地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范

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1、地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范 國土資源部國土資源部關(guān)于發(fā)布關(guān)于發(fā)布地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范推薦性行業(yè)標準的公告推薦性行業(yè)標準的公告 地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范推薦性行業(yè)標準已通過全國國土資源標準化技術(shù)委員會審查，現(xiàn)予批準、發(fā)布，于2012年3月30日起實施。 編號如下： DZ/T0251-2012地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范特此公告。二一二年三月二日規(guī)范規(guī)范出臺目的出臺目的 旨在統(tǒng)一地質(zhì)勘查單位的質(zhì)量管理標準，更好地貫徹實施地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例，切實發(fā)揮質(zhì)量管理體系在地勘單位管理中的主導作用，整體提高地勘單位科學管理水平，確保地質(zhì)工作質(zhì)量。已有質(zhì)量管理體系

2、，為什么還要制定已有質(zhì)量管理體系，為什么還要制定地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范？ 國家標準GB/T 19001-2008質(zhì)量管理體系要求引入地質(zhì)勘查行業(yè)已有20多年，對指導和規(guī)范地勘單位的質(zhì)量管理活動起到了很好作用。但由于地勘單位將GB/T 19001-2008轉(zhuǎn)化為本單位質(zhì)量管理標準時，存在對標準條款理解不一、貫標尺度深淺不同的情況，不利于地勘單位質(zhì)量管理水平的整體提升。規(guī)范規(guī)范編制依據(jù)編制依據(jù)v規(guī)范以GB/T 19001-2008、地質(zhì)勘查資質(zhì)管理制度為依據(jù)，結(jié)合地質(zhì)勘查工作特點和地勘單位質(zhì)量管理現(xiàn)狀，參照其他行業(yè)質(zhì)量管理標準，制定而成。規(guī)范規(guī)范的特點的特點v規(guī)范采用現(xiàn)代

3、科學管理理念，采納了GB/T 19001-2008的條款，遵循突出行業(yè)特色、簡明通俗易懂、科學統(tǒng)一適用的基本原則，通過規(guī)范，統(tǒng)一地勘單位質(zhì)量管理標準，切實發(fā)揮質(zhì)量管理體系在地勘單位管理中的作用，整體提高地勘單位質(zhì)量管理水平。規(guī)范規(guī)范的意義的意義v規(guī)范定位為地質(zhì)勘查行業(yè)標準，是對地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理的基本要求v規(guī)范對已經(jīng)和未按GB/T19001-2008標準建立質(zhì)量管理體系的單位都有完善和規(guī)范的作用，它不僅可以為GB/T19001-2008標準的認證提供行業(yè)標準，更為各級地質(zhì)勘查主管部門提供了檢查地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理工作的重要依據(jù)。v規(guī)范出臺后，地勘單位應當分析本單位原有的質(zhì)量管理現(xiàn)狀，對照規(guī)范

4、要求，建立、健全質(zhì)量管理體系，有效運行并不斷改進和完善，使質(zhì)量方針和質(zhì)量目標如期實現(xiàn)。地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范基本內(nèi)容基本內(nèi)容1. 規(guī)范規(guī)范的范圍的范圍v規(guī)范規(guī)定了地勘單位質(zhì)量管理的組織機構(gòu)設置和職責、資源配置和管理、立項及合同管理、采購管理、項目實施過程管理、質(zhì)量管理活動的檢查、評價與改進等方面的基本要求。v本標準適應于地質(zhì)勘查單位從事地質(zhì)勘查工作的質(zhì)量管理活動，其他類似單位可參照執(zhí)行。2.規(guī)范規(guī)范引用文件引用文件v1.質(zhì)量管理體系 基礎和術(shù)語（ GB/T19001-2008 ） v2.質(zhì)量管理體系 要求（GB/T19000-2008） v4.地質(zhì)資料管理條例v3.地

5、質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例v5.地質(zhì)勘查資質(zhì)分類分級標準v6.地質(zhì)勘查單位從事地質(zhì)勘查活動業(yè)務范圍規(guī)定v7.實驗室資質(zhì)認定評審準則3.術(shù)語和定義術(shù)語和定義v部門：是指組織中主管人員為完成規(guī)定的任務有權(quán)管轄的一個特殊的領(lǐng)域。v質(zhì)量：一組固有特性滿足要求的程度，采用不合格、合格、良好、優(yōu)秀等四個等級評述。v地質(zhì)勘查單位：依法取得地質(zhì)勘查資質(zhì)證書從事地質(zhì)勘查活動的單位。v地質(zhì)勘查活動：三大類十三個小類，三大類包含地質(zhì)調(diào)查類、礦產(chǎn)勘查類、專業(yè)勘查技術(shù)服務類。v地質(zhì)勘查資質(zhì)：二大類十三個小類。地質(zhì)勘查資質(zhì)綜合地質(zhì)勘查資質(zhì)專業(yè)地質(zhì)勘查資質(zhì)區(qū)域地質(zhì)調(diào)查地球物理勘查地質(zhì)實驗測試地質(zhì)鉆（坑）探遙感地質(zhì)調(diào)查煤炭等固體礦產(chǎn)

6、勘查氣體礦產(chǎn)勘查石油天然氣礦產(chǎn)勘查石油天然氣礦產(chǎn)勘查水工環(huán)地質(zhì)勘查海洋地質(zhì)調(diào)查航空地質(zhì)調(diào)查地球化學勘查4.質(zhì)理管理基本要求質(zhì)理管理基本要求v地勘單位應建立質(zhì)量管理體系，甲級資質(zhì)應獲第三方或第二地勘單位應建立質(zhì)量管理體系，甲級資質(zhì)應獲第三方或第二方認證。方認證。v一方，指企業(yè)自身，二方認證是客戶認證，客戶也可以 請人來認證 ，第三方認證是是專門的有資格的認證公司認證。客戶如果沒有資質(zhì)也只能說是審核。v具實驗測試資質(zhì)的單位，甲級資質(zhì)還應通過國家級實驗室資質(zhì)認定。乙級資質(zhì)還應通過省級及以上實驗室資質(zhì)認定。v已建立質(zhì)量體系的單位，應按照本規(guī)范要求，完善原有的質(zhì)量體系。v經(jīng)修訂的地質(zhì)勘查資質(zhì)分類分級標準

7、，擬將GB/T 19001-2008和規(guī)范共同作為地勘單位質(zhì)量管理體系認證的審核依據(jù)。v質(zhì)量體系應當有效運行并不斷改進和完善v地勘單位對與地質(zhì)勘查活動有關(guān)的所有外包過程，應進行質(zhì)量監(jiān)控。質(zhì)量方針質(zhì)量方針v地勘單位應制定質(zhì)量方針v質(zhì)量方針應在單位內(nèi)部宣傳貫徹，確保員工執(zhí)行。v質(zhì)量方針應與本單位的經(jīng)營管理方針相適應，體現(xiàn)本單位的宗旨和方向。v總公司質(zhì)量方針：遵守法紀，科學嚴謹；保障安全，保護環(huán)境；預防為主，節(jié)能降耗；改革創(chuàng)新，服務社會。v某單位質(zhì)量方針：質(zhì)量為本，持續(xù)改進；成果一流，服務社會。質(zhì)量目標質(zhì)量目標v地勘單位應根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標。v質(zhì)量目標：質(zhì)量管理和勘查質(zhì)量應達到的水平。質(zhì)量目標

8、應可測量。v質(zhì)量目標體系：單位設立質(zhì)量總目標、職能部門設立分目標、項目設立具體目標。項目目標應等于或高于單位目標。v長期目標、階段目標、年度目標v甲級單位勘查質(zhì)量目標：項目設計、野外施工、室內(nèi)作業(yè)、報告編寫等符合有關(guān)規(guī)范要求，項目質(zhì)量合格率100%，財政出資項目成果質(zhì)量優(yōu)良率85%及以上，無重大質(zhì)量責任事故。v某地勘單位質(zhì)量目標 ：產(chǎn)品合格率100%、優(yōu)良率80%，并逐年提高；爭取在地質(zhì)找礦上有重大突破，每兩年找到大中型礦產(chǎn)地1個以上；合理配置資源，提高管理水平，產(chǎn)值利潤、職工收入達到局前三名。地勘單位各部門質(zhì)量目標地勘單位各部門質(zhì)量目標v工作質(zhì)量考核、野外資料驗收的合格率、優(yōu)良率。v地質(zhì)勘查

9、成果的合格率、優(yōu)良率。v顧客滿意度v人才培養(yǎng)和培訓目標v設備儀器完好率。v每年創(chuàng)各級別獎數(shù)量。v地勘單位認為需要確定的目標。地勘單位質(zhì)量管理內(nèi)容地勘單位質(zhì)量管理內(nèi)容v質(zhì)量方針和質(zhì)量目標管理v組織機構(gòu)設置和職責分配v人力資源管理v基礎設施管理v工作環(huán)境管理v立項、投標及合同管理v實物采購管理v外包管理v項目施工過程質(zhì)量管理v質(zhì)量檢查與驗收v質(zhì)量管理活動的評價與改進質(zhì)量管理體系文件質(zhì)量管理體系文件v質(zhì)量方針和質(zhì)量目標v質(zhì)量手冊和程序文件v作業(yè)文件v技術(shù)管理、質(zhì)量管理的各項記錄質(zhì)量管理體系的實施和改進質(zhì)量管理體系的實施和改進v地勘單位應建立質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機制，確保質(zhì)量管理制度有效運行。對所有

10、質(zhì)量活動，應采取適當方式進行監(jiān)督檢查，對其結(jié)果進行分析；根據(jù)分析結(jié)果明確改進目標。v地勘單位應確定和配備質(zhì)量管理體系運行所需的人員、設備儀器、資金、信息等資源。文件管理文件管理v地勘單位應建立文件管理制度。v文件在發(fā)布之前經(jīng)過批準v根據(jù)管理的需要對文件的適用性進行評審，必要時進行修改并重新批準發(fā)布。v明確并及時獲得質(zhì)量管理活動適用的法律、法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求。v及時獲取所需文件的適用版本。v文件內(nèi)容清晰明確。v確保各崗位員工明確其工作所依據(jù)的文件v及時將作廢文件撤出使用場所或加以明顯標識。記錄管理記錄管理v地勘單位應建立并實施記錄管理制度地勘單位應建立并實施記錄管理制度，明確記錄的填寫、標

11、識、保管、檢索、保存期限和處置等要求。v地勘單位應按照地勘單位應按照“地質(zhì)資料管理條例地質(zhì)資料管理條例”的有的有關(guān)要求建立相應的資料（或技術(shù)檔案）管理關(guān)要求建立相應的資料（或技術(shù)檔案）管理制度制度，對技術(shù)性的質(zhì)量記錄管理，按相應的資料管理制度執(zhí)行。5.組織機構(gòu)和職責組織機構(gòu)和職責v地勘單位設置專職或兼職的質(zhì)量管理部門或崗位，并符合“地質(zhì)勘查資質(zhì)分類分級標準” 。v甲級：內(nèi)設機構(gòu)中有專職的地質(zhì)勘查管理部門和質(zhì)量管理部門。v乙級：內(nèi)設機構(gòu)中有專職的地質(zhì)勘查管理部門。地質(zhì)勘查管理和質(zhì)量管理有專人負責。v丙級：地質(zhì)勘查管理和質(zhì)量管理有專人負責。質(zhì)量管理部門的職責和權(quán)限質(zhì)量管理部門的職責和權(quán)限v組織制定

12、質(zhì)量方針和目標v建立質(zhì)量管理的組織機構(gòu)v培養(yǎng)和提高員工的質(zhì)量意識v建立質(zhì)理管理體系并確保其有效實施v建立和配備質(zhì)量管理所需要的資源v評價和改進質(zhì)量管理體系v地勘單位應建立并實施人力資源管理制度地勘單位應建立并實施人力資源管理制度，包括人力資源的配置、培訓、考核、獎懲等。人力資源應滿足質(zhì)量管理需要。v地勘單位應充分考慮質(zhì)量管理長遠目標，制定人地勘單位應充分考慮質(zhì)量管理長遠目標，制定人力資源發(fā)展規(guī)劃力資源發(fā)展規(guī)劃v地勘單位應合理配置人力資源，滿足資質(zhì)類別和資質(zhì)等級以及所從事地質(zhì)勘查活動的需要。v地勘單位應根據(jù)需要制定人力資源培訓計劃地勘單位應根據(jù)需要制定人力資源培訓計劃。6.人力資源管理人力資源管

13、理7.基礎設施管理基礎設施管理v基礎設施配置：固定的工作場所；勘查設備儀器；支持性服務?？梢宰赓U。v勘查設備儀器的校驗v勘查設備儀器的使用與維護8.工作環(huán)境管理工作環(huán)境管理v地勘單位應建立和完善室內(nèi)、室外環(huán)境及保密、安地勘單位應建立和完善室內(nèi)、室外環(huán)境及保密、安全管理制度全管理制度。v室內(nèi)工作環(huán)境：辦公室、實驗室、設備儀器、庫房等。v野外工作環(huán)境：地勘單位應建立野外工作安全保障地勘單位應建立野外工作安全保障制度制度，熟悉了解存在的危險因素，采取必要的措施避險，配備防護和救援設備v檔案保管環(huán)境：符合資料室管理條例的要求。甲級：實物料庫9.立項投標及合同立項投標及合同v地勘單位應建立并實施地質(zhì)勘查

14、項目立項、地勘單位應建立并實施地質(zhì)勘查項目立項、投標及合同管理制度投標及合同管理制度，規(guī)定各管理層次和部門在立項、投標及合同管理中的職責和權(quán)限。立項、投標及簽約立項、投標及簽約地勘單位應在立項、投標及簽約前明確如下內(nèi)容v任務來源單位明示的要求v任務來源單位未明示，但應滿足的要求（行業(yè)慣例、安全性要求等）v與地質(zhì)勘查項目設計、施工、驗收等有關(guān)的法律、法規(guī)和標準、規(guī)程、規(guī)范要求。v其它要求(單位內(nèi)部要求、對任務來源單位的承諾等)v地勘單位應通過評審，在具備滿足項目要求的能力后接受委托、投標和簽約。10.實物采購管理實物采購管理v地勘單位應建立實施采購管理制度。v實物采購包括地勘單位為完成地質(zhì)項目所

15、需購買的原材料、設備儀器、數(shù)據(jù)、軟件。供方的選擇v采購產(chǎn)品的驗收v采購產(chǎn)品的管理v顧客產(chǎn)品的管理11.外包管理外包管理v地勘單位應建立并實施外包管理制度。v地質(zhì)勘查項目不允許整體外包，只允許地質(zhì)勘查項目中的專業(yè)勘查技術(shù)服務工作外包。外包方不得將外包工作轉(zhuǎn)包。v地質(zhì)勘查單位應對外包的專業(yè)勘查技術(shù)服務承擔責任。v具有地質(zhì)調(diào)查和礦產(chǎn)勘查資質(zhì)的地勘單位從事地質(zhì)調(diào)查和礦產(chǎn)勘查工作，可以委托低一資質(zhì)等級的地勘單位為其提供專業(yè)勘查技術(shù)服務（不含地質(zhì)實驗測試）。委托地質(zhì)實驗測試的，應當委托相同或以上地質(zhì)實驗測試資質(zhì)等級的地勘單位承擔。 v對具有特殊質(zhì)量要求或復雜程度較高的外包服務，必要時可派出專業(yè)人員對外包服

16、務進行現(xiàn)場監(jiān)管。如，鉆探等。外包方的選擇外包方的選擇v法人資格證明文件、營業(yè)執(zhí)照和地質(zhì)勘查資質(zhì)證書v以往工作業(yè)績和執(zhí)業(yè)信譽v人員和專業(yè)能力v設備能力v價格v質(zhì)量、安全保證能力v交付能力和交付后的服務能力12 .項目實施過程的質(zhì)量管理項目實施過程的質(zhì)量管理v地勘單位應建立并實施項目質(zhì)量管理制度。地勘單位應建立并實施項目質(zhì)量管理制度。v策劃v設計v野外施工v綜合研究和報告編寫設設 計計v應根據(jù)任務來源單位要求，按地質(zhì)國家標準、行業(yè)標準或合同要求的有關(guān)規(guī)定編寫項目設計書。v對設計書應根據(jù)任務來源單位要求組織評審。v設計評審：所有國家和地方財政出資的項目，先報總公司勘查開發(fā)部組織初審，再報送有關(guān)部門審

17、查?？偣境鲑Y的各類地質(zhì)勘查項目設計書由總公司勘查開發(fā)部組織審查。商業(yè)性地質(zhì)勘查項目設計書根據(jù)任務來源單位要求由各地勘單位組織審查。v設計變更：工作中地質(zhì)或工作條件發(fā)生重大變化需變更設計時，應及時向設計審定部門提出書面報告，說明變更理由，在取得明確的設計變更意見后，按變更后的設計執(zhí)行。野外施工前的準備工作v組成專業(yè)結(jié)構(gòu)合理的項目組，并分工v做好施工方案或工作計劃v收集相關(guān)技術(shù)資料和標準，編制工作細則v配備項野外工作所需設備、儀器、物資、車輛等v按規(guī)定在作業(yè)前校驗生產(chǎn)所需測量設備，確保滿足精度要求野外施工中的質(zhì)量管理v在野外施工中，應落實作業(yè)中的質(zhì)量責任制v按項目設計書、標準規(guī)范、工作細則進行施

18、工v做好日常工作管理v執(zhí)行三級質(zhì)量檢查制度（自檢、互查和抽查）v按要求定期編寫工作報告野外施工后的資料綜合整理v安排場專人負責，并配備相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員v確認原始資料質(zhì)量驗收合格后方可進行綜合整理v按照有關(guān)規(guī)范、規(guī)程和規(guī)定的要求進行資料綜合整理，編制綜合圖件和圖表，做到系統(tǒng)化、規(guī)范化v及時解決室內(nèi)資料整理中發(fā)現(xiàn)的問題綜合研究和報告編寫v在對綜合整理的資料進行歸納、對比、分析的基礎上，開展綜合研究，總結(jié)地質(zhì)規(guī)律，提升地質(zhì)認識，為編制成果報告提供系統(tǒng)完整的地質(zhì)資料v成果報告編寫前應對擬定的成果報告提綱進行討論，確定成果報告編寫內(nèi)容、附圖和附表后，按規(guī)定要求編寫成果報告13.項目質(zhì)量檢查與驗收v地勘單

19、位應建立和實施項目質(zhì)量檢查和驗收地勘單位應建立和實施項目質(zhì)量檢查和驗收管理制度。管理制度。v地勘單位應制定年度項目質(zhì)量檢查、驗收計地勘單位應制定年度項目質(zhì)量檢查、驗收計劃。劃。質(zhì)量檢查v地勘單位應在項目實施過程對項目階段成果和最終成果進行檢查。v地勘單位在項目野外驗收前，應對項目提交驗收的資料進行系統(tǒng)全面的檢查項目驗收v地勘單位應按相關(guān)規(guī)定要求進行項目野外驗收或室內(nèi)資料驗收v地勘單位應對驗收后返工、補工和資料完善情況予以控制，達到要求后方可開展綜合研究報告編寫。成果評審v地勘單位在成果報告編寫完成后按相關(guān)規(guī)定組織評審，或送交任務來源單位評審v成果報告評審后，應按規(guī)定進行地質(zhì)資料匯交、成果歸檔工作v成果登記和資料匯交報盤地質(zhì)勘查項目質(zhì)量問題的處置v地勘單位應建立地質(zhì)勘查項目質(zhì)量問題處置制地勘單位應建立地質(zhì)勘查項目質(zhì)量問題處置制度，規(guī)定對發(fā)現(xiàn)問題進行有效控制的職責權(quán)限度，規(guī)定對發(fā)現(xiàn)問題進行有效控制的職責權(quán)限和處置流程。和處置流程。v地勘單位應按制度要求對出現(xiàn)的一般質(zhì)量問題進行處置；對出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題事故必須及時處理；出現(xiàn)重大質(zhì)量事故應及時上報相關(guān)部門。14.質(zhì)量管理活動的評價與改進質(zhì)量管理活動的評價與改進v地勘單位應建立質(zhì)量管理活動的評價與改進制度。v質(zhì)量管理活動的監(jiān)督檢查與評價：內(nèi)審和評價v質(zhì)量信息的收集利用v質(zhì)量管理改進