如東高新區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理制度

精選資料如東高新區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理制度一、指導(dǎo)思想為規(guī)范如東生命健康產(chǎn)業(yè)園（以下簡稱“孵化平臺(tái)”）投資決策程序，防范和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資后的管理及增值服務(wù)水平，保障如東高新創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“如東創(chuàng)投”）資產(chǎn)的安全與增值，制定本制度。 二、適用范圍 本制度所稱的投資專指進(jìn)入如東生命健康產(chǎn)業(yè)園的項(xiàng)目投資運(yùn)作及管理。 三、工作職責(zé) 如東創(chuàng)投，系投資方案最終審批機(jī)構(gòu)，職責(zé)為： 1、審批投資項(xiàng)目投資方案；2、審批投資項(xiàng)目退出方案。 如東創(chuàng)投設(shè)立投資決策委員會(huì)（下稱“投決會(huì)”）， 系投資項(xiàng)目投資決策機(jī)構(gòu)，職責(zé)為：1、決策投資項(xiàng)目立項(xiàng)；2、審核投資項(xiàng)目投資方案；3、審核投資項(xiàng)目退出方案。 如東創(chuàng)投投資項(xiàng)目立項(xiàng)職責(zé)為： 1、負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目遴選審查，并制定預(yù)項(xiàng)目可行性項(xiàng)報(bào)告和立項(xiàng)建議書； 2、負(fù)責(zé)對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目展開盡職調(diào)查，并編制投資建議書；3、負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施投后管理； 4、負(fù)責(zé)擬定投資項(xiàng)目立項(xiàng)方案；5、負(fù)責(zé)擬訂投資退出方案并實(shí)施；四、投資原則 按照如東高新區(qū)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃及促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，投資應(yīng)遵循以下原則： 1、投資領(lǐng)域：生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)； 2、投資階段：處于初創(chuàng)期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，加速階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。 3、 項(xiàng)目范圍：一、優(yōu)先投資全國三甲醫(yī)院乃至全國科研院所成熟型轉(zhuǎn)化類藥、器械項(xiàng)目。項(xiàng)目所處階段為臨近產(chǎn)業(yè)化。二、國內(nèi)外跟蹤型藥、器械項(xiàng)目。項(xiàng)目本身能夠快速轉(zhuǎn)讓、并購實(shí)現(xiàn)投資資本快速回籠。三、以投資為導(dǎo)向，吸納國外優(yōu)質(zhì)藥、器械項(xiàng)目國內(nèi)轉(zhuǎn)化并快速產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。4、項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)：一、符合如東高新區(qū)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目；二、擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的項(xiàng)目，如自行開發(fā)或擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)項(xiàng)目等；三、具有較高科技含量且具有高成長性和能夠?qū)崿F(xiàn)快速投資退出、并購的項(xiàng)目。5、 投資限制：一、單個(gè)投資項(xiàng)目投資金額不超過500 萬元(人民幣)；二、對(duì)單個(gè)項(xiàng)目投資項(xiàng)目的持股比例不超過35%； 三、在投資期間始終不得成為投資項(xiàng)目名義上和實(shí)質(zhì)上的第一大股東。 6、以非貨幣性資產(chǎn)項(xiàng)目投資時(shí)，應(yīng)由社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值重估，以評(píng)估結(jié)果作為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，確認(rèn)投資價(jià)值。 7、項(xiàng)目投資必須簽訂合同、明確投資和被投資主體、投資方式、投資金額及比例、利潤分配方式等。投資后應(yīng)對(duì)投資企業(yè)的經(jīng)營行為進(jìn)行必要的監(jiān)督，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)流失。 五、投資流程 1、 投資項(xiàng)目預(yù)立項(xiàng)： 收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書及其它相關(guān)信息材料，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選和調(diào)研。對(duì)認(rèn)為具有進(jìn)行審慎調(diào)查價(jià)值的項(xiàng)目，整理預(yù)項(xiàng)目可行性報(bào)告、立項(xiàng)建議書和商業(yè)計(jì)劃書等相關(guān)資料，遞交如東創(chuàng)投投資決策委員會(huì)審核，項(xiàng)目通過立項(xiàng)審核，出具立項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要。 2、投資項(xiàng)目立項(xiàng)： 根據(jù)立項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要，對(duì)于同意立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行資料補(bǔ)充整理，填寫編寫正式版項(xiàng)目可行性項(xiàng)報(bào)告，連同項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書等有關(guān)資料。并啟動(dòng)盡職調(diào)查環(huán)節(jié) 3、盡職調(diào)查： 在批準(zhǔn)立項(xiàng)后，編制意向投資協(xié)議，并協(xié)同第三方盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)開展立項(xiàng)項(xiàng)目盡職調(diào)查，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、團(tuán)隊(duì)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等方面進(jìn)行綜合考察，并出具市場調(diào)查報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查報(bào)告、法律盡職調(diào)查報(bào)告、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等文件，其中法律盡職調(diào)查報(bào)告、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告、審計(jì)報(bào)告可視項(xiàng)目具體情況進(jìn)行調(diào)查。 4、商務(wù)談判：根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，管理中心與項(xiàng)目方就投資條件進(jìn)行商討，由管理中心結(jié)合盡職調(diào)查情況編制投資建議書。 5、投資決議：提交的投資建議書、項(xiàng)目可行性項(xiàng)報(bào)告、市場調(diào)查報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查報(bào)告、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告、法律盡職調(diào)查報(bào)告和審計(jì)報(bào)告等相關(guān)材料，由投決會(huì)進(jìn)行決議，投決會(huì)采用投票方式表決，經(jīng)三分之二（含）以上成員同意方可通過，并形成投資決議。并明確創(chuàng)投公司在此次投資活動(dòng)中的配資比例和金額。 6、簽署投資協(xié)議：經(jīng)投資決策機(jī)構(gòu)審核后，提交待簽署的投資決議、投資協(xié)議、公司章程、投資建議書等相關(guān)材料由如東創(chuàng)投審批，經(jīng)審批通過后再操作實(shí)際投資行為。7、如東創(chuàng)投公司作為投資行為實(shí)體，投資行為完成后。創(chuàng)投公司將實(shí)際實(shí)名顯化在工商注冊(cè)信息中。8、 投資實(shí)施： 如東創(chuàng)投撥款后，負(fù)責(zé)跟蹤股權(quán)變更過程，并收集變更后的股東名冊(cè)及相關(guān)作為被投資企業(yè)合法股東身份的證明文件原件，包括但不限于由被投資企業(yè)簽發(fā)的股東出資證明，相關(guān)部門審批、登記、核準(zhǔn)和備案的文件。 六、投后管理 如東創(chuàng)投所投資的項(xiàng)目，按規(guī)定對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和管理，每季度形成項(xiàng)目跟蹤管理報(bào)告。 1、項(xiàng)目管理的主要職責(zé) 依照協(xié)議的約定，監(jiān)管各方股東的投資資金及時(shí)到位，督促被投資企業(yè)及時(shí)出具有效的出資證明或股權(quán)證明；監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計(jì)劃有重大變更，應(yīng)及時(shí)向如東創(chuàng)投匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施；每季度將被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表呈報(bào)如東創(chuàng)投，并向如東創(chuàng)投書面匯報(bào)被投資企業(yè) 生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃的執(zhí)行情況； 向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)。 2、產(chǎn)權(quán)代表 如東創(chuàng)投根據(jù)投資協(xié)議向被投資企業(yè)委派或推薦股東代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 上述人員應(yīng)代表如東創(chuàng)投利益，并代表如東創(chuàng)投行使應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利（股權(quán)、收益權(quán) 和處置權(quán)除外），包括但不限于參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、行使股東表決權(quán)以及查閱公司賬冊(cè)等，參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議，按照經(jīng)賬冊(cè)批準(zhǔn)的表決意見進(jìn)行表決，但被投資企業(yè)紅利分配、資本調(diào)整、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化等涉及股東權(quán)益可能發(fā)生重大變化的事項(xiàng)，需報(bào)如東創(chuàng)投書面確認(rèn)后，再參與相關(guān)事項(xiàng)的表決。 3、財(cái)務(wù)監(jiān)管 管理中心每年一季度完成對(duì)被投資企業(yè)的上一年度審計(jì)報(bào)告審查工作，如審查中發(fā)現(xiàn)問題須及時(shí)向如東創(chuàng)投匯報(bào)。 4、重大事項(xiàng) 投資項(xiàng)目如發(fā)生以下重大事項(xiàng)，管理中心須及時(shí)上報(bào)公司：投資項(xiàng)目任何股權(quán)變動(dòng)、合并、分立以及與其它經(jīng)濟(jì)組織的并購、變更 公司形式、解散和清算等事項(xiàng)；投資項(xiàng)目因經(jīng)營所需向第三方借貸，其借貸金額超過公司凈資產(chǎn)的 50%；投資項(xiàng)目為第三者提供超過公司凈資產(chǎn)50的擔(dān)?；蚍磽?dān)保；投資項(xiàng)目對(duì)外投資且其投資額超過公司凈資產(chǎn)的50；投資項(xiàng)目出售任何價(jià)值超過公司凈資產(chǎn)30%的資產(chǎn)； 投資項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)發(fā)生重大變更和其它有損于所投資項(xiàng)目發(fā)展的事項(xiàng)。七、投資退出 1、如東創(chuàng)投根據(jù)具體情況可以選擇下列方式之一退出被投資企業(yè)： 被投資企業(yè)股東回購； 公開拍賣或協(xié)議轉(zhuǎn)讓給其他投資者； 被投資企業(yè)次輪融資售出股權(quán)； 被投資企業(yè)整體出售回收收益； 2、 管理中心根據(jù)項(xiàng)目發(fā)展情況提出退出方案，經(jīng)投決會(huì)審核通過后，出具投資退出決議，報(bào)如東創(chuàng)投。 3、投資退出方案獲投決會(huì)審核通過后，須報(bào)如東創(chuàng)投進(jìn)行最終審批。獲批后，由管理中心負(fù)責(zé)完成投資退出的手續(xù)，并將與原件相符的審批、核準(zhǔn)等證明文件原件提交給如東創(chuàng)投存檔。 4、根據(jù)變現(xiàn)價(jià)值與投資成本比較，項(xiàng)目退出主要包括增值、保值和減值退出。投資成本是指公司為取得投資項(xiàng)目的股權(quán)或債權(quán)，對(duì)項(xiàng)目投入的全部資金與投資期限內(nèi)年化利率的總和（投資本金+6%年化利率*年數(shù)）。增值（保值或減值）退出是指項(xiàng)目退出后，回收的資產(chǎn)價(jià)值高于（等于或低于）投資成本。 5、項(xiàng)目退出收益分配及獎(jiǎng)勵(lì)分配投資收益：管理中心項(xiàng)目推出所獲得的投資收益由管理中心自行處理，期間涉及的相關(guān)稅費(fèi)由管理中心根據(jù)稅法政策執(zhí)行。投資獎(jiǎng)勵(lì)按照“合作協(xié)議”投資獎(jiǎng)勵(lì)的約定獎(jiǎng)勵(lì)給管理中心。投資獎(jiǎng)勵(lì)：（投資凈收益界定：退出價(jià)格-投資本金-6%年化利率*年數(shù)）投資凈收益部分為投資本金1-100%內(nèi)，凈收益部分的30%獎(jiǎng)勵(lì)給管理中心；投資凈收益部分為投資本金101%-200%內(nèi)，凈收益部分的40%獎(jiǎng)勵(lì)給管理中心；投資凈收益部分為投資本金201%以上，凈收益部分的50%獎(jiǎng)勵(lì)給管理中心；投資獎(jiǎng)勵(lì)金額所產(chǎn)生的稅費(fèi)由稅法政策執(zhí)行，或者由如東創(chuàng)投代為繳納相應(yīng)稅款。管理中心獲得投資獎(jiǎng)勵(lì)金額的20-30%作為投資項(xiàng)目保證金，作為后續(xù)投資項(xiàng)目的賠付資金繼續(xù)存續(xù)在管理中心。八、附則 1、解釋權(quán)：本管理制度由江蘇如東高新創(chuàng)業(yè)投資有限公司負(fù)責(zé)解釋。 2、生效：本管理制度自江蘇如東高新創(chuàng)業(yè)投資有限公司審議通過后生效施行。 THANKS !致力為企業(yè)和個(gè)人提供合同協(xié)議，策劃案計(jì)劃書，學(xué)習(xí)課件等等打造全網(wǎng)一站式需求歡迎您的下載，資料僅供參考可修改編輯