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1、第四章 工程項目風險控制與管 理 本章重點： 1. 工程項目風險分析 2. 工程項目風險控制與管理 本章難點：工程項目風險分析 教學目的：要求學生掌握工程項目風險概 念及工程項目風險控制及管理，理解工 程項目風險概念。 天馬行空官方博客： http:/ ； QQ:1318241189； QQ群： 175569632 工程項目風險控制與管理 第一節(jié) 工程項目風險的概念 第二節(jié) 工程項目風險分析 第三節(jié) 工程項目風險控制與管理 天馬行空官方博客： http:/ ； QQ:1318241189； QQ群： 175569632 第一節(jié) 工程項目風險的概念 一、 風險的概念 二、工程項目風險的形成、發(fā)展
2、的機理 三、工程項目風險的特征 四、工程項目風險的分類 一、 風險的概念 所謂風險是指實際結果與預期目標 的差異程度。差異程度越大，風險越大； 反之亦然。工程項目風險是指項目的目 標費用、目標工期、目標質(zhì)量與項目的 實際費用、實際工期、實際質(zhì)量水平的 差異程度。 二、工程項目風險的形成、發(fā) 展的機理 風險因素 風險事件 作用途徑 風險損失 三、工程項目風險的特征 （一）工程項目風險的特征 （二 )工程項目風險分析的系統(tǒng)特征 （一）工程項目風險的特征 1.客觀性和必然性 2.普遍性 3. 不確定性 4.項目風險存在與發(fā)生的可變性 5.大量風險 (事故 )發(fā)生的規(guī)律性 6.損失形式的可替代性 7.
3、風險的相對性 （二 )工程項目風險分析的系統(tǒng) 特征 1整體性與疊加性 2相關性 3結構性 4動態(tài)性 5目的性 6環(huán)境適應性 三峽工程實施的風險結構層次 四、工程項目風險的分類 (一 )從風險的來源分類 (二 )風險承受者角度分類 （三） 工程項目投資風險分類 （四）施工階段投資風險因素分類 (一 )從風險的來源分類 1自然風險 2設計風險 3施工風險 4經(jīng)濟風險 5市場風險 6財務風險 7合同風險 8環(huán)境風險 9政治風險 (二 )風險承受者角度分類 1業(yè)主的風險 1)人為風險 2)經(jīng)濟風險 3)自然風險 2承包商的風險 1)決策風險 2)締約和履約風險 3)責任風險 3咨詢監(jiān)理單位的風險 1)
4、來自主業(yè)的風險 2)來自承包商的風險 3) 職業(yè)責任風險 （ 三） 工程項目投資風險分類 1.按風險來源進行分類 2.按項目實施的先后對風險因素進行分類 按風險來源進行分類 工程項目投資活動涉及到社會經(jīng)濟、 政治、市場、自然環(huán)境等各方面。因此， 誘發(fā)項目的風險因素也是多種多樣。按 風險來源進行分類，具體分類如圖 4-4至 4-10。 圖 4-4 工程項目投資風險因素 工 程 項 目 投 資 風 險 因 素 R R1 自然風險 R2 政治風險 R3 經(jīng)濟風險 R4 技術風險 R5 國際風險 R6 內(nèi)部決策和管理風險 圖 4-5 自然風險因素 R1 自 然 風 險 因 素 R11 洪災風險 R12
5、 風暴風險 R13 地震風險 R14 雪災風險 R15 氣溫風險 圖 4-6 政治風險因素 R2 政 治 風 險 因 素 R21 政治環(huán)境風險 R22 政策風險因素 R211 戰(zhàn)爭風險 R212 社會動蕩 風險 R221 經(jīng)濟體制改革風險 R223 宏觀政策變化 （ 土地 、 金融改革 ） R224 有關建設施工的條例和規(guī)范的變 化風險 R225 建設審批程序的變化風險 R226 法律風險 R221 行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及政策變化 圖 4-7 經(jīng)濟風險 R3 項 目 經(jīng) 濟 風 險 因 素 R31 項目市場風險 R32 項目財務風險 R33 地價風險 R34 合同風險 R35 工程招投標風險 R36
6、國民經(jīng)濟狀況 變化因素 R311 材料機械價格上漲 R312 機具 、 設備租賃費 增加 R326 稅利變動風險 R325 承包商墊支能力風 險 R313 工資上漲 R314 施工管理費增加 R321 通貨膨脹 R322 利率變化 R323 建設項目資金供應 風險 R324 項目超概預算風險 R341 總價合同風 險 R343 成本加酬金 合同風險 R351 公開招標風 險 R353 議標風險因 素 R352 邀請招標風 險 R342 單價合同風 險 圖 2.6 技術風險因素 R41 設計技術風險 R42 施工技術風險 R4 技術 風險 因素 R411 設計基礎資料的準確性 R412 設計文件
7、的準確性 R415 設計規(guī)范的合法性系數(shù)選取 R413 新結構的力學計算模型及簡化 R414 設計安全度取值 R426 臨時設施的設計和施工的失誤 R425 現(xiàn)場計劃進度不合理 R421 材料更新 R427 安全措施不當 R422 應用新技術 、 新工藝和新方法困難 R423 施工工藝落后 R424 施工技術和方案不合理 圖 4-8 國際風險因素 R5 國 際 風 險 因 素 R51 國家風險 R52 國際政治風險 R53 國際投資環(huán)境風險 R54 貨幣匯率變化風險 R55 國際貨幣利率變化風險 圖 4-9 內(nèi)部決策和管理風險因素 R61 投資方式選擇風險 R62 融資風險 R63 管理風險
8、R6 內(nèi) 部 決 策 和 管 理 風 險 （ 四）施工階段投資風險因素分類 1.市場風險因素 2.工期風險 3.質(zhì)量風險 4.建設資金籌集風險 施工階段投資風險因素分類 投 資 市場風險 工期風險 質(zhì)量風險 建設資金籌集風險 材 料 價 格 變 動 機 具 價 格 變 化 機 械 設 備 租 賃 變 動 工 人 工 資 變 化 進 度 計 劃 不 當 設 計 變 更 支 付 款 未 到 位 自 然 環(huán) 境 影 響 因 素 人 員 素 質(zhì) 低 施 工 方 法 工 藝 不 當 機 械 設 備 陳 舊 材 料 不 合 格 籌 資 方 式 和 金 額 支 付 進 度 貸 款 利 息 變 動 貸 款 期
9、 數(shù) 變 動 第二節(jié) 工程項目風險分析 一 、 工程項目風險分析 二、風險層次結構辨別模型 一 、 工程項目風險分析 工程項目風險分析是通過對工程項目建 設中可能存在的風險進行識別，確定各風險的 基本特性，對風險作用產(chǎn)生的影響進行評價， 針對各風險的大小及性質(zhì)采取相應對策進行控 制與管理。 工程項目風險分析包括 風險辨識 、 風險估 計 、 風險評價 。 風險分析中采用的方法很多，比如有專家 評議法、模糊數(shù)學法、層次分析法、蒙特卡羅、 灰色關聯(lián)法、模糊神經(jīng)網(wǎng)絡等。下面介紹層次 分析法分析施工階段投資風險 二、風險層次結構辨別模型 1.構造遞階層次 2.計算各（ 第四章工程項目風險控制與管 理
10、.doc） 層的總權重 構造遞階層次 投 資 市場風險 工期風險 質(zhì)量風險 建設資金籌集風險 材 料 價 格 變 動 機 具 價 格 變 化 機 械 設 備 租 賃 變 動 工 人 工 資 變 化 進 度 計 劃 不 當 設 計 變 更 支 付 款 未 到 位 自 然 環(huán) 境 影 響 因 素 人 員 素 質(zhì) 低 施 工 方 法 工 藝 不 當 機 械 設 備 陳 舊 材 料 不 合 格 籌 資 方 式 和 金 額 支 付 進 度 貸 款 利 息 變 動 貸 款 期 數(shù) 變 動 第 二 層 B 第 一 層 A 第三節(jié) 工程項目風險控制與管理 一、工程項目風險控制對策 二、工程項目風險管理 一、工
11、程項目風險控制對策 工程項目風險控制對策是指通過風 險分析 ， 風險的承受者面對明確了的風 險采取何種措施進行處置 ， 這種風險處 置的方法叫對策 。 風險對策通常有兩類，即：風險控 制和風險轉移 。 風險對策制定程序 1風險控制 1)風險回避 2)風險自留 3)風險預防 4)風險隔離 5)風險分擔 6)風險減輕損失控制 2風險轉移 1)保險 2)風險控制型的非保險轉移 3)風險財務型的非保險轉移 保險 (1)工程保險的種類 我國的工程保險主要是建筑工程一切險、 安裝工程一切險以及建筑安裝工程第三者責任 險。 (2)建筑工程一切險的內(nèi)容 工程本身 ，施工用設施和設備，施工機具， 場地清理費 ，
12、第三者責任 ，由被保險人看管 或監(jiān)護的停放于工地的財產(chǎn) 。 二、工程項目風險管理 1業(yè)主的風險管理 2承包商的風險管理 3.咨詢監(jiān)理的風險管理 1業(yè)主的風險管理 (1)工程項目在前期評估與可行性研究時，充分 注意和分析各種風險發(fā)生的頻率與可能性 (2)認真編制招標文件和合同條件，盡可能采用標 準范本及合同條款來規(guī)范招標工作及合同管理 工作。 (3)強化資格預審工作 ， 注意評標擇優(yōu)錄取承包商 。 (4)聘用優(yōu)秀的監(jiān)理工程師班子 ， 對工程項目的實 施進行科學和嚴格的獨立監(jiān)督管理工作 。 (5)注意施工過程中與承包商的協(xié)調(diào)與配合工作 。 (6)認真做好工程竣工后投入運營的養(yǎng)護管理和 工程項目的總
13、結后評價工作。 2承包商的風險管理 (1)對工程項目所在國的政治及經(jīng)濟信息的考察與分析 ， 以及法律和習俗的了解 ， 是承包商投標與承包工程的 前提條件； (2)加強工程現(xiàn)場調(diào)查 ， 充分研究潛在的工程風險； (3)依據(jù)招標文件及合同計價方式 ， 增加風險性報價； (4)爭取公平合理的合同條款 ， 以減少相應風險； (5)進行合理的工程分包 ， 以轉移風險； (6)合理成立聯(lián)營體 ， 以共擔風險； (7)向保險公司投保 ， 以轉移風險； (8)加強預防和控制風險事件 ， 并減輕風險； (9)謹慎對待議標時的保留條件以及授標意向書； (10)加強質(zhì)量管理，減少質(zhì)量損失風險。 3咨詢監(jiān)理的風險管理 1)堅持公正、獨立、自主的原則 2)在工程建設中實現(xiàn)權責一致 3)嚴格咨詢監(jiān)理管理中的各項規(guī)章制度 4)提高監(jiān)理工程師的個人素質(zhì)和職業(yè)道德 5)做好與業(yè)主的溝通工作 6)做好與承包商的溝通工作 7)向保險公司投保專業(yè)責任險
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