一級建造師 建設工程項目管理考點總結（第六章）

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1、項目管理總結 編制依據向前看。選人時，如不會，首選項目經理，其次選建造師。 重要內容★，理解內容▲，了解內容●，其他內容未標注。 看書順序：1 6 4 3 2 5 7 1Z206011施工招標的內容 ●建設工程施工招標應該具備的條件包括以下幾項：①招標人已經依法成立；②初步設計及概算應當履行審批手續(xù)的，已經批準；③招標范圍、招標方式和招標組織形式等應當履行核準手續(xù)的，已經核準；④有相應資金或資金來源已經落實；⑤有招標所需的設計圖紙及技術資料。 按照我國的《招標投標法》，以下項目宜采用招標的方式確定承包人：(1)大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；(2)全部或者

2、部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；(3)使用國際組織或者外國政府資金的項目。 （注意與法規(guī)不一致） ●可以邀請招標:①技術復雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標人可供選擇；②采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大。 招標人自行辦理招標事宜，應當具有編制招標文件和組織評標的能力。招標人不具備自行招標能力的，必須委托具備相應資質的招標代理機構代為辦理招標事宜。 工程招標代理機構資格分為甲、乙兩級。其中乙級工程招標代理機構只能承擔工程投資額（不含征地費、大市政配套費與拆遷補償費）3000萬元以下的工程招標代理業(yè)務。 ●資格預審公告和招標公告應在國務

3、院發(fā)展改革部門依法指定的媒介發(fā)布。 招標公告應當載明①招標人的名稱和地址，②招標項目的性質、數(shù)量、實施地點和時間，③投標截止日期以及④獲取招標文件的辦法等事項。 自招標文件或者資格預審文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5個工作日。 投標人必須自費購買相關招標或資格預審文件。招標人發(fā)售資格預審文件、招標文件收取的費用應當限于補償印刷、郵寄的成本支出，不得以營利為目的。 招標人在發(fā)布招標公告、發(fā)出投標邀請書后或者售出招標文件或資格預審文件后不得擅自終止招標。 如果招標人在招標文件已經發(fā)布之后，發(fā)現(xiàn)有問題需要進一步澄清或修改，必須依據以下原則進行：(1)時限：招標人對已發(fā)出的招標

4、文件進行必要的澄清或者修改，應當在招標文件要求提交投標文件截止時間至少15日前發(fā)出；(2)形式：所有澄清文件必須以書面形式進行；(3)全面：所有澄清文件必須直接通知所有招標文件收受人。 資格審查分為資格預審和資格后審。 資格預審是指招標人在招標開始之前或者開始初期，由招標人對申請參加投標的潛在投標人進行資質條件、業(yè)績、信譽、技術、資金等多方面的情況進行資格審查；經認定合格的潛在投標人，才可以參加投標。 通過資格預審，招標人可以了解潛在投標人對項目投標的興趣，如果潛在投標人的興趣大大低于招標人的預料，招標人可以修改招標條款，以吸引更多的投標人參加競爭。 ▲對于任何一個投標意向者問題的答復

5、，均要求同時通知所有購買資格預審文件的投標意向者。 ▲無論是會議紀要還是對個別投標人的問題的解答，都應以書面形式發(fā)給每一個獲得投標文件的投標人，以保證招標的公平和公正。不需要答復問題來源。 ★當補充文件與招標文件內容不一致時，應以補充文件為準。 ●評標分為評標的準備、初步評審、詳細評審、編寫評標報告等過程。 ●詳細評審是評標的核心，是對標書進行實質性審查，包括技術評審和商務評審。 ●評標方法可以采用評議法、綜合評分法或評標價法等，可根據不同的招標內容選擇確定相應的方法。 ●評標結束應該推薦中標候選人。評標委員會推薦的中標候選人應當限定在1至3人，并標明排列順序。 初步評審審査內容

6、包括：投標資格審查、投標文件完整性審査、投標擔保的有效性、與招標文件是否有顯著的差異和保留等。如果投標文件實質上不響應招標文件的要求，將作無效標處理。 計算有誤，通常的處理方法是：大小寫不一致的以大寫為準，單價與數(shù)量的乘積之和與所報的總價不一致的應以單價為準；標書正本和副本不一致的，則以正本為準。這些修改一般應由投標人代表簽字確認。 技術評審主要是對投標書的技術方案、技術措施、技術手段、技術裝備、人員配備、組織結構、進度計劃等的先進性、合理性、可靠性、安全性、經濟性等進行分析評價。 商務評審主要是對投標書的報價高低、報價構成、計價方式、計算方法、支付條件、取費標準、價格調整、稅費、保險及

7、優(yōu)惠條件等進行評審。 1Z206012施工投標的內容 （順序）施工招標的程序：①研究招標文件、②進行各項調查研究、③復核工程量、④選擇施工方案、⑤投標計算、⑥確定投標策略、⑦正式投標。 研究招標文件的重點：①投標人須知、②合同條款、③設計圖紙、④工程范圍、⑤工程量表、⑥技術規(guī)范。 投標人須知應注意的內容：①工程的內容和范圍；②投標文件的組成；③招標答疑時間、投標截止時間等重要時間安排。 施工方案應由投標單位技術負責人主持制定，主要考慮：①施工方法、②主要機具的配置、③工種勞動力安排、④施工人員的平衡、⑤施工進度及竣工的安排、⑥安全措施。 招標文件復核及工程量計算，作為投標計算的必要

8、條件，應預先確定施工方案和施工進度。 常用的投標策略又以信譽取勝、以低價取勝、以縮短工期取勝、以改進設計取勝或者以先進或特殊的施工方案取勝等。 ●招標人所規(guī)定的投標截止日就是提交標書最后的期限。 ●標書的提交要有固定標準的要求，基本內容是：簽章、密封。如果不密封或密封不滿足要求，投標是無效的。投標書還需要按照要求簽章，投標書需要蓋有投標企業(yè)公章以及企業(yè)法定代表人的名章（或簽字）。 1Z206013合同的談判與簽約 ★招標公告、招標邀請為要約邀請；投標文件為要約；中標通知書為承諾。 ●合同的付款分四個階段進行，即預付款、工程進度款、最終付款和退還保留金。 承包人應力爭以維修保函來代

9、替業(yè)主扣留的保留金。與保留金相比，維修保函對承包人有利，主要是因為可提前取回被扣留的現(xiàn)金，而且保函是有時效的，期滿將自動作廢；它對業(yè)主并無風險，真正發(fā)生維修費用，業(yè)主可憑保函向銀行索回款項。因此，這一做法是比較公平的。維修期滿后，承包人應及時從業(yè)主處撤回保函。 在簽訂合同之前，承包人應對合同的合法性、完備性、合同雙方的責任、權益以及合同風險進行評審、認定和評價。 ▲在合同談判階段雙方談判的結果一般以《合同補遺》的形式，有時也可以以《合同談判紀要》形式，形成書面文件。 1Z206020建設工程合同的內容 ▲勘察合同、設計合同、施工承包合同屬于建設工程合同，工程監(jiān)理合同、咨詢合同等屬于委托

10、合同。 1Z206021施工承包合同的內容 ▲施工分包合同又有專業(yè)工程分包合同和勞務作業(yè)分包合同之分。分包合同的發(fā)包人一般是取得施工總承包合同的承包單位，在分包合同中一般仍沿用施工總承包合同中的名稱，即仍稱為承包人。而分包合同的承包人一般是專業(yè)化的專業(yè)工程施工單位或勞務作業(yè)單位，在分包合同中一般稱為分包人或勞務分包人。（有分包人時，必定由發(fā)包人、承包人，相當于丙方、甲方、乙方） ▲在國際工程合同中，業(yè)主可以根據施工承包合同的約定，選擇某個單位作為指定分包商，指定分包商一般應與承包人簽訂分包合同，接受承包人的管理和協(xié)調。 ★施工合同示范文本由協(xié)議書、通用條款、專用條款組成。 ▲（順序）

11、通用條款規(guī)定的優(yōu)先順序：①合同協(xié)議書；②中標通知書（如果有）；③投標函及其附錄（如果有）；④專用合同條款及其附件；⑤通用合同條款；⑥技術標準和要求；⑦圖紙；⑧已標價工程量清單或預算書；⑨其他合同文件。 ★招標發(fā)包的工程以投標截止日前28天的日期為基準日期，直接發(fā)包的工程以合同簽訂日前28天的日期為基準日期。 ▲施工進度計劃經發(fā)包人批準后實施。施工進度計劃是控制工程進度的依據，發(fā)包人和監(jiān)理人有權按照施工進度計劃檢查工程進度情況。 ▲發(fā)包人和監(jiān)理人對承包人提交的施工進度計劃的確認，不能減輕或免除承包人根據法律規(guī)定和合同約定應承擔的任何責任或義務 ▲監(jiān)理人應在計劃開工日期7天前向承包人發(fā)出開

12、工通知。 因發(fā)包人原因造成監(jiān)理人未能在計劃開工日期之日起90天內發(fā)出開工通知的，承包人有權提出價格調整要求，或者解除合同。 ▲因發(fā)包人原因未按計劃開工日期開工的，發(fā)包人應按實際開工日期順延竣工日期，確保實際工期不低于合同約定的工期總日歷天數(shù)。 ★承包人支付逾期竣工違約金后，不免除承包人繼續(xù)完成工程及修補缺陷義務。 ★工程經竣工驗收合格的，以承包人提交竣工驗收申請報告之日為實際竣工日期。 (注意與法規(guī)不一致) ★工程未經竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，以轉移占有工程之日為實際竣工日期。 ▲監(jiān)理人進行的檢查和檢驗，不免除或減輕承包人按照合同約定應當承擔的責任。 ▲監(jiān)理人的檢査和檢驗不應影

13、響施工正常進行。監(jiān)理人的檢查和檢驗影響施工正常進行的，且經檢查檢驗不合格的，影響正常施工的費用由承包人承擔，工期不予順延；經檢查檢驗合格的，由此增加的費用和（或）延誤的工期由發(fā)包人承擔。 （理虧則承擔后果） ●工程隱蔽部位經承包人自檢確認具備覆蓋條件的，承包人應在共同檢查前48小時書面通知監(jiān)理人檢查。 ★承包人覆蓋工程隱蔽部位后，發(fā)包人或監(jiān)理人對質量有疑問的，可要求承包人對已覆蓋的部位進行鉆孔探測或揭開重新檢查，承包人應遵照執(zhí)行，并在檢查后重新覆蓋恢復原狀。經檢查證明工程質量符合合同要求的，由發(fā)包人承擔由此增加的費用和（或）延誤的工期，支付承包人合理的利潤；經檢查證明工程質量不符合合

14、同要求的，由此增加的費用和（或）延誤的工期由承包人承擔。 （理虧則承擔后果） ▲承包人未通知監(jiān)理人到場檢查，私自將工程隱蔽部位覆蓋的，監(jiān)理人有權指示承包人鉆孔探測或揭開檢查，無論工程隱蔽部位質量是否合格，由此增加的費用和（或)延誤的工期均由承包人承擔。 ★缺陷責任期自實際竣工日期起計算，但該期限最長不超過24個月。 ★因發(fā)包人原因導致工程無法按合同約定期限進行竣工驗收的，缺陷責任期自承包人提交竣工驗收申請報告之日起開始計算；發(fā)包人未經竣工驗收擅自使用工程的，缺陷責任期自工程轉移占有之日起開始計算。 ★工程保修期從工程竣工驗收合格之日起算，發(fā)包人未經竣工驗收擅自使用工程的，

15、保修期自轉移占有之日起算。 ▲發(fā)包人在工程款中逐期扣回預付款后，預付款擔保額度應相應減少，但剩余的預付款擔保金額不得低于未被扣回的預付款金額。 ▲承包人未按監(jiān)理人要求參加工程量復核或抽樣復測的，監(jiān)理人復核或修正的工程量視為承包人實際完成的工程量。 ▲監(jiān)理人未在收到承包人提交的工程量報表后的7天內完成審核的，承包人報送的工程量報告中的工程量視為承包人實際完成的工程量，據此計算工程價款。 ●發(fā)包人應在進度款支付證書或臨時進度款支付證書簽發(fā)后14天內完成支付，發(fā)包人逾期支付進度款的，應按照中國人民銀行發(fā)布的同期同類貸款基準利率支付違約金。 ▲發(fā)包人簽發(fā)進度款支付證書或臨時進度款支付證書，不

16、表明發(fā)包人已同意、批準或接受了承包人完成的相應部分的工作。 1Z206022物資采購合同的內容 ●約定質量標準的一般原則是：(1)按頒布的國家標準執(zhí)行；(2)沒有國家標準而有部頒標準的則按照部頒標準執(zhí)行；(3)沒有國家標準和部頒標準為依據時，可按照企業(yè)標準執(zhí)行;(4)沒有上述標準或雖有上述標準但采購方有特殊要求，按照雙方在合同中約定的技術條件、樣品或補充的技術要求執(zhí)行 ●自然災害所造成的非常損失、工作失職和管理不善造成的失誤不能作為自然減量。 ●貨物驗收方式有駐廠驗收、提運驗收、接運驗收和入庫驗收等方式。 ★交貨日期的確定可以按照下列方式：(1)供貨方負責送貨的，以采購方收貨戳記的日

17、期為準；(2)采購方提貨的，以供貨方按合同規(guī)定通知的提貨日期為準；(3)凡委托運輸部門或單位運輸、送貨或代運的產品，一般以供貨方發(fā)運產品時承運單位簽發(fā)的日期為準，不是以向承運單位提出申請的日期為準。 材料價格的確定：(1)有國家定價的材料，應按國家定價執(zhí)行；(2)按規(guī)定應由國家定價的但國家尚無定價的材料，其價格應報請物價主管部門的批準；(3)不屬于國家定價的產品，可由供需雙方協(xié)商確定價格。 設備采購合同通常采用固定總價合同。 設備合同價款的支付一般分三次：(1)設備制造前，采購方支付設備價格的10%作為預付款；(2)供貨方按照交貨順序在規(guī)定的時間內將貨物送達交貨地點，采購方支付該批設備價

18、的80%;(3)剩余的10%作為設備保證金，待保證期滿，采購方簽發(fā)最終驗收證書后支付。 1Z206023施工專業(yè)分包合同的內容 施工專業(yè)分包合同中工程承包人的責任：①承包人應提供總包合同（有關承包工程的價格內容除外）供分包人查閱。②組織分包人參加發(fā)包人組織的圖紙會審，向分包人進行設計圖紙交底；③隨時為分包人提供確保分包工程的施工所要求的施工場地和通道等；④負責整個施工場地的管理工作。 ●分包人對總包合同的了解：承包人應提供總包合同（有關承包工程的價格內容除外）供分包人查閱。分包人應全面了解總包合同的各項規(guī)定（有關承包工程的價格內容除外)。 ●承包人的工作：（1)向分包人提供與分包工程相

19、關的各種證件、批件和各種相關資料，向分包人提供具備施工條件的施工場地；（2)組織分包人參加發(fā)包人組織的圖紙會審，向分包人進行設計圖紙交底；（3)提供合同專用條款中約定的設備和設施，并承擔因此發(fā)生的費用；（4)隨時為分包人提供確保分包工程的施工所要求的施工場地和通道等，滿足施工運輸?shù)男枰?，保證施工期間的暢通；（5)負責整個施工場地的管理工作，協(xié)調分包人與同一施工場地的其他分包人之間的交叉配合，確保分包人按照經批準的施工組織設計進行施工。 ★分包人與發(fā)包人的關系：分包人須服從承包人轉發(fā)的發(fā)包人或工程師與分包工程有關的指令。未經承包人允許，分包人不得以任何理由與發(fā)包人或工程師發(fā)生直接工作聯(lián)系，分包

20、人不得直接致函發(fā)包人或工程師，也不得直接接受發(fā)包人或工程師的指令。如分包人與發(fā)包人或工程師發(fā)生直接工作作聯(lián)系，將被視為違約，并承擔違約責任。 （發(fā)包人與分包方沒有關系） ●就分包工程范圍內的有關工作，承包人隨時可以向分包人發(fā)出指令，分包人應執(zhí)行承包人根據分包合同所發(fā)出的所有指令。分包人拒不執(zhí)行指令，承包人可委托其他施工單位完成該指令事項，發(fā)生的費用從應付給分包人的相應款項中扣除。 ●分包合同價款與總包合同相應部分價款無任何連帶關系。 承包人應在收到分包工程竣工結算報告及結算資料后28天內支付工程竣工結算價款，在發(fā)包人不拖延工程價款的情況下無正當理由不按時支付，從第29

21、天起按分包人同期向銀行貸款利率支付拖欠工程價款的利息，并承擔違約責任。 ●分包人不得將其承包的分包工程轉包給他人，也不得將其承包的分包工程的全部或部分再分包給他人，否則將被視為違約，并承擔違約責任。 （禁止轉包或再分包） ●分包人經承包人同意可以將勞務作業(yè)再分包給具有相應勞務分包資質的勞務分包企業(yè)。 ●分包人應對再分包的勞務作業(yè)的質量等相關事宜進行督促和檢查，并承擔相關連帶責任。 1Z206024施工勞務分包合同的內容 勞務分包合同中承包人的主要義務：①負責編制施工組織設計，組織編制年、季、月施工計劃；②負責工程測量定位、沉降測量、技術交底；③負責與發(fā)包

22、人、監(jiān)理、設計及有關部門聯(lián)系，協(xié)調現(xiàn)場工作關系。 ★勞務分包人未經承包人授權或允許，不得擅自與發(fā)包人及有關部門建立工作聯(lián)系。 ●勞務分包人須服從承包人轉發(fā)的發(fā)包人及工程師的指令。 ▲運至施工場地用于勞務施工的材料和待安裝設備，由承包人辦理或獲得保險，且不需勞務分包人支付保險費用。 ▲承包人必須為租賃或提供給勞務分包人使用的施工機械設備辦理保險，并支付保險費用。 ▲勞務分包人必須為從事危險作業(yè)的職工辦理意外傷害保險，并為施工場地內自有人員生命財產和施工機械設備辦理保險，支付保險費用。 ▲勞務分包人不得將合同項下的勞務作業(yè)轉包或再分包給他人。 勞務工作經承包人認可后14天內遞交完整的

23、結算資料，承包人14天內進行核實，承包人確認結算資料后14天內向勞務分包人支付勞務報酬尾款。 ☆竣工結算、業(yè)主和總包結算、總包和分包結算時間都是28天；勞務分包結算時間14天。 1Z206025項目總承包合同的內容 ●建設工程項目總承包與施工承包的最大不同之處在于承包商要負責全部或部分的設計，并負責物資設備的采購。 ●發(fā)包人請承包人參加境外采購工作時，所發(fā)生的費用由發(fā)包人承擔。 ▲承包人根據合同約定提供的工程物資，在運抵現(xiàn)場的交貨地點并支付了釆購進度款，其所有權轉為發(fā)包人所有。在發(fā)包人接收工程前，承包人有義務對工程物資進行保管、維護和保養(yǎng)，未經發(fā)包人批準不得運出現(xiàn)場。 ▲在竣工試驗

24、完成后，剩余工程物資由承包人無償移交給發(fā)包人。 1Z206026工程監(jiān)理合同的內容 ●監(jiān)理負責審查工程開工條件，對條件具備的簽發(fā)開工令； ●經委托人同意，監(jiān)理單位負責簽發(fā)工程暫停令和復工令； ●監(jiān)理人更換總監(jiān)理工程師時，應提前7天向委托人書面報告，經委托人同意后方可更換 ▲監(jiān)理人負責處理委托人與承包人所簽訂合同的變更事宜。如果變更超過授權范圍，應以書面形式報委托人批準。 1Z206030合同計價方式 ●建設工程施工承包合同的計價方式主要有三種，即：總價合同、單價合同和成本補償合同。 1Z206031單價合同的運用 單價合同的適用范圍：工程內容和工程量不確定；結算：實際工程量乘

25、以合同單價；特點：單價優(yōu)先；對業(yè)主的不足之處：核量。 ★單價合同的特點是單價優(yōu)先，例如FIDIC土木工程施工合同中，業(yè)主給出的工程量清單表中的數(shù)字是參考數(shù)字，而實際工程款則按實際完成的工程量和合同中確定的單價計算。 ★單價合同中，當總價和單價不一致時，以單價為準。 單價合同中業(yè)主和承包商都不存在工程量方面的風險。 采用單價合同對業(yè)主的不足之處是，①業(yè)主需要安排專門力量來核實已經完成的工程量，需要在施工過程中花費不少精力，協(xié)調工作量大。②用于計算應付工程款的實際工程量可能超過預測的工程量，即實際投資容易超過計劃投資，對投資控制不利。 ▲單價合同又分為固定單價合同和變動單價合同。 固定

26、單價合同中承包商承擔風險，變動單價合同中承包商風險小。 ★固定單價合同適用于工期較短、工程量變化幅度不大的項目。 1Z206032總價合同的運用 ▲總價合同又分固定總價合同和變動總價合同兩種。 ▲固定總價合同（一次包死，固定不變），承包商承擔全部工作量和價格的風險。承包商報價時要增加一筆不可預見風險費。 固定總價合同中還可以約定，在發(fā)生重大工程變更、累計工程變更超過一定幅度或者其他特殊條件下可以對合同價格進行調整。 ★固定總價合同適用情況：(1)工程量小、工期短，估計在施工過程中環(huán)境因素變化小，工程條件穩(wěn)定并合理；(2)工程設計詳細，圖紙完整、清楚，工程任務和范圍明確；(3)工程結

27、構和技術簡單，風險?。?4)投標期相對寬裕，承包商可以有充足的時間詳細考察現(xiàn)場、復核工程量，分析招標文件，擬訂施工計劃。 變動總價合同調整總價的條件：通貨膨脹、設計變更、工程量變更、其他調價變化。 變動總價合同承包商風險較小，業(yè)主風險增大。 施工期限一年左右的實行固定總價合同，一年半以上的實行變動總價合同。 總價合同的特點是：(1)發(fā)包單位可以在報價競爭狀態(tài)下確定項目的總造價，可以較早確定或者預測工程成本；(2)業(yè)主的風險較小，承包人將承擔較多的風險；(3)評標時易于迅速確定最低報價的投標人；(4)在施工進度上能極大地調動承包人的積極性；(5)發(fā)包單位能更容易、更有把握地對項目進行控制

28、；(6)必須完整而明確地規(guī)定承包人的工作；(7)必須將設計和施工方面的變化控制在最小限度內。 1Z206033成本加酬金合同的運用 成本加酬金合同中業(yè)主承擔價格和工程量的風險。承包商的風險比固定總價低。 ●成本加酬金合同適用條件：(1)工程特別復雜，工程技術、結構方案不能預先確定；(2)時間特別緊迫，如搶險、救災工程，來不及進行詳細的計劃和商談。 ●對業(yè)主而言，這種合同形式也有一定優(yōu)點，如：(1)可以通過分段施工縮短工期；(2)可以減少承包商的對立情緒；(3)可以利用承包商的施工技術專家；(4)業(yè)主可以根據自身力量和需要；(5)價格約束工程成本不超過某一限值，從而轉移一部分風險。 ★

29、成本加酬金合同的形式：①成本加固定費用合同，②成本加固定比例費用合同，③成本加獎金合同，④最大成本加費用合同。 成本加固定費用合同：適用于工程總成本一開始估計不準，可能變化不大。 成本加固定比例費用合同：適用于工程初期很難描述工作范圍和性質，或工期緊迫，無法按常規(guī)編制招標文件招標時使用。 成本加獎金合同：適用于招標時圖紙、規(guī)范準備不充分，僅能制定一個估算指標時使用。在估算頂點下完成可得獎金，超過則罰款。最大罰款額不超過原商定的最高酬金。 最大成本加費用合同：適用于設計深度達到報總價的深度，投標人報總價和一個固定的酬金（包括管理費、風險費、利潤）。如果成本超過合同成本總價，由承包商承擔所

30、有額外費用。 成本加酬金合同，國內用于施工總承包管理模式和CM模式；國際上用于項目管理合同和咨詢服務合同。 在施工承包合同中采用成本加酬金計價方式時，業(yè)主與承包商應該注意以下問題。(1)必須有一個明確的如何向承包商支付酬金的條款，包括支付時間和金額百分比。如果發(fā)生變更和其他變化，酬金支付如何調整。(2)應該列出工程費用清單，要規(guī)定一套詳細的工程現(xiàn)場有關的數(shù)據記錄、信息存儲甚至記賬的格式和方法，以便對工地實際發(fā)生的人工、機械和材料消耗等數(shù)據認真而及時地記錄。應該保留有關工程實際成本的發(fā)票或付款的賬單、表明款額已經支付的記錄或證明等，以便業(yè)主進行審核和結算。 1Z206041施工合同風險管理

31、 ▲（歸類）按合同風險產生的原因分，可以分為合同工程風險和合同信用風險。合同工程風險（客觀的，非主觀的），如工程進展過程中發(fā)生不利的地質條件變化、工程變更、物價上漲、不可抗力等。合同信用風險（主觀的，人的問題），如業(yè)主拖欠工程款，承包商層層轉包、非法分包、偷工減料、以次充好、知假買假等。 ▲施工合同分項的類型：項目外界環(huán)境風險、項目組織成員資信及能力風險、管理風險。（注意與第一章區(qū)分） ▲（歸類）項目外界環(huán)境風險：(1)政治環(huán)境的變化，如發(fā)生戰(zhàn)爭、禁運、罷工、社會動亂等造成工程施工中斷或終止。(2)經濟環(huán)境的變化，如通貨膨脹、匯率調整、工資和物價上漲。(3)合同所依據的法律環(huán)境的變化，如

32、新的法律頒布，國家調整稅率或增加新稅種，新的外匯管理政策等。(4)自然環(huán)境的變化，如百年不遇的洪水、地震、臺風等，以及工程水文、地質條件存在不確定性，復雜且惡劣的氣候條件和現(xiàn)場條件，其他可能存在的對項目的干擾因素等。 ▲（歸類）項目組織成員資信和能力風險：(1)業(yè)主資信和能力風險。例如，業(yè)主企業(yè)的經營狀況惡化、瀕于倒閉，支付能力差，資信不好，撤走資金，惡意拖欠工程款等；工程中苛刻刁難承包商，濫用權力，施行罰款和扣款；改變設計方案、施工方案，打亂工程施工秩序，發(fā)布錯誤指令，非正常地干預工程但又不愿意給予承包商以合理補償?shù)龋徊荒芗皶r供應設備、材料，不及時交付場地，不及時支付工程款；業(yè)主的工作人員

33、存在私心和其他不正之風等。(2)承包商（分包商、供貨商）資信和能力風險，主要包括承包商的技術能力、施工力量、裝備水平和管理能力不足；財務狀況惡化，無力采購和支付工資；承包商信譽差，有欺詐行為；設計單位設計錯誤（如鋼結構深化設計錯誤），不能及時交付設計圖紙或無力完成設計工作；國際工程中對當?shù)胤伞⒄Z言、風俗不熟悉，對技術文件、工程說明和規(guī)范理解不準確或出錯等；承包商的工作人員不積極履行合同責任，罷工、抗議或軟抵抗等。(3)其他方面，如政府機關工作人員、城市公共供應部門的干預、苛求和個人需求；項目周邊或涉及的居民或單位的干預、抗議或苛刻的要求等。 ▲（歸類）管理風險：(1)對環(huán)境調查和預測的風險

34、。對現(xiàn)場和周圍環(huán)境條件缺乏足夠全面和深入的調查，對影響投標報價的風險、意外事件和其他情況的資料缺乏足夠的了解和預測。(2)合同條款不嚴密、錯誤、二義性，工程范圍和標準存在不確定性。(3)承包商投標策略錯誤，錯誤地理解業(yè)主意圖和招標文件，導致實施方案錯誤、報價失誤等。(4)承包商的技術設計、施工方案、施工計劃和組織措施存在缺陷和漏洞，計劃不周。(5)實施控制過程中的風險。例如：合作伙伴爭執(zhí)、責任不明；缺乏有效措施保證進度、安全和質量要求；由于分包層次太多，造成計劃執(zhí)行和調整、實施的困難等。 業(yè)主方對合同風險的分配起主導作用。 1Z206042工程保險的內容 ▲保險金額是保險人承擔賠償或給付

35、保險金責任的最高限額。當保險金額高于保險財產的實際價值，則稱為超額保險。對超額部分，保險公司不負補償責任。 ▲業(yè)主和承包商投保后仍須預防災害和事故，盡量避免和減少風險危害。 國內工程一切險通常由項目法人辦理；國際工程一切險一般要求承包人辦理 ▲承包商或業(yè)主在工地的財產損失，或其公司和其他承包商在現(xiàn)場從事與工作有關的職工的傷亡屬于工程一切險和人身意外傷害險的范圍。項目法人辦理。 ▲第三者責任險是指由于施工的原因導致項目法人和承包人以外的第三人受到財產損失或人身傷害的賠償。 （工程一切險附帶第三者責任險。） 人身意外傷害險是對從事危險作業(yè)的工人和職員辦理意外傷害保險。此項保險義務分別由

36、發(fā)包人、承包人負責對本方參與現(xiàn)場施工的人員投保。 1Z206043工程擔保的內容 ▲擔保方式有五種：保證、抵押、質押、留置和定金。 工程擔保中大量采用的是第三方擔保，即保證擔保。 投標擔保，是指投標人向招標人提供的擔保。可以采用銀行保函、擔保公司擔保書、同業(yè)擔保書和投標保證金擔保方式。多數(shù)采用銀行保函、投標保證金。 《工程建設項目施工招標投標辦法》規(guī)定施工投標保證金的數(shù)額一般不得超過投標總價的2%，但最高不得超過80萬元人民幣，有效期超出投標有效期30天。《中華人民共和國招標投標法實施條例》規(guī)定投標保證金不得超過招標項目估算價的2%，有效期應當與投標有效期一致。《工程建設項目勘察設計

37、招標投標辦法》規(guī)定，保證金數(shù)額一般不超過勘察設計費投標報價的2%，最多不超過10萬元人民幣。 （幾個標準要區(qū)分） 履約擔保是中標人向招標人提交的保證履行合同義務和責任的擔保。這是工程擔保中最重要也是擔保金額最大的工程擔保。 ▲履約擔保的有效期始于工程開工之日，終止日期則可以約定為工程竣工交付之日或者保修期滿之日。 履約擔保可以采用銀行保函、履約擔保書、履約保證金、同業(yè)擔保的形式。在保修期內，工程保修擔?？梢圆捎妙A留保留金的方式。 銀行履約保函是由商業(yè)銀行開具的擔保證明，通常為合同金額的10%左右。銀行保函分為有條件的銀行保函和無條件的銀行保函。 ▲有條件的保函是指下述情形：

38、在承包人沒有實施合同或者未履行合同義務時，由發(fā)包人或工程師出具證明說明情況，并由擔保人對已執(zhí)行合同部分和未執(zhí)行部分加以鑒定，確認后才能收兌銀行保函，由發(fā)包人得到保函中的款項。建筑行業(yè)通常傾向于采用有條件的保函。 ▲無條件的保函是指下述情形：在承包人沒有實施合同或者未履行合同義務時，發(fā)包人只要看到承包人違約，不需要出具任何證明和理由就可對銀行保函進行收兌。 ▲由擔保公司或者保險公司開具履約擔保書。履約保證金不得超過中標合同金額的10%。 預付款是發(fā)包人給承包人的，一般為合同金額的10%。 預付款擔保是承包人給發(fā)包人的，在簽訂合同后領取預付款之前，保證正確、合理使用預付款而提供的擔保。

39、▲預付款擔保的主要形式是銀行保函。擔保金額通常與發(fā)包人的預付款是等值的。預付款一般逐月從工程款中扣除，預付款擔保的擔保金額也相應逐月減少。 支付擔保是招標人給中標人的。 ▲發(fā)包人的支付擔保實行分段滾動擔保。支付擔保的額度為工程合同總額的20%?25%。 1Z206051施工合同分析的任務 合同分析往往由企業(yè)的合同管理部門或項目中的合同管理人員負責。 合同分析的目的和作用：①分析合同中的漏洞，解釋有爭議的內容;②分析合同風險，制定風險對策；③合同任務分解、落實。 工程變更的索賠有效期，由合同具體規(guī)定，一般為28天，也有14天的。一般這個時間越短，對承包人管理水平的要求越高，對承包人越

40、不利。 工程變更的補償范圍百分比越大，承包人的風險越大。 竣工驗收合格即辦理移交。移交作為一個重要的合同事件，同時又是一個重要的法律概念。它表示：(1)業(yè)主認可并接收工程，承包人工程施工任務的完結；(2)工程所有權的轉讓；(3)承包人工程照管責任的結束和業(yè)主工程照管責任的開始；(4)保修責任的開始；(5)合同規(guī)定的工程款支付條款有效。 合同交底由企業(yè)合同管理人員向項目管理人員和工程小組進行交底。 合同交底的目的和任務：(1)對合同的主要內容達成一致理解；(2)將各種合同事件的責任分解落實到各工程小組或分包人；(3)將工程項目和任務分解，明確其質量和技術要求以及實施的注意要點等；(4)明

41、確各項工作或各個工程的工期要求；(5)明確成本目標和消耗標準；(6)明確相關事件之間的邏輯關系；(7)明確各個工程小組（分包人）之間的責任界限；(8)明確完不成任務的影響和法律后果；(9)明確合同有關各方（如業(yè)主、監(jiān)理工程師）的責任和義務。 1Z206053施工合同實施的控制 施工合同跟蹤有兩個方面的含義。一是承包單位的合同管理職能部門對合同執(zhí)行者(項目經理部或項目參與人）的履行情況進行的跟蹤、監(jiān)督和檢查，二是合同執(zhí)行者（項目經理部或項目參與人）本身對合同計劃的執(zhí)行情況進行的跟蹤、檢查與對比。 合同跟蹤的重要依據是：①合同；②依據合同而編制的各種計劃文件；③各種實際工程文件（如原始記錄、

42、報表、驗收報告等）；④管理人員對現(xiàn)場情況的直觀了解（如現(xiàn)場巡視、交談、會議、質量檢查等）。 ●承包的任務：(1)工程施工的質量，包括材料、構件、制品和設備等的質量，以及施工或安裝質量，是否符合合同要求等；(2)工程進度，是否在預定期限內施工，工期有無延長，延長的原因是什么等；(3)工程數(shù)量，是否按合同要求完成全部施工任務，有無合同規(guī)定以外的施工任務等； 合同實施偏差分析的內容：①產生偏差的原因分析；②合同實施偏差的責任分析；③合同實施趨勢分析； 責任分析必須以合同為依據，按合同規(guī)定落實雙方的責任。 合同實施中的調整措施：(1)組織措施，如增加人員投入，調整人員安排，調整工作流程和工作計

43、劃等；(2)技術措施，如變更技術方案，采用新的高效率的施工方案等；(3)經濟措施，如增加投入，采取經濟激勵措施等；(4)合同措施，如進行合同變更，簽訂附加協(xié)議，采取索賠手段等。 根據工程需要，可以提出工程變更的單位：承包商、業(yè)主方、設計方。 ●工程變更的程序：①提出工程變更；②工程變更批準；③工程變更指令的發(fā)出和執(zhí)行；④工程變更的責任分析與補償要求。 承包商提出的工程變更，應該交予工程師審查并批準；由設計方提出的工程變更應該與業(yè)主協(xié)商或經業(yè)主審查并批準；由業(yè)主方提出的工程變更，涉及設計修改的應該與設計單位協(xié)商，并一般通過工程師發(fā)出。工程師有權利發(fā)出工程變更。 工程變更指示的發(fā)出有兩種形

44、式：書面形式和口頭形式。一般情況下要求用書面形式發(fā)布變更指示。 根據工程慣例，除非工程師明顯超越合同權限，承包人應該無條件地執(zhí)行工程變更的指示。即使工程變更價款沒有確定，或者承包人對工程師答應給予付款的金額不滿意，承包人也必須一邊進行變更工作，一邊根據合同尋求解決辦法。 1Z206054施工分包管理的方法 建設工程施工分包包括專業(yè)工程分包和勞務作業(yè)分包兩種。 ★對施工分包單位進行管理的第一責任主體是施工總承包單位或施工總承包管理單位。 （平行發(fā)包時第一責任主體是建設單位。） 對施工分包單位管理的內容包括成本控制、進度控制、質量控制、安全管理、信息管理、人員管理、合同管理等。

45、 1Z206055施工合同履行過程中的誠信自律 ●不良行為記錄信息的公布時間為行政處罰決定作出后7日內，公布期限一般為6個月至3年；良好行為記錄信息公布期限一般為3年。 ●不良行為記錄信息公布期限最短不得少于3個月。 1Z206061索賠的依據 索賠的分類：①承包人與發(fā)包人之間的索賠；②承包人與分包人之間的索賠；③承包人或發(fā)包人與供貨人之間的索賠；④承包人或發(fā)包人與保險人之間的索賠。 （有合同關系都可索賠） ●不可預見的風險全部由發(fā)包人承擔；不可抗力事件導致的損失由發(fā)包人承擔。 ●反索賠就是反駁、反擊或者防止對方提出的索賠，不讓對方索賠成功或者全部成功。

46、 （就是倒打一耙） ★索賠成立的三個前提條件：(1)與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失；(2)造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任；(3)承包人按合同規(guī)定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。 索賠的依據：①合同文件（9個部分都是）、②法律法規(guī)、③工程建設慣例。 1Z206062索賠的方法 ★索賠意向通知這是索賠工作程序的第一步。 ▲索賠意向通知要簡明扼要地說明索賠事由發(fā)生的時間、地點、簡單事實情況描述和發(fā)展動態(tài)、索賠依據和理由、索賠事件的不利影響。 ★索賠文件的主要內容包括：①總述部分；②論證部分；③索

47、賠款項（和/或工期）計算部分；④證據部分。 論證部分是索賠能否成功的關鍵。 1Z206063索賠費用的計算 索賠費用的組成：①人工費、②材料費、③施工機具使用費、④分包費用、⑤現(xiàn)場管理費、⑥利息、⑦總部管理費、⑧利潤。 ★施工機具使用費的索賠：如系租賃設備，一般按實際租金和調進調出費的分攤計算；如系承包人自有設備，一般按臺班折舊費計算。 ▲分包費用索賠指的是分包人的索賠費，一般也包括人工、材料、機械使用費的索賠。分包人的索賠應如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內。 ★一般來說，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術性錯誤、業(yè)主未能提供現(xiàn)場等引起的索賠，承包人可以列入利潤。工程暫停不能索賠

48、利潤。 ★索賠費用的計算方法有：實際費用法、總費用法和修正的總費用法。 ★實際費用法是計算工程索賠時最常用的一種方法，索賠精度最高。這種方法的計算原則是以承包人為某項索賠工作所支付的實際開支為根據，向業(yè)主要求費用補償。 ★用實際費用法計算時，在直接費的額外費用部分的基礎上，再加上應得的間接費和利潤，即是承包人應得的索賠金額。 ★總費用法就是當發(fā)生多次索賠事件以后，重新計算該工程的實際總費用，實際總費用減去投標報價時的估算總費用，即為索賠金額。 1Z206064工期索賠的計算 ▲非承包商原因造成關鍵線路延誤都是可索賠延誤。而非關鍵線路上的工作如果延誤時間少于該工作的總時差，業(yè)主一般不

49、會給予工期順延，但可能給予費用補償；如果延誤時間大于該工作的總時差，非關鍵線路的工作就會轉化為關鍵工作，從而成為可索賠延誤。 ▲工期索賠的計算方法：①～③ ①直接法---如果某干擾事件直接發(fā)生在關鍵線路上，造成總工期的延誤，可以直接將該干擾事件的實際干擾時間（延誤時間）作為工期索賠值。 ②比例分析法---如果某干擾事件僅僅影響某單項工程、單位工程或分部分項工程的工期，要分析其對總工期的影響，可以采用比例分析法。 例如：某工程基礎施工中出現(xiàn)了意外情況，導致工程量由原來的2800m3增加到3500m3，原定工期是40天，則承包商可以提出的工期索賠值是：3500/（2800/40）-40=1

50、0天。 ③網絡分析法 1Z206071國際常用的施工承包合同條件 ●《施工合同條件》(“新紅皮書”)，用于由發(fā)包人設計的或由咨詢工程師設計的房屋建筑工程和土木工程的施工項目。合同計價方式屬于單價合同，但也有某些子項采用包干價格。業(yè)主委派工程師管理合同。 ●《永久設備和設計一建造合同條件》（“新黃皮書”)。適用于由承包商做絕大部分設計的工程項目。合同計價采用總價合同方式。工程師負責合同管理。 ●《EPC交鑰匙項目合同條件》（“銀皮書”)。承包商要負責所有的設計、采購和建造工作。合同計價采用固定總價方式。由業(yè)主或業(yè)主代表管理合同和工程的具體實施。 ●《簡明合同格式》（綠皮書)。該合同條

51、件主要適用于投資額較低的一般不需要分包的建筑工程或設施，或盡管投資額較高，但工作內容簡單、重復，或建設周期短。合同計價可以采用單價合同、總價合同或者其他方式。 FIDIC系列合同條件具有國際性、通用性和權威性。其合同條款公正合理，職責分明，程序嚴謹，易于操作。FIDIC合同條件分成了“通用條件”和“專用條件”兩部分。 英國JCT合同條件用于業(yè)主和承包商之間的施工總承包合同，主要適用于傳統(tǒng)的施工總承包，屬于總價合同。 美國AIA系列合同中A系列是關于業(yè)主與承包人之間的合同文件。 1Z206072施工承包合同爭議的解決方式 國際工程施工承包合同爭議解決的方式包括：協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等

52、。 ●協(xié)商解決爭議是最常見也是最有效的方式，也是應該首選的最基本的方式。 ●當協(xié)商和調解不成時，仲裁是國際工程承包合同爭議解決的常用方式。 仲裁的地點：①在工程所在國仲裁；②在被訴方所在國仲裁；③在合同約定的第三國仲裁。 仲裁的特點：①仲裁程序效率高，周期短，費用少；②保密性好；③專業(yè)程度高。 ●業(yè)主和承包商應該按照支付條件各自支付其中的一半。 ●由于DAB提出的裁決不是強制性的，不具有終局性，合同雙方或一方對裁決不滿意，仍然可以提請仲裁或訴訟。 合同雙方在收到爭端仲裁委員會（DAB）決定后28天內，均未提出異議，則該決定即是最終的，對雙方均具有約束力。 爭端裁決委員會可以由一人、三人或者五人組成，其任命通常有三種方式。①常任爭端裁決委員會，在施工前任命一個委員會；②特聘爭端裁決委員會，由只在發(fā)生爭端時任命的一名或三名成員組成；③由工程師兼任，工程師是具有必要經驗和資源的獨立專業(yè)咨詢工程師。 爭端仲裁委員會（DAB）的優(yōu)點：①開始時就介人項目；②委員公正性、中立性；③周期短，可以及時解決爭議；④費用較低；⑤自己選擇的，裁決意見容易接受；⑥對裁決不滿意，仍然可以提請仲裁或訴訟。