證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法-中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令(68號(hào))

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令（第68號(hào)）證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法已經(jīng)2010年2月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第269次主席辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2010年10月1日起施行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林二一年九月一日證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法第一章 總則第一條 為進(jìn)一步配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門加強(qiáng)證券期貨業(yè)反洗錢工作，有效防范證券期貨業(yè)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范行業(yè)反洗錢監(jiān)管行為，推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)反洗錢工作，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)中華人民共和國(guó)反洗錢法（以下簡(jiǎn)稱反洗錢法）、中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法及期貨交易管理?xiàng)l例等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條 本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)的證券期貨業(yè)反洗錢工作。從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在基金銷售業(yè)務(wù)中履行反洗錢責(zé)任適用本辦法。第三條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）依法配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門履行證券期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管職責(zé)，制定證券期貨業(yè)反洗錢工作的規(guī)章制度，組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)證券公司、期貨公司和基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）的反洗錢工作。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照本辦法的規(guī)定，履行轄區(qū)內(nèi)證券期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管職責(zé)。第四條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依照本辦法的規(guī)定，履行證券期貨業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。第五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全反洗錢工作制度，按照本辦法規(guī)定向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券期貨業(yè)內(nèi)涉嫌洗錢活動(dòng)線索，應(yīng)當(dāng)依法向反洗錢行政主管部門、偵查機(jī)關(guān)舉報(bào)。第二章 監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)第六條 證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)證券期貨業(yè)的反洗錢工作，履行以下反洗錢工作職責(zé)：（一）配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門研究制定證券期貨業(yè)反洗錢工作的政策、規(guī)劃，研究解決證券期貨業(yè)反洗錢工作重大和疑難問(wèn)題，及時(shí)向國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門通報(bào)反洗錢工作信息；（二）參與制定證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢有關(guān)規(guī)章，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出建立健全反洗錢內(nèi)控制度的要求，在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入和人員任職方面貫徹反洗錢要求；（三）配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢監(jiān)管；（四）會(huì)同國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定反洗錢工作指引，開(kāi)展反洗錢宣傳和培訓(xùn)；（五）研究證券期貨業(yè)反洗錢的重大問(wèn)題并提出政策建議；（六）及時(shí)向偵查機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng)，協(xié)助司法部門調(diào)查處理涉嫌洗錢犯罪案件；（七）對(duì)派出機(jī)構(gòu)落實(shí)反洗錢監(jiān)管工作情況進(jìn)行考評(píng)，對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)落實(shí)反洗錢工作進(jìn)行指導(dǎo)；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。第七條 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)履行以下反洗錢工作職責(zé)： （一）配合當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門對(duì)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢監(jiān)管，并建立信息交流機(jī)制；（二）定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)送轄區(qū)內(nèi)半年度和年度反洗錢工作情況，及時(shí)報(bào)告轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受反洗錢行政主管部門檢查或處罰等信息及相關(guān)重大事件；（三）組織、指導(dǎo)轄區(qū)證券期貨業(yè)的反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作；（四）研究轄區(qū)證券期貨業(yè)反洗錢工作問(wèn)題，并提出改進(jìn)措施；（五）法律、行政法規(guī)以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。第八條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行以下反洗錢工作職責(zé)：（一）在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，制定和修改行業(yè)反洗錢相關(guān)工作指引；（二）組織會(huì)員單位開(kāi)展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作；（三）定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)送協(xié)會(huì)年度反洗錢工作報(bào)告，及時(shí)報(bào)告相關(guān)重大事件；（四）組織會(huì)員單位研究行業(yè)反洗錢工作的相關(guān)問(wèn)題；（五）法律、行政法規(guī)以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。第三章 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)第九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行反洗錢義務(wù)，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理，根據(jù)要求向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告反洗錢工作開(kāi)展情況。第十條報(bào)備通知補(bǔ)充。 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送其內(nèi)部反洗錢工作部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作的人員的聯(lián)系方式等相關(guān)信息。如有變更，應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送更新后的相關(guān)信息。第十一條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)以下事項(xiàng)發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)，以書面方式向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受到反洗錢行政主管部門檢查或處罰的；（二）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其客戶從事或涉嫌從事洗錢活動(dòng)，被反洗錢行政主管部門、偵查機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)處罰的；（三）其他涉及反洗錢工作的重大事項(xiàng)。第十二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照反洗錢法律法規(guī)的要求及時(shí)建立客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度，并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，應(yīng)適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。第十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為客戶辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個(gè)人身份證件或機(jī)構(gòu)資料涉嫌虛假記載的，應(yīng)當(dāng)拒絕辦理；發(fā)現(xiàn)存在可疑之處的，應(yīng)當(dāng)要求客戶補(bǔ)充提供個(gè)人身份證件或機(jī)構(gòu)原件等足以證實(shí)其身份的相關(guān)證明材料，無(wú)法證實(shí)的，應(yīng)當(dāng)拒絕辦理。第十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)向客戶銷售基金等金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)合同、協(xié)議或其他書面文件,明確雙方在客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢職責(zé)和程序。 第十五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢工作保密制度查保密制度，并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。反洗錢工作保密事項(xiàng)包括以下內(nèi)容：（一）客戶身份資料及客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分資料；（二）交易記錄；（三）大額交易報(bào)告；（四）可疑交易報(bào)告；（五）履行反洗錢義務(wù)所知悉的國(guó)家執(zhí)法部門調(diào)查涉嫌洗錢活動(dòng)的信息；（六）其他涉及反洗錢工作的保密事項(xiàng)。查閱、復(fù)制涉密檔案應(yīng)當(dāng)實(shí)施書面登記制度。第十六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢培訓(xùn)、宣傳制度，每年開(kāi)展對(duì)單位員工的反洗錢培訓(xùn)工作和對(duì)客戶的反洗錢宣傳工作，持續(xù)完善反洗錢的預(yù)防和監(jiān)控措施。每年年初，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)反洗錢培訓(xùn)和宣傳的落實(shí)情況。第十七條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守本辦法有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話或責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)管措施。第四章 附則第十八條 本辦法自2010年10月1日起施行。3-3