創(chuàng)業(yè)版上市公司股票期權授予協(xié)議書

1 股份有限公司 股票期權授予協(xié)議書 協(xié)議書編號 簽約雙方 甲方 股份有限公司 乙方 為有效激勵 技術股份有限公司 以下簡稱 公司 或 甲方 員工的 工作積極性和創(chuàng)造性 根據(jù) 上市公司股權激勵管理辦法 試行 股權激勵 有關事項備忘錄 1 號 股權激勵有關事項備忘錄 2 號 股權激勵有關事項 備忘錄 3 號 及 通信技術股份有限公司股票期權激勵計劃 草案修訂稿 以下簡稱 激勵計劃 和 通信技術股份有限公司股票期權激勵計 劃實施考核辦法 以下簡稱 期權實施考核辦法 的有關規(guī)定 按照甲方 股東大會和董事會的有關決議 就甲方授予乙方股票期權一事 雙方訂立本協(xié) 議 共同遵照執(zhí)行 一 股票期權概念界定 一 股票期權是甲方授予乙方 經(jīng)過資格確認程序 在未來一定期限內 以預先確定的價格和條件購買甲方一定數(shù)量股份的權利 這種權利必須經(jīng)過甲 方授予和乙方行權兩個過程后乙方才擁有對所授甲方股票的全部權利 二 乙方的資格確認程序由甲方提名 薪酬與考核委員會按照公司股東 大會決議和 激勵計劃 執(zhí)行 乙方不得以任何方式影響提名與薪酬考核委員 會的工作 三 股票期權授予程序由甲方提名 薪酬與考核委員會主持 由公司法 人代表或其授權代表代表公司與乙方簽訂本協(xié)議 2 四 行權是指由乙方按 激勵計劃 購買甲方股票 二 資格確認與股票期權授予 乙方是甲方員工 現(xiàn)擔任 一職 屬于公司高級管理人員或 董事會認為需要激勵的其他人員 經(jīng)甲方提名與薪酬考核委員會按照甲方 激 勵計劃 的有關規(guī)定進行評定 確認乙方具備獲授股票期權的資格 于 2011 年 3 月 2 日特授予乙方股票期權 股 行權價格為 元 每份期權 可按每股人民幣 元的價格 在有效期內以行權價格和行權條件認購甲方的 普通股票 1 股 實際的行權價格可以根據(jù)本協(xié)議第三條第 3 款的規(guī)定予以調整 在本次股票期權的授權日 甲方向乙方發(fā)出 股票期權授予通知書 乙方 應在 3 個工作日內簽署 股票期權授予通知書 并將其中一份原件送回公司 三 行權安排 一 乙方持有的股票期權自相應的授權日起 4 年內有效 在股票期權授 出后的第 1 年之內不可以行權 從股票期權授出的第 12 個月后開始進入可行權 期 在可行權期內采取分批行權的辦法 自首次授權日起 12 個月后的首個交易 日起至首次授權日起 24 個月內的最后一個交易日當日止 可行權上限為其獲授 股票期權總額的 30 自首次授權日起 24 個月后的首個交易日起至首次授權 日起 36 個月內的最后一個交易日當日止 可行權上限為其獲授股票期權總額的 30 自首次授權日起 36 個月后的首個交易日起至首次授權日起 48 個月內的 最后一個交易日當日止 可行權上限為其獲授股票期權總額的 40 公司每年實際生效的期權份額將根據(jù)公司當年是否滿足股票期權的獲授條 件 各激勵對象上一年度績效考核結果等情況作相應調整 計劃有效期結束后 已獲授但尚未行權的股票期權不得行權 未行權的該部分期權由公司注銷 二 甲方為乙方提供集中行權方式 每年設立兩個行權窗口期 行權窗 口期設立在公司年度報告公告后第三個交易日起的三十個交易日內和中期報告 公告后第三個交易日起的三十個交易日內 若公司在上述窗口期內出現(xiàn)法律法 規(guī)規(guī)定及 激勵計劃 規(guī)定的不得行權的情況 則窗口期依次遞延 乙方行權 3 須在窗口期內進行 三 當甲方發(fā)生資本公積轉增股本 配股 股份拆細或縮股 派發(fā)股票 紅利 派發(fā)現(xiàn)金紅利等情況時 甲方應對乙方所持有的股票期權數(shù)量及 或行權 價格作相應的調整 調整辦法按 激勵計劃 的相關規(guī)定進行 甲方應在調整 后二十日內以 通信技術股份有限公司股票期權激勵計劃調整書 的書面 形式通知乙方 四 乙方須以現(xiàn)金方式行權 若在行權窗口期內未繳足行權款 則未繳 足款部分的行權無效 五 股票期權持有人行權時憑 股票期權授予通知書 行權申請書 個人有效身份證原件和深圳證券交易所股東卡 代理人持授權委托書 本人身 份證原件 委托人深圳證券交易所股東卡和委托人身份證或其它合法的法律手 續(xù)向甲方遞交申請 經(jīng)核準后由甲方統(tǒng)一辦理 六 乙方有效行權后 甲方發(fā)給乙方 行權確認書 七 乙方對于本次股票期權激勵計劃行權的有關疑問可向甲方查詢 八 上述工作由甲方的提名 薪酬與考核委員會委托甲方的人力資源部 門及董事會秘書辦公室負責具體操作 四 股票期權行權前的權利和義務 股票期權行權前 乙方不享有甲方股東權利 并且被授予的股票期權不得 轉讓 出售 交換 抵押擔保 記賬 償還債務等 如乙方從事上述行為 甲 方可以根據(jù)實際情況取消其尚未行權部分的股票期權 五 股票期權行權后的權利和義務 乙方持有股票期權期間不享有公司普通股東所擁有的權利 乙方行權后即 成為甲方的注冊股東 依法享有普通股股東的全部權利并履行相關義務 六 行權權利選擇 就所持有的股票期權 在本協(xié)議規(guī)定的行權窗口期內 乙方可以選擇行權 也可以選擇放棄行權 4 七 行權計劃在異動情況下的調整 一 甲方出現(xiàn)下列情形之一時 本計劃即行終止 1 甲方控制權發(fā)生變更 2 甲方出現(xiàn)合并 分立等情形 3 最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表 示意見的審計報告 4 最近一年內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰 5 中國證監(jiān)會認定的其他情形 當甲方出現(xiàn)終止計劃的上述情形時 乙方已獲授但尚未行權的股票期權由 甲方注銷 二 乙方個人情況發(fā)生以下變化時 甲乙雙方同意按以下約定履行 1 當乙方發(fā)生以下情況時 經(jīng)甲方董事會批準 在情況發(fā)生之日 對乙方 已獲準行權但尚未行使的股票期權終止行權 其未獲準行權的期權作廢 并且 甲方可要求乙方返還其已行權的股票期權收益 1 違反國家法律法規(guī) 公司章程 或公司內部管理規(guī)章制度的規(guī)定 或發(fā)生勞動合同約定的失職 瀆職行為 嚴重損害公司利益或聲譽 或給甲方 造成直接或間接經(jīng)濟損失 2 甲方有充分證據(jù)證明乙方在任職期間 存在受賄 索賄 貪污 盜竊 泄露經(jīng)營和技術秘密等損害公司利益 聲譽等的違法違紀行為 直接或間接損 害公司利益 3 因犯罪行為被依法追究刑事責任 2 當乙方發(fā)生以下情況時 在情況發(fā)生之日 對乙方已獲準行權但尚未行 使的股票期權終止行權 其未獲準行權的期權作廢 1 成為獨立董事 監(jiān)事或其他不能持有公司股票或股票期權的人員 2 單方面提出終止或解除與公司訂立的勞動合同或聘用合同 3 與公司所訂的勞動合同或聘用合同期滿 乙方提出不再續(xù)訂 4 因乙方個人原因而致使公司提出解除或終止勞動合同 包括被公司辭 退 除名等 5 5 最近三年內被證券交易所公開譴責或宣布為不適當人選 6 最近三年內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰 7 具有 公司法 規(guī)定的不得擔任公司董事 高級管理人員情形的 8 因考核不合格或經(jīng)總經(jīng)理辦公會認定不能勝任工作崗位或予以辭退的 且經(jīng)公司董事會批準 9 甲方提名與薪酬考核委員會認定的其它情況 3 當乙方發(fā)生以下情況時 在情況發(fā)生之日 對乙方已獲準行權但尚未行 使的股票期權繼續(xù)保留行權權利 并在 6 個月內完成行權 其未獲準行權的期 權作廢 1 勞動合同 聘用合同到期后 雙方均同意不再續(xù)簽合同的 2 到法定年齡退休且退休后不繼續(xù)在甲方任職的 3 經(jīng)和甲方協(xié)商一致提前解除勞動合同 聘用合同的 4 因經(jīng)營考慮 甲方單方面終止或解除與乙方訂立的勞動合同 聘用合 同的 5 甲方提名與薪酬考核委員會認定的其它情況 4 激勵對象死亡的 在其死亡之日起的六個月之內 由其合法繼承人繼續(xù) 行使其已經(jīng)獲準行權但尚未行權的股票期權 其未獲準行權的期權作廢 5 其它未說明的情況由提名 薪酬與考核委員會認定 并確定其處理方式 5 當乙方發(fā)生以下情況時 甲乙雙方同意按以下約定履行 1 乙方職務發(fā)生變更 但仍為公司的董事 獨立董事除外 高級管理 人員或核心業(yè)務人員的 其已獲授的股票期權不作變更 乙方因正常調動而離 開原崗位的 調整其未獲準行權的股票期權 其已獲準行權的股票期權行權不 受影響 若乙方成為獨立董事或其他不能持有公司股票或股票期權的人員 則 其所有尚未獲準行權的股票期權作廢 2 乙方因不能勝任工作崗位 考核不合格 經(jīng)公司董事會批準 甲方有 權單方可以取消其尚未獲準行權的股票期權 乙方因職務降級導致崗位變化的 甲方有權根據(jù)乙方新任職務崗位級別相應調減其尚未獲準行權的股票期權 具 體調整方案由甲方董事會審議批準 6 3 乙方違反公司關于競業(yè)限制的相關規(guī)定的 瀆職 失職或重大過錯等 原因離職 嚴重損害公司利益或聲譽 或給甲方造成直接或間接經(jīng)濟損失 其 已獲準行權但尚未行使的股票期權終止行權 未獲準行權的股票期權作廢 已 行權的收益由公司收回 4 乙方因執(zhí)行職務負傷而導致喪失勞動能力的 其已獲準行權的股票期 權行權不受影響 其尚未獲準行權的股票期權作廢 5 如果出現(xiàn)其他未說明情況 雙方同意由甲方提名 薪酬與考核委員會 認定 并確定相應的處理方式 八 繼承人 乙方指定 為乙方的合法繼承人 在乙方出現(xiàn)法律規(guī)定的相關情形時 由該繼承人繼續(xù)履行本協(xié)議項下應由乙方履行的全部條款 繼承人情況如下 性別 身份證號碼 通訊地址 聯(lián)系電話 說明事項 九 雙方承諾 一 甲方承諾 甲方對于授予乙方的股票期權將恪守承諾 除非乙方發(fā) 生本協(xié)議或者股票期權相關規(guī)章制度規(guī)定的情形 甲方不得中途取消或減少乙 方持有的股票期權數(shù)量 不得中途中止或終止本協(xié)議 甲方承諾 向乙方提供本次股票期權激勵計劃的實施情況 實施和管理辦 法 并解釋說明 提供必要的幫助 二 乙方承諾 已充分了解甲方有關股票期權的規(guī)章制度 包括但不僅 限于 激勵計劃 期權管理辦法 及其相關規(guī)定 乙方承諾 遵守甲方的各種規(guī)章制度 切實履行與甲方簽訂的勞動合同 乙方承諾 遵守國家的法律 依法持有股票期權 依法行權 在本協(xié)議 股票期權證書中所提供的資料真實 有效 并對其承擔全部法律責任 7 乙方承諾 積極配合甲方向深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任 公司深圳分公司等有關機構辦理股票期權的登記 行權等相關手續(xù) 若因個人 原因 如未能在規(guī)定時限內提供有關資料或提供的身份證號碼 證券賬戶號碼 證券營業(yè)部席位代號等信息有誤 導致乙方股票期權未能有效登記或行權的 乙方愿意承擔相應的經(jīng)濟損失及有關責任 乙方承諾 依法承擔因股票期權產生的納稅義務 十 免責條款 在本協(xié)議的執(zhí)行過程中 因國家的法律 政策等發(fā)生重大變更 乙方違反 本協(xié)議約定和甲方關于股票期權的規(guī)章制度或出現(xiàn)本協(xié)議或 激勵計劃 規(guī)定 的相關情形 導致甲方無法履行本協(xié)議 甲方不承擔責任 甲方實施股票期權需要定向發(fā)行股票 甲方將根據(jù)國家有關規(guī)定向中國證 券監(jiān)督管理委員會申請發(fā)行 如果經(jīng)過合理努力 甲方無法從該委員會獲得合 法的發(fā)行許可致使甲方無法履行本協(xié)議的 甲方不承擔任何責任 十一 協(xié)議與聘用關系 甲方與乙方簽署本協(xié)議不構成甲方對乙方聘用期限和聘用關系的任何承諾 甲方對乙方的聘用關系仍按甲乙雙方簽署的勞動合同及其附件的有關約定執(zhí)行 十二 爭議的解決 雙方發(fā)生爭議 本協(xié)議已涉及的內容按本協(xié)議的約定解決 本協(xié)議未涉及 的部分 按照甲方關于股票期權相關規(guī)章制度的有關規(guī)定解決 均未涉及的部 分 按照國家法律和公平合理原則解決 甲 乙雙方對本協(xié)議執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議應協(xié)商解決 協(xié)商不成 應提 交甲方所在地有管轄權的人民法院訴訟解決 十三 協(xié)議的終止 乙方違反本協(xié)議有關約定 違反甲方關于股票期權的相關規(guī)章制度或者國 8 家法律政策 甲方有權根據(jù)具體情況通知乙方終止本協(xié)議而不需承擔任何責任 自甲方的通知到達乙方之日止 本協(xié)議自動終止 乙方在本合同的任何時候 均可通知甲方終止本協(xié)議 但不得附任何條件 乙方的通知自到達甲方之日起 本協(xié)議自動終止 十四 其他 一 本協(xié)議書經(jīng)甲乙雙方協(xié)商后 可以書面方式修改 其他任何方式均 不構成對本協(xié)議書的修改 二 本協(xié)議生效后 甲方就股票期權制度所制訂的新的規(guī)章制度適用于 本協(xié)議書 乙方應遵照執(zhí)行 但甲方新的規(guī)章制度不得對乙方享有的股票期權 數(shù)量 行權條件 行權時間 行權辦法等做出顯失公平或重大損害乙方利益的 變動 三 本協(xié)議書一式二份 甲 乙雙方各執(zhí)一份 具同等法律效力 四 本協(xié)議書自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效 甲方 通信技術股份有限公司 代表 乙方 身份證號碼 年 月 日