工程施工索賠[共30頁]

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1、工程施工索賠 第一節(jié) 概 述 在市場經濟條件下，建筑市場中的工程索賠是一種正常的現象。在我國，由于社會主義市場經濟體制尚未完全形成，在工程實施中，業(yè)主不讓索賠，承包商不敢索賠和不懂索賠，監(jiān)理工程師不會處理索賠的現象普遍存在。面對這種情況，在建筑市場中，應當大力提高業(yè)主和承包商對工程索賠的認識，加強對索賠理論和方法的研究，認真對待和搞好工程索賠，這對維護國家和企業(yè)利益都有十分重要的意義。 施工索賠是在施工過程中，承包商根據合同和法律的規(guī)定，對并非由于自己的過錯所造成的損失，或承擔了合同規(guī)定之外的工作所付的額外支出，承包商向業(yè)主提出在經濟或時間上要求補償的權利。從廣義上講，施工索賠還

2、包括業(yè)主對承包商的索賠，通常稱為反索賠。 從以上對施工索賠的定義可以說明以下幾點： ⑴ 索賠是一種合法的正當權利要求，不是無理爭利。它是依據合同和法律的規(guī)定，向承擔責任方索回不應該由自己承擔的損失，這完全是合理合法的。 ⑵ 索賠是雙向的。合同的雙方都可向對方提出索賠要求，被索賠方可以對索賠方提出異議，阻止對方的不合理的索賠要求。 ⑶ 索賠的依據簽訂的合同和有關法律、法規(guī)和規(guī)章。索賠成功的主要依據是合同和法律及與此有關的證據。沒有合同和法律依據，沒有依據合同和法律提出的各種證據，索賠不能成立。 ⑷ 施工索賠的目的。在工程施工中，索賠的目的是補償索賠方在工期和經濟上的損失。 一、發(fā)生索

3、賠的原因 據國外資料統(tǒng)計，施工索賠無論在數量或金額上，都在穩(wěn)步增長。如在美國有人統(tǒng)計了由政府管理的22項工程，發(fā)生施工索賠的次數達427次，平均每項工程索賠約20次，索賠金額約占總合同額的6%左右，索賠成功率占93%。 施工索賠發(fā)生的原因大致有以下四個方面： 1．建筑過程的難度和復雜性增大 隨著社會的發(fā)展，出現了越來越多的新技術、新工藝，業(yè)主對項目建設的質量和功能要求越來越高，越來越完善。因而使設計難度不斷增大，另一方面施工過程也變得更加復雜。 由于設計難度加大，要求設計人員在設計圖紙中規(guī)范使用不出差錯。盡善盡美是不可能的，因而往往在施工過程中隨時發(fā)現問題，隨時解決，需要進行設計變更

4、，這就會導致施工費用的變化。 2．合同文件（包括技術規(guī)范）前后矛盾和用詞不嚴謹 一般在合同協(xié)議書中列出的合同文件，如果發(fā)現某幾個文件的解釋和說明有矛盾，可按合同文件的優(yōu)先順序，排在前面的文件的解釋說明更具有權威性，盡管這樣還可能有些矛盾不好解決，如在某高速公路的施工規(guī)范中在路基的“清理與掘除”和“道路填方”的施工要求的提法不一致，在“清理與掘除”中規(guī)定：“凡路基填方地段，均應將路堤基底上所有樹根、草皮和其他有機雜質清除干凈”。而在“道路填方”中規(guī)定：“除非工程師另有指示，凡是修建的道路路堤高度低于1m的地方，其原地面上所有草皮、樹根及有機雜質均予以清除，并將表面上翻松，深度為250mm”。

5、承包商按施工規(guī)范中“道路填方”的施工要求進行施工，對有些路堤高于1m的地方的草皮、樹根未予清除，而業(yè)主和監(jiān)理工程師則認為未達到“清現與掘除”規(guī)定的施工要求，要求清除草皮和樹根，由于有的路段樹根多達1000余棵，承包商為此向業(yè)主提出了費用索賠。這里不談及此索賠如何處理，主要說明由于施工規(guī)范前后矛盾而產生索賠的原因。 另外用詞不嚴謹導致雙方對合同條款的不同理解，從而引起工程索賠，例如“應抹平整”、“足夠的尺寸”等，像這樣的詞容易引起爭議，因為沒有給出“平整”的標準和多大的尺寸算“足夠”。圖紙、規(guī)范是“死”的，而建筑工程是千變萬化的，人們從不同的角度對它的理解也有所不同，這個問題本身就構成了索賠產

6、生的外部原因。 3．建筑業(yè)經濟效益的影響 有人說索賠是業(yè)主和承包商之間經濟效益“對立”關系的結果，這種認識是不對的。如果雙方能夠很好履約或得到了滿意的收益，那么都不愿意計較另一方給自己造成的經濟損失。反過來講，假如雙方都不能很好地履約，或得不到預期的經濟效益，那么雙方就容易為索賠的事件發(fā)生爭議。基于這個前提，索賠與建筑業(yè)的經濟效益低下有關。在投標報價中，承包商常采用“靠低價爭標，靠索賠盈利”的策略，而業(yè)主也常由于建筑成本的不斷增加，預算常處于緊張狀態(tài)。因此，合同雙方都不愿承擔義務或作出讓步，所以工程施工索賠與建筑成本的增長及建筑工經濟效益低下有著一定的聯(lián)系。 4．項目管理模式的變化 在

7、建筑市場中，工程建設項目采用招投地制。有總包、分包、指定分包、勞務承包、設備材料供應承包等，這些單位會在整個項目的建設中發(fā)生經濟方面、技術方面、工作方面的聯(lián)系和影響。在工程實施過程中，管理上的失誤往往是難免的。若一方失誤，不僅會對自己造成損失，也會連累與此有關系的單位。特別是如果處于關鍵路線上的工程的延期，會對整個工程產生連鎖反應。對此基不能采取有效措施及時解決，可能會產生一系列重大索賠。特別是采用邊勘測邊設計邊施工的建設管理模式尤為明顯。 二、索賠的分類 施工索賠分類的方法很多，從不同的角度，有不同的分類方法。如按索賠的有關當事人可分為：承包商同業(yè)主之間的索賠，承包商同分包商之間的索賠，

8、承包商同供貨商之間的索賠，承包商向保險公司索賠。按索賠的業(yè)務范圍分類可分為施工索賠，即在施工過程中的索賠；商務索賠，指在物資采購、運輸過程中的索賠。按索賠的對象分類可分為索賠和反索賠等等。本書主要介紹與處理索賠有關的幾種分類方法。 1．按索賠的目的，索賠可分為工期索賠和經濟索賠 這種分類方法，是施工索賠業(yè)務中通用的稱呼方法。當提出索賠時，要明確提出是工期索賠還是經濟索賠，前者是要求得到工期的延長，后者是要求得到經濟補償。當然，在索賠報告論證的文件中，也是為達此目的提出論證材料和合同依據。 2．按索賠處理方式和處理時間不同，可分為單項索賠和一攬子索賠 ⑴ 單項索賠。它是指在工程實施過程中

9、，出現了干擾原合同的索賠事件，承包商為此一事件提出的索賠。如業(yè)主發(fā)出設計變更指令，造成承包商成本增加、工期延長。承包商為變更設計這一事件提出索賠要求，就可能是單項索賠。應當注意，單項索賠往往在合同中規(guī)定必須在索賠有效期內完成，即在索賠有效期內提出索賠報告，經監(jiān)理工程師審核后交業(yè)主批準。如果超過規(guī)定的索賠有效期，則該索賠無效。因此對于單項索賠，必須有合同管理人員對日常的每一個合同事件跟蹤，一旦發(fā)現問題即應迅速研究是否對此提出索賠要求。 單項索賠由于涉及的合同事件比較簡單，責任分析和索賠值計算不太復雜，金額也不會太大，雙方往往容易達成協(xié)議，獲得成功。 ⑵ 一攬子索賠，又稱總索賠。它是指承包商在

10、工程竣工前后，將施工過程中已提出但未解決的索賠匯總在一起，向業(yè)主提出一份總索賠報告的索賠。 這種索賠是在合同實施過程中，一些單項索賠問題比較復雜，不能立即解決，經雙方協(xié)商同意留待以后解決。有的是業(yè)主對索賠遲遲不作答復，采取拖延的辦法，使索賠談判曠日持久，或有的承包商對合同管理的水平差，平時沒有注意對索賠的管理，忙于工程施工，當工程快完工時，發(fā)現自己虧了本，或業(yè)主不付款時，才準備進行索賠，甚至提出仲裁或訴訟。 由于以上原因，在處理一攬子索賠時，因許多干擾事件交織在一起，影響因素比較復雜，有些證據已事過境遷，責任分析和索賠值的計算發(fā)生困難，使索賠處理和談判很艱難。加上一攬子索賠的金額較大，往往

11、需要承包商作出較大讓步才能解決。 因此，承包商在進行施工索賠時，一定要掌握索賠的有利時機，力爭單項索賠，使索賠在施工過程中一項一項地單項解決。對于實在不能單項解決，需要一攬子索賠的，也應力爭在施工建成移交之前完成主要的談判與付款。如果業(yè)主無理拒絕和拖延索賠，承包商還約束業(yè)主的合同“武器”。否則，工程移交后，承包商就失去了約束業(yè)主的“王牌”，業(yè)主就有可能“賴帳”，使索賠長期得不到解決。 對于一個有索賠經驗的承包商來說，一般從投標開始就可能發(fā)現索賠機會，至工程建成一半時，就會發(fā)現很多的索賠機會，施工建成一半后發(fā)現的索賠，往往來不及得到徹底的處理。在工程建成1/4～3/4這階段應大量地、有效地處

12、理索賠事件，承包商應抓緊時間，把索賠爭端在這一段內基本解決。整個項目的索賠談判和解決階段，應該爭取在工程竣工驗收或移交之前解決，這是最理想的解決索賠方案。 3．按索賠發(fā)生的原因分類 按索賠發(fā)生的原因分類，會有很多很多。盡管每種索賠都有獨特的原因，但可以把這些原因按其特征歸納為四類：即延期索賠、工程變更索賠、施工加速索賠和不利現場條件索賠。 ⑴ 延期索賠。延期索賠主要表現在由于業(yè)主的原因不能按原定計劃的時間進行施工所引起的索賠。 由于材料和設備價格的上漲，為了控制建設的成本，業(yè)主往往把材料和設備自己直接訂貨，再供應給施工的承包商，這樣業(yè)主則要承擔因不能按時供貨，而導致工程延期的風險。如某

13、公司為了建設一個生產工廠，與一家設備安裝公司簽訂承包合同，其中比較昂貴的三個鍋爐由業(yè)主直接供貨。按合同規(guī)定，三個鍋爐應在開工后的第三個月、第六個月、第九個月先后運到施工現場，工程一年內完工，合同總價100萬美元。在最初的六個月內，已順利安裝第一個，在準備接著安裝第二個時，設備安裝公司接到通知，因生產廠家的工人罷工，余下的鍋爐不能及時地供給，何日供貨不能確定，致使鍋爐安裝工作拖延六個月，共花了18個月的時間才完工。設備安裝公司向業(yè)主提出索賠24.8萬美元的損失報告，包括增加的勞動成本、現場管理費用、不工具損失費用、公司管理費用等。業(yè)主駁回了小工具損失費用和公司管理費用的索賠，其理由是公司只做了合

14、同規(guī)定的工作，而未完成額外的工作，承包商則認為現場使用的小工具作為時間的函數而消耗，現場小工具的丟失和被盜的損失是時間的函數，這個時間不是12個月，而是18個月，應增加1/3的小工具成本損失費1.14萬美元。 建筑法規(guī)的改變最容易造成延期索賠。如某大學的醫(yī)院要建設一附屬機構，在醫(yī)院和附屬機構之間要埋設一條電纜管道，按設計圖紙是埋設4英寸的管道，當工程完成到1/3時，市政府頒布了新的建筑法規(guī)，應埋設5英寸的管道，這樣造成工程返工，需要清除原管道，重購新管道，使工程拖延10天，勞務成本、材料成本、設備租金、現場管理費增加，承包商索賠金額達數萬美元。 還有設計圖紙和規(guī)范的錯誤和遺漏，設計者不能及

15、時提交審查或批準圖紙，引起延期索賠的事件更是屢見不鮮。 ⑵ 工程變更索賠。工程變更索賠是指對合同中規(guī)定工作范圍的變化而引起的索賠。其責任和損失不如延期索賠那么容易確定，如某分項工程所包含的詳細工作內容和技術要求、施工要求很難在合同文件中用語言描述清楚，設計圖紙也很難對每一個施工細節(jié)的要求都說得清清楚楚。另外設計的錯誤和遺漏，或業(yè)主和設計者主觀意志的改變都會向承包商發(fā)布變更設計的命令從而引起索賠。 設計變更引起的工作量和技術要求的變化都可能被認為是工作范圍的變化，為完成此變更可能增加時間，并影響原計劃工作的執(zhí)行，從而可能導致工期和費用的增加。 有人說真正的項目費用是設計費加上由于設計錯誤、

16、遺漏和不全面履行設計者職責引起的承包商損失索賠費用之和。 ⑶ 施工加速索賠。施工加速索賠經常是延期或工程變更索賠的結果，有時也被稱為“趕工索賠”，而施工加速索賠與勞動生產率的降低關系極大，因此又稱為勞動生產率損失索賠。 如果業(yè)主要求承包商比合同規(guī)定的工期提前，或者因工程前段的工期拖延，要求后一階段工程彌補已經損失的工期，使整個工程按期完工。這樣，承包商可以因施工加速成本超過原計劃的成本而提出索賠，其索賠的費用一般應考慮加班工資、雇用額外勞動力、采用額外設備、改變施工方法、提供額外監(jiān)督管理人員和由于擁擠、干擾加班引起的疲勞的勞動生產率損失所引起的費用的增加。在國外的許多索賠案例中對勞動生產率

17、損失的索賠通常數量很大，但一般不易被業(yè)主接受。這就要求承包商在提交施工加速索賠報告中提供施工加速對勞動生產率的消極影響的證據。 ⑷ 不利現場條件索賠。不利的現場條件是指合同的圖紙和技術規(guī)范中所描述的條件與實際情況有實質性的不同或雖合同中未作描述，是一個有經驗的承包商無法預料的。一般是地下的水文地質條件，也包括某些隱藏著的不可知的地面條件。有人認為，因為現場條件不可能確切預知，是施工項目中的固有風險因素，承包商應把此種風險包括在投標報價中，出現了不利的現場條件應由承包商負責。因此，幾乎所有的業(yè)主都會在合同中寫入某些“開脫責任條款”，如有的合同中寫道：“因合同工作的性質或施工過程中遇到的不可預見

18、情況所造成的一切損失均由承包商自己承擔”。但實際上，如果承包商證明業(yè)主沒有給出某地段的現場資料，或所給的資料與實際相差甚遠，或所遇到的現場條件是一個有經驗的承包商不能預料的，那么承包商對不利現場條件的索賠應能成功。 不利現場條件索賠近似于工程變更索賠，然而又不大像大多數工程變更索賠。不利現場條件索賠應歸咎于確實不易預知的某個事實。如現場的水文、地質條件在設計時全部弄得一清二楚幾乎是不可能的，只能根據某些地質鉆孔和土樣試驗資料來分析和判斷。要對現場進行徹底全面的調查將會耗費大量的成本時間，一般業(yè)主不會這樣做，承包商在短短的投標報價時間內更不可能做這種現場調查工作。這種不利現場條件的風險由業(yè)主來

19、承擔是合理的。 4．依據合同的索賠分類 索賠的目的是為了得到費用損失補償和工期延長，其依據是按合同條款的規(guī)定。因此索賠按合同的依據分類，可分為合同內索賠、合同外索賠和道義索賠。 ⑴ 合同內索賠。此種索賠是以合同條款為依據，在合同中有明文規(guī)定的索賠，如工程延誤、工程變更、工程師給出錯誤數據導致放線的差錯、業(yè)主不按合同規(guī)定支付進度款等等。這種索賠，由于在合同中明文規(guī)定往往容易得到。 ⑵ 合同外索賠。此種索賠一般是難于直接從合同的某條款中找到依據，但可以從對合同條件的合理推斷或同其他的有關條款聯(lián)系起來論證該索賠是屬合同規(guī)定的索賠。例如，因天氣的影響給承包商造成的損失一般應由承包商自己負責，如

20、果承包商能證明是特殊反常的氣候條件（如百年一遇的洪水、五十年一遇的暴雨等），就可利用合同條款中規(guī)定的“一個有經驗的承包商無法合理預見的不利條件”而得到工期的延長（見FIDIC《土木工程施工合同條件》12.1和44.1條），同時若能進一步論證工期的改變屬于“工程變更”的范疇，也可得到費用的索賠（見FIDIC《土木工程施工合同條件》51.1條）。合同外的索賠需要承包商非常熟悉合同和相關法律，并有比較豐富的索賠經驗。 ⑶ 道義索賠。這種索賠無合同和法律依據，承包商認為自己在施工中確實遭到很大的損失，要向業(yè)主尋求優(yōu)惠性質的額外付款。這只有在遇到通情達理的業(yè)主時才有希望成功。一般在承包商的確克服了很多

21、困難，使工程獲得滿意成功，因而蒙受重大損失，當承包商提出索賠要求時，業(yè)主可出自善意，給承包商一定經濟補償。 三、施工索賠的重要意義 從以上對索賠的概念，產生索賠的原因和索賠分類幾個問題的分析和說明，可以看出施工索賠在工程項目管理上有重要的意義。 1．索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié) 索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據。整個索賠處理的過程是執(zhí)行合同的過程，所以常稱施工索賠為合同索賠。 承包商從工程投標之日開始就要對合同進行分析。項目開工以后，合同管理人員要將每日實施合同的情況與原合同分析的結果相對照，一旦出現合同規(guī)定以外的情況，或合同實施受到干擾，承包商就要研究是否就此提出索賠。日常

22、的單項索賠的處理可由合同管理人員來完成。對于重大的一攬子索賠，要依靠合同管理人員從日常積累的工程文件中提供證據，供合同管理方面的專家進行分析。因此，要想索賠必須加強合同管理。 2．索賠是計劃管理的動力 計劃管理一般是指項目實施方案、進度安排、施工順序、勞動力及機械設備材料的使用與安排。而索賠必須分析在施工過程中，實際實施的計劃與原計劃的偏高程度。比如工期索賠就是通過實際過程中與原計劃的關鍵路線分析比較，才能成功，其費用索賠往往也是基于這種比較分析基礎之上。因此，在某種意義上講，離開了計劃管理，索賠將成為一句空話。反過來講要索賠就必須加強項目的計劃管理，索賠是計劃管理的動力。 3．索賠是挽

23、回成本損失的重要手段 在合同報價中最主要的工作是計算工程成本的花費，承包商按合同規(guī)定的工程量和責任、合同所給定的條件以及當時項目的自然、經濟環(huán)境作出成本估算。在合同實施過程中，由于這些條件和環(huán)境的變化，使承包商的實際工程成本增加，承包商為挽回這些實際工程成本的損失，只有通過索賠這種僉的手段才能得到。 索賠是以賠償實際損失為原則，這就是要求有可靠的工程成本計算的依據。所以，要搞好索賠，承包商必須建立完整的成本核算體系，及時、準確地提供整個工程以及分項工程的成本核算資料，索賠計算才有可靠的依據。因此，索賠又能促進工程成本的分析和管理，以便確定挽回損失的數量。 4．索賠要求提高文檔管理的水平

24、 索賠要有證據，證據是索賠報告的重要組成部份，證據不足或沒有證據，索賠就不能成立。由于建筑工程比較復雜，工期又長，工程文件資料多，如果文檔管理混亂，許多資料得有到及時整理和保存，就會給索賠證據的獲得帶來極大的困難。因此，加強文檔管理，為索賠提供及時、準確、有力的證據有重要意義。承包商應委派專人負責工程資料和各種經濟活動的資料收集，并分門別類地進行歸檔整理，特別要學會利用先進的計算機管理信息系統(tǒng)，提高對文檔工作的管理水平，這對有效地進行索賠有很重要的意義。 總之，施工索賠是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師來說，對處理索賠問題水平的高低，反映了他們對項目管理水平的高

25、低。索賠隨著建筑市場的建立和發(fā)展，將成為項目管理中越來越重要的問題。 第二節(jié) 施工索賠的處理過程 要搞好索賠，不僅要善于發(fā)現和把握住索賠的機會，更重要的是要會處理索賠，本節(jié)將就施工索賠的處理過程及有關問題作一介紹。 一、意向通知 發(fā)現索賠或意識到存在索賠的機會后，承包商要做的第一件事就是要將自己的索賠意向書面通知給監(jiān)理工程師（業(yè)主）。這種意向通知是非常重要的，它標志著一項索賠的開始。FIDIC《土木工程施工合同條件》第53.1條規(guī)定：“在引起索賠事件第一次發(fā)生之后的28天內，承包商將他的索賠意向以書面形式通知工程師，同時將1份副本呈交業(yè)主”。事先向監(jiān)理工程師（業(yè)主）通知索賠意向，這不

26、僅是承包商要取得補償的必須首先遵守的基本要求之一，也是承包商在整個合同實施期間保持良好的索賠意識的最好辦法。 索賠意向通知，通常包括以下四個方面的內容： ⑴ 事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述； ⑵ 合同依據的條款和理由； ⑶ 有關后續(xù)資料的提供，包括及時記錄和提供事件發(fā)展的動態(tài)； ⑷ 對工程成本和工期產生的不利影響的嚴重程度，以期引起監(jiān)理工程師（業(yè)主）的注意。 一般索賠意向通知僅僅是表明意向，應簡明扼要，涉及索賠內容但不涉及索賠金額。 二、證據資料準備 索賠的成功很大程度上取決于承包商對索賠作出的解釋和具有強有力的證明材料。因此，承包商在正式提出索賠報告前的資料準備工作極為重要，

27、這就要求承包商注意記錄和積累保存以下各方面的資料，并可隨時從中索取與索賠事件有關的證據資料。 ⑴ 施工日志。應指定有關人員現場記錄施工中發(fā)生的各種情況，包括天氣、出工人數、設備數量及其使用情況、進度、質量情況、安全情況、監(jiān)理工程師在現場有什么指示、進行了什么實驗、有無特殊干擾施工的情況、遇到了什么不利的現場條件、多少人員參觀了現場等等。這種現場記錄和日志有利于及時發(fā)現和正確分析索賠，可能是索賠的重要證據材料。 ⑵ 來往信件。對與監(jiān)理工程師、業(yè)主和有關政府部門、銀行、保險公司的來往信函必須認真保存，并注明發(fā)送和收到的詳細時間。 ⑶ 氣象資料。在分析進度安排和施工條件時，天氣是考慮的重要因素

28、之一，因此，要保持一份如實完整、詳細的天氣情況記錄，包括氣溫、風力、濕度、降雨量、暴雨雪、冰雹等。 ⑷ 備忘錄。承包商對監(jiān)理工程師和業(yè)主的口頭指示和電話應隨時用書面記錄，并請簽字給予書面確認事件發(fā)生和持續(xù)過程的重要情況記錄。 ⑸ 會議紀要。承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師舉行會議時要作好詳細記錄，對其主要問題形成會議紀要，并由會議各方簽字確認。 ⑹ 工程照片和工程聲像資料。這些資料都是反映工程客觀情況的真實寫照，也是法律承認的有效證據，應拍攝有關資料并妥善保存。 ⑺ 工程進度計劃。承包商編制的經監(jiān)理工程師或業(yè)主批準同意的所有工程總進度、年進度、季進度、月進度計劃都必須妥善保管，任何與延期有關的

29、索賠分析，工程進度計劃都是非常重要的證據。 ⑻ 工程核算資料。工人勞動計時卡和工資單、設備材料和零配件采購單、付款數收據、工程開支月報、工程成本分析資料、會計報表、財務報表、貨幣匯率、物價指數、收付款票據都應分類裝訂成冊，這些都是進行索賠費用計算的基礎。 ⑼ 工程圖紙。工程師和業(yè)主簽發(fā)的各種圖紙，包括設計圖、施工圖、竣工圖及其相應的修改圖應注意對照檢查和妥善保存，設計變更一類的索賠，原設計 圖和修改圖的差異是索賠最有力的證據。 ⑽ 招投標文件。招投標文件是承包商報價的依據，是工程成本計算的基礎資料，是索賠時進行附加成本計算的依據。投標文件是承包商編標報價的成果資料，對施工所需的設備、材料

30、列同了數量和價格，也是索賠的基本依據。 由此可見，高水平的文檔管理信息系統(tǒng)，為索賠進行資料準備和提供證據是極為重要的。 三、索賠報告的編寫 索賠報告是承包商向監(jiān)理工程師（業(yè)主）提交的一份要求業(yè)主給予一定經濟（費用）補償和（或）延長工期的正式報告，承包商應該在索賠事件對工程產生的影響結束后，盡快（一般合同規(guī)定28天內）向監(jiān)理工程師（業(yè)主）提交正式的索賠報告。 編寫索賠報告應注意以下幾個問題： ⑴ 索賠報告的基本要求。首先，必須說明索賠的合同依據，即基于何種理由有資格提出索賠要求。一種是根據合同某條款規(guī)定，承包商有資格因合同變更或追加額外工作而取得費用補償和（或）延長工期；一種是業(yè)主或其

31、代理人任何違反合同規(guī)定給承包商造成損失，承包商有權索取補償。第二，索賠報告中必須有詳細準確的損失金額及時間的計算。第三，要證明客觀事實與損失之間的因果關系，說明索賠前因后果的關聯(lián)性，要以合同為依據，說明業(yè)主違約或合同變更與引起索賠的必然性聯(lián)系。如果不能有理有據說明因果關系，而僅在事件的嚴重性和損失的巨大上花費過多的筆墨，對索賠的成功都無濟于事。 ⑵ 索賠報告必須準確。編寫索賠報告是一項復雜的工作，須有一個專門的小組和各方的大力協(xié)助才能完成。索賠小組的人員應具有合同、法律、工程技術、施工組織計劃、成本核算、財務管理、寫作等各方面的知識，進行深入的調查研究，對較大的、復雜的索賠需要請有關專家咨詢

32、，對索賠報告進行反復討論和修改，寫出的報告不僅有理有據，而且必須準確可靠。應特別強調以下幾點： ①責任分析應清楚、準確。在報告中所提出索賠的事件的責任是對方引起的。應把全部或主要責任推給對方，不能有責任含混不清和自我批評式的語言。要作到這一點，就必須強調事件的不可預見性，承包商對它不能有所準備，事發(fā)后盡管采取能夠采取的措施也無法制止；指出索賠事件使承包商工期拖延、費用增加的嚴重性和索賠值之間的直接因果關系。 ②索賠值的計算依據要正確，計算結果要準確。計算依據要用文件規(guī)定的公認合理的計算方法，并加以適當的分析。數字計算上不要有差額，一個小小的計算錯誤可能影響到整個計算結果，容易給人在索賠的可

33、信度方面造成不好的印象。 ③用辭要婉轉和恰當。在索賠報告中要避免使用強硬的不友好的抗拒式的語言。不能因語言而傷害了和氣及雙方的感情。節(jié)忌斷章取義，牽強附會，夸大其詞。 ⑶ 索賠報告的形式和內容。索賠報告應簡明扼要，條理清楚，便于對方由表及里、由淺入深地閱讀和了解，注意對索賠報告形式和內容的安排也是很有必要的。一般可以考慮用金字塔的形式安排編寫，如圖1所示。 簡要說明索賠事由，金額 (工期)和隨函所附的報告 文件證明材料的清單目錄

34、 說明信 標題，事由介紹和分析， 損失計算一覽表 索賠報告正文 計算過程證明材料及附件 詳細的計算過程和證明材料 圖1 索賠報告的形式和內容 說明信是承包商遞交索賠報告時的，一定簡明扼要，主要讓監(jiān)理工程師（業(yè)主）了解所提交的索賠報告的概況，千萬不可羅嗦。 索賠報告正文，包括題目、事件、理由（依據）、因果分析、索賠費用（工期）。題目應簡潔說明針對什么提出的索賠，即概括出索賠的中心內容。事件是對索賠事件發(fā)生

35、的原因和經過，包括雙方活動所附的證明材料。理由是指出根據所陳述的事件，提出索賠的根據。因果分析是指依上述事件和理由所造成成本增加、工期延長的必然結果。最后提出索賠費用（工期）的分項總計的結果。 計算過程和證明材料的附件是支持索賠報告的有力依據，一定要和索賠中提到的完全一致，不可有絲毫相互矛盾的地方，否則有可能導致索賠失敗。 應當注意，承包商除了提交索賠報告的資料外，還要準備一些與索賠有關的各種細節(jié)性的資料，以便對方提出問題時進行說明和解釋，比如運用圖表的形式對實際成本與預算成本、實際進度與計劃進度、修訂計劃與原計劃的比較、人員工資上漲、材料設備價格上漲、各時期工作任務密度程度的變化、資金流

36、進流出等等，通過圖表來說明和解釋，使之一目了然。 四、提交索賠報告 索賠報告編寫完畢后，應及時提交給監(jiān)理工程師（業(yè)主），正式提出索賠。索賠報告提交后，承包商不能被支等待，應隔一定的時間，主動向對方了解索賠處理的情況，根據所提出的問題進一步作資料方面的準備，或提供補充資料，盡量為監(jiān)理工程師處理索賠提供幫助、支持和合作。 索賠的關鍵問題在于“索”，承包商不積極主動去“索”，業(yè)主沒有任何義務去“賠”，因此，提交索賠報告本身就是“索”，但要讓業(yè)主“賠”，提交索賠報告，還只是剛剛開始，承包商還有許多更艱難的工作。 五、索賠報告評審 工程師（業(yè)主）接到承包商的索賠報告后，應該馬上仔細閱讀其報告，

37、并對不合理的索賠進行反駁或提出疑問，工程師將自己掌握的資料和處理索賠的工作經驗可能就以下問題提出質疑： ⑴ 索賠事件不屬于業(yè)主和監(jiān)理工程師的責任，而是第三方的責任； ⑵ 事實和合同依據不足； ⑶ 承包商未能遵守索賠意向通知書的要求； ⑷ 合同中的開脫責任條款已經免除了業(yè)主補償的責任； ⑸ 索賠是由不可抗力引起的，承包商沒有劃分和證明雙方責任的大小； ⑹ 承包商沒有采取適當措施避免或減少損失； ⑺ 承包商必須提供進一步的證據； ⑻ 損失計算夸大； ⑼ 承包商以前已明示或暗示放棄了此次索賠的要求等等。 在評審過程中，承包商應對工程師提出的各種質疑作出圓滿的答復。 六、談判解決

38、 經過監(jiān)理工程師對索賠報告的評審，與承包商進行了較充分的討論后，工程師應提出對索賠處理決定的初步意見，并參加業(yè)主和承包商進行的索賠談判，通過談判，作出索賠處理的最后決定。 七、爭端的解決 如果索賠在業(yè)主和承包商之間不能通過談判解決，可就其爭端的問題進一步提交監(jiān)理工程師解決直至仲裁。按FIDIC《土木工程施工合同條件》的規(guī)定，其爭端解決的程序如下： ⑴ 合同的一方就其爭端的問題書面通知工程師，并將一份副本提交對方。 ⑵ 監(jiān)理工程師應在收到有關爭端的通知后84天內作出決定，并通知業(yè)主和承包商。 ⑶ 業(yè)主和承包商收到監(jiān)理工程師決定的通知70天后（包括70天）均未發(fā)出要將該爭端提交仲裁的通

39、知，則該決定視為最后決定，對業(yè)主和承包商均有約束力。若一方不執(zhí)行此決定，另一方可按對方違約提出仲裁通知，并開始仲裁。 ⑷ 如果業(yè)主和承包商對監(jiān)理工程師決定不同意，或在要求監(jiān)理工程師作決定的書面通知發(fā)出84天后，未得到監(jiān)理工程師決定的通知，任何一方可在其后的70天內就其所爭端的問題向對方提出仲裁通知，將一份副本送交監(jiān)理工程師。仲裁可在此通知發(fā)出后的56天之后開始。在仲裁開始前的56天內應設法友好協(xié)商解決雙方的爭端。 第三節(jié) 索賠的計算方法 一、工期索賠計算 工期索賠的計算主要有網絡圖分析和比例計算法兩種。 網絡分析法是利用進度計劃的網絡圖，分析其關鍵線路。如果延誤的工作為關鍵工作，則

40、延誤的時間為索賠的工期；如果延誤的工作為非關鍵工作，當該工作由于延誤超過時限制而成為關鍵時，可以索賠延誤時間與時差的差值；若該工作延誤后仍為非關鍵工作，則不存在工期索賠問題。 可以看出，網絡分析要求承包商切實使用網絡技術進行進度控制，才能依據網絡計劃提出工期索賠。按照網絡分析得出的工期索賠值是科學合理的，容易得到認可。 比例計算法的公式為： 對于已知部分工程的延期的時間： 受干擾部分工程的合同價 工期索賠值＝ 該受干擾部分工期拖延時間 原合同總價 對于已知額外增加工程量的

41、價格： 額外增加的工程量的價格 工期索賠值＝ 原合同總工期 原合同總價 比例計算法簡單方便，但有時不符合實際情況，比例計算法不適用于變更施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠。 二、經濟索賠計算 1．總費用法和修正的總費用法 總費用法又稱總成本法，就是計算出該項工程的總費用，再從這個已實際開支的總費用中減去投標報價時的成本費用，即為要求補償的索賠費用額。 總費用法并不十分科學，但仍被經常采用，原因是對于某些索賠事件，難于精確地確定它們導致的各項費用增加額。 一般認

42、為在具備以下條件時采用總費用法是合理的： ⑴ 已開支的實際總費用經過審核，認為是比較合理的； ⑵ 承包商的原始報價是比較合理的； ⑶ 費用的增加是由于對方原因造成的，其中沒有承包商管理不善的責任； ⑷ 由于該項索賠事件的性質以及現場記錄的不足，難于采用更精確的計算方法。 修正總費用法是指對難于用實際總費用進行審核的，可以考慮是否能計算出與索賠事件有關的單項工程的實際總費用和該單項工程的投標報價。若可行，可按其單項工程的實際費用與報價的差值來計算其索賠的金額。 2．分項法 分項法是將索賠的損失的費用分項進行計算，其內容如下： ⑴ 人工費索賠 人工費索賠包括額外雇傭勞務人員、加班

43、工作、工資上漲、人員閑置和勞動生產率降低的費用。 對于額外雇傭勞務人員和加班工作，用投標時的人工單價乘以工時數即可，對于人員閑置費用，一般折算為人工單價的0.75；工資上漲是指由于工程變更，使承包商的大量人力資源的使用從前期推到后期，而后期工資水平上調，因此應得到相應的補償。 有時工程師指令進行計日工，則人工費按計日工表中的人工單價計算。 對于勞動生產率降低導致的人工費索賠，一般可用如下方法計算： ①實際成本和預算成本比較法。這種方法是對受干擾影響工作的實際成本與合同中的預算成本進行比較，索賠其差額。這種方法需要有正確合理的估價體系和詳細的施工記錄。如某工程的現場混凝土模板制作，原計劃

44、20000m2，估計人工工時為20000，直接人工成本為32000美元。因業(yè)主未及時提供現場施工的場地占有權，使承包商被迫在雨季進行該項工作，實際人工工時24000，人工成本為38400美元，使承包商造成生產率降低的損失為6400美元。這種索賠，只要預算成本和實際成本計算合理，成本的增加確屬業(yè)主的原因，其索賠成功的把握是很大的。 ②正常施工期與受影響期比較法。這種方法是在承包商的正常施工受到干擾，生產率下降，通過比較正常條件下的生產率和干擾狀態(tài)下的生產率，得出生產率降低值，以此為基礎進行索賠。 如某工程吊裝澆注混凝土，前5天工作正常，第6天起業(yè)主架設臨時電線，共有6天時間使吊車不能在正常角

45、度下工作，導致吊運混凝土的方量減少。承包商有未受干擾時正常施工記錄和受干擾時施工記錄，如表1和表2所示。 未受干擾時正常施工記錄（m3/h） 表1 時間（天） 1 2 3 4 5 平均值 平均勞動生產率 7 6 6.5 8 6 6.7 受干擾時施工記錄（m3/h） 表2 時間（天） 1 2 3 4 5 6 平均值 平均勞動生產率 5 5 4 4.5 6 4 4.75 通過以上施工記錄比較，勞動生產率降低值為：

46、 6.7－4.75＝1.95 m3/h 索賠費用的計算公式為： 索賠費用＝計劃臺班（勞動生產率降低值/預期勞動生產率）臺班單價 ⑵ 材料費索賠 材料費索賠包括材料消耗量增加和材料單位成本增加兩種方面。追加額外工作、變更工程性質、改變施工方法等，都可能造成材料用量的增加或使用不同的材料。材料單位成本增加的原因包括材料價格上漲、手續(xù)費增加、運輸費用（運距加長、二次倒運等）、倉儲保管費增加等等。 材料費索賠需要提供準確的數據和充分的證據。 ⑶ 施工機械費索賠 機械費索賠包括增加臺班數量、機械閑置或工作效率降低、臺班費率上漲等費用。 臺班費率按照有關定額和標準手冊取值。對于

47、工作效率降低，應參考勞動生產率降低的人工索賠的計算方法。臺班量的計算數據來自機械使用記錄。對于租賃的機械，取費標準按租賃合同計算。 對于機械閑置費，有兩種計算方法。一是按公布的行業(yè)標準租賃費率進行折減計算，二是按定額標準的計算方法，一般建議將其中的不變費用和可變費用分別扣除一定的百分比進行計算。 對于工程師指令進行計日工作的，按計日工作表中的費率計算。 ⑷ 現場管理費索賠計算 現場管理費包括工地的臨時設施費、通訊費、辦公費、現場管理人員和服務人員的工資等。 現場管理費索賠計算的方法一般為： 現場管理費索賠值＝索賠的直接成本費用現場管理費率 現場管理費率的確定選

48、用下面的方法： ①合同百分比法。即管理費比率在合同中規(guī)定。 ②行業(yè)平均水平法。即采用公開認可的行業(yè)標準費率。 ③原始估價法。即采用投標報價時確定的費率。 ④歷史數據法。即采用以往相似工程的管理費率。 ⑸ 總部管理費索賠計算 總部管理費是承包商的上級部門提取的管理費，如公司總部辦公樓折舊、總部職員工資、交通差旅費、通訊、廣告費等。 總部管理費與現場管理費相比，數額較為固定，一般僅在工程延期和工程范圍變更時才允許索賠總部管理費。目前國際上應用得最多的總部管理費索賠的計算方法是Eichealy 公式。該公式是在獲得工程延期索賠后進一步獲得總部管理費索賠的計算方法。對于獲得工程成本索賠后

49、，也可參照本公式的計算方法進一步獲得總部管理費索賠。 ①對于已獲延期索賠的Eichealy 公式是根據日費率分攤的辦法，其計算步驟如下： a．延期的合同應分攤的管理費(A)＝(被延期合同原價/同期公司所有合同價之和)同期公司計劃總部管理費； b．單位時間（日或周）總部管理費率(B)＝(A)/計劃合同工期（日或周）； c．總部管理費索賠值(C)＝(B)工程延期索賠（日或周）。 【例】 某承包商承包一工程，原計劃合同期為240天，在實施過程中拖期60天，即實際工期為300天。原計劃的240天內，承包商的經營狀況見表3。 承包商經營狀況表（單位：元）

50、 表3 拖 期 合 同 其 他 合 同 總 計 合 同 額 200000 400000 600000 直接成本 180000 320000 500000 總部管理費 60000 則(A)＝(200000／600000)60000＝20000(元) (B)＝(A)／240＝20000／240 (C)＝(B)60＝20000／24060＝5000(元) 若用合同的直接成本來代替合同額，則 (A1)＝180000／50000060000＝21600(元) (B1)＝(A1)／240＝21600／240 (C1)＝(B1)60＝21600／2406

51、0＝5400(元) Eichealy公式在工程拖期后的總部管理索賠的前提條件是：若工程延期，就相當于該工程占用了應調往其他工程合同的施工力量，這樣就損失了在該工程合同中應得的總部管理費。也就是說，由于該工程拖期，影響了總部在這一時期內其他合同的收入，總部管理費應該在延期項目中索補。 ②對于已獲得工程直接成本索賠的總部管理費的計算也可用Eichealy型公式計算： a．被索賠合同應分攤總部管理費(A1)＝被索賠合同原計劃直接成本／同期所有合同直接成本總和同期公司計劃總部管理費； b．每元直接成本包含的總部管理費用(B1)＝(A1)／被索賠合同計劃直接成本； c．應索賠總部管理費(C1)

52、＝(B1)工程直接成本索賠值。 ⑹ 融資成本、利潤與機會利潤損失的索賠 融資成本又稱資金成本，即取得和使用資金所付出的代價，其中最主要的是支出資金供應者的利息。由于承包商只有在索賠事件處理完結后一段時間內才能得到其索賠的金額，所以承包商往往需從銀行貸款或以自有資金墊付，這就產生了融資成本問題，主要表現在額外貸款利息的支付和自有資金的機會利潤損失，在以下情況中，可以索賠利息： ①業(yè)主推遲支付工程款的保留金，這種金額的利息通常以合同約定的利率計算。 ②承包商借款或動用自有資金彌補合法索賠事項所引起的現金流量缺口，在這種情況下，可以參照有關金融機構的利率標準，或者擬定把這些資金用于其他工程承

53、包項目可得到的收益來計算索賠金額，后者實際上是機會利潤損失的計算。 利潤是完成一定工程量的報酬，因此在工程量的增加時可索賠利潤。不同的國家和地區(qū)對利潤的理解和規(guī)定有所不同，有的將利潤歸入總部管理費中，則不能單獨索賠利潤。 機會利潤損失是由于工程延期工合同終止而使承包商失去承攬其他工程的機會而造成的損失，在某些國家和地區(qū)，是可以索賠機會利潤損失的。 第四節(jié) 索賠成功的關鍵 工程索賠是一門涉及面廣，融技術、經濟、法律為一體的邊緣學科，它不僅是一門科學，又是一門藝術，要想獲得好的索賠成果，必須要有強有力的、穩(wěn)定的索賠班子，正確的索賠戰(zhàn)略和機動靈活的索賠技巧，這也是取得索賠成功的關鍵。 一

54、、組建強有力的、穩(wěn)定的索賠班子 索賠是一項復雜細致而艱巨的工作，組建一個知識全面，有豐富索賠經驗，穩(wěn)定的索賠小組從事索賠工作是索賠成功的首要條件，索賠小組應由項目經理、合同法律專家、估算師、會計師、施工工程師組成，有專職人員搜集和整理由各職能部門和科室提供的有關信息資料，索賠人員要有良好的素質，要懂得索賠的戰(zhàn)略和策略，工作要勤奮、務實、不好大喜功，頭腦清晰，思路敏捷，有邏輯，善推理，懂得搞好各方的公共關系。 索賠小組的人員一定要穩(wěn)定，不僅各負其責，而且每個成員要積極配合，齊心協(xié)力，對內部討論的戰(zhàn)略和對策要保守秘密。 二、確定正確的索賠戰(zhàn)略和策略 索賠戰(zhàn)略和策略是承包商經營戰(zhàn)略和策略的一

55、部分，應當體現承包商目前利益和長遠利益，、全局利益和局部利益的統(tǒng)一，應由公司經理親自把握和制定，索賠小組應提供決策的依據和建議。 索賠的戰(zhàn)略和策略研究，對不同的情況，包含著不同的內容，有不同的重心，一般應包含如下幾個方面： 1．確定索賠目標 承包商的索賠目標是指承包商對索賠的基本要求，可對要達到的目標進行分解，按難易程度進行排隊，并大致分析它們實現的可能性，從而確定最低、最高目標。 分析實現目標的風險，如能否抓住索賠機會，保證在索賠有效期內提出索賠；能否按期完成合同規(guī)定的工程量，執(zhí)行業(yè)主加速施工指令；能否保證工程質量，按期交付工程；工程中出現失誤后的處理辦法等等?？傊⒁鈱︼L險的防范

56、，否則，就會影響索賠目標的實現。 2．對被索賠方的分析 分析對方的興趣和利益所在，要讓索賠在友好和諧的氣氛中進行，處理好單項索賠和一攬子索賠的關系，對于理由充分而重要的單項索賠應力爭盡早解決，對于業(yè)主堅持拖后解決的索賠，要按業(yè)主意見認真積累有關資料，為一攬子解決準備充分的材料。要根據對方的利益所在，對對方感興趣的地方，承包商就在不過多損害自己的利益的情況下作適當的讓步，打破問題的僵局。在責任分析和法律分析方面要適當，在對方愿意接受索賠的情況下，就不要得理不讓人，否則反而達不到索賠目的。 3．承包商的經營戰(zhàn)略分析 承包商的經營戰(zhàn)略直接制約著索賠的策略和計劃。在分析業(yè)主情況和工程所在地的情

57、況以后，承包商應考慮有無可能與業(yè)主繼續(xù)進行新的合作，是否在當地繼續(xù)擴展業(yè)務，承包商與業(yè)主之間的關系對當地開展業(yè)務有何影響等等。這些問題決定著承包商的整個索賠要求和解決的方法。 4．相關關系分析 利用監(jiān)理工程師、設計單位、業(yè)主的上級主管部門對業(yè)主施加影響，往往比同業(yè)主直接談判有效，承包商要同這些單位搞好關系，展開“公關”，取得他們的同情和支持，并與業(yè)主溝通，這就要求承包商對這些單位的關鍵人物進行分析，同他們搞好關系，利用他們同業(yè)主的微妙關系從中斡旋、調停，能使索賠達到十分理想的效果。 5．談判過程分析 索賠一般都在談判桌上最終解決，索賠談判是雙方面對面的較量，是索賠能否取得成功的關鍵。一

58、切索賠的計劃和策略都是在談判桌上體現和接受檢驗。因此，在談判之前要做好充分準備，對談判的可能過程要做好分析。如怎樣保持談判的友好和諧氣氛，估價對方在談判過程中會提什么問題，采取什么行動，我方應采取什么措施爭取有利的時機等等。因為索賠談判是承包商要求業(yè)主承認自己的索賠，承包商處于很不利的地位，如果談判一開始就氣氛緊張，情緒對立，有可能導致業(yè)主拒絕談判，使談判曠日持久，這是最不利索賠問題解決的。談判應從業(yè)主關心的議題入手，從業(yè)主感興趣的問題開談，使談判氣氛保持友好和諧是很重要的。 談判過程中要講事實，重證據，既要據理力爭，堅持原則，又要適當讓步，機動靈活，所謂索賠的“藝術”，往往在談判桌上能得到

59、充分的體現，所以，選擇和組織好精明強干、有豐富的索賠知識和經驗的談判班子就顯得極為重要。 三、索賠的技巧 索賠的技巧是為索賠的戰(zhàn)略和策略目標服務的，因此，在確定了索賠的戰(zhàn)略和策略目標之后，索賠技巧就顯得格外重要，它是索賠策略的具體體現。索賠技巧應因人、因客觀環(huán)境條件而異，現提出以下各項供參考。 1．要及時發(fā)現索賠機會 一個有經驗的承包商，在投標報價時就應考慮將來可能要發(fā)生索賠的問題，要仔細研究招標文件中合同條款和規(guī)范，仔細查勘施工現場，探索可能索賠的機會，在報價時要考慮索賠的需要。在進行單價分析時，應列入生產效率，把工程成本與投入資源的效率結合起來。這樣在施工過程中論證索賠原因時，可引

60、用效率降低來論證索賠的根據。 在索賠談判中，如果沒有生產效率降低的資料，則很難說服監(jiān)理工程師和業(yè)主，索賠無取勝可能。反而可能被認為生產效率的降低是承包商施工組織不好，沒達到投標時的效率，應采取措施提高效率，趕上工期。 要論證效率降低，承包商應做好施工記錄，記錄好每天使用的設備工時、材料和人工數量、完成的工程及施工中遇到的問題。 2．商簽好合同協(xié)議 在商簽合同過程中，承包商應對明顯把重大風險轉嫁給承包商的合同條件提出修改的要求，對其達成修改的協(xié)議應以“談判紀要”的形式寫出，作為該合同文件的有效組成部分。要對業(yè)主開脫責任的條款特別注意，如：合同中不列索賠條款；拖期付款無時限，無利息；沒有調

61、價公式；業(yè)主認為對某部分工程不夠滿意，即有權決定扣減工程款；業(yè)主對不可預見的工程施工條件不承擔責任等等。如果這些問題在簽訂合同協(xié)議時不談判清楚，承包商就很難有索賠機會。 3．對口頭變更指令要得到確認 監(jiān)理工程師常常樂于用口頭指令變更，如果承包商不對監(jiān)理工程師的口頭指令予以書面確認，就進行變更工程的施工，此后，有的監(jiān)理工程師矢口否認，拒絕承包商的索賠要求，使承包商有苦難言。 4．及時發(fā)出“索賠通知書” 一般合同規(guī)定，索賠事件發(fā)生后的一定時間內，承包商必須送出“索賠通知書”，過期無效。 5．索賠事件論證要充足 承包合同通常規(guī)定，承包商在發(fā)出“索賠通知書”后，每隔一定時間（28天），應報

62、送一次證據資料，在索賠事件結束后的28天內報送總結性的索賠計算及索賠論證，提交索賠報告。索賠報告一定要令人信服，經得起推敲。 6．索賠計價方法和款額要適當 索賠計算時采用“附加成本法”容易被對方接受，因為這種方法只計算索賠事件引起的計劃外的附加開支，計價項目具體，使經濟索賠能較快得到解決。另外索賠計價不能過高，要價過高容易讓對方發(fā)生反感，使索賠報告束之高閣，長期得不到解決。另外還有可能讓業(yè)主準備周密的反索賠計劃，以高額的反索賠對付高額的索賠，使索賠工作更加復雜化。 7．力爭單項索賠，避免一攬子索賠 單項索賠事件簡單，容易解決，而且能及時得到支付。一攬子索賠，問題復雜，金額大，不易解決，

63、往往到工程結束后還得不到付款。 8．堅持采用“清理帳目法” 承包商往往只注意接受業(yè)主按對某項索賠的當月結算索賠款，而忽略了該項索賠款的余額部分。沒有以文字的形式保留自己今后獲得余額部分的權利，等于同意并承認了業(yè)主對該項索賠的付款，以后對余額再無權追索。 因為在索賠支付過程中，承包商和監(jiān)理工程師對確定新單價和工程量廣大經常存在不同意見。按合同規(guī)定，工程師有決定單價的權力，如果承包商認為工程師的決定不盡合理，而堅持自己的要求時，可同意接受工程師決定的“臨時單價”或“臨時價格”付款，先拿到一部分索賠款，對其余不足部分，則書面通知工程師和業(yè)主，作為索賠款的余額，保留自己的索賠權利，否則，將失去了

64、將來要求付款的權利。 9．力爭友好解決，防止對立情緒 索賠爭端是難免的，如果遇到爭端不能理智協(xié)商討論問題，使一些本來可以解決的問題懸而未決。承包商尤其要頭腦冷靜，防止對立情緒，力爭友好解決索賠爭端。 10．注意同監(jiān)理工程師搞好關系 監(jiān)理工程師是處理解決索賠問題的公正的第三方，注意同工程師搞好關系，爭取工程師的公正裁決，竭力避免仲裁或訴訟。 第五節(jié) 索 賠 案 例 【案例一】 埃及建設部項目工期延誤及其費用索賠。 中建公司承建的埃及住宅十月六日城3000套工程，薩拉特城4000套工程和薩達特城2000套工程，薩達特城二區(qū)工程3000套和瑪利娜旅游村工程等，總建筑面積100余萬m

65、2，總工程合同價為124898640埃磅。在實施合同過程中，由于業(yè)主拖欠工程進度款，這是因為按合同規(guī)定對鋼筋、水泥、木材、玻璃應由業(yè)主負責供應的指標遲遲不到位、工程變更頻繁、地基承載力需作土質處理、砂暴等惡劣自然氣候及非公司的過失等其他各種因素，造成合同工期在幅度延誤和巨大的成本外額外開支，使公司蒙受重大經濟損失。據此，中建公司邀請英國高級律師于1992年元月向埃及建設部提出索賠報告。 1．工期延誤一覽表（見表4） 表4 序號 項 目 名 稱 延期天數（天） 1 十月六日城3000套住宅工程 802 2 薩達特城4000套住宅工程 879 3 薩達特城2000套

66、住宅工程 618 4 薩達特城二區(qū)工程 1118 5 瑪利娜旅游村工程 439 2．索賠項目和費用構成（見表5） 表5 序 號 項 目 名 稱 索賠費用（埃磅） 1 人員來往機票費 2738230 2 保函延期費 3099397 3 勞動證、居住證辦理延期費 193483 4 拖欠工程款利息 2931159 5 防火、防盜保險費 300944 6 人工費上漲 6746575 7 行政管理費增加 9382284 8 材料費上漲 4270218 9 埃磅貶值 2449158 10 機械設備折舊 2278941 費用損失索賠總額 34390589 3．索賠費用計算 ⑴ 人員往來機票費。因工期延誤，為完成工程余額，5個項目共新來人員總數341人。北京至開羅往返機票為8030埃磅，該項索賠總金額為2738230埃磅。其計算公式為：人數往返機票費＝機票費索賠金額。 ⑵ 保函延期費。包括履約保函保證金利息損失、履約保函和機械保函的延期損失和機械保函延期上交稅收費用損失。