固定資產(chǎn)投資計劃管理辦法.doc

山東鋼鐵集團有限公司固定資產(chǎn)投資計劃管理辦法（試行）第一章 總 則第一條為進一步加強集團公司固定資產(chǎn)投資計劃管理，規(guī)范投資計劃管理程序，提高投資項目管理的科學(xué)性，有效防范投資風(fēng)險，提高投資效益，根據(jù)山東省省管企業(yè)投資管理暫行辦法和山東鋼鐵集團公司固定資產(chǎn)投資管理辦法，制定本辦法。 第二條本辦法適用于集團公司各單位、業(yè)務(wù)中心及集團公司總部（以下稱各單位）。第三條 固定資產(chǎn)投資計劃管理包括計劃的編制、申報、下達(dá)、執(zhí)行、監(jiān)督和考核。第四條固定資產(chǎn)投資計劃管理遵循以下原則：（一）堅持科學(xué)發(fā)展觀，有利于提升集團公司的核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。（二）堅持年度計劃與中長期規(guī)劃相銜接，促進集團公司中長期規(guī)劃目標(biāo)的實現(xiàn)。（三）堅持綜合平衡，統(tǒng)籌需求，充分發(fā)揮集團公司整體優(yōu)勢,確保重點工程項目的需要。（四）堅持規(guī)范化、程序化管理，嚴(yán)格執(zhí)行國家、省投資管理規(guī)定和要求。第五條固定資產(chǎn)投資計劃分為年度計劃、季度推進計劃和限額以上新開工項目立項實施計劃。年度投資計劃是集團公司批準(zhǔn)的年度投資控制規(guī)模。限額以上投資項目分別列出，限額以下投資項目僅列投資規(guī)模，不列項目。季度推進計劃是各單位對年度計劃內(nèi)限額以上項目的季度分解，季度推進計劃必須滿足年度投資計劃的總體要求。限額以上新開工項目立項實施計劃，是指列入年度計劃的新開工項目，其可行性研究報告、初步設(shè)計文件經(jīng)集團公司批準(zhǔn)后下達(dá)的立項實施計劃，是項目開工建設(shè)的依據(jù)。第二章 計劃編制和下達(dá)第六條年度計劃的編制和下達(dá)（一）集團公司于每年10月開始部署下年度計劃的編制工作，明確投資計劃的安排原則、資金重點投向和具體編制要求。（二）各單位根據(jù)集團公司要求，組織編制本單位年度投資建議計劃，并于11月30日前報集團公司。限額以上項目必須同時報送可行性研究報告及本單位論證意見。（三）集團公司投資管理部門對各單位申報的投資計劃進行審核，提出意見，報集團公司批準(zhǔn)后下達(dá)。（四）申報年度投資計劃的項目應(yīng)具備以下條件：.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和集團公司發(fā)展規(guī)劃；2.符合集團公司年度投資計劃安排原則和重點投向；3.限額以上項目已編制可行性研究報告并進行了論證；4.集團公司規(guī)定的其他要求。（六）年度投資計劃申報內(nèi)容包括項目名稱、性質(zhì)、建設(shè)工期、總投資、累計完成投資、本年計劃投資、資金來源、建設(shè)內(nèi)容及經(jīng)濟效益等（見附件1）。第七條季度推進計劃的編制和下達(dá)（一）季度推進計劃是指年度計劃內(nèi)限額以上項目季度內(nèi)應(yīng)完成的前期工作及投資、形象進度和質(zhì)量目標(biāo)，要分項目逐個列出。并于季度第一個月的5日前報集團公司備案（見附件2），作為集團公司季度檢查、考核的依據(jù)。第八條限額以上項目立項實施計劃的下達(dá)（一）集團公司對列入年度投資計劃的限額以上項目可行性研究報告進行審查；（二）各單位根據(jù)集團公司審查的可行性研究報告意見編制項目初步設(shè)計文件，報集團公司審批；（三）集團公司下達(dá)項目立項實施計劃。第九條 限額以上項目立項實施計劃的主要內(nèi)容（一） 項目建設(shè)規(guī)模及產(chǎn)品方案（二） 項目主要建設(shè)內(nèi)容；（三） 概算總投資及資金來源；（四） 預(yù)測經(jīng)濟效益（五） 工期、質(zhì)量及其他目標(biāo)控制要求；（六） 項目管理單位。第十條限額以下項目實行備案制。根據(jù)集團公司下達(dá)的年度投資計劃，各單位自主安排實施，項目立項后3日內(nèi)報集團公司備案（見附件3）。樓堂館所等非生產(chǎn)性限額以下項目立項實施前須報集團公司審批。限額以下項目投資總額超過集團公司下達(dá)的投資計劃時，須報集團公司申批。第三章 計劃執(zhí)行與監(jiān)督第十一條各單位根據(jù)年度投資計劃、季度推進計劃、限額以上項目立項實施計劃和固定資產(chǎn)投資管理有關(guān)規(guī)定組織項目實施。第十二條年度投資計劃、限額以上項目立項實施計劃一經(jīng)下達(dá)必須嚴(yán)格執(zhí)行，不得自行調(diào)整。年度投資計劃因特殊情況確需調(diào)整的，須報集團公司審批。第十三條嚴(yán)格執(zhí)行項目建設(shè)程序，健全完善項目建設(shè)管理制度，加強合同管理、招投標(biāo)管理和工程質(zhì)量監(jiān)督核驗，限額以上項目要實行監(jiān)理。第十四條建立投資計劃執(zhí)行情況季報制度。各單位于每季后第一個月5日前，報送上季度項目實施情況并填寫季度推進執(zhí)行情況表（見附件4）。季報應(yīng)對照季度推進計劃，詳細(xì)說明每一個項目的投資、進度、質(zhì)量方面的完成情況，對存在問題分析說明具體原因，提出改進措施。第十五條建立季度工作例會制度。集團公司于每季度第一個月中旬召開季度投資工作分析會，總結(jié)上季度推進計劃的執(zhí)行情況，部署本季度工作任務(wù)，并對出現(xiàn)的重大問題進行協(xié)調(diào)處理。第十六條集團公司建立固定資產(chǎn)投資項目計劃信息管理系統(tǒng)，提高工作效率。第十七條 各單位要按照集團公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計有關(guān)規(guī)定按時報送各類報表，確保內(nèi)容完整，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。作為各單位月度考核依據(jù)。第四章 考 核第十八條各單位要高度重視投資計劃的嚴(yán)肅性，嚴(yán)格按計劃執(zhí)行，執(zhí)行情況按照分月度、季度和年度進行考核。納入各單位專項管理考核。第十九條考核細(xì)則與計分辦法按照集團公司績效考核體系文件（山鋼企字201046號）關(guān)于2010年專項考核要求，對各單位出現(xiàn)重大違規(guī)建設(shè)項目，實行“一票否決”?？己擞嫹洲k法見附件6。第五章 附 則第二十三條本辦法由集團公司負(fù)責(zé)解釋。第二十四條本辦法自發(fā)布之日起施行。12附件1：20XX年固定資產(chǎn)投資計劃表填報單位：單位：萬元序號項目名稱建設(shè)地點建設(shè)起止年限主要建設(shè)內(nèi)容總投資至上年底預(yù)計完成投資XXXX年計劃預(yù)計年增經(jīng)濟效益?zhèn)渥⒑嫌嬈渲校?資本金其中： 貸款外匯(萬美元)投資建設(shè)內(nèi)容銷售收入利潤稅金合計附件2：20XX年第X季度固定資產(chǎn)投資推進計劃表填報單位： 單位：萬元序號項 目 名 稱總投資XXXX年 計劃投資開工日期第X季度推進內(nèi)容及目標(biāo)備注投資計劃主要建設(shè)內(nèi)容及形象進度質(zhì)量目標(biāo)附件3：山鋼集團限額以下固定資產(chǎn)投資項目備案登記表單位名稱： 項目編號：項目基本情況項目名稱項目負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話建設(shè)地點建設(shè)的必要性及主要建設(shè)內(nèi)容主要產(chǎn)品及新增產(chǎn)能（或達(dá)到的目標(biāo)）計劃開工時間完工時間預(yù)計新增效益年銷售收入 萬元利潤 萬元資金來源項目總投資 萬元其中：固定資產(chǎn)投資 萬元流動資金 萬元資金來源1.自有資金 ： 萬元2.銀行貸款 ： 萬元3.其他 ： 萬元備案資料1.可研報告或設(shè)計方案2.環(huán)評批準(zhǔn)文件單位主管部門意見：（蓋章） 經(jīng)辦人： 年 月 日集團公司主管部門意見：（蓋章） 經(jīng)辦人： 年 月 日填報說明：1.項目編號要求：項目編號由四組八位數(shù)字組成: 年份編號：如2010年編號為10；單位名稱編號：集團總部00 濟鋼01 萊鋼02 日照公司03 礦業(yè)公司04 耐材公司05 張鋼06 煙鋼07 職業(yè)學(xué)院08 新力公司09 項目管理公司10；項目類別：限額以下項目編號2；項目順序編號：項目順序編號為三位數(shù)字，從001-999按順序依次編號。2.備案資料要求：項目的可研報告或方案以及開工所需的其它材料作為備案登記表的附件同時上報。附件4：20XX年第X季度固定資產(chǎn)投資推進計劃執(zhí)行情況表填報單位： 單位：萬元序號項 目 名 稱投資形象進度質(zhì)量備注完成情況是否完成完成情況是否完成完成情況是否完成附件5：固定資產(chǎn)投資計劃管理程序集團公司部署年度計劃編制工作各單位編制申報年度建議計劃集團公司審核平衡后下達(dá)年度計劃各單位根據(jù)年度計劃，分解編制季度推進計劃季度計劃報集團公司備案各單位報送季度計劃執(zhí)行情況集團公司組織召開季度工作例會，檢查推進計劃各單位組織項目實施集團公司提出考核意見列入建議計劃的限額以及以上項目必須同時報送可行性研究報告及論證意見集團公司組織審查各單位編制項目初步設(shè)計集團公司組織審查，經(jīng)研究同意后下達(dá)投資計劃集團公司組織論證可研報告并批復(fù)續(xù)建項目新開項目附件6：考核內(nèi)容考核計分辦法考核周期年度計劃1.年度建議計劃報送不及時，內(nèi)容不完整，數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，每項扣0.3分；2.限額以上項目論證不充分，造成方案發(fā)生重大變更，每項扣1分；3.超計劃投資10%以上，扣1分；4.超計劃工期，扣0.5分；5.未達(dá)到年度計劃的投資效益，扣1分。月度季度年度季度計劃1.季度推進計劃報送不及時，內(nèi)容不完整，數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，每項扣0.3分；2.季度推進計劃不符合年度計劃要求，每項扣0.5分；季度項目備案1.未按集團公司規(guī)定進行項目備案，每項扣0.5分；2.備案不及時，內(nèi)容不完整，數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，每項扣0.3分；月度計劃執(zhí)行情況1.擅自開工建設(shè)計劃外項目，每項扣3分；2.未及時報送季度計劃執(zhí)行情況，內(nèi)容不完整，數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，每項扣0.3分；3.未按季度計劃完成工期進度目標(biāo)，視情況扣0.3-1分；4.未按季度計劃完成質(zhì)量目標(biāo)，視情況扣0.3-1分；5.出現(xiàn)安全事故，視情節(jié)扣0.5-2分；6.未按季度計劃完成項目前期準(zhǔn)備工作，每項扣0.5-1分。季度投資統(tǒng)計投資統(tǒng)計報送不及時，內(nèi)容不完整，數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，每項扣0.3分。月度