橡膠制品生產(chǎn)許可證

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1、 《橡膠密封制品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實(shí)施細(xì)則》修改說明 《橡膠密封制品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實(shí)施細(xì)則》經(jīng)全許辦（2003）18號(hào)文批準(zhǔn)實(shí)施之后，經(jīng)全許辦批準(zhǔn)又作了以下調(diào)整： 全許辦（2003）70號(hào)文批準(zhǔn)，增加“遼寧省橡膠制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)授權(quán)站”承擔(dān)橡膠密封制品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)工作。 現(xiàn)將《橡膠密封制品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實(shí)施細(xì)則》公布如下： 橡膠密封制品 生產(chǎn)許可證發(fā)(換)證實(shí)施細(xì)則 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室 二OO二 年十 月

2、 目 錄 1. 總則…………………………………………………………… 3 2. 管理機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)單位………………………………………… 3 3. 企業(yè)取得橡膠密封制品生產(chǎn)許可證的基本條件 . ………… 4 4. 申請(qǐng)和受理…………………………………………………… 5 5. 企業(yè)生產(chǎn)條件審查…………………………………………… 5 6. 產(chǎn)品抽樣與檢驗(yàn)……………………………………………… 6 7. 審定與發(fā)證…………………………………………………… 6

3、 8. 生產(chǎn)許可證的監(jiān)督管理……………………………………… 7 9. 申訴…………………………………………………………… 8 10.收費(fèi)辦法……………………………………………………… 8 11.附則…………………………………………………………… 8 附件1 橡膠密封制品申證單元 附件2 檢驗(yàn)單位承檢能力一覽表 附件3 企業(yè)應(yīng)具備的生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)設(shè)備 附件4 《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書》補(bǔ)充表格 附件5 橡膠密封制品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查辦法 附件6

4、 橡膠密封制品抽樣、封樣規(guī)定 附件7 橡膠密封制品生產(chǎn)許可證抽樣單 附件8 橡膠密封制品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)規(guī)則 附件9 生產(chǎn)許可證工作人員守則 附件10 橡膠密封制品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 橡膠密封制品生產(chǎn)許可證發(fā)(換)證實(shí)施細(xì)則 1 總則 1.1 為了做好橡膠密封制品生產(chǎn)許可證工作，根據(jù)國務(wù)院授權(quán)國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局管理工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證工作的職能，依據(jù)國務(wù)院國發(fā)〔1984〕54號(hào)《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證試行條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局第19號(hào)令《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理辦法》等有關(guān)規(guī)定

5、，特制定本實(shí)施細(xì)則。 1.2 凡在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)并銷售橡膠密封制品的所有企業(yè)、單位和個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)），不論其性質(zhì)和隸屬關(guān)系如何，都必須取得生產(chǎn)許可證才具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的資格。無生產(chǎn)許可證任何企業(yè)不得生產(chǎn)并銷售橡膠密封制品。 1.3 實(shí)施生產(chǎn)許可證管理的第一批橡膠密封制品按類別分為O形橡膠密封圈、旋轉(zhuǎn)軸唇形密封圈、抗菌素橡膠瓶塞、汽車液壓制動(dòng)橡膠皮碗、汽車制動(dòng)氣室橡膠隔膜五個(gè)申證單元，具體品種見附件1（增補(bǔ)或調(diào)整品種時(shí)，另行通知）。 2 管理機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)單位 2.1 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)橡膠密封制品生產(chǎn)許可證的頒發(fā)和監(jiān)督管理工作。 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室

6、(以下簡(jiǎn)稱全國許可證辦公室)負(fù)責(zé)橡膠密封制品生產(chǎn)許可證頒發(fā)和監(jiān)督管理的日常工作。 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查中心(以下簡(jiǎn)稱全國許可證審查中心)為全國許可證辦公室下設(shè)的辦事機(jī)構(gòu)。 2.2 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室橡膠制品生產(chǎn)許可證審查部（簡(jiǎn)稱橡膠制品審查部）設(shè)在中國石油和化學(xué)工業(yè)協(xié)會(huì)質(zhì)量部，受全國許可證辦公室的委托，負(fù)責(zé)起草和組織宣貫《橡膠密封制品生產(chǎn)許可證發(fā)（換）證實(shí)施細(xì)則》；匯總各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局受理的企業(yè)申請(qǐng)；制定審查計(jì)劃，組織行業(yè)有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員在省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局派出人員的參與下對(duì)申請(qǐng)取證企業(yè)的生產(chǎn)條件進(jìn)行審查；根據(jù)對(duì)申請(qǐng)取證企業(yè)生產(chǎn)條件的審查結(jié)果和

7、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告，匯總符合發(fā)證條件的企業(yè)名單報(bào)全國許可證辦公室等，并承擔(dān)全國許可證辦公室交辦的其它事宜。 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室橡膠密封制品生產(chǎn)許可證審查部 地址：北京市朝陽區(qū)亞運(yùn)村安慧里四區(qū)16號(hào)樓 郵政編碼：100723 電話：010-84885201，010-84885009 傳真：010-84885201 網(wǎng)址：.ORG.CN 聯(lián)系人：陳瑞英 杜枚 2.3 各省（自治區(qū)、直轄市）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）負(fù)責(zé)受理本行政區(qū)域內(nèi)橡膠密封制品生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)許可證申請(qǐng)；配合組織對(duì)生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則的宣貫；負(fù)責(zé)對(duì)獲證企業(yè)的監(jiān)督管理以及查處生產(chǎn)和銷售無

8、證產(chǎn)品工作。 各省（自治區(qū)、直轄市）工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)許可證辦公室）負(fù)責(zé)受理本行政區(qū)域內(nèi)橡膠密封制品生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)許可證申請(qǐng)和監(jiān)督查處的日常工作。 2.4 負(fù)責(zé)橡膠密封制品質(zhì)量檢驗(yàn)工作的檢驗(yàn)單位有： 國家橡膠密封制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心 地址：陜西省咸陽市12號(hào)信箱 西北橡膠塑料研究設(shè)計(jì)院 郵政編碼：712023 電話：0910-3319429 傳真：0910-3319360 網(wǎng)址： E-mail: xbyfsd@ 聯(lián)系人：曹元禮 化學(xué)工業(yè)乳膠制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心 地址：湖南省株洲市東環(huán)北路 株洲橡膠塑料工業(yè)研究設(shè)計(jì)院 郵

9、政編碼：412003 電話：0733-2495120 傳真：0733-2494158 E-mail：Tangshengxiu @ 聯(lián)系人：湯勝修 化學(xué)工業(yè)橡膠雜品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心 地址：北京市豐臺(tái)區(qū)馬家堡路角門14號(hào) 北京市橡膠制品設(shè)計(jì)研究院 郵政編碼：100075 電話：010-67581207 傳真：010-67508626 E-mail：ZhangSuYingZi@ 聯(lián)系人：張素英 以上檢驗(yàn)單位的承檢能力見附件2，申證企業(yè)可根據(jù)就近原則自行選擇檢驗(yàn)單位送樣檢驗(yàn)。 3 企業(yè)取得橡膠密封制品產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的基本條件 企業(yè)取得生產(chǎn)許可證必

10、須具備以下基本條件： 3.1取得工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋申請(qǐng)取證產(chǎn)品； 3.2 產(chǎn)品質(zhì)量符合現(xiàn)行的國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)見附件1）； 3.3 具有生產(chǎn)橡膠密封制品的標(biāo)準(zhǔn)及符合規(guī)定的技術(shù)文件、管理文件（包括工藝文件、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)規(guī)程、管理制度等）； 3.4 具有保證橡膠密封制品產(chǎn)品質(zhì)量的生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備、計(jì)量和檢驗(yàn)手段 （見附件3）； 3.5 具有保證正常生產(chǎn)和保證產(chǎn)品質(zhì)量的專業(yè)技術(shù)人員、熟練技術(shù)工人以及計(jì)量、檢測(cè)人員； 3.6 具有健全有效的質(zhì)量管理制度； 3.7 按照法律、行政法規(guī)及國家有關(guān)政策要求，設(shè)置必要的安全、環(huán)保

11、設(shè)施。 4 申請(qǐng)和受理 4.1申請(qǐng)資格 4.1.1 無論企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)和隸屬關(guān)系如何，凡有獨(dú)立的營業(yè)執(zhí)照，均可單獨(dú)申請(qǐng)生產(chǎn)許可證。 4.1.2 經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體有關(guān)企業(yè)的申請(qǐng)。對(duì)于依法獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的集團(tuán)公司或子公司，應(yīng)獨(dú)立申請(qǐng)生產(chǎn)許可證，其產(chǎn)品應(yīng)標(biāo)注各自的生產(chǎn)許可證編號(hào)。對(duì)于不能依法獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的集團(tuán)公司中的分公司或集團(tuán)公司的生產(chǎn)廠、點(diǎn)，可由集團(tuán)公司和各分公司(生產(chǎn)廠、點(diǎn))共同申請(qǐng)生產(chǎn)許可證，其產(chǎn)品應(yīng)標(biāo)注上述單位各自的生產(chǎn)許可證編號(hào)；也可以由集團(tuán)公司統(tǒng)一申請(qǐng)生產(chǎn)許可證，但其所有生產(chǎn)廠、點(diǎn)必須在申請(qǐng)書上注明，都必須接受審查并全部達(dá)到合格要求方可取證，其產(chǎn)品可以標(biāo)注集團(tuán)公司的生產(chǎn)許可證編

12、號(hào)。 4.1.3凡持有橡膠密封制品生產(chǎn)許可證的企業(yè)，在有效期滿后仍繼續(xù)生產(chǎn)該產(chǎn)品的，必須在有效期滿前半年內(nèi)提出復(fù)查換證申請(qǐng)；逾期不申請(qǐng)者視為自動(dòng)放棄生產(chǎn)許可證，不得繼續(xù)生產(chǎn)和銷售本實(shí)施細(xì)則規(guī)定范圍內(nèi)的產(chǎn)品。 4.1.4新建橡膠密封制品生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)在正式投產(chǎn)半年內(nèi)按本細(xì)則的規(guī)定辦理申請(qǐng)手續(xù)，超過半年或無證生產(chǎn)者，應(yīng)由當(dāng)?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督部門進(jìn)行處罰，經(jīng)整改后，重新申報(bào)。 4.2 申請(qǐng)企業(yè)需提交的申請(qǐng)文件 4.2.1《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書》一式三份； 4.2.2《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書》補(bǔ)充表格（見附件4）一式三份； 4.2.3工商行政部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件三份； 4.2.4

13、換證企業(yè)提交生產(chǎn)許可證復(fù)印件三份； 4.2.5其它需證明的資料。 4.3 申請(qǐng)和受理程序 4.3.1企業(yè)應(yīng)到其所在省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局領(lǐng)取《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書》，并按規(guī)定要求填寫。申請(qǐng)書中“產(chǎn)品名稱”一欄填寫申證單元，“規(guī)格型號(hào)”一欄填寫產(chǎn)品規(guī)格，每一申證單元填寫申請(qǐng)書、補(bǔ)充表格各一式三份。 4.3.2 企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將申請(qǐng)材料報(bào)送所在省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。 4.3.3省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局對(duì)上報(bào)的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，對(duì)符合申報(bào)條件的，在申請(qǐng)書上簽署意見，留存一份申請(qǐng)書備案，其余申請(qǐng)材料寄（送）橡膠制品審查部，并在7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)符合申報(bào)條件的企業(yè)發(fā)放《生產(chǎn)許可證受理通知書》；對(duì)不

14、符合要求的申請(qǐng)材料立即退回企業(yè)重新填寫。因退回申請(qǐng)材料而貽誤申報(bào)生產(chǎn)許可證的責(zé)任由企業(yè)自負(fù)。 5 企業(yè)生產(chǎn)條件審查 5.1 橡膠制品審查部匯總申請(qǐng)材料后，組織審查組。審查組的組成應(yīng)符合下述原則： 5.1.1審查組成員必須嚴(yán)格遵守《發(fā)放生產(chǎn)許可證工作人員守則》（見附件9）所有審查組成員的身份應(yīng)具有公正性，與企業(yè)有利益關(guān)系者應(yīng)予回避； 5.1.2審查組應(yīng)由具有相關(guān)專業(yè)能力的生產(chǎn)許可證審查員、專家及企業(yè)所在省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局的代表組成； 5.1.3審查組實(shí)行組長負(fù)責(zé)制，組長由具有化工專業(yè)能力的生產(chǎn)許可證審查員擔(dān)任； 5.1.4審查組一般由2-4人組成。 5.2 現(xiàn)場(chǎng)審查 5.2.1橡

15、膠制品審查部應(yīng)在收到企業(yè)申請(qǐng)后2個(gè)月內(nèi)組織對(duì)申請(qǐng)取證企業(yè)的生產(chǎn)條件進(jìn)行審查。 5.2.2橡膠制品審查部任命審查組長，組長確定現(xiàn)場(chǎng)審查日程安排，制定審查計(jì)劃，并提前5日通知企業(yè)及所在省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。 5.2.3現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際審查時(shí)間一般為1-3天。 5.2.4審查組的現(xiàn)場(chǎng)審查活動(dòng)應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)條件中有關(guān)申證產(chǎn)品的全部要求，按《橡膠密封制品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查辦法》（見附件5）進(jìn)行審查，并做好記錄。審查組組長應(yīng)確保審查活動(dòng)符合審查計(jì)劃要求。 5.2.5對(duì)于已受理申請(qǐng)，但不接受生產(chǎn)條件審查的企業(yè)應(yīng)視為生產(chǎn)條件審查不合格。 5.2.6對(duì)于生產(chǎn)條件審查不合格的企業(yè)，橡膠制品審查部匯總不合格

16、企業(yè)名單報(bào)送省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局，省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)在收到不合格企業(yè)名單之日起7個(gè)工作日之內(nèi)向企業(yè)發(fā)出《生產(chǎn)許可證審查不合格通知書》，同時(shí)收回《生產(chǎn)許可證受理通知書》。企業(yè)自接到《生產(chǎn)許可證審查不合格通知書》之日起，應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真整改，2個(gè)月后方可再次提出取證申請(qǐng)。 6 產(chǎn)品抽樣與檢驗(yàn) 6.1對(duì)于生產(chǎn)條件審查合格的企業(yè)，審查組在現(xiàn)場(chǎng)審查的同時(shí)，根據(jù)《橡膠密封制品抽樣、封樣規(guī)定》（見附件6）抽樣，并填寫抽樣單（見附件7）一式三份，（一份留企業(yè)，二份寄或隨樣品送檢驗(yàn)單位），審查組應(yīng)對(duì)抽樣過程的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 6.2企業(yè)應(yīng)在封樣后15日內(nèi)將檢驗(yàn)用樣品寄/送指定的檢驗(yàn)單位。 6.3 檢驗(yàn)單位在收到企

17、業(yè)送交的抽樣產(chǎn)品后，應(yīng)確保產(chǎn)品檢驗(yàn)活動(dòng)符合《橡膠密封制品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)規(guī)則》（見附件8）的要求，在規(guī)定的期限內(nèi)完成檢驗(yàn)工作，并提交產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告一式三份（受檢企業(yè)1份，其余2份連同抽樣單1份報(bào)審查部）。檢驗(yàn)單位應(yīng)對(duì)檢驗(yàn)報(bào)告數(shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 6.4 對(duì)于已受理申請(qǐng)，但拒不接受產(chǎn)品檢驗(yàn)的企業(yè)應(yīng)視為不合格。 6.5 經(jīng)產(chǎn)品檢驗(yàn)不合格的企業(yè)，橡膠制品審查部匯總不合格企業(yè)名單報(bào)送省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局，省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)在收到不合格企業(yè)名單之日起7個(gè)工作日之內(nèi)向企業(yè)發(fā)出《生產(chǎn)許可證審查不合格通知書》，同時(shí)收回《生產(chǎn)許可證受理通知書》。企業(yè)自收到《生產(chǎn)許可證審查不合格通知書》之日起，應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真整改，

18、2個(gè)月后方可再次提出取證申請(qǐng)。 7 審定與發(fā)證 7.1橡膠制品審查部自接到企業(yè)申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)完成現(xiàn)場(chǎng)審查和產(chǎn)品檢驗(yàn)，3個(gè)月內(nèi)完成企業(yè)的申請(qǐng)資料、生產(chǎn)條件審查報(bào)告和產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告等申證材料進(jìn)行匯總和審核，將符合發(fā)證條件的企業(yè)名單并申請(qǐng)書（原件一份）、營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件一份）、企業(yè)生產(chǎn)條件審查報(bào)告（原件一份）、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告（原件一份）、抽樣單（原件一份）報(bào)全國許可證審查中心； 7.2全國許可證審查中心自接到審查部匯總的合格企業(yè)名單和有關(guān)材料之日起15日內(nèi)完成審查，并報(bào)全國許可證辦公室。 7.3全國許可證辦公室自接到全國許可證審查中心上報(bào)材料之日起15日內(nèi)完成審定。 7.4經(jīng)審定，符合發(fā)

19、證條件的，由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局頒發(fā)生產(chǎn)許可證和公告。 7.5經(jīng)審定，不符合發(fā)證條件的，由全國許可證審查中心將上報(bào)材料退回橡膠制品審查部 。 8 生產(chǎn)許可證的監(jiān)督管理 8.1 橡膠密封制品生產(chǎn)許可證有效期五年，自證書批準(zhǔn)之日算起。全國許可證辦公室組織省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局在證書有效期內(nèi)對(duì)獲證企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查，并開展無證查處。 8.2申請(qǐng)取證企業(yè)持《生產(chǎn)許可證受理通知書》，其產(chǎn)品在自受理通知書簽發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)不以無證論處。 8.3在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變的，由審查部提出重新檢驗(yàn)和評(píng)審的方案，由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局組織進(jìn)行補(bǔ)充審查。 8.4企業(yè)生產(chǎn)條件發(fā)生變化的

20、（包括改建、改制、擴(kuò)建、遷移獲證產(chǎn)品的生產(chǎn)地點(diǎn)等），應(yīng)在變化后3個(gè)月內(nèi)向省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請(qǐng)，由省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局將相關(guān)材料轉(zhuǎn)交橡膠制品審查部，審查部組織重新進(jìn)行企業(yè)生產(chǎn)條件審查和產(chǎn)品檢驗(yàn)合格，經(jīng)全國許可證審查中心審查合格后，報(bào)全國許可證辦公室審批更換證書。 8.5 獲證企業(yè)變更注冊(cè)名稱時(shí)，應(yīng)在變更名稱后3個(gè)月內(nèi)向所在省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請(qǐng)，并提交更名申請(qǐng)報(bào)告、新舊營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、工商行政管理局出具的更名證明原件以及原發(fā)生產(chǎn)許可證證書，省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局審核后將上述材料轉(zhuǎn)交審查部，審查部出具意見并登記備案，經(jīng)全國許可證審查中心審查合格后，報(bào)全國許可證辦公室審批更換證書。 8.6企

21、業(yè)應(yīng)妥善保管生產(chǎn)許可證證書，因毀壞或不可抗力等原因造成生產(chǎn)許可證證書遺失或者無法辨認(rèn)的，應(yīng)及時(shí)在省級(jí)以上主要報(bào)紙上登報(bào)聲明，并向省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請(qǐng)（申請(qǐng)材料包括申請(qǐng)報(bào)告、報(bào)刊原件及營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）,省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局審核后將上述材料轉(zhuǎn)交審查部,審查部出具意見并登記備案, 經(jīng)全國許可證審查中心審查合格后,報(bào)全國許可證辦公室審批更換證書。 8.7獲得橡膠密封制品生產(chǎn)許可證的企業(yè)，必須在該產(chǎn)品包裝或說明書上標(biāo)明生產(chǎn)許可證標(biāo)記和編號(hào)。 橡膠密封制品生產(chǎn)許可證標(biāo)記、編號(hào)為：XK13-- 其中，XK表示生產(chǎn)許可證標(biāo)記，13表示化工行業(yè)編號(hào)，表示產(chǎn)品編號(hào)，表示證書編號(hào)。 8.8 獲得生產(chǎn)許

22、可證的企業(yè)，不得將生產(chǎn)許可證標(biāo)記和編號(hào)轉(zhuǎn)讓他人使用。 8.9 銷售橡膠密封制品的企業(yè)，應(yīng)保證所出售的產(chǎn)品已獲取有效的生產(chǎn)許可證。 8.10 參加生產(chǎn)許可證工作的各級(jí)人員必須嚴(yán)格遵守《發(fā)放生產(chǎn)許可證工作人員守則》（見附件9）中關(guān)于工作紀(jì)律的規(guī)定，違者按規(guī)定嚴(yán)肅處理。 9 收費(fèi)辦法 9.1 根據(jù)《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證試行條例》第十一條規(guī)定，企業(yè)申請(qǐng)生產(chǎn)許可證應(yīng)向有關(guān)部門繳納費(fèi)用。 9.2 根據(jù)原國家物價(jià)局、財(cái)政部（1992）價(jià)費(fèi)字127號(hào)文《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證收費(fèi)管理暫行規(guī)定》，生產(chǎn)許可證收費(fèi)包括審查費(fèi)（含證書費(fèi)、差旅費(fèi)和資料費(fèi)）、產(chǎn)品檢驗(yàn)費(fèi)和公告費(fèi)。 9.3 審查費(fèi)：根據(jù)財(cái)政

23、部、國家計(jì)委財(cái)綜[2002]19號(hào)文《財(cái)政部、國家計(jì)委關(guān)于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查費(fèi)等收費(fèi)項(xiàng)目歸屬部門等問題的通知》，生產(chǎn)許可證審查費(fèi)每個(gè)企業(yè)2200元，同一次審查時(shí)每增加一個(gè)申證單元加收審查費(fèi)440元。審查費(fèi)由企業(yè)在申請(qǐng)時(shí)向省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局交付。 9.4 公告費(fèi)：每個(gè)申證單元400元。公告費(fèi)由獲證企業(yè)向省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局交付。 9.5 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)預(yù)算外資金管理的決定》(國發(fā)﹝1996﹞29號(hào))以及財(cái)政部《關(guān)于行政性收費(fèi)納入預(yù)算管理有關(guān)問題的通知》〔(94)財(cái)預(yù)字第37號(hào)〕的規(guī)定,工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查費(fèi)、公告費(fèi)繳入中央國庫,納入中央財(cái)政預(yù)算管理.各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代收工業(yè)

24、產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查費(fèi)、公告費(fèi)后,自取得收入之日起3日內(nèi),將收費(fèi)收入集中匯繳到國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局, 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局自收入之日起3日內(nèi)全額繳入中央國庫。 9.6產(chǎn)品檢驗(yàn)費(fèi)：由企業(yè)按國家收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（見附件10《橡膠密封制品產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢測(cè)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》）在抽樣后即向檢驗(yàn)單位交付。 9.7 國務(wù)院物價(jià)管理部門出臺(tái)新的收費(fèi)辦法或調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，自物價(jià)管理部門的文件下發(fā)之日起，按新規(guī)定執(zhí)行。 10 附則 10.1 本實(shí)施細(xì)則經(jīng)全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室全許辦(2002)##號(hào)文批準(zhǔn)正式實(shí)施， 10.2 本實(shí)施細(xì)則由全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)

25、許可證辦公室負(fù)責(zé)解釋。 10.3 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施，原實(shí)施細(xì)則即行作廢。 16 附件1 橡膠密封制品產(chǎn)品申證單元 序號(hào) 申證單元 產(chǎn)品名稱 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)格 1 O形橡膠密封圈 O形橡膠密封圈 GB 3452.1-1992 GB/T 3452.2-1987 HG/T 3092-1988 HG/T 2579-1994 HG/T 3326-1985 HG/T 3091-2000 HG/T 2021-1991

26、 HG/T 2181-1991 HG/T 3089-1987 HG/T 2333-1992 ZBQ 43001-87 GJB 250A-96 HG6-669-83 HG6-407-79 膠料成品 2 旋轉(zhuǎn)軸唇形密封圈 旋轉(zhuǎn)軸唇形密封圈 HG/T 2811-1996 GB/T 15326-1994 GB 13871-1992 GB/T 9877.1~3-1988 膠料 成品 3 抗菌素橡膠瓶塞 抗菌素橡膠瓶塞 執(zhí)行HG 3327-1979的抗菌素橡膠瓶塞 膠料 成品 執(zhí)行YY 01

27、69.2-1994的丁基橡膠抗生素瓶塞 4 汽車液壓制動(dòng)橡膠皮碗 汽車液壓制動(dòng)橡膠皮碗 HG 2865-1997 膠料 成品 5 汽車制動(dòng)氣室橡膠隔膜 汽車制動(dòng)氣室橡膠隔膜 HG 2950-1999 膠料 成品 備注： 1. 企業(yè)根據(jù)自身的實(shí)際生產(chǎn)情況，按申證單元確定申請(qǐng)范圍。 2. 企業(yè)在申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)在申請(qǐng)書中，寫明申請(qǐng)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格。 3. O形橡膠密封圈是指載面為O形的橡膠密封圈（見GB/T 5719-1995《橡膠密封制品術(shù)語》）。凡載面為O形的橡膠密封圈，不論其使用何種橡膠，均屬于頒發(fā)生產(chǎn)許可證范圍。 4.與旋轉(zhuǎn)軸及腔體配合并起密封作用，截

28、面型式如GB/T 9877.1~3-1988 所示的唇形密封圈為旋轉(zhuǎn)軸唇形密封 附件2 檢驗(yàn)單位承檢能力一覽表 序號(hào) 檢驗(yàn)單位名稱 承檢能力 1 國家橡膠密封制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心 O形橡膠密封圈、旋轉(zhuǎn)軸唇形密封圈、抗菌素橡膠瓶塞（天然膠）、汽車液壓制動(dòng)橡膠皮碗、汽車制動(dòng)氣室橡膠隔膜。 2 化學(xué)工業(yè)乳膠制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心 抗菌素橡膠瓶塞（天然膠、丁基膠）。 3 化學(xué)工業(yè)橡膠雜品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心 O形橡膠密封圈、旋轉(zhuǎn)軸唇形密封圈。

29、 附件3 企業(yè)應(yīng)具備的生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)設(shè)備 序號(hào) 產(chǎn)品 名稱 一、原材料加工設(shè)備 二、膠料加工及生產(chǎn)設(shè)備 三、快速檢驗(yàn)設(shè)備 四、檢驗(yàn)設(shè)備 1 O形橡膠密封圈 應(yīng)有干燥、粉碎及篩選設(shè)備（如能證明進(jìn)廠原材料不需要進(jìn)行這些加工就可投入使用，該項(xiàng)可不做考核） 應(yīng)有開煉機(jī)或密煉機(jī)、過濾機(jī)等膠料加工設(shè)備；應(yīng)有半成品加工設(shè)備和稱量裝置；應(yīng)有 平板硫化機(jī)等硫化設(shè)備；應(yīng)有修邊設(shè)備；凡有壓力、溫度、時(shí)間要求的工裝設(shè)備都應(yīng)配備準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)顯示器。 應(yīng)有快速塑性計(jì)、門尼粘度計(jì)、硫化儀。 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)配置能

30、進(jìn)行原材料分析化驗(yàn)的器皿及試劑。應(yīng)配置按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行出廠檢驗(yàn)所需的儀器設(shè)備，如硬度計(jì)、拉力機(jī)、老化箱、投影儀或工具顯微鏡。不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目的規(guī)定可能不同，所需的檢驗(yàn)儀器設(shè)備也不同，實(shí)際考核時(shí)以采用的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。 2 旋轉(zhuǎn)軸唇形密封圈 應(yīng)有干燥、粉碎及篩選設(shè)備（如能證明進(jìn)廠原材料不需要進(jìn)行這些加工就可投入使用，該項(xiàng)可不做考核） 應(yīng)有開煉機(jī)或密煉機(jī)、過濾機(jī)等膠料加工設(shè)備；應(yīng)有半成品加工設(shè)備和稱量裝置；應(yīng)有平板硫化機(jī)等硫化設(shè)備；應(yīng)有修邊設(shè)備；凡有壓力、溫度、時(shí)間要求的工裝設(shè)備都應(yīng)配備準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)顯示器。 應(yīng)有快速塑性計(jì)、門尼粘度計(jì)、硫化儀。 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)配置能進(jìn)行原材料分析化驗(yàn)的器皿及試劑；應(yīng)

31、配置硬度計(jì)、拉力機(jī)、老化箱、投影儀或工具顯微鏡、成品性能試驗(yàn)設(shè)備。 3 抗菌素橡膠瓶塞 應(yīng)有干燥、粉碎及篩選設(shè)備（如能證明進(jìn)廠原材料不需要進(jìn)行這些加工就可投入使用，該項(xiàng)可不做考核） 應(yīng)有開煉機(jī)或密煉機(jī)等膠料加工設(shè)備；應(yīng)有平板硫化機(jī)等硫化設(shè)備；應(yīng)有修邊設(shè)備；凡有壓力、溫度、時(shí)間要求的工裝設(shè)備都應(yīng)配備準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)顯示器。應(yīng)有瓶塞清洗設(shè)備 應(yīng)有快速塑性計(jì)、門尼粘度計(jì)、硫化儀。 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)配置能進(jìn)行原材料分析化驗(yàn)的器皿及試劑；應(yīng)配置硬度計(jì)、拉力機(jī)、老化箱及成品性能試驗(yàn)用儀器。 4 汽車液壓制動(dòng)橡膠皮碗 應(yīng)有干燥、粉碎及篩選設(shè)備（如能證明進(jìn)廠原材料不需要進(jìn)行這些加工就可投入使用，該項(xiàng)可不做

32、考核） 應(yīng)有開煉機(jī)或密煉機(jī)、過濾機(jī)等膠料加工設(shè)備；應(yīng)有半成品加工設(shè)備和稱量裝置；應(yīng)有平板硫化機(jī)等硫化設(shè)備；應(yīng)有修邊設(shè)備；凡有壓力、溫度、時(shí)間要求的工裝設(shè)備都應(yīng)配備準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)顯示器。 應(yīng)有快速塑性計(jì)、門尼粘度計(jì)、硫化儀。 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)配置能進(jìn)行原材料分析化驗(yàn)的器皿及試劑；應(yīng)配置硬度計(jì)、拉力機(jī)、老化箱、脆性試驗(yàn)機(jī)、投影儀或工具顯微鏡、成品性能試驗(yàn)設(shè)備。 5 汽車制動(dòng)氣室橡膠隔膜 應(yīng)有干燥、粉碎及篩選設(shè)備（如能證明進(jìn)廠原材料不需要進(jìn)行這些加工就可投入使用，該項(xiàng)可不做考核） 應(yīng)有開煉機(jī)或密煉機(jī)、過濾機(jī)等膠料加工設(shè)備；應(yīng)有涂膠設(shè)備；應(yīng)有半成品加工設(shè)備和稱量裝置；應(yīng)有平板硫化機(jī)等硫化設(shè)備；應(yīng)有修

33、邊設(shè)備；凡有壓力、溫度、時(shí)間要求的工裝設(shè)備都應(yīng)配備準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)顯示器。 應(yīng)有快速塑性計(jì)、門尼粘度計(jì)、硫化儀。 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)配置能進(jìn)行原材料分析化驗(yàn)的器皿及試劑；應(yīng)配置硬度計(jì)、拉力機(jī)、老化箱、厚度計(jì)、成品性能試驗(yàn)設(shè)備。 注：以購買混煉膠為原材料生產(chǎn)橡膠密封制品的企業(yè)，此表中一、二、三項(xiàng)可不做要求。  附件4 《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書》補(bǔ)充表格 申證企業(yè) 名 稱 電話 傳真 聯(lián)系人 郵編 廠休日 電子郵件地址 地 址 申證單元名稱： 覆蓋產(chǎn)品名稱、規(guī)格：

34、申證產(chǎn)品生產(chǎn)廠、點(diǎn) 生產(chǎn)廠、點(diǎn)名稱 地 址 電話 傳真 聯(lián)系人 郵編 單元及型號(hào) 注：1.所有申證企業(yè)均須如實(shí)填寫全部生產(chǎn)廠、點(diǎn)，以便取證。 2.當(dāng)申證單元覆蓋多個(gè)產(chǎn)品時(shí)應(yīng)按實(shí)際生產(chǎn)的覆蓋產(chǎn)品填寫。 附件5 橡膠密封制品 生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查辦法 說 明 1. 本辦法適用于申領(lǐng)橡膠密封制品產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)的生產(chǎn)條

35、件審查評(píng)價(jià)。 2. 本辦法具體按：一、質(zhì)量管理職責(zé)，二、生產(chǎn)資源提供，三、檢驗(yàn)資源提供，四、采購質(zhì)量控制，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn) 品質(zhì)量檢驗(yàn)，七、文明安全生產(chǎn)，八、服務(wù)及改進(jìn)共8章25條49 款進(jìn)行審查評(píng)價(jià)。每一款的審查內(nèi)容按“合格”、“輕微不合“嚴(yán)重不合格” 三種結(jié)論進(jìn)行評(píng)定。其中“輕微不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)的不合格是偶然的、孤立的現(xiàn)象，并且是性質(zhì)輕微的題；“嚴(yán)重不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)了區(qū)域性的或系統(tǒng)性的不合格，或是性質(zhì)嚴(yán)重的不合格。 3. 本辦法中帶*標(biāo)志的條款為否決項(xiàng),否決項(xiàng)按“合格”、“不合格” 二種結(jié)論進(jìn)行評(píng)定。 4. 審查組依據(jù)本辦法對(duì)企業(yè)審查后，填寫《企業(yè)生產(chǎn)條件審查不合

36、格項(xiàng)目匯總表》（見附表一），對(duì)審查出的全部不合格項(xiàng)目（以 款計(jì)）進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)后填寫《企業(yè)生產(chǎn)條件審查報(bào)告》（見附表二），其中審查結(jié)論為：合格或不合格。 5. 審查結(jié)論的確定原則是： 否決項(xiàng)全部合格；同時(shí)，其他非否決項(xiàng)目中：(1)若無嚴(yán)重不合格，而輕微不合格不超過10款（含10款）；(2)或者若存在1款嚴(yán)重不合格，而輕微不合格不超過8款（含8款），審查結(jié)論為合格。否則審查結(jié)論為不合格。 6. 本辦法中的“北項(xiàng)不適用”一欄用以寫明對(duì)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的企業(yè)審查時(shí)可刪減的條款。 7. 現(xiàn)場(chǎng)審查結(jié)束后，由審查組長負(fù)責(zé)將審查材料（審查記錄1份、審查報(bào)告、不合格項(xiàng)目匯總表各2份、企業(yè)整改報(bào)告1份）

37、匯總上報(bào)審查組織單位。 8.、本辦法解釋權(quán)歸國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室。  生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查辦法 一、質(zhì)量管理職責(zé) 序號(hào) 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 1.1 組織領(lǐng)導(dǎo) 1． 企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)中應(yīng)有人負(fù)責(zé)企業(yè)的質(zhì)量工作。 1．是否指定領(lǐng)導(dǎo)層中一人負(fù)責(zé)質(zhì)量工作。 2．其職責(zé)和權(quán)利是否明確。 查有關(guān)文件和座談。 2． 企業(yè)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作，且職權(quán)明確。 1．是否設(shè)置了質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)量管理人員。 2．其職

38、責(zé)和權(quán)利是否明確。 查有關(guān)文件和座談。 1.2 方針目標(biāo) 1． 企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量方針和可測(cè)量的質(zhì)量目標(biāo)。 1．是否制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。 2．質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量。 查有關(guān)文件。 2．企業(yè)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)貫徹實(shí)施。 1．是否進(jìn)行了宣貫，各級(jí)人員是否知道并理解。 2．質(zhì)量目標(biāo)是否在各相關(guān)職能和層次上分解。 3．是否對(duì)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考評(píng)。 1．查記錄。 2．查文件。 3．與各級(jí)人員交談。 1.3 管理職責(zé) 1． 企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量管理制度，規(guī)定所有從事對(duì)質(zhì)量有影響的管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的部門、人員的質(zhì)量職責(zé)

39、、權(quán)限和相互關(guān)系。 1．是否制定了質(zhì)量管理制度。 2．是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。 查文件。 2． 在企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度中應(yīng)有相應(yīng)的考核辦法并嚴(yán)格實(shí)施。 1．是否有相應(yīng)的考核辦法。 2．是否嚴(yán)格實(shí)施考核并紀(jì)錄。 1． 查文件。 2．查考核記錄。 1.4 文件記錄控制 1． 企業(yè)應(yīng)制定文件（管理、技術(shù)）管理制度，文件的發(fā)布應(yīng)經(jīng)過正式批準(zhǔn)，使用部門可隨時(shí)獲得文件的有效版本，文件的修改應(yīng)符合規(guī)定要求。 1．是否制定了文件管理制度。 2．發(fā)布的文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)。 3．使用部門是否能隨時(shí)獲得文件的有效

40、版本。 4．文件的修改是否符合規(guī)定。 1．查文件管理制度。 2．分別在文件管理、使用部門各抽3-5種文件，查文件批準(zhǔn)、有效性和修改情況，驗(yàn)證文件管理制度執(zhí)行情況。 2．企業(yè)應(yīng)有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)文件管理。 是否有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)文件管理。 檢查有關(guān)文件和記錄。 3．質(zhì)量活動(dòng)和工作均應(yīng)有質(zhì)量記錄，且完整、清晰、準(zhǔn)確；規(guī)定質(zhì)量記錄的保存期并妥善保管。 質(zhì)量記錄是否符合要求。 檢查有關(guān)記錄。 二、生產(chǎn)資源提供 序號(hào) 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)

41、重 不合格 此項(xiàng) 不適用 2.1* 生產(chǎn)設(shè)施 企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)需要的工作場(chǎng)所和生產(chǎn)設(shè)施，且維護(hù)完好。 1．是否具備滿足申證產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)施和場(chǎng)所。 2．生產(chǎn)設(shè)施是否能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。 按其申證范圍，檢查其現(xiàn)有工作場(chǎng)所和生產(chǎn)設(shè)施的最大生產(chǎn)能力。 / 2.2* 設(shè)備工裝 1． 企業(yè)必須具有《橡膠密封制品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》附件2中規(guī)定的必備的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。對(duì)于購買混煉膠生產(chǎn)橡膠密封制品的企業(yè)，附件3中的一、二、三項(xiàng)可不作考核。 1．是否具有《實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。 2．生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適宜。 按申證范圍，檢查其現(xiàn)有

42、生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備的生產(chǎn)能力（可檢查設(shè)備檔案并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)）。 / 2． 企業(yè)應(yīng)制訂設(shè)備、工裝管理制度，建立設(shè)備臺(tái)帳，生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備的性能應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。 1．是否制訂了設(shè)備、工裝管理制度, 建立了設(shè)備臺(tái)帳。 2．設(shè)備、工裝是否按規(guī)定進(jìn)行了檢修。 3．在用設(shè)備是否有合格或準(zhǔn)用標(biāo)志。 4．設(shè)備工裝性能是否滿足生產(chǎn)要求。 1． 查管理制度。 2．查臺(tái)帳，在用主要設(shè)備完好率應(yīng)達(dá)到100%。 3．現(xiàn)場(chǎng)抽取任意申證單元任意規(guī)格產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備各3臺(tái)（不足3臺(tái)的全抽）進(jìn)行檢查。 2．3 人員要求 1．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有

43、一定的質(zhì)量管理知識(shí)，并具有一定的專業(yè)技術(shù)知識(shí)。 1． 是否有基本的質(zhì)量管理常識(shí)。 ⑴了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標(biāo)準(zhǔn)化法和計(jì)量法（簡(jiǎn)稱“三法”）對(duì)企業(yè)的要求 ，（如企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)等）； ⑵了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量管理中的職責(zé)與作用。 2．是否了解本產(chǎn)品顧客的要求。 3．是否有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)。 ⑴了解產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、主要性能指標(biāo)等； ⑵了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗(yàn)要求。 與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行交談，分析其對(duì)相關(guān)知識(shí)了解的情況。 2．企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人必須保證本單位的安全管理符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和國家標(biāo)準(zhǔn)的要求。 1．是否有安全管理常識(shí)。 了解企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在安全管理中

44、的職責(zé)與作用。 2．是否有安全管理措施。 3．企業(yè)近期是否發(fā)生重大安全事故。 1．與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行交談，分析其對(duì)相關(guān)知識(shí)了解的情況。 2．檢查安全管理措施。 3．檢查安全記錄。 無危險(xiǎn)化學(xué)品申證品種。 3．企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)掌握專業(yè)技術(shù)知識(shí)，并具有一定的質(zhì)量管理知識(shí)。 1．是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)。 2．是否有一定的質(zhì)量管理知識(shí)。 抽查3-5名（不足3名全抽）技術(shù)人員（必須包括專業(yè)技術(shù)人員）進(jìn)行座談，或查閱有關(guān)檔案文件和培訓(xùn)記錄。 4．企業(yè)的技術(shù)工人應(yīng)能看懂相關(guān)技術(shù)文件（作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、配方等工藝文件），并能熟練地操作工藝設(shè)備。 1.是否能

45、看懂相關(guān)技術(shù)文件。 2.是否能熟練地操作工藝設(shè)備。 抽1-3個(gè)工種，每工種選1-2人提問，并進(jìn)行實(shí)際操作考核。 5．企業(yè)應(yīng)分層次組織培訓(xùn)，定期開展安全、質(zhì)量教育并有記錄，生產(chǎn)工人持證上崗。 1． 是否定期開展培訓(xùn)。 2． 生產(chǎn)工人是否持證上崗。 1． 查培訓(xùn)計(jì)劃。 2． 查培訓(xùn)記錄。 3． 查工人上崗證。 三、檢驗(yàn)資源提供 序號(hào) 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 3.1 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)管理 1．企業(yè)應(yīng)有獨(dú)立行使權(quán)力的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或

46、專（兼）職檢驗(yàn)人員。并制定質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度以及檢驗(yàn)、試驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備管理制度。 1.是否有檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員，能否獨(dú)立行使權(quán)力。 2.是否制定了檢驗(yàn)管理制度和檢測(cè)計(jì)量設(shè)備管理制度。 1.查有關(guān)規(guī)定。 2.查管理制度。 3.查檢驗(yàn)處置記錄。 （抽查或面談） 2．檢驗(yàn)人員應(yīng)滿足檢驗(yàn)工作的需要并經(jīng)省級(jí)及以上有關(guān)部門專業(yè)培訓(xùn)取得資格證書。 1. 檢驗(yàn)人員是否滿足檢驗(yàn)工作的需要。 2.理化性能檢驗(yàn)人員是否取得資格證書或大專以上相關(guān)專業(yè)畢業(yè)證書。 1.按申證范圍，檢查檢驗(yàn)人數(shù)。 2.查培訓(xùn)檔案、資格證書。 3．企業(yè)如有委托檢驗(yàn)項(xiàng)目，必須委

47、托有合法資質(zhì)證明的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)并簽有正式的委托檢驗(yàn)合同。委托檢驗(yàn)的次數(shù)按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定執(zhí)行，標(biāo)準(zhǔn)未規(guī)定的，每年應(yīng)不少于1次。 1.委托項(xiàng)目是否是非必檢項(xiàng)目。 2.被委托單位是否有合法資質(zhì)證明。 3.委托檢驗(yàn)是否簽有正式的委托檢驗(yàn)合同。 4.委托檢驗(yàn)次數(shù)是否符合規(guī)定。 1.查檢驗(yàn)報(bào)告、記錄。 2.查資質(zhì)證明。 3.查委托檢驗(yàn)合同。 4.查委托檢驗(yàn)報(bào)告。 4．企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)設(shè)施、場(chǎng)地及能源、照明、采暖、通風(fēng)等有利于檢驗(yàn)工作的正常進(jìn)行，實(shí)驗(yàn)室布局合理，并按檢驗(yàn)工作需要進(jìn)行有效隔離。 1．檢驗(yàn)設(shè)施、場(chǎng)地是否滿足要求。 2．實(shí)驗(yàn)室是否布局合理。 按其申證范圍

48、，檢查實(shí)驗(yàn)室。 3.2* 檢驗(yàn)計(jì)量設(shè)備 1．企業(yè)必須具有《橡膠密封制品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備。 1．是否有《實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備。 2．是否與生產(chǎn)規(guī)模相適宜。 按其申證范圍，檢查其現(xiàn)有檢驗(yàn)設(shè)備（及計(jì)量設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）的檢測(cè)能力（可檢查檔案，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)）。 2． 企業(yè)的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備的性能、準(zhǔn)確度能滿足生產(chǎn)需要和達(dá)到檢定規(guī)程的要求，并在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)使用。 1．檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備的性能、準(zhǔn)確度是否滿足并達(dá)到檢定規(guī)程的要求。 2．在用檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備是否在檢定有效期內(nèi)并有標(biāo)識(shí)

49、。 1．查管理制度。 2．查臺(tái)帳。 3．查周檢計(jì)劃。 4．查檢定證書/記錄。 5．檢查規(guī)定的在用的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備，其是否按規(guī)定周期進(jìn)行檢定和校準(zhǔn)。抽取2-3個(gè)檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，驗(yàn)證檢測(cè)設(shè)備能力。 / 四、 采購質(zhì)量控制 序號(hào) 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 4.1 采購制度 1．企業(yè)應(yīng)制訂采購原、輔材料、零部件的質(zhì)量控制制度。對(duì)購買混煉膠生產(chǎn)橡膠密封制品的企業(yè)，應(yīng)制訂采購混煉膠的質(zhì)量控制度。 1．是否制定了采購質(zhì)量控制制度。

50、2．制度內(nèi)容是否完整合理。 查有關(guān)文件。 2．企業(yè)如有外協(xié)加工等委托服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)制定相應(yīng)的質(zhì)量管理控制辦法。 1．是否制定了外協(xié)加工等委托服務(wù)項(xiàng)目的質(zhì)量管理控制辦法。 2．該辦法內(nèi)容是否完整合理。 查有關(guān)文件。 無委托服務(wù)項(xiàng)目。 4.2 供方評(píng)價(jià) 1．企業(yè)應(yīng)制訂供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，并對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)，在合格供方采購，以滿足產(chǎn)品質(zhì)量需要。 1．是否制定了供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。 2．是否按規(guī)定進(jìn)行了供方評(píng)價(jià)。 3．如供方及協(xié)作方提供的產(chǎn)品屬發(fā)放許可證或強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品，應(yīng)有相應(yīng)證明。 查供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，并抽查3-5個(gè)供方檔案、3-5份采購合同（主要原、輔材料必查

51、）。 2． 企業(yè)應(yīng)保存原、輔材料、零部件的供方及外協(xié)單位的名單和供貨、協(xié)作質(zhì)量記錄，并對(duì)供方及協(xié)作方進(jìn)行質(zhì)量控制。 1．是否保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。 2．是否對(duì)供方及協(xié)作方進(jìn)行質(zhì)量控制。 查有關(guān)紀(jì)錄，抽查3-5個(gè)供方檔案、3-5份采購合同（主要原、輔材料必查）。 4.3 采購文件 企業(yè)應(yīng)根據(jù)正式批準(zhǔn)的采購文件進(jìn)行采購。 1．是否有采購文件（如：采購計(jì)劃、采購清單、采購合同等）。 2．采購文件是否明確了驗(yàn)收規(guī)定。 3．采購文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)。 4．是否按采購文件進(jìn)行采購。 抽查3-5份采購文件及記錄。

52、4.4 采購驗(yàn)證 企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對(duì)采購的原、輔材料、零部件以及外協(xié)件進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)證，檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄應(yīng)該齊全，并對(duì)其檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 1．是否對(duì)采購及外協(xié)件的質(zhì)量檢驗(yàn)或驗(yàn)證作出規(guī)定。 2．是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證。 3．是否保留檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄。 4．是否對(duì)檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 1．檢查有關(guān)檢驗(yàn)或驗(yàn)證規(guī)定，并抽查10-15份檢驗(yàn)或驗(yàn)證記錄。 2．現(xiàn)場(chǎng)查看是否有檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。 五、 過程質(zhì)量管理 序號(hào) 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 5.

53、1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 1． 企業(yè)應(yīng)具備和貫徹《橡膠密封制品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 1．是否有《實(shí)施細(xì)則》中所列的與申證產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。 2．是否為現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)并貫徹執(zhí)行。 1. 對(duì)照細(xì)則查閱標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)文件。 2.與有關(guān)技術(shù)人員交談，了解標(biāo)準(zhǔn)貫徹執(zhí)行情況。 2．企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)嚴(yán)于或達(dá)到相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門備案。 1．企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是否經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門備案。 2．企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)和性能指標(biāo)不得低于相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。 1.查企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案手續(xù)。 2.查企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)水平評(píng)價(jià)材料。

54、 無企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 5.2 工藝文件 1．企業(yè)應(yīng)有各種工藝文件的明細(xì)表，并與實(shí)際工藝文件相符。 1．是否有工藝文件的明細(xì)表。 2．明細(xì)表與工藝文件是否相符。 1．查工藝文件的明細(xì)表。 2．每申證單元抽取1-3個(gè)規(guī)格的工藝文件與工藝文件明細(xì)表對(duì)照檢查。 2．企業(yè)的工藝文件應(yīng)正確、完整、統(tǒng)一，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備，符合文件管理規(guī)定。 1．工藝文件是否正確、完整。 ⑴工序、加工方法和技術(shù)要求、設(shè)備、工裝、檢測(cè)器具、工藝參數(shù)等應(yīng)明確、合理； ⑵工藝文件目錄、明細(xì)表、工序操作卡、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)規(guī)程等內(nèi)容完整。 2．各部門使用的工藝文件是否統(tǒng)一。 3．簽

55、署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。 4．技術(shù)文件的管理是否符合有關(guān)文件管理規(guī)定。 每申證單元抽取1個(gè)規(guī)格在用的工藝文件3-5份（不足3份的全抽）檢查。 5.3 工藝管理 1． 企業(yè)應(yīng)制訂工藝管理制度及考核辦法，并嚴(yán)格進(jìn)行管理和考核。 1．是否制定了工藝管理制度及考核辦法。其內(nèi)容是否完善可行。 2．是否按制度進(jìn)行管理和考核。 1．查有關(guān)制度和考核辦法。 2．查考核記錄。 2．崗位操作人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。 是否按制度、規(guī)程等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。 抽查3-5名崗位操作人員（關(guān)鍵工序、特殊工序

56、操作工各1名）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核。 5.4* 質(zhì)量控制 1． 企業(yè)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性進(jìn)行質(zhì)量控制，并應(yīng)在生產(chǎn)工藝流程圖上標(biāo)出關(guān)鍵的質(zhì)量控制點(diǎn)。 1．是否對(duì)重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性設(shè)置了質(zhì)量控制點(diǎn)。 2．是否在工藝流程圖上標(biāo)出質(zhì)量控制點(diǎn)。 查工藝流程圖或有關(guān)工藝文件。 / 2． 企業(yè)應(yīng)制訂關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。 1．是否制訂關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序，其內(nèi)容是否完整。 2．是否按程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。 1．查每個(gè)質(zhì)控點(diǎn)的操作控制程序。 2．現(xiàn)場(chǎng)抽1-3個(gè)質(zhì)控點(diǎn)，查實(shí)施情況。 /

57、 5.5 產(chǎn)品標(biāo)識(shí) 從原材料到產(chǎn)品交付的各個(gè)階段，應(yīng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，需要時(shí)可以進(jìn)行追溯。 1． 是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了標(biāo)識(shí)。 2． 需要時(shí)是否可以進(jìn)行追溯。 查產(chǎn)品標(biāo)識(shí)記錄。 六、 產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn) 序號(hào) 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 6.1 過程檢驗(yàn) 1. 企業(yè)在生產(chǎn)過程中要按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，作好檢驗(yàn)記錄，并對(duì)產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 1.是否對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)作出規(guī)定。 2.是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)。 3.是否作檢驗(yàn)記錄。 4.是否對(duì)檢驗(yàn)狀況進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 1.抽3-

58、5種在制品的檢驗(yàn)記錄，查有無檢驗(yàn)規(guī)定，查檢驗(yàn)是否符合規(guī)定。 2.現(xiàn)場(chǎng)查看是否有檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。 2. 檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品，按規(guī)定進(jìn)行返工、返修后應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)。 1.是否對(duì)返工、返修應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)作出規(guī)定。 2.返工、返修后是否重新進(jìn)行了檢驗(yàn)。 1.查返工、返修產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)定。 2.抽查有關(guān)檢驗(yàn)記錄。 6.2* 成品檢驗(yàn) 企業(yè)應(yīng)按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行成品檢驗(yàn)和試驗(yàn)，出具產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證，其內(nèi)容應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)未規(guī)定的由企業(yè)自行規(guī)定。獲證企業(yè)應(yīng)有生產(chǎn)許可證證號(hào)。 1．是否有成品檢驗(yàn)規(guī)程。 2．出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 3．檢

59、驗(yàn)記錄、報(bào)告是否完整、準(zhǔn)確。 4．產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證是否符合規(guī)定。 1． 查規(guī)程。 2．按申證單元抽取1-3個(gè)規(guī)格的產(chǎn)品，檢查其出廠檢驗(yàn)記錄、報(bào)告及其合格證。 / 6.3 成品包裝 1.合格產(chǎn)品應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行包裝和標(biāo)識(shí)。 1． 是否有包裝和標(biāo)識(shí)規(guī)定。 2． 是否按規(guī)定進(jìn)行包裝和標(biāo)識(shí)。 現(xiàn)場(chǎng)檢查產(chǎn)品包裝和標(biāo)識(shí)。 七、 文明安全生產(chǎn) 序號(hào) 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 7.1 文明生產(chǎn) 1.企業(yè)應(yīng)制訂文明生產(chǎn)制度。廠房、車間應(yīng)清潔、明亮，杜絕跑、冒、滴

60、、漏。生產(chǎn)場(chǎng)地布局合理，道路平坦通暢。符合職業(yè)衛(wèi)生管理要求。 1.是否制訂制度。 2.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否整潔有序。 3.布局是否合理。 4.職業(yè)衛(wèi)生是否符合要求。 1.查相關(guān)制度。 2.現(xiàn)場(chǎng)查看。 2.企業(yè)應(yīng)制訂原輔材料、半成品、成品及不合格品管理制度，原輔材料、半成品、成品、不合格品應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行管理。 1.相關(guān)制度是否制訂。 2.原輔材料、半成品、成品及不合格品是否按規(guī)定進(jìn)行管理。 1.查制度。 2.現(xiàn)場(chǎng)查看。 3．在搬運(yùn)和貯存過程中應(yīng)加強(qiáng)防護(hù)，防止原輔材料、半成品、成品出現(xiàn)損傷。 1．有無適宜的搬運(yùn)工具、貯存場(chǎng)所和防護(hù)措施。 2．原輔

61、材料、半成品、成品是否出現(xiàn)損傷。 現(xiàn)場(chǎng)查看。 7.2* 安全生產(chǎn) 1．企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制訂及實(shí)施安全管理制度。企業(yè)生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的危險(xiǎn)部位應(yīng)有安全防護(hù)裝置，車間、庫房等地應(yīng)配備消防器材，易燃、易爆等危險(xiǎn)品應(yīng)進(jìn)行隔離和防護(hù)。 1．是否制訂了安全管理制度。 2．危險(xiǎn)部位是否有必要的防護(hù)措施。 3．車間庫房等地是否配備了消防器材，消防器材是否在有效期。 4．是否對(duì)易燃、易爆等危險(xiǎn)品進(jìn)行隔離和防護(hù)。 1． 查安全生產(chǎn)制度。 2． 現(xiàn)場(chǎng)查看。 / 八、服務(wù)及改進(jìn) 序號(hào) 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審

62、查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 8.1 用戶服務(wù) 1． 企業(yè)應(yīng)制訂用戶服務(wù)制度，有機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)用戶服務(wù)工作，且職權(quán)明確。 1．是否制訂了用戶服務(wù)制度。 2．是否有機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)用戶服務(wù)工作。 3．其職責(zé)和權(quán)利是否明確。 1.查制度。 2.與有人員交談。 2．企業(yè)應(yīng)建立主要用戶檔案，有用戶來信、來訪的登記、處理及回復(fù)記錄。 1．是否建立了主要用戶檔案。 2．用戶來信、來訪的登記、處理及回復(fù)是否有記錄。 1.查用戶檔案。 2.查相關(guān)記錄。 8.2 分析改進(jìn) 企業(yè)應(yīng)對(duì)不合格（自

63、查、外審、顧客意見等）進(jìn)行分析，提出改進(jìn)措施。 1．是否定期進(jìn)行質(zhì)量分析，對(duì)不合格采取了必要的糾正措施/預(yù)防措施。 2．近兩年國家及省、市監(jiān)督抽查是否合格。 1．查質(zhì)量分析記錄。 2．抽查1-3份不合格檢查糾正措施/預(yù)防措施的落實(shí)情況。 3．查近兩年監(jiān)督抽查是否合格。 注：序號(hào)帶有“*”者為否決項(xiàng)。 表一 企業(yè)生產(chǎn)條件審查不合格項(xiàng)目匯總表

64、 序號(hào) 審查項(xiàng)目 輕微不合格 嚴(yán)重不合格 其中否決項(xiàng)目 審查組對(duì)企業(yè)不合格項(xiàng)目的綜合評(píng)價(jià) 1 質(zhì)量管理職責(zé) （款） （款） 序號(hào) 審查項(xiàng)目 不合格 審查組長： 年 月 日 2 生產(chǎn)資源提供 （款） （款）

65、3 檢驗(yàn)資源提供 （款） （款） 1 4 采購質(zhì)量控制 （款） （款） 2 5 過程質(zhì)量管理 （款） （款） 3 6 產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn) （款） （款） 4 7 文明安全生產(chǎn) （款） （款） 5 8 服務(wù)及改進(jìn) （款） （款） 6 總 計(jì) （款） （款） （款） 6.3最終檢驗(yàn) 審查組長： 年

66、 月 日 表二 企 業(yè) 生 產(chǎn) 條 件 審 查 報(bào) 告 企業(yè)名稱： 企業(yè)地址： 產(chǎn)品名稱： 郵編： 電話： 申證單元* 聯(lián)系人： 傳真： 審 查 結(jié) 論 審查組根據(jù)《 橡膠密封制品 生產(chǎn)許可 證實(shí)施細(xì)則》和《橡膠密封制品產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查辦法》，于 年 月 日至 年 月 日對(duì)該企業(yè)進(jìn)行了審查，共計(jì)審查出： 年 輕微不合格項(xiàng)目 款、嚴(yán)重不合格項(xiàng)目 款、否決項(xiàng)目 款。 經(jīng)綜合評(píng)價(jià)，本審查組對(duì)該企業(yè)的審查結(jié)論是：