基金公司投資者教育先進經(jīng)驗匯報材料：高度重視形式多樣緊跟市場

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1、基金公司投資者教育先進經(jīng)驗匯報材料：高度重視，形式多樣，緊跟市場（基金管理有限公司）長期以來，在公司高層的重視及各部門的協(xié)作下，通過各種形式積極推動投資者教育工作的持續(xù)開展，取得了良好的效果，下面介紹我司在投資者教育方面的經(jīng)驗：一、領(lǐng)導(dǎo)重視是投資者教育工作順利開展的前提我司由總裁牽頭，成立了跨部門的投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組，建立健全了投資者教育的組織保障。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要成員包括總裁、分管市場業(yè)務(wù)的副總裁、分管投資的副總裁、分管后臺運營的副總裁和督察長。在投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)下，成立了由公司市場業(yè)務(wù)部門、投資研究部門、后臺運營部門、監(jiān)察部組成的投資者教育工作小組，各部門分工合作、各司其職：市場業(yè)務(wù)

2、部門：負(fù)責(zé)投資者教育工作的統(tǒng)籌安排、費用預(yù)算、宣傳材料制作與發(fā)送、全國性及地區(qū)性媒體投放、路演培訓(xùn)安排；研究整理海外成熟市場在投資者教育方面的最新成果，并結(jié)合國內(nèi)基金市場現(xiàn)階段的發(fā)展現(xiàn)狀，編制投資者教育的相關(guān)材料。投資研究部門：主要負(fù)責(zé)從投資、研究角度開展系列的路演、網(wǎng)上交流等投資者教育活動。后臺運營部門：保障投資者教育所需人、財、物的配備，并提供有關(guān)技術(shù)上的支持。監(jiān)察部：負(fù)責(zé)介紹基金公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控環(huán)境及風(fēng)險管理運作體系，并對路演宣傳材料、媒體投放文章進行合規(guī)性審核。二、有制度才能有良好的執(zhí)行效果（一）通過定期舉行碰頭會協(xié)調(diào)投資者教育工作的各種問題我司逐步完善了投資者教育執(zhí)行情況的定期追

3、蹤、考察機制，以督促執(zhí)行。公司定期舉行內(nèi)部投資者教育工作執(zhí)行情況碰頭會，由公司總裁或副總裁主持，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及工作人員面對面溝通，交流前一階段投資者教育工作的經(jīng)驗，協(xié)調(diào)解決投資者教育工作過程中出現(xiàn)的各種新問題和新困難等。（二）通過建立參與投資者教育活動的投研、市場人員的考核機制，提升活動的效果和質(zhì)量我司已制定專門制度，要求渠道經(jīng)理和公司投研人員積極參與到投資者教育工作之中。在相關(guān)制度中特別對投研人員每年必須參加的投資者教育活動的最低次數(shù)做出明確規(guī)定，同時建立了跟蹤反饋機制，對每次活動均進行效果評估，以提高投資者教育的質(zhì)量。（三）通過培訓(xùn)提高投資者教育主要參與人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)要教育投資者，首先

4、要教育好公司的員工。為不斷提高業(yè)務(wù)骨干的專業(yè)素質(zhì)，我司多次組織投研、銷售骨干人員赴海外學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，了解成熟市場開展投資者教育工作的做法，推動工作創(chuàng)新，適應(yīng)不斷變化的市場環(huán)境對投資者教育工作提出的新要求。三、較為充足的經(jīng)費保證了投資者教育的持續(xù)性和覆蓋面為配合全國區(qū)域內(nèi)的現(xiàn)場、非現(xiàn)場投資者教育工作的開展，我司撥付了充足的經(jīng)費。最近兩年用于投資者教育工作的總體費用支出超過2000萬元，較為充裕的費用預(yù)算和支出也為投資者教育工作的順利開展提供了有力的保障。四、投資者教育方式靈活多樣（一）客戶交流會客戶交流會是與投資者面對面接觸、開展投資者教育工作的重要方式。我司歷年來通過與重點銀行、券商渠道的合作，

5、發(fā)揮各自優(yōu)勢，開展了大量的投資者教育工作。最近三年每年組織投資者教育交流活動均超過千場。（二）媒體專欄當(dāng)今社會，媒體的影響力越來越大，在投資者教育中的作用不容忽視。我司通過與國內(nèi)28家主要平面媒體的合作，刊登專欄文章，利用現(xiàn)代媒體覆蓋面廣、投資者覆蓋率高等特點，有效配合了投資者教育工作的開展。投資者教育專欄的內(nèi)容以基金投資基礎(chǔ)知識、投資理念、投資技巧為主，屬公益性基金知識傳播。（三）公司網(wǎng)站宣傳我司網(wǎng)站在金融類站點中訪問量居前，公司很重視通過網(wǎng)站配合投資者教育宣傳。目前公司網(wǎng)站的投資者教育專區(qū)中涵蓋“理財面面觀”、“投資者教育廳”、“投資新主張”、“理財專題活動”、“權(quán)益須知”、“風(fēng)險提示”、

6、“反洗錢”等多個欄目，對基金投資知識、技巧、風(fēng)險等進行了不同層次的、較為全面的介紹。值得一提的是，我司網(wǎng)站還與國際權(quán)威的基金評級機構(gòu)晨星（Morning Star）聯(lián)合推出了投資者風(fēng)險自測的功能，為投資者在開展基金投資之前了解個人的風(fēng)險偏好等特點提供了參考依據(jù)。（四）各類刊物我司目前編撰的每日導(dǎo)讀、周刊、易之道渠道專刊、易之道理財?？?、易之道投資?？裙咀x物已經(jīng)成為開展投資者教育工作的重要陣地。目前每日導(dǎo)讀、周刊、理財?？亩ㄆ诎l(fā)放份數(shù)均超過100萬份。五、投資者教育工作重點緊跟市場變化投資者教育需要與市場變化緊密結(jié)合，才更符合投資者的客觀需要，也容易取得比較好的效果。近年來，我司在不同市場

7、階段推出了不同主題的投資者教育內(nèi)容。如06、07年牛市，我司先是以“幸福3+1”為主題開展基金投資理念的宣傳，幫助投資者認(rèn)識理財?shù)闹匾?，并向投資者介紹了豐富的基金投資知識和技巧。07年市場狂熱，我司又推出“理性人生”系列，引導(dǎo)投資者理性對待市場、對待投資。08年市場動蕩，我司以“資產(chǎn)配置”和“基金定投”的宣傳為主，引導(dǎo)投資者從自身特點出發(fā)開展基金投資，用資產(chǎn)配置和定投應(yīng)對市場波動。不同階段配合不同主題，取得了較好的傳播效果。六、投資者教育的方式、素材豐富我司重視對投資者教育工作的持續(xù)研究，不斷推陳出新，根據(jù)市場變化和投資者需要推出不同種類的教育產(chǎn)品。在宣傳載體上，廣泛利用網(wǎng)絡(luò)（網(wǎng)站和電子郵件）、平面媒體、電視媒體、對賬單、公司刊物、客戶服務(wù)中心等“非現(xiàn)場”工具以及各種客戶交流會等“現(xiàn)場”方式相結(jié)合，擴大投資者教育工作的覆蓋面和影響力。公司同時制作了大量投資者教育的宣傳品，如理性人生PPT、定投小畫冊、資產(chǎn)配置宣傳折頁等，透過各種途徑投放市場，配合投資者教育宣傳。