公司風(fēng)險評價準(zhǔn)則

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1、公司風(fēng)險評價準(zhǔn)則編制:審核：審批：2017年5月風(fēng)險評價準(zhǔn)則1 目的為加強(qiáng)作業(yè)風(fēng)險和崗位風(fēng)險控制，便于對風(fēng)險進(jìn)行分級管理，特制定本準(zhǔn)則。2 適用范圍公司內(nèi)所有作業(yè)活動、崗位、部位、裝置等的風(fēng)險評價和風(fēng)險分級。3術(shù)語3.1風(fēng)險：風(fēng)險（R）是發(fā)生特定危害事件的可能性（L）及后果嚴(yán)重性（S）的結(jié)合。風(fēng)險R=可能性L后果嚴(yán)重性S3.2危害：可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。4職責(zé)4.1董事長領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險評價工作，成立評價組織；4.2安全環(huán)保部負(fù)責(zé)風(fēng)險評價歸口管理；4.3各部室安全管理人員負(fù)責(zé)所轄處部室的風(fēng)險評價。5控制程序5.1.1步驟風(fēng)險分析與管控的工作步驟是：制定風(fēng)險判定原則

2、風(fēng)險點確定危險源辨識風(fēng)險評價風(fēng)險控制措施風(fēng)險分級管控風(fēng)險公告實施效果驗證持續(xù)改進(jìn)規(guī)范文件管理等關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。5.1.2 風(fēng)險判定原則根據(jù)人的作業(yè)活動、機(jī)械設(shè)備和工藝技術(shù)的安全可靠性、物料的危險性、環(huán)境和管理等多方面因素綜合考慮，凡是有可能發(fā)生人身傷害、財產(chǎn)損失的，皆判定為風(fēng)險。風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)同時考慮以下因素：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)（安全生產(chǎn)法、山東省安全生產(chǎn)條例、安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定政府令第303號、關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見、關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見等）；行業(yè)設(shè)計規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則

3、等）；公司自身的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對風(fēng)險的承受能力(xxxxxx有限公司生產(chǎn)安全技術(shù)操作規(guī)程、xxxxxx有限公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編等)；5.1.3風(fēng)險點確定風(fēng)險點劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。風(fēng)險點劃分，涵蓋公司所有生產(chǎn)線及其設(shè)備設(shè)施、儲存場所和作業(yè)活動，包括：生產(chǎn)線區(qū)域、原輔材料和成品庫區(qū)域、生產(chǎn)輔助設(shè)施區(qū)域以及在以上區(qū)域所從事的常規(guī)活動和非常規(guī)活動。a) 常規(guī)活動是按公司策劃的安排在正常狀態(tài)下實施的活動，例如公司按既定要求和計劃實施的生產(chǎn)運(yùn)行活動、檢修作業(yè)活動等。b) 非常規(guī)活動是在異常和緊急狀態(tài)下實施的活動，非常規(guī)活動和緊急狀態(tài)的事例包括：過

4、程臨時更改、設(shè)施或設(shè)備的清潔、非預(yù)定的維修、廠房或設(shè)備的啟用或關(guān)閉、現(xiàn)場外的訪問、翻新整修、極端氣候條件、公用設(shè)施的毀壞等，例如：現(xiàn)場外的實地考察、作為客戶走訪供應(yīng)商、勘查活動等；生產(chǎn)設(shè)備故障緊急搶修；動火作業(yè)；供電設(shè)施、供水設(shè)施、供氣設(shè)施的毀壞等。風(fēng)險點排查由安全環(huán)保部組織，生產(chǎn)技術(shù)部、設(shè)備部等力量參加，發(fā)動全員參與、全方位、全過程對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行排查，確定風(fēng)險點，并建立風(fēng)險點統(tǒng)計表。5.1.4 危險源辨識5.1.4.1 危險源辨識方法5.1.4.1.1 對設(shè)備設(shè)施、區(qū)域采用安全檢查表法進(jìn)行危險源分析，列出設(shè)備設(shè)施清單，利用作業(yè)條件危

5、險性分析法（LEC法）對危險點內(nèi)的危險源進(jìn)行風(fēng)險評價，填寫設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分析與評價記錄。5.1.4.1.2 對作業(yè)活動采用工作危害分析（JHA）進(jìn)行危險源辨識，列出作業(yè)活動清單，利用作業(yè)風(fēng)險矩陣分析法（LS法）對危險點內(nèi)的危險源進(jìn)行風(fēng)險評價，填寫作業(yè)活動工作危害分析與評價記錄。5.1.4.2辨識范圍危險源的辨識范圍覆蓋公司所有危險點內(nèi)的危險源。5.1.4.3 辨識要求5.1.4.3.1 危險源辨識過程應(yīng)充分考慮五種不安全因素，包括人的因素、機(jī)（含工藝技術(shù)）、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。主要有：已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)公司控制下的人員的安全產(chǎn)生不利影響的危險源；在工作場所附近，由

6、公司控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險源；由本公司或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；組織及其活動、材料的變更，工藝技術(shù)的變更，設(shè)備變更，或生產(chǎn)計劃的變更；作業(yè)方式存在的危害：在接觸同類有害環(huán)境（物質(zhì)）因素條件下，作業(yè)方式對危害的風(fēng)險度有很大影響，應(yīng)盡量考慮使用危害因素較少的作業(yè)方式，并給作業(yè)人員配備專用勞動保護(hù)用品，以減少對人員的危害；工藝存在的危害：通過分析工藝構(gòu)成，了解產(chǎn)生有害因素的作業(yè)源點及其散發(fā)有害因素的性質(zhì)、特征等情況。工藝的特點不同，所產(chǎn)生的危害也有很大差別；作業(yè)環(huán)境中存在的危害因素：在同一種作業(yè)方式下，由于采用的物質(zhì)、環(huán)境條件的不同，對人體的危害差別頗大。一方面要識別危

7、害因素的類型，包括化學(xué)因素、物理因素、生物因素。另一方面要識別各危害因素的存在形態(tài)、分布特性、擴(kuò)散特點、成份、濃度或強(qiáng)度等。此外，還應(yīng)分析危害因素產(chǎn)生及變化的原因，以便制定防護(hù)對策；采用新裝備、新技術(shù)、新材料、開發(fā)新產(chǎn)品前，應(yīng)組織危險源辨識，制定相對應(yīng)的安全管控措施；進(jìn)入工作場所的所有人員以及因他們的活動而產(chǎn)生的危險源和風(fēng)險；其他。5.1.4.3.2 危險源辨識應(yīng)同時考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)a）三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來；b）三種狀態(tài)：正常、異常和緊急情況。5.1.5 風(fēng)險評價5.1.5.1 風(fēng)險評價方法對識別出的每項危險源，采用工作危害分析法、風(fēng)險矩陣分析法、安全檢查表法、作業(yè)條件危險性分析法

8、進(jìn)行評價。5.1.5.2 風(fēng)險評價準(zhǔn)則在對風(fēng)險點和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、暴露頻次、風(fēng)險值的取值標(biāo)準(zhǔn)（按照附錄e）和評價級別，進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：a）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)（安全生產(chǎn)法、山東省安全生產(chǎn)條例、安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定政府令第303號、關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見、關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見、工業(yè)和信息化部關(guān)于建立民爆企業(yè)安全生產(chǎn)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見工信部安全201718號等）；b）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則DB37/T等）；c）本

9、單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(xxxxxx有限公司生產(chǎn)安全技術(shù)操作規(guī)程、xxxxxx有限公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編)；d）公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；e）相關(guān)方的投訴。5.1.5.3 風(fēng)險評價與分級5.1.5.3.1 依據(jù)風(fēng)險點內(nèi)所有危險源安全檢查表法、作業(yè)條件危險性分析法、工作危害分析、風(fēng)險矩陣分析法風(fēng)險分級四種評價方法確定的最高風(fēng)險等級，綜合判定該風(fēng)險點的風(fēng)險級別。5.1.5.3.2 利用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）、風(fēng)險矩陣分析法對危險點內(nèi)的危險源進(jìn)行風(fēng)險評價，劃分各危險源風(fēng)險等級，取最高危險源風(fēng)險等級作為危險點風(fēng)險等級。6.1.1風(fēng)險矩陣分析法（LS）風(fēng)險矩陣分析法（簡稱LS），R=LS

10、，其中R是風(fēng)險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。 事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范

11、、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1 套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損 安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（R）及控制措施風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25

12、A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2 年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理風(fēng)險矩陣表4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險123456.1.2作業(yè)條件危險性分析法（LEC）作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LE

13、C）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=LEC。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。 事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)

14、現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實際不可能 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一

15、次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符

16、合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（D）及控制措施風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限320A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻160320B/2級高度危險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70160C/3級顯著危險可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理20E/5級稍有危險無需采用控

17、制措施，但需保存記錄/6.1.3風(fēng)險程度分析法（MES）風(fēng)險的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度R的大小，即RLS。事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、

18、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見下表?？刂拼胧┑臓顟B(tài)（M）判定準(zhǔn)則分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦

19、值見下表。人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E）判定準(zhǔn)則分?jǐn)?shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2：8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)”。事故的可能后果S按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分

20、檔賦值。事故的可能后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則分?jǐn)?shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0萬100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適1萬無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險程度R=LS=MES將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成

21、的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度R的級別。風(fēng)險程度的分級見下表。風(fēng)險程度的分級判定準(zhǔn)則（R）R=MES風(fēng)險程度（等級）18090-15050-8020-48181級2級3級4級5級注：風(fēng)險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險程度的大小時，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風(fēng)險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。6.2風(fēng)險分級按DB37/T2974-2017第5.3.3條

22、結(jié)合企業(yè)實際進(jìn)行風(fēng)險等級的劃分：-E級5級藍(lán)色可接受危險：班組、崗位管控。-D級4級藍(lán)色輕度危險：屬于低風(fēng)險，班組、崗位管控。-C級3級黃色顯著危險：屬于一般風(fēng)險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。-B級2級橙色高度危險：屬于較大風(fēng)險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。-A級1級紅色極其危險：屬于重大風(fēng)險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。 6.3風(fēng)險控制措施6.3.1 風(fēng)險控制的策略性方法風(fēng)險控制的策略性方法有減輕風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)

23、險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、回避風(fēng)險、應(yīng)急措施等。6.3.2 風(fēng)險控制的技術(shù)性方法風(fēng)險控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇工程技術(shù)措施（排除、替換、隔離、程序控制等）、安全培訓(xùn)措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施、管理措施等。6.3.3 風(fēng)險控制措施的選擇6.3.4在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施：a) 工程技術(shù)措施（排除、替換、隔離、程序控制等）；b) 標(biāo)志、警告和（或）其他管理控制措施；c) 安全培訓(xùn)措施；d) 應(yīng)急處置措施；e) 個體防護(hù)措施。6.3.5 風(fēng)險點的控制措施:a) 對于一級風(fēng)險點，應(yīng)采取停產(chǎn)、停業(yè)措施；b) 對于二級及其以下風(fēng)險點應(yīng)從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評

24、估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險時，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施；c) 不同級別的風(fēng)險點要結(jié)合實際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險可以接受。6.4.6 風(fēng)險控制措施評審風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：a) 措施的可行性和有效性；b) 是否使風(fēng)險降低至可接受程度；c) 是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；d) 是否已選定最佳的解決方案。7. 風(fēng)險分級管控7.1 風(fēng)險分級管控的要求分級管控分為公司級、車間級、班組級及崗位級四個管控層級。公司及公司各級管理部門和人員均須落實管控責(zé)任，對風(fēng)險點進(jìn)行有效管控。要求如下：a) 一級風(fēng)險（紅色風(fēng)險）點：重大風(fēng)險，必須立即停產(chǎn)

25、整頓，由公司級進(jìn)行管控。b) 二級風(fēng)險（橙色風(fēng)險）點：較大風(fēng)險，必須重點管控。公司和分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)等管理部門應(yīng)高度關(guān)注，制定相應(yīng)的安全管理措施和技術(shù)措施，降低風(fēng)險，由車間級進(jìn)行管控。c) 三級風(fēng)險（黃色風(fēng)險）點：一般風(fēng)險，需要重點管控。公司和分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)等管理部門應(yīng)重點關(guān)注，制定相應(yīng)的安全管理措施和技術(shù)措施，降低風(fēng)險，由班組級進(jìn)行管控。d) 四級風(fēng)險（藍(lán)色風(fēng)險）點：低風(fēng)險，需要管控。公司和主管安全部門要及時關(guān)注，制定相應(yīng)的安全管理措施和技術(shù)措施，由崗位級進(jìn)行管控。7.2 編制風(fēng)險分級管控清單 各部門在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單（

26、參見附錄 B 表 B3 和附錄 C 表 C3），并按規(guī)定及時更新。7.3 風(fēng)險告知在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄或安全管理要點標(biāo)識牌，標(biāo)明風(fēng)險點名稱、風(fēng)險等級、風(fēng)險類別、管控措施、應(yīng)急處置要求等內(nèi)容。 8文件管理 安全環(huán)保部結(jié)合實際編制并完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，應(yīng)包括風(fēng)險分級管控制度、危險源辨識與風(fēng)險評價表、風(fēng)險點統(tǒng)計表、風(fēng)險分級管控清單，并建檔管理。 9分級管控的實施效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，在以下方面應(yīng)有所改進(jìn)：a) 每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；b) 風(fēng)險點的警示標(biāo)識得到保持和改善；c) 涉及

27、重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；d) 員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；e) 保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強(qiáng)；f) 根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查工作更有針對性。 10持續(xù)改進(jìn) 10.1 體系評審 總經(jīng)理組織每年對風(fēng)險分級管控體系建設(shè)進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審。特殊情況時應(yīng)根據(jù)新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新產(chǎn)品等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價、評審，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示或公布。 10.2 體系更新 10.2.1 危險源辨識、風(fēng)險評價的更新頻次危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施實施是一

28、個動態(tài)的過程，根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。 兩個體系領(lǐng)導(dǎo)小組組織各部門每年進(jìn)行一次系統(tǒng)性更新。當(dāng)危險點在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、設(shè)備、工藝（工序）技術(shù)變化時，應(yīng)及時進(jìn)行系統(tǒng)更新。 10.2.2 風(fēng)險信息的更新公司各部門根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新完善風(fēng)險信息：a) 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度改變；b) 發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價；c) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；d) 生產(chǎn)工藝技術(shù)或?qū)Ｓ迷O(shè)備發(fā)生較大改變；e) 進(jìn)行新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新產(chǎn)品等

29、四新活動；f) 風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施調(diào)整。 10.3 溝通 10.3.1 各崗位人員發(fā)現(xiàn)風(fēng)險信息有所變化時，應(yīng)及時向部門負(fù)責(zé)人匯報。外來人員進(jìn)入我公司時，保衛(wèi)科或其他聯(lián)系部門應(yīng)及時有效傳遞風(fēng)險信息，以樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。 10.3.2 重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)公示或公布并及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。11.危害識別及風(fēng)險評價程序11.1成立評價組公司成立安全生產(chǎn)風(fēng)險評價組，以公司分管安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)為組長、生產(chǎn)、安全、設(shè)備、電器、化驗的管理人員參加，編制本公司的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控管表格。全面開展安全生產(chǎn)危害辨識、風(fēng)險評價工作，指導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)。11.2評價依據(jù)公

30、司安全生產(chǎn)管理制度、相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、各單位安全管理制度、操作規(guī)程等。11.3風(fēng)險控制中等及中等以上風(fēng)險必須制定針對性的風(fēng)險控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。12.評價準(zhǔn)則13.危險源的重新識別、評價和更新13.1安全設(shè)備處每年組織危險源的重新識別、評價和更新。13.2當(dāng)新的法規(guī)頒布、新產(chǎn)品或新工程以及設(shè)備更新、技術(shù)改造、過程變更等情況發(fā)生時或根據(jù)部門內(nèi)部管理的需要，各部門應(yīng)及時對新發(fā)生的危險源進(jìn)行識別，報安全設(shè)備處審核評價后予以實施。14.記錄、資料管理14.1安全環(huán)保部統(tǒng)一保存危險源識別、評價的資料和記錄。14.2各部門保存本部門危險源識別、評價的資料和記錄14.3按時向上級主管部門上報安全風(fēng)險管控信息