析 （7）經濟影響分析 （8

21、）社會影響分析,十二、項目申請報告的內容及編制,（一）項目申請報告通用文本的內容及編制 項目申報單位在向項目核準機關報送申請報告時，需根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件： （1）城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見； （2）國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見； （3）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見； （4）根據(jù)有關法律法規(guī)應提交的其他文件。,十二、項目申請報告的內容及編制,（二）外商投資項目項目申請報告 報送國家發(fā)展改革委的項目申請報告應包括以下內容： （1）項目名稱、經營期限、投資方基本情況； （2）項目建設規(guī)模、主要建設內容及產品，采用的主要技術和工藝，產

22、品目標市場，計劃用工人數(shù)； （3）項目建設地點，對土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量； （4）環(huán)境影響評價； （5）涉及公共產品或服務的價格； （6）項目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進口設備及金額。,十二、項目申請報告的內容及編制,（二）外商投資項目項目申請報告 報送國家發(fā)展改革委的項目申請報告應附以下文件： （1）中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務登記證及經審計的最新企業(yè)財務報表（包括資產負債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明； （2）投資意向書，增資、購并項目的公司董事會決議； （3）銀行出具的融資意向書； （4）省級或國

23、家環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價意見書； （5）省級規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書； （6）省級或國家國土資源管理部門出具的項目用地預審意見書； （7）以國有資產或土地使用權出資的，需由有關主管部門出具的確認文件。,十三、項目資金申請報告,（一）國家重大技術裝備研制和重大產業(yè)技術開發(fā)專項資金申請報告 主要包括以下內容：（1）項目概要（2）研制開發(fā)的目的和意義（3）國內外相關技術發(fā)展概況和趨勢（4）前期研制開發(fā)情況（5）主要研制開發(fā)內容和考核目標（6）項目組織實施方案（7）產業(yè)化依托或工程依托落實情況,十三、項目資金申請報告,（一）國家重大技術裝備研制和重大產業(yè)技術開發(fā)專項資金申請報告

24、（8）技術經濟分析和社會經濟效益分析（9）項目資金預算安排、資金來源與落實情況與申請國家資金的理由（10）項目申報單位及協(xié)作單位概況（11）其他需要說明的情況（12）項目申報單位簽章（13）項目主持單位審核并蓋章。,十三、項目資金申請報告,（二）國家高技術產業(yè)化項目資金申請報告 （1）項目的意義和必要性 國內外現(xiàn)狀和技術發(fā)展趨勢，對產業(yè)發(fā)展的作用與影響，產業(yè)關聯(lián)度分析，市場分析，與國家高技術產業(yè)化專項總體思路、原則、目標等相關聯(lián)情況； （2）項目的技術基礎 成果來源及知識產權情況，已完成的研究開發(fā)工作及中試情況和鑒定年限，技術或工藝特點以及與現(xiàn)有技術或工藝比較所具有的優(yōu)勢，該重大關鍵技術的

25、突破對行業(yè)技術進步的重要意義和作用；,十三、項目資金申請報告,（二）國家高技術產業(yè)化項目資金申請報告 （3）建設方案 項目的產能規(guī)模、建設的主要內容、采用的工藝技術路線與技術特點、設備選型及主要技術經濟指標、建設地點、建設工期和進度安排、建設期管理等； （4）環(huán)境保護、資源綜合利用、節(jié)能措施 環(huán)境污染防治、原材料供應及外部配套條件落實情況等； （）項目法人基本情況 包括所有制性質、主管業(yè)務、近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產、資產負債率、銀行信用等級、項目負責人基本情況及主要股東概況； （）投資 項目總投資規(guī)模，投資使用方案、資金籌措方案以及貸款償還計劃；,十三、項目資金申請報告

26、,（二）國家高技術產業(yè)化項目資金申請報告 （）項目財務分析、經濟分析及主要指標 內部收益率、投資利潤率、投資回收期、貸款償還期等指標的計算和評估，項目風險分析，經濟效益和社會效益分析。 （）資金申請報告附件： 1、銀行承貸證明（省分行以上）文件； 2、項目法人近三年的經營狀況（包括損益表、資產負債表、現(xiàn)金流量表）和項目法人自籌資金保證落實文件； 3、地方、部門配套資金及其它資金來源證明文件； 4、前期科研成果證明材料（需經權威機構認證或出具技術檢測報告、專利證書等）；前期科研成果的成熟度，應能夠滿足產業(yè)化試驗或產業(yè)化示范的要求；,十三、項目資金申請報告,（二）國家高技術產業(yè)化項目資金

27、申請報告 5、相應的環(huán)境保護主管部門意見； 6、有關部門出具的產品生產、經營許可文件（醫(yī)藥、生物、農藥、信息安全產品等）； 7、土地、重要原材料以及其它所需證明材料； 8、項目核準或備案文件（在有效期內且未滿兩年）；已開工項目需提供投資完成、工程進度以及生產情況證明材料。,十三、項目資金申請報告,（三）產學研項目資金申請報告 （）企業(yè)概況：所有制性質，生產經營狀況，主要產品和上年度主要經濟技術指標，技術開發(fā)力量及研發(fā)投入情況、企業(yè)在行業(yè)中所處的位置等； （）項目研發(fā)或建設的意義及必要性，國內外相關技術發(fā)展概況和趨勢等； （）項目前期工作情況：項目已開展的前期工作，技術或成果來源，知識產

28、權情況，技術或工藝特點等； （）項目組織實施方案：項目研發(fā)或建設主要內容、目標及創(chuàng)新點，實施方式、技術和工藝路線、地點、項目進度安排、實施期限； （）投資估算、資金來源與落實情況，申請資金補助理由；,十三、項目資金申請報告,（三）產學研項目資金申請報告 （）經濟效益與社會效益分析：內容包括新增銷售收入、新增利稅，節(jié)水、節(jié)電、節(jié)能、節(jié)材、提高產品質量、提高工效、降低成本、擴大市場占有率、增加創(chuàng)匯、改善環(huán)境、保證安全、改善經營管理、示范推廣、為廣大企業(yè)和社會提供服務等； （）附企業(yè)與高校、科研院所的合作協(xié)議書或合同； （）其他需要說明的情況。,十三、項目資金申請報告,（四）企業(yè)信息化項目資金申請報

29、告 （）企業(yè)現(xiàn)狀：所有制性質、企業(yè)規(guī)模、生產的主要產品品種；研發(fā)人員情況、研發(fā)投入；在本行業(yè)中的位置；生產經營狀況；企業(yè)信息化狀況；項目負責人情況； （）項目建設的意義及必要性； （）項目的技術基礎：成果來源及知識產權情況；技術或工藝特點； （）項目組織實施方案：主要建設內容及目標，實施方式、技術和工藝路線、地點、項目進度安排、實施期限；,十三、項目資金申請報告,（四）企業(yè)信息化項目資金申請報告 （5）投資估算、資金來源與落實情況，申請資金補助理由； （6）經濟效益與社會效益分析：內容包括新增利稅、節(jié)水、節(jié)電、節(jié)能、節(jié)材、提高產品質量、提高工效、降低成本、擴大市場占有率、增加創(chuàng)匯、改善環(huán)境、保證安全，改善經營管理，示范推廣、為廣大企業(yè)和社會提供服務等。 （7）電子商務項目資金申請報告可根據(jù)編寫提綱并結合流通企業(yè)電子商務的特點編寫。,謝 謝!,