企業(yè)安全生產標準化建設

企業(yè)安全生產標準化建設企業(yè)安全生產標準化建設-企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范評分細則企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范評分細則 四個重點問題四個重點問題一、安全生產標準化含義？一、安全生產標準化含義？二、與職業(yè)健康安全管理體系的關系？二、與職業(yè)健康安全管理體系的關系？三、安全生產標準化建設流程三、安全生產標準化建設流程？四、如何理解安全生產標準化通用條四、如何理解安全生產標準化通用條款？款？一、安全生產標準化 是指通過建立安全生產責任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險源，建立預防機制，規(guī)范生產行為，使各生產環(huán)節(jié)符合有關安全生產法律法規(guī)和標準規(guī)范的要求，人、機、物、環(huán)處于良好的生產狀態(tài)，并持續(xù)改進，不斷加強企業(yè)安全生產規(guī)范化建設。這一定義涵蓋了企業(yè)安全生產工作的全局，從建章立制、改善設備設施狀況、規(guī)范作業(yè)人員行為等方面提出了具體要求。是企業(yè)實現管理標準化、現場標準化、操作標準化的基本要求和衡量尺度；是企業(yè)夯實安全管理基礎、提高設備本質安全程度、加強人員安全意識、落實企業(yè)安全生產主體責任、建設安全生產長效機制的有效途徑；是安全生產理論創(chuàng)新的重要內容；是科學發(fā)展、安全發(fā)展戰(zhàn)略的基礎工作；是創(chuàng)新安全監(jiān)管體制的重要手段。二、與與OHSMSOHSMS的關系的關系 企業(yè)安全生產標準化與OHSMS都是現代化安全管理方法研究的產物。兩者均強調預防為主和PDCA動態(tài)管理的現代安全管理理念。OHSMS需要企業(yè)的管理人員和從業(yè)人員具有較高的安全、管理素質，能夠把體系的要求，按照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)程、標準的要求，自行與實際工作進行銜接，才能保證體系的正常運行。一些已經建立了職業(yè)健康安全管理體系并運行多年的企業(yè)，在實際操作中并沒有有效運行，出現了認證和實際運行“兩層皮”的現象，根本原因：一是為認證而認證；二是人員能力和素質還不能滿足職業(yè)健康安全管理體系的要求。是否建立了OHSMS的企業(yè)，都應開展安全生產標準化建設，二者沒有矛盾。真正做到OHSMS有效運行的企業(yè)，其安全管理水平應能滿足安全生產標準化的要求。否則，應有針對性地解決“兩層皮”問題。在安全管理制度等軟件方面可以在職業(yè)健康安全管理體系的原有管理體系文件的基礎上，進行查漏補缺，做到管理標準化；在現場運行方面，對照相應專業(yè)評定標準等，進一步達到操作標準化、現場標準化的要求，使安全生產標準化建設與OHSMS有效融合，成為一套企業(yè)安全生產管理行之有效的方法和系統(tǒng)。三、安全生產標準化建設流程 1、策劃準備及制定目標；、策劃準備及制定目標；2、教育培訓；、教育培訓；3、現狀梳理；、現狀梳理；4、管理文件制修訂；、管理文件制修訂；5、實施運行及整改；、實施運行及整改；6、企業(yè)自評；、企業(yè)自評；7、評審申請；、評審申請；8、外部評審。、外部評審。1、策劃準備及制定目標（1）成立領導小組。由企業(yè)主要負責人擔任領導小組組長，所有相關的職能部門的主要負責人作為成員，確保安全生產標準化建設組織保障；（2）成立執(zhí)行小組。由各部門負責人、工作人員共同組成，負責安全生產標準化建設過程中的具體問題。1、策劃準備及制定目標（3）制定安全生產標準化建設目標，并根據目標來制定推進方案，分解落實達標建設責任，確保各部門在安全生產標準化建設過程中任務分工明確，順利完成各階段工作目標。2、教育培訓（1）領導層對安全生產標準化建設工作重要性的認識，加大推動力度，監(jiān)督檢查執(zhí)行進度；（2）解決執(zhí)行部門、人員操作的問題，培訓評定標準的具體條款要求是什么，本部門、本崗位、相關人員應該做哪些工作，如何將安全生產標準化建設和企業(yè)日常安全管理工作相結合。2、教育培訓（3）加大安全生產標準化工作的宣傳力度，充分利用企業(yè)內部資源廣泛宣傳安全生產標準化的相關文件和知識，加強全員參與度，解決安全生產標準化建設的思想認識和關鍵問題。3、現狀梳理（1）對照評定標準（或評分細則），對企業(yè)各職能部門及下屬各單位安全管理情況、現場設備設施狀況進行現狀摸底，摸清各單位存在的問題和缺陷；（2）對于發(fā)現的問題，定責任部門、定措施、定時間、定資金，及時進行整改并驗證整改效果。（3）現狀摸底的結果作為企業(yè)安全生產標準化建設各階段進度任務的針對性依據。3、現狀梳理（4）企業(yè)要根據自身經營規(guī)模、行業(yè)地位、工藝特點及現狀摸底結果等因素及時調整達標目標，注重建設過程，真實有效可靠，不可盲目一味追求達標等級。4、管理文件制修訂（1）對安全管理制度、操作規(guī)程等要求，核心在其內容的符合性和有效性，而不是對其名稱和格式的要求。（2）企業(yè)要對照評定標準，對主要安全管理文件進行梳理，結合現狀摸底所發(fā)現的問題，準確判斷管理文件亟待加強和改進的薄弱環(huán)節(jié)，提出有關文件的制修訂計劃；（3）以各部門為主，自行對相關文件進行制修訂，由標準化執(zhí)行小組對管理文件進行把關。5、實施運行及整改 根據制修訂后的安全管理文件，企業(yè)要在日常工作中進行實際運行。根據運行情況，對照評定標準的條款，按照有關程序，將發(fā)現的問題及時進行整改及完善。6、企業(yè)自評（1）企業(yè)在安全生產標準化系統(tǒng)運行一段時間后，依據評定標準，由標準化執(zhí)行小組組織相關人員，開展自主評定工作。（2）企業(yè)對自主評定中發(fā)現的問題進行整改，整改完畢后，著手準備安全生產標準化評審申請材料。7、評審申請（1）企業(yè)在自評材料中，應當將每項考評內容的得分及扣分原因進行詳細描述，要通過申請材料反映企業(yè)工藝及安全管理情況；（2）根據自評結果確定擬申請的等級，按相關規(guī)定到屬地或上級安監(jiān)部門辦理外部評審推薦手續(xù)后，正式向相應的評審組織單位（承擔評審組織職能的有關部門）遞交評審申請。在國家安全監(jiān)管總局政府網站（）上完成 8、外部評審外部評審 接受外部評審單位的正式評審，在外部評審過程中，積極主動配合，由參與安全生產標準化建設執(zhí)行部門的有關人員參加外部評審工作。企業(yè)應對評審報告中列舉的全部問題，形成整改計劃，及時進行整改，并配合評審單位上報有關評審材料。四、四、工貿行業(yè)企業(yè)安全生產標準化通工貿行業(yè)企業(yè)安全生產標準化通用條款釋義用條款釋義n范圍范圍n規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件n術語和定義術語和定義n一般要求（原則、建立和保持、一般要求（原則、建立和保持、評定和監(jiān)督）評定和監(jiān)督）n核心要求（核心要求（13個一級要素、個一級要素、42個二級要素、個二級要素、194條企業(yè)達標標條企業(yè)達標標準）準）5.1 目標目標5.2 組織機構和職責組織機構和職責5.3 安全生產投入安全生產投入5.4 法律法規(guī)與安全管理制度法律法規(guī)與安全管理制度5.5 教育培訓教育培訓5.6 生產設備設施生產設備設施5.7 作業(yè)安全作業(yè)安全5.8 隱患排查治理隱患排查治理5.9 重大危險源監(jiān)控重大危險源監(jiān)控5.10 職業(yè)健康職業(yè)健康5.11 應急救援應急救援5.12事故報告、調查和處理事故報告、調查和處理5.13 績效評定和持續(xù)改進績效評定和持續(xù)改進n共有共有13項一級要素、項一級要素、42項二級要素及項二級要素及194條企業(yè)達條企業(yè)達標標準；標標準；n本評定標準共計本評定標準共計1000分，最終標準化得分換算成分，最終標準化得分換算成百百分制分制。換算公式如下：。換算公式如下：標準化得分（百分制）標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分標準化工作評定得分（1000不參與考評內容分數之和）不參與考評內容分數之和）100n根據實際，制定總體和年根據實際，制定總體和年度安全生產目標；度安全生產目標；n按照職能，制定安全生產按照職能，制定安全生產指標和考核辦法。指標和考核辦法。一、一、目標（目標（20分）分）企業(yè)達標標準企業(yè)達標標準分值分值評分方式評分方式 建立安全生產目標的管理制度，明確目標與指標的制定、分解、實施、考核等環(huán)節(jié)內容。4 無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；安全生產目標管理制度缺少制定、分解、實施、績效考核等任一環(huán)節(jié)內容的，扣2分；未能明確相應環(huán)節(jié)的責任部門或責任人相應責任的，扣2分。按照安全生產目標管理制度的規(guī)定，制定文件化的總體和年度安全生產目標。6 無總體和年度安全生產目標的，不得分；未以文件印發(fā)的，不得分；安全生產目標內容不完善（如目標中只有傷亡指標的）的，扣3分；目標不合理或不明確，每處扣1分。根據所屬基層單位和部門在安全生產中的職能，分解年度安全生產目標，并制定實施計劃和考核辦法。4 無年度安全生產目標分解的，不得分；無實施計劃或考核辦法的，不得分；實施計劃無針對性的，扣2分；缺一個基層單位和職能部門的目標實施計劃或考核辦法的，扣2分。按照制度規(guī)定，對安全生產目標和指標實施計劃的執(zhí)行情況進行監(jiān)測，并保存有關監(jiān)測記錄資料。3 無安全目標實施情況的檢查或監(jiān)測記錄的，不得分；檢查和監(jiān)測不符合制度規(guī)定的，扣2分；檢查和監(jiān)測資料不齊全的，扣1分。定期對安全生產目標的完成效果進行評估和考核，依據評估考核結果，及時調整安全生產目標和指標的實施計劃。評估報告和實施計劃的調整、修改記錄應形成文件并加以保存。3 未定期進行效果評估和考核的（含無評估報告），不得分；未根據評估結果及時調整實施計劃的，不得分；調整后的目標與指標以及實施計劃未以文件形式印發(fā)的，扣2分；記錄資料保存不齊全的，扣1分。二、二、組織機構和職責（組織機構和職責（30分）分）2.1 組織機構（組織機構（10分）分）n設置安全生產管理機構；設置安全生產管理機構；n配備安全生產管理人員。配備安全生產管理人員。建立設置安全管理機構、配備安全管理人員的管理制度。2 無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；與國家、地方等有關規(guī)定不符的，扣1分。按照相關規(guī)定設置安全管理機構或配備安全管理人員。3 未設置或配備的，不得分；未以文件形式進行設置或任命的，不得分；配備的人員不符合規(guī)定的，每人扣2分；本小項不得分本小項不得分時，追加扣除時，追加扣除6 6分。分。根據有關規(guī)定和企業(yè)實際，設立安全生產委員會或安全生產領導機構。2 未設立的，不得分；未以文件形式任命的，扣1分；成員未包括主要負責人、部門負責人等相關人員的，扣1分。安委會或安全生產領導機構每季度應至少召開一次安全專題會，協調解決安全生產問題。會議紀要中應有工作要求并保存。3 未定期召開安全專題會的，不得分；未跟蹤上次會議工作要求的落實情況的或未制訂新的工作要求的，不得分；無會議記錄的，扣2分；有未完成項且無整改措施的，每一項扣1分。二、二、組織機構和職責組織機構和職責2.2 職責（職責（20分）分）n企業(yè)主要負責人全面負責安全生產工作，企業(yè)主要負責人全面負責安全生產工作，并履行安全生產義務。并履行安全生產義務。n建立安全生產責任制，明確各級單位、建立安全生產責任制，明確各級單位、部門和人員的安全生產職責。部門和人員的安全生產職責。主要負責人全面負責安全生產工作，并履行下列主要職責：（1）組織建立、健全本單位的安全生產責任制，并保證有效執(zhí)行；（2）組織制定安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程，并保證其有效實施；（3）保證本單位安全生產投入的有效實施；（4）督促檢查本單位安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；（5）組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案；（6）及時、如實報告生產安全事故。10 主要負責人安全生產職責不明確的，不得分；沒有履行主要職責的，每缺一項，扣3分；本本小項不得分時，追加扣除小項不得分時，追加扣除2020分。分。建立針對安全生產責任制的制定、溝通、培訓、評審、修訂及考核等環(huán)節(jié)內容的管理制度。2 無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；制度中每缺一個環(huán)節(jié)內容的，扣1分。建立、健全安全生產責任制，并對落實情況進行考核。3 未建立安全生產責任制的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；每缺一個縱向、橫向安全生產責任制的，扣2分；責任制內容與崗位工作實際不相符的，每個扣1分；沒有對安全生產責任制落實情況進行考核的，不得分；本小項不得分時，追加扣除本小項不得分時，追加扣除6 6分。分。對各級管理層進行安全生產責任制與權限的培訓。2 無該培訓的，不得分；無培訓記錄的，不得分；每缺少一人培訓的，扣1分；被抽查人員對責任制不清楚的，每人扣1分。定期對安全生產責任制進行適宜性評審與更新。3 未定期進行適宜性評審的，不得分；無評審記錄的，不得分；評審、更新頻次不符合制度規(guī)定的，每缺一次扣1分；更新后未以文件形式發(fā)布的，扣1分。三、三、安全生產投入（安全生產投入（40分）分）n建立安全生產投入保障制度；根據財企建立安全生產投入保障制度；根據財企(2012)16號文件號文件企業(yè)安全生產費用提企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法取和使用管理辦法制定制定 n按規(guī)定提取安全費用，?？顚Ｓ?；按規(guī)定提取安全費用，?？顚Ｓ?；n建立安全費用臺賬。建立安全費用臺賬。建立安全生產費用提取和使用管理制度。4 無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；制度中職責、流程、范圍、檢查等內容，每缺一項扣1分。保證安全生產費用投入，?？顚Ｓ?，并建立安全生產費用使用臺賬。12 未按規(guī)定提取安全生產費用的，不得分；安全生產投入不足的，不得分；無財務專項科目或報表中無安全生產費用歸類統(tǒng)計的，不得分；無安全費用使用臺賬的，扣8分；臺賬不完整齊全的，扣分。制定包含以下方面的安全生產費用的使用計劃：（1）完善、改造和維護安全防護設備設施；（2）安全生產教育培訓和配備勞動防護用品；（3）安全評價、重大危險源監(jiān)控、事故隱患評估和整改；（4）設備設施安全性能檢測檢驗；（5）應急救援器材、裝備的配備及應急救援演練；（6）安全標志及標識；（7）其他與安全生產直接相關的物品或者活動。制定職業(yè)危害防治，職業(yè)危害因素檢測、監(jiān)測和職業(yè)健康體檢費用的使用計劃。12 無該使用計劃的，不得分；計劃內容缺失的，每缺一個方面扣2分；未按計劃實施的，每一項扣2分；有超規(guī)定范圍使用的，每次扣4分。建立員工工傷保險、安全生產責任保險的管理制度。4 無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，扣2分。足額繳納工傷保險費、安全生產責任保險費。4 未繳納的，不得分；無繳費相關資料的，不得分。保障死亡、受傷員工獲取相應的保險與賠付。4 有關保險評估、年費、返回資料、賠償等資料不全的，每一項扣2分；未進行傷殘等級鑒定的，不得分；傷殘等級鑒定每少一人，扣2分；賠償不到位的，不得分。n建立識別獲取適用的法規(guī)標準的制度，明確主管部建立識別獲取適用的法規(guī)標準的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時識別和獲取；門，確定獲取的渠道、方式，及時識別和獲??；n各職能部門及時識別和獲取，及時提供并匯總；各職能部門及時識別和獲取，及時提供并匯總；n及時傳達給從業(yè)人員；及時傳達給從業(yè)人員；n及時轉化為本單位的規(guī)章制度。及時轉化為本單位的規(guī)章制度。四、四、法律法規(guī)和安全管理制度（法律法規(guī)和安全管理制度（100分）分）4.1 法律法規(guī)、標準規(guī)范（法律法規(guī)、標準規(guī)范（26分）分）建立識別、獲取、評審、更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的管理制度。4 無該項制度的，不得分；缺少識別、獲取、評審、更新等環(huán)節(jié)要求以及部門、人員職責等內容的，扣2分；未明確主管部門的，扣2分；未以文件發(fā)布生效的，扣2分。各職能部門應定期識別和獲取本部門適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求，并向歸口部門匯總。4每少一個部門定期識別和獲取的，扣2分；未及時匯總的，扣2分；未分類匯總的，扣2分。定期識別和獲取使用的安全生產法律法規(guī)與其他要求，并發(fā)布清單。4 未定期識別和獲取的，不得分；工作程序或結果不符合規(guī)定的，每次扣2分；無安全生產法律法規(guī)與其他要求清單的，不得分；每缺一個安全生產法律法規(guī)與其他要求文本或電子版的，扣2分。及時將適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求傳達給從業(yè)人員，并進行相關培訓和考核。6 未培訓考核的，不得分；無培訓考核記錄的，不得分；每缺少一項培訓和考核的，扣2分。遵守安全生產法律法規(guī)與其他要求，并將相關要求及時轉化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項工作中。8 未及時融入轉化成規(guī)章制度的，每項扣2分；制度與安全生產法律法規(guī)與其他要求不符的，每項扣2分；未落實到實際工作中的，每項扣2分；本小項不得分時，追加扣除本小項不得分時，追加扣除1616分。分。四、四、法律法規(guī)和安全管理制度法律法規(guī)和安全管理制度4.2 規(guī)章制度（規(guī)章制度（14分）分）n建立健全安全生產規(guī)章制度；建立健全安全生產規(guī)章制度；n發(fā)放到相關工作崗位；發(fā)放到相關工作崗位；n規(guī)范從業(yè)人員的生產作業(yè)行為。規(guī)范從業(yè)人員的生產作業(yè)行為。5.4 法律法規(guī)和安全管理制度法律法規(guī)和安全管理制度5.4.2 規(guī)章制度規(guī)章制度n安全生產職責安全生產職責n安全生產投入安全生產投入n文件和檔案管理文件和檔案管理n隱患排查與治理隱患排查與治理n安全教育培訓安全教育培訓n特種作業(yè)人員管理特種作業(yè)人員管理n設備設施安全管理設備設施安全管理n建設項目安全設施建設項目安全設施“三同時三同時”管理管理n生產設備設施驗收管理生產設備設施驗收管理n生產設備設施報廢管理生產設備設施報廢管理n施工和檢維修安全管理施工和檢維修安全管理n危險物品及重大危險源管理危險物品及重大危險源管理n作業(yè)安全管理作業(yè)安全管理n相關方及外用工管理相關方及外用工管理n職業(yè)健康管理職業(yè)健康管理n防護用品管理防護用品管理n應急管理應急管理n事故管理等事故管理等 建立規(guī)章制度的管理制度，確保安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、發(fā)布、使用、評審、修訂等效力。3 無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布的，不得分；缺少環(huán)節(jié)內容的，扣2分。將安全生產規(guī)章制度發(fā)放到相關工作崗位，并對員工進行培訓和考核。3未發(fā)放的，扣2分；無培訓和考核記錄的，不得分；每缺少一項培訓和考核的，扣1分。按照相關規(guī)定建立和發(fā)布健全的安全生產規(guī)章制度，至少包含下列內容：安全目標管理、安全生產責任制管理、法律法規(guī)標準規(guī)范管理、領導現場帶班、班組崗位達標、安全生產投入管理、文件和檔案管理、風險評估和控制管理、安全教育培訓管理、特種作業(yè)人員管理、設備設施安全管理、建設項目安全設施“三同時”管理、生產設備設施驗收管理、生產設備設施報廢管理、施工和檢（維）修安全管理、危險物品及重大危險源管理、作業(yè)安全管理、相關方及外用工（單位）管理、職業(yè)健康管理、勞動防護用品（具）和保健品管理、安全檢查及隱患治理、應急管理、事故管理、安全績效評定管理、消防安全管理等。8制度未以文件形式發(fā)布的，不得分；每缺一項制度的，扣2分；制度內容不符合規(guī)定或與實際不符的，每項制度扣2分；無制度執(zhí)行記錄的，每項制度扣2分。四、四、法律法規(guī)和安全管理制度法律法規(guī)和安全管理制度4.3 操作規(guī)程（操作規(guī)程（20分）分）n編制崗位安全操作規(guī)程；編制崗位安全操作規(guī)程；n發(fā)放到相關崗位。發(fā)放到相關崗位。基于崗位生產特點中的特定風險的辨識，編制齊全、適用的崗位安全操作規(guī)程。12 無崗位安全操作規(guī)程的，不得分；崗位操作規(guī)程不齊全、適用的，每缺一個，扣2分；內容沒有基于特定風險分析、評估和控制的，每個扣2分。向員工下發(fā)崗位安全操作規(guī)程，并對員工進行培訓和考核。8 未發(fā)放的，不得分；每少發(fā)一個崗位的，扣2分；無培訓和考核記錄等資料的，不得分；每缺一個培訓和考核的，扣2分。四、四、法律法規(guī)和安全管理制度法律法規(guī)和安全管理制度4.4 評估（評估（12分）分）n每年至少一次；每年至少一次；n安全法規(guī)標準、規(guī)章制度、操作規(guī)程的安全法規(guī)標準、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況；執(zhí)行情況；n檢查評估。檢查評估。每年至少一次對安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況和適用情況進行檢查、評估。12 未進行的，不得分；無評估報告的，不得分；評估報告每缺少一個方面內容的，扣3分；評估結果與實際不符的，扣6分；評估周期超過每年一次的，扣6分。四、四、法律法規(guī)和安全管理制度法律法規(guī)和安全管理制度4.5 修訂（修訂（12分）分）n及時修訂；及時修訂；n確保有效和適用；確保有效和適用；n保證各崗位所使用的為最新有效版本。保證各崗位所使用的為最新有效版本。根據評估情況、安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例、績效評定結果等，對安全生產管理規(guī)章制度和操作規(guī)程進行修訂，確保其有效和適用。12 未及時組織進行的，不得分；應修訂而未修訂的，每項扣3分；無修訂的計劃和記錄資料的，不得分。四、四、法律法規(guī)和安全管理制度法律法規(guī)和安全管理制度4.6 文件和檔案管理（文件和檔案管理（16分）分）n嚴格執(zhí)行文件和檔案管理制度。嚴格執(zhí)行文件和檔案管理制度。n建立主要安全生產過程、事件、活動、建立主要安全生產過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案；檢查的安全記錄檔案；n加強對安全記錄的有效管理。加強對安全記錄的有效管理。建立文件和檔案的管理制度，明確責任部門、人員、流程、形式、權限及各類安全生產檔案及保存要求等。4 無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布的，不得分；未明確安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評審、修訂等責任部門/人員、流程、形式、權限等的，扣2分；未明確具體檔案資料、保存周期、保存形式等的，扣2分。確保安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評審、修訂的效力。2 未按文件管理制度執(zhí)行的，不得分；缺少環(huán)節(jié)記錄資料的，扣1分。對下列主要安全生產資料進行檔案管理：安全生產會議記錄（含紀要）、安全費用提取使用記錄、員工安全教育培訓記錄、勞動防護用品采購發(fā)放記錄、危險源管理臺帳、安全生產檢查記錄、授權作業(yè)指令單、事故調查處理報告、事故隱患整改記錄、安全生產獎懲記錄、特種作業(yè)人員登記記錄、特種設備管理記錄、外來施工隊伍安全管理記錄、安全設備設施管理臺賬（包括安裝、運行、維護等）、有關強制性檢測檢驗報告或記錄、新改擴建項目“三同時”、風險評價信息、職業(yè)健康檢查與監(jiān)護記錄、應急演習信息、技術圖紙等。10 未實行檔案管理的，不得分；檔案管理不規(guī)范的，扣6分；每缺少一類檔案，扣2分。五、五、教育培訓（教育培訓（50分）分）5.1 教育培訓管理（教育培訓管理（18分）分）n確定主管部門，定期識別需求，制定、確定主管部門，定期識別需求，制定、實施教育培訓計劃，提供相應的資源保實施教育培訓計劃，提供相應的資源保證；證；n做好教育培訓記錄，建立教育培訓檔案，做好教育培訓記錄，建立教育培訓檔案，對培訓效果進行評估和改進。對培訓效果進行評估和改進。建立安全教育培訓的管理制度。3 無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；制度中缺少一類培訓規(guī)定的，扣2分；有與國家有關規(guī)定不一致的，不得分。確定安全教育培訓主管部門，定期識別安全教育培訓需求，制定各類人員的培訓計劃。5 未明確主管部門的，不得分；未定期識別需求的，扣2分；識別不充分的，扣1分；無培訓計劃的，不得分；培訓計劃中每缺一類培訓的，扣1分。按計劃進行安全教育培訓，對安全培訓效果進行評估和改進。做好培訓記錄，并建立檔案。10 未按計劃進行培訓的，每次扣2分；記錄不完整齊全的，每缺一項扣2分；未進行效果評估的，每次扣2分；未根據評估作出改進的，每次扣2分；未進行檔案管理的，不得分；檔案資料不完整齊全的，每次扣2分。五、五、教育培訓教育培訓5.2 安全生產管理人員教育培訓（安全生產管理人員教育培訓（8分）分）n主要負責人，安全生產管理人員；主要負責人，安全生產管理人員；n具備與所從事的生產經營活動相適應的具備與所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力；安全生產知識和管理能力；n經考核合格后方可任職。經考核合格后方可任職。主要負責人和安全生產管理人員，應具備與本單位所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力，經培訓考核合格后方可任職。8 主要負責人未經考核合格就上崗的，不得分；安全管理人員未經培訓考核合格的或未按有關規(guī)定進行再培訓的，每一人扣2分；培訓要求不符合生產經營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第3號）要求的，每次扣2分。五、五、教育培訓教育培訓5.3 操作崗位人員教育培訓（操作崗位人員教育培訓（12分）分）n對操作崗位人員進行安全教育和生產技能對操作崗位人員進行安全教育和生產技能培訓，未經安全教育或培訓考核不合格的培訓，未經安全教育或培訓考核不合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)；從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)；n新入廠（礦）人員新入廠（礦）人員“三級三級”安全教育，安全教育，“四新四新”人員，轉崗、離崗人員安全教育，人員，轉崗、離崗人員安全教育，特種作業(yè)資格。特種作業(yè)資格。對崗位操作人員進行安全教育和生產技能培訓和考核，考核不合格人員，不得上崗；進行上崗前的職業(yè)健康培訓和在崗期間的定期職位健康培訓。12 未經培訓，或培訓考核不合格而上崗作業(yè)的，每人次扣2分。對新員工進行“三級”安全教育。三級安全教育培訓無針對性或流于形式的，不得分；新入廠人員上崗前未經三級安全教育培訓的，每人次扣2分。在新工藝、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，應對有關崗位操作人員進行專門的安全教育和培訓。在新工藝、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，未對崗位操作人員進行專門的安全教育培訓的，每人次扣1分。崗位操作人員轉崗和離崗一年重新上崗者，應進行車間(工段)、班組安全教育培訓，經考核合格后，方可上崗工作。未按規(guī)定對轉崗和離崗者進行培訓考核合格就上崗的，每人次扣1分。從事特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)人員應取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上崗作業(yè)。特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)人員配備不合理的，每人次扣2分；有特種作業(yè)和特種設備作業(yè)崗位但未配備相應作業(yè)人員的，每人次扣2分；無特種作業(yè)和特種設備作業(yè)資格證書上崗作業(yè)的，每人次扣2分；證書過期未及時審核的，每人次扣2分；缺少特種作業(yè)和特種設備作業(yè)人員檔案資料的，每人次扣1分。五、五、教育培訓教育培訓5.4 其他人員教育培訓（其他人員教育培訓（6分）分）n對相關方的作業(yè)人員進行安全教育培訓；對相關方的作業(yè)人員進行安全教育培訓；作業(yè)人員進入作業(yè)現場前，由作業(yè)現場所作業(yè)人員進入作業(yè)現場前，由作業(yè)現場所在單位對其進行進入現場前的安全教育培在單位對其進行進入現場前的安全教育培訓。訓。n外來參觀、學習等人員進行有關安全規(guī)定、外來參觀、學習等人員進行有關安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應急知識的教育和告可能接觸到的危害及應急知識的教育和告知。知。對相關方進行安全教育培訓，培訓合格后，取得入廠證后方可入廠工作。作業(yè)人員進入作業(yè)現場前，應由作業(yè)現場所在單位對其進行進入有針對性的現場前的安全教育培訓。4 未進行培訓的，不得分。相關方作業(yè)人員未經安全教育培訓進入作業(yè)現場的，每人次扣2分；教育培訓內容未根據具體作業(yè)活動的特點，或無針對性的，每處扣1分。對外來參觀、學習等人員進行有關安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應急知識等內容的安全教育和告知，并由專人帶領。2 未進行安全教育和危害告知的，不得分；內容與實際不符的，扣1分；未提供相應勞保用品的，不得分；無專人帶領的，不得分。五、五、教育培訓教育培訓5.5 安全文化建設（安全文化建設（6分）分）n采取多種形式的安全文化活動，引導全體從采取多種形式的安全文化活動，引導全體從業(yè)人員的安全態(tài)度和安全行為，逐步形成安業(yè)人員的安全態(tài)度和安全行為，逐步形成安全價值觀。全價值觀。采取多種形式的活動來促進企業(yè)的安全文化建設，促進安全生產工作。6 未開展企業(yè)安全文化建設的，不得分，安全文化建設與企業(yè)安全文化建設導則（AQ/T9004）不符的，每項扣2分。六、六、生產設備設施（生產設備設施（260分）分）6.1 生產設備設施建設（生產設備設施建設（116分）分）n所有設備設施符合有關法規(guī)標準要求，安全設備所有設備設施符合有關法規(guī)標準要求，安全設備設施設施“三同時三同時”；n對項目建議書、可行性研究、初步設計、總體開對項目建議書、可行性研究、初步設計、總體開工方案、開工前安全條件確認和竣工驗收等階段工方案、開工前安全條件確認和竣工驗收等階段進行規(guī)范管理；進行規(guī)范管理；n執(zhí)行變更管理制度，履行變更程序，隱患控制。執(zhí)行變更管理制度，履行變更程序，隱患控制。建立新、改、擴建工程“三同時”管理制度。4 無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；制度不符合有關規(guī)定的，扣2分。新、改、擴建工程的安全設施、職業(yè)病防護措施應與建設項目主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。12 未進行“三同時”管理的，不得分；沒有建設或產權單位對“三同時”進行評估、審核認可手續(xù)就投用的，不得分；項目立項審批手續(xù)無或不全的，不得分；設計、評價或施工單位資質不符合規(guī)定的，不得分；安全投資沒有納入項目概算的，扣6分；項目未按規(guī)定進行安全預評價或安全驗收評價的，扣6分；初步設計無安全專篇或安全專篇未經審查通過的，扣6分；變更安全設備設施未經設計單位書面同意的，每處扣4分；隱蔽工程未經驗收就投用的，每處扣4分；安全設備設施未同時投用的，每處扣4分；安全預評價報告、安全專篇、安全驗收評價報告未報安全生產監(jiān)督管理部門備案的，不得分；本小項不得分時，追加扣除本小項不得分時，追加扣除2424分。分。廠址選擇，平面布置，廠房照明，建筑防火，防雷設施；廠內休息室、浴室、更衣室、操作室、值班室的設置，安全出入口；直梯、斜梯、防護欄桿和工作平臺，移動梯臺；電氣室（包括計算機房）、電纜夾層，發(fā)電機房；膠（皮）帶運輸機；不同類型場所電氣選型；壓力設備、管道的安全設備；起重機；車間電氣室、地下油庫、地下液壓站、地下潤滑站、地下加壓站等要害部門出入口；設有集中監(jiān)視和顯示的火警信號；所有設備設施建設應符合有關法律法規(guī)、標準規(guī)范要求。按規(guī)定對項目建議書、可行性研究、初步設計、總體開工方案、開工前安全條件確認和竣工驗收等階段進行規(guī)范管理。6 有一處不符合的，本小項不得分；有兩處不符合時，有兩處不符合時，除本小項不得分外，加扣除本小項不得分外，加扣1818分。分。建立生產設備設施變更管理制度，履行變更程序，并對變更的全過程進行隱患控制。4 未建立變更管理制度的，扣2分；發(fā)生變更時，未嚴格履行變更程序的扣2分；未實行隱患控制的，不得分。六、六、生產設備設施生產設備設施6.2 設備設施運行管理（設備設施運行管理（124分）分）n專人負責管理，建立臺賬，定期檢維修，對安專人負責管理，建立臺賬，定期檢維修，對安全設備設施制定檢維修計劃；全設備設施制定檢維修計劃；n檢維修前制定方案，檢維修過程中隱患控制措檢維修前制定方案，檢維修過程中隱患控制措施并監(jiān)督檢查；施并監(jiān)督檢查；n安全設備設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用；安全設備設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用；因檢維修拆除的，采取臨時安全措施，檢維修因檢維修拆除的，采取臨時安全措施，檢維修完畢后立即復原。完畢后立即復原。建立設備設施的檢修、維護、保養(yǎng)管理制度。2 無該項制度的，不得分；缺少內容或操作性差的，扣1分。建立設備設施運行臺賬，制定檢（維）修計劃。4 無臺賬或檢（維）修計劃的，不得分；資料不齊全的，每次（項）扣2分。按規(guī)定對有關設備、設施、儀器儀表、工具等進行檢測檢驗檢定，并歸檔保存有關資料。8 未按規(guī)定進行檢測檢驗檢定的，不得分；有超期現象的，每臺(套、個)扣2分；無檢測檢驗檢定資料的，不得分；檢測檢驗檢定資料不全的，每項扣2分。吊車、吊具；有毒有害氣體、物質報警儀；壓力容器，鍋爐與輔機鍋爐，工業(yè)氣瓶，廠內機動車；低壓臨時、固定線路，電網接地系統(tǒng)；金屬切削機床，沖、剪、壓機械，砂輪機，工業(yè)機器人；移動電氣設備，電氣設備，傳動設備；?；穾欤蛶?、油罐 等；專用設備應符合有關法律法規(guī)、標準規(guī)范要求。設備設施檢維修前應制定方案。檢維修方案應包含作業(yè)行為分析和控制措施。4設備設施檢維修前未制定檢維修方案的，每次扣2分；檢維修方案未包含作業(yè)行為危險性分析、控制措施，或分析與控制措施無針對性的，每處扣2分；檢維修過程中未執(zhí)行隱患控制措施的，扣2分；未進行監(jiān)督檢查的，扣1分；本小項不得分時，追加扣除本小項不得分時，追加扣除8 8分。分。按檢（維）修計劃定期對設備設施，包括安全設備設施進行檢（維）修。6 未按計劃檢（維）修的，每項扣2分；未進行安全驗收的，每項扣2分；檢（維）修方案未包含作業(yè)危險分析和控制措施的，每項扣2分；未對檢（維）修人員進行安全教育和施工現場安全交底的，每次扣2分；失修的，每處扣2分；檢（維）修完畢未及時恢復安全裝置的，每處扣2分；未經安全生產管理機構同意就拆除安全設備設施的，每處扣2分；安全設備設施檢（維）修記錄歸檔不規(guī)范及時的，每處扣2分；檢（維）修完畢后未按程序試車的，每項扣2分。安全設備設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用；確因檢維修拆除的，應采取臨時安全措施，檢維修完畢后立即復原。4 安全設備設施拆除、挪用或棄置不用的，不得分；檢修拆除未采取切實可行的臨時措施的，扣2分；檢修后未立即復原的，扣2分；本小項不本小項不得分時，追加扣除得分時，追加扣除8 8分。分。六、六、生產設備設施生產設備設施6.3 新設備設施驗收及舊設備拆除、報廢（新設備設施驗收及舊設備拆除、報廢（20分）分）n執(zhí)行到貨驗收和報廢管理制度，使用質量合格、執(zhí)行到貨驗收和報廢管理制度，使用質量合格、設計符合要求的設備設施；設計符合要求的設備設施；n按規(guī)定拆除、處置生產設備設施。拆除涉及危按規(guī)定拆除、處置生產設備設施。拆除涉及危險物品的設備設施，須制定危險物品處置方案險物品的設備設施，須制定危險物品處置方案和應急措施，嚴格按規(guī)定實施。和應急措施，嚴格按規(guī)定實施。設備的全生命周期，應符合相關法律法規(guī)、標準規(guī)范的要求，確保安全。6 設備設施的全生命周期管理，有一處不符合要求的，扣2分。建立設備設施驗收和設備設施拆除、報廢的管理制度。4 無該項制度的，不得分；缺少內容或操作性差的，扣2分。按規(guī)定對設備設施進行驗收，確保使用質量合格、設計符合要求的設備設施。6 未進行驗收的（含其安全設備設施），每項扣2分；使用不符合要求的，每項扣1分。按規(guī)定對不符合要求的設備設施進行報廢或拆除。4 未按規(guī)定進行的，不得分；涉及到危險物品的生產設備設施的拆除，無危險物品處置方案的，不得分；未執(zhí)行作業(yè)許可的，扣2分；未進行作業(yè)前的安全、技術交底的，扣2分；資料保存不完整齊全的，每項扣2分。七、七、作業(yè)安全（作業(yè)安全（230分）分）7.1 生產現場管理和生產過程控制（生產現場管理和生產過程控制（50分）分）n對生產過程及物料、設備設施、器材、通道、對生產過程及物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患進行分析和控制。作業(yè)環(huán)境等存在的隱患進行分析和控制。對危對危險性較高的作業(yè)活動實施作業(yè)許可管理險性較高的作業(yè)活動實施作業(yè)許可管理；n爆破、吊裝等危險作業(yè)時安排專人進行現場安爆破、吊裝等危險作業(yè)時安排專人進行現場安全管理。全管理。對生產現場和生產過程、環(huán)境存在的風險和隱患進行辨識、評估分級，并制定相應的控制措施。20 企業(yè)未對生產作業(yè)過程及物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患進行分析和控制，或分析和控制無針對性的，每處扣5分。嚴禁架空電線跨越爆炸和火災危險場所。4 架空電線跨越爆炸和火災危險場所的，不得分。非經允許，禁止與生產無關人員進入生產操作現場。應劃出非崗位操作人員行走的安全路線。4 有與生產無關人員進入生產操作現場的，不得分；未劃出非崗位操作人員行走的安全路線的，不得分；安全路線設置不合理的，每處扣2分。行燈電壓不應大于36V，在金屬容器內或潮濕場所，則電壓不應大于12V。2 有一處不符合要求的，扣1分。設應急照明，正常照明中斷時，應急照明應能自動啟動。4 有一處不符合要求的，扣1分。易燃、可燃或有毒介質導管不應直接進入儀表操作室或有人值守、休息的房間，應通過變送器把信號引進儀表操作室。4 有一處不符合要求的，不得分；本小項不得分時，追加扣本小項不得分時，追加扣除除8 8分。分。建立對“三違”行為的管理制度，明確監(jiān)控的責任、方法、記錄、考核等事項。4 無該制度的，不得分；內容不全的，每缺一環(huán)節(jié)，扣1分。建立至少包括下列危險作業(yè)的安全管理制度，明確責任部門、人員、許可范圍、審批程序、許可簽發(fā)人員等：（1）危險區(qū)域動火作業(yè)；（2）進入受限空間作業(yè)；（3）能源介質作業(yè)；（4）高處作業(yè)；（5）大型吊裝作業(yè)；（6）交叉作業(yè)；（7）其他危險作業(yè)。2 缺少一項危險作業(yè)的安全管理規(guī)定的，扣1分；內容不全或操作性差的，扣1分。對危險作業(yè)的安全管理工作實施作業(yè)許可。作業(yè)許可證應包含危害因素分析和安全措施等內容。6對危險性較高的作業(yè)沒有實施作業(yè)許可的，每次扣3分；許可手續(xù)不完備的，每次扣2分；作業(yè)許可沒有包含危害因素分析的，每處扣2分；危險性作業(yè)沒有采取安全措施的，每次扣2分；作業(yè)許可證中的危害因素分析不到位或安全措施無針對性的，每處扣2分；未按作業(yè)許可證中的要求進行作業(yè)的，每次扣除2分；爆破、吊裝等危險作業(yè)，無專人負責的，每次扣3分；本小項不得分時，追加扣除本小項不得分時，追加扣除1212分。分。七、七、作業(yè)安全作業(yè)安全7.2 作業(yè)行為管理（作業(yè)行為管理（100分）分）n對作業(yè)行為隱患、設備設施使用隱患、對作業(yè)行為隱患、設備設施使用隱患、工藝技術隱患等進行分析，采取控制工藝技術隱患等進行分析，采取控制措施。措施。對生產作業(yè)過程中人的不安全行為進行辨識，并制定相應的控制措施。20 每缺一類風險和隱患辨識的，扣10分；缺少控制措施或針對性不強的，每類扣5分；作業(yè)人員不清楚風險及控制措施的，每人次扣5分。對危險性大的作業(yè)實行許可制、工作票制。20 未執(zhí)行的，不得分；工作票中危險分析和控制措施不全的，每類扣10分；授權程序不清或簽字不全的，扣10分；工作票未有效保存的，扣10分。要害崗位及電氣、機械等設備，應實行操作牌制度。20 未執(zhí)行的，不得分；未掛操作牌就作業(yè)的，每處扣10分；操作牌污損的，每個扣5分；每少一個操作牌的，扣5分。應當為從業(yè)人員配備與工作崗位相適應的符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。8 無發(fā)放標準的，不得分；未及時發(fā)放的，不得分；購買、使用不合格勞動防護用品的，不得分；發(fā)放標準不符有關規(guī)定的，每項扣4分；員工未正確佩戴和使用的，每人次扣4分。在易燃易爆區(qū)不宜動火，設備需要動火檢修時，應盡量移到動火區(qū)進行。10 在易燃易爆區(qū)動火，或設備需要動火檢修時，未移到動火區(qū)進行的，不得分；動火作業(yè)無監(jiān)護人或安全措施不全的，每次扣5分。在有毒物質的設備、管道和容器內檢修時，應符合以下規(guī)定：（1）應可靠地切斷物料進出口，有毒物質的濃度應小于允許值，同時含氧量應在18%22%（體積百分濃度）范圍內；（2）監(jiān)護人不應少于2人，應備好防毒面具和防護用品，檢修人員應熟悉防毒面具的性能和使用方法；（3）設備內照明電壓應小于等于36V，在潮濕容器、狹小容器內作業(yè)應小于等于12V。6 未可靠地切斷物料進出口，或者有毒物質的濃度未能小于允許值，同時含氧量不在18%22%（體積百分濃度）范圍內，有一項不符合要求的，扣1分；監(jiān)護人少于2人，或者未備好防毒面具和防護用品，或者檢修人員不熟悉防毒面具的性能和使用方法，有一項不符合要求的，扣1分；設備內照明電壓大于36V，或在潮濕容器、狹小容器內作業(yè)大于12V的，扣1分。對易燃、易爆或易中毒物質的設備動火或進入內部工作時，監(jiān)護人不應少于2人。安全分析取樣時間不應早于工作前半小時，工作中應每兩小時重新分析一次，工作中斷半小時以上也應重新分析。6 有一項不符合要求的，扣2分。在全部停電或部分停電的電氣設備上作業(yè)，應遵守下列規(guī)定：（1）拉閘斷電，并采取開關箱加鎖等措施；（2）驗電、放電；（3）各相短路接地；（4）懸掛“禁止合閘，有人工作”的標示牌和裝設遮攔。6 有一處不符合要求的，扣1分。建立警示標志和安全防護的管理制度。4 無該項制度的，不得分。七、七、作業(yè)安全作業(yè)安全7.3 警示標志（警示標志（30分）分）n在有較大危險因素的作業(yè)場所和設備設施上，在有較大危險因素的作業(yè)場所和設備設施上，設置明顯的安全警示標志；設置明顯的安全警示標志；n在設備設施檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現場設在設備設施檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現場設置警戒區(qū)域和警示標志，在檢維修現場的坑、置警戒區(qū)域和警示標志，在檢維修現場的坑、井、洼、溝、陡坡等場所設置圍欄和警示標志。井、洼、溝、陡坡等場所設置圍欄和警示標志。在有較大危險因素的作業(yè)場所或有關設備上，設置符合安全標志（GB2894）和安全色（GB2893）規(guī)定的安全警示標志和安全色。6 有一處不符合規(guī)定的，扣1分。危險化學品專用倉庫、特種設備、產生嚴重職業(yè)危害的作業(yè)崗位，應按照有關規(guī)定設置標識及警示標志。4 未按規(guī)定設置標識及警示標志的，每處扣2分。在設備設施檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現場設置警戒區(qū)域和警示標志，在檢維修現場的坑、井、洼、溝、陡坡等場所設置圍欄和警示標志。4 未按規(guī)定在作業(yè)現場設置圍欄、警戒區(qū)域和警示標志的，每處扣2分；設置不規(guī)范的，每處扣1分。設備裸露的運轉部分，應設有防護罩、防護欄桿或防護擋板。4 有一處不符合要求的，扣2分。吊裝孔應設置防護蓋板或欄桿，并應設警示標志。4 有一處不符合要求的，扣2分。煤氣容易泄露和積聚的場所，應設醒目的警示標志。4 有一處不符合要求的，扣2分。建立有關承包商、供應商等相關方的管理制度。4 無該項制度的，不得分；未明確雙方權責或不符合有關規(guī)定的，不得分。七、七、作業(yè)安全作業(yè)安全7.4 相關方管理（相關方管理（32分）分）n執(zhí)行相關方管理制度，對其資格預審、選擇、服執(zhí)行相關方管理制度，對其資格預審、選擇、服務前準備、作業(yè)過程、提供的產品、技術服務、務前準備、作業(yè)過程、提供的產品、技術服務、表現評估、續(xù)用等進行管理。表現評估、續(xù)用等進行管理。n建立合格相關方的名錄和檔案，識別風險，采取建立合格相關方的名錄和檔案，識別風險，采取控制措施；控制措施；n對進入同一作業(yè)區(qū)的相關方進行統(tǒng)一安全管理。對進入同一作業(yè)區(qū)的相關方進行統(tǒng)一安全管理。n項目協議明確規(guī)定雙方的安全生產責任和義務。項目協議明確規(guī)定雙方的安全生產責任和義務。對承包商、供應商等相關方的資格預審、選擇、服務前準備、作業(yè)過程監(jiān)督、提供的產品、技術服務、表現評估、續(xù)用等進行管理，建立相關方的名錄和檔案。6 以包代管的，不得分；未納入甲方統(tǒng)一安全管理的，不得分；未將安全績效與續(xù)用掛鉤的，不得分；名錄或檔案資料不全的，每一個扣1分。根據相關方提供的服務作業(yè)性質和行為定期識別服務行為風險，采取行之有效的風險控制措施，并對其安全績效進行監(jiān)測。12 未定期進行風險評估的，每一個扣2分；風險控制措施缺乏針對性、操作性的，每一個扣2分；未對其進行安全績效監(jiān)測的，每次扣2分；甲方未進行有效統(tǒng)一協調管理交叉作業(yè)的，不得分；相關方在甲方場所相關方在甲方場所內發(fā)生工亡事故的，除本條不得分內發(fā)生工亡事故的，除本條不得分外，加扣外，加扣3636分。分。甲方應統(tǒng)一協調管理同一作業(yè)區(qū)域內的多個相關方的交叉作業(yè)。6 甲方未對進入同一作業(yè)區(qū)的相關方進行統(tǒng)一安全管理的，不得分；未要求相關方在作業(yè)前進行危險有害因素辨識并采取有效措施的，每次扣3分；本小項不得分時，追加扣本小項不得分時，追加扣除除1212分。分。不應將工程項目發(fā)包給不具備相應資質的單位。工程項目承包協議應當明確規(guī)定雙方的安全生產責任和義務。8 發(fā)包給無相應資質的相關方的，不得分；承包協議中未明確雙方安全生產責任和義務的，每項扣4分；未執(zhí)行協議的，每項扣4分；本小項本小項不得分時，追加扣除不得分時，追加扣除1616分。分。七、七、作業(yè)安全作業(yè)安全7.5 變更（變更（18分）分）n執(zhí)行變更管理制度，對永久性或暫時性的變化執(zhí)行變更管理制度，對永久性或暫時性的變化進行有計劃的控制；進行有計劃的控制；n變更的實施應履行審批及驗收程序，并對變更變更的實施應履行審批及驗收程序，并對變更過程及變更所產生的隱患進行分析和控制。過程及變更所產生的隱患進行分析和控制。建立有關人員、機構、工藝、技術、設施、作業(yè)過程及環(huán)境變更的管理制度，并制定實施計劃。6 無管理制度的，扣2分；制度與實際不符的，扣1分；無實施計劃的，不得分；未按計劃實施的，每項扣1分；變更中無風險識別或控制措施的，每項扣1分。對變更的實施進行審批和驗收管理，并對變更過程及變更后所產生的風險和隱患進行辨識、評估和控制。6 無審批和驗收報告的，不得分；未對變更導致新的風險或隱患進行辨識、評估和控制的，每項扣1分。變更安全設施，在建設階段應經設計單位書面同意，在投用后應經安全管理部門書面同意。重大變更的，還應報安全生產監(jiān)督管理部門備案。6 未經書面同意就變更的，每處扣2分；未及時備案的，每次扣2分。八、八、隱患排查和治理（隱患排查和治理（80分）分）8.1 隱患排查（隱患排查（24分）分）n組織事故隱患排查工作，對隱患進行分析評估，組織事故隱患排查工作，對隱患進行分析評估，確定隱患等級，登記建檔，及時采取有效的治確定隱患等級，登記建檔，及時采取有效的治理措施；理措施；n隱患排查的時機；隱患排查的時機；n隱患排查前應制定排查方案。隱患排查前應制定排查方案。建立隱患排查治理的管理制度，明確責任部門、人員、方法。2 無該項制度的，不得分；制度與安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定等有關規(guī)定不符的，扣2分。對隱患進行分析評估，確定隱患等級，登記建檔。4 無隱患匯總登記臺賬的，不得分；無隱患評估分級的，不得分；隱患登記檔案資料不全的，每處扣2分。法律法規(guī)、標準規(guī)范發(fā)生變更或有新的公布，以及企業(yè)操作條件或工藝改變，新建、改建、擴建項目建設，相關方進入、撤出或改變，對事故、事件或其他信息有新的認識，組織機構發(fā)生大的調整的，應及時組織隱患排查。4 發(fā)生變化后未及時組織隱患排查的，每次扣2分；每漏查一個隱患，扣1分。制定隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍、方法和要求等。6 無該方案的，不得分；方案依據缺少或不正確的，每項扣2分；方案內容缺項的，每項扣2分。按照方案進行隱患排查工作。8 未按方案排查的，不得分；有未排查出隱患的，每處扣2分；排查人員不能勝任的，每人次扣2分；未進行匯總總結的，扣2分。八、八、隱患排查和治理隱患排查和治理8.2 排查范圍與方法（排查范圍與方法（18分）分）n范圍包括所有與生產經營相關的場所、環(huán)境、范圍包括所有與生產經營相關的場所、環(huán)境、人員、設備設施和活動；人員、設備設施和活動；n采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等方式。假日檢查、日常檢查等方式。隱患排查的范圍應包括所有與生產經營場所、環(huán)境、人員、設備設施和活動。8 隱患排查范圍每缺少一類，扣3分。采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等方式進行隱患排查工作。10 各類檢查缺少一次的，扣2分；缺少一類檢查表的，扣2分；檢查表針對性不強的，每一個扣4分；檢查表無人簽字或簽字不全的，每次扣4分。八、八、隱患排查和治理隱患排查和治理8.3 隱患治理（隱患治理（30分）分）n制定隱患治理方案（內容），對隱患及時進制定隱患治理方案（內容），對隱患及時進行治理（措施）；行治理（措施）；n重大事故隱患在治理前應采取臨時控制措施重大事故隱患在治理前應采取臨時控制措施并制定應急預案；并制定應急預案；n對治理情況進行驗證和效果評估。對治理情況進行驗證和效果評估。8.3 隱患治理隱患治理n目標和任務目標和任務n方法和措施方法和措施n經費和物資經費和物資n機構和人員機構和人員n時限和要求時限和要求隱患治理方案隱患治理方案n工程技術措施工程技術措施 本質安全本質安全n管理措施管理措施 管理缺陷消除管理缺陷消除 n教育措施教育措施 杜絕不安全行為杜絕不安全行為n防護措施防護措施 保障人員安全保障人員安全n應急措施應急措施隱患治理措施隱患治理措施 根據隱患排查的結果，制定隱患治理方案，對隱患進行治理。方案內容應包括目標和任務、方法和措施、經費和物資、機構和人員、時限和要求。重大事故隱患在治理前應采取臨時控制措施并制定應急預案。隱患治理措施應包括工程技術措施、管理措施、教育措施、防護措施、應急措施等。20 無該方案的，不得分；方案內容不全的，每缺一項扣3分；每項隱患整改措施針對性不強的，扣3分；隱患治理工作未形成閉路循環(huán)的，每項扣3分。在重大事故隱患治理完成后對治理情況進行驗證和效果評估。6 未進行驗證或評估的，每項扣2分。按規(guī)定對隱患排查和治理情況進行統(tǒng)計分析并向安全監(jiān)管部門和有關部門報送書面統(tǒng)計分析表。4 無統(tǒng)計分析表的，不得分；未及時報送的，不得分。八、八、隱患排查和治理隱患排查和治理8.4