財政支出項目績效評價自評報告(范本).doc

財政支出項目績效評價自評報告（ 年度）評價類型： 階段評價 結(jié)束評價評價方式： 直接組織評價 委托評價項目名稱： 項目編碼： 項目承擔(dān)單位： 項目承擔(dān)單位機(jī)構(gòu)代碼： 項目主管部門： （公章） 填報日期： 年 月 日 市（或縣、村）項目績效評價自評報告（編寫提綱）一、項目概況（一）項目背景資料。簡要說明項目名稱、主要內(nèi)容和用途（主要解決的問題）、資金來源與預(yù)算安排、項目歷年安排等情況。（二）項目資金細(xì)化分配情況。說明項目資金分配方法（如競爭性分配、因素分配等方法）。（三）項目政策依據(jù)。簡要說明項目符合政府和本部門中長期規(guī)劃，符合中央、省（市、縣）政府有關(guān)政策情況。二、項目績效目標(biāo)和績效指標(biāo)設(shè)定情況主要說明項目年度預(yù)期績效目標(biāo)、績效指標(biāo)設(shè)定情況。三、項目實(shí)施績效管理情況（一）計劃制定和落實(shí)情況。說明是否制定詳細(xì)可行的項目實(shí)施計劃，是否按實(shí)施計劃具體落實(shí)。（二）執(zhí)行績效監(jiān)控情況。說明項目執(zhí)行中績效信息收集利用和執(zhí)行中績效管理情況。（三）資金管理情況。說明資金到位、自籌資金落實(shí)和實(shí)際支出等情況。（四）績效管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況。說明項目績效管理制度建設(shè)和執(zhí)行情況。（五）風(fēng)險管理情況。如果項目實(shí)施中存在影響績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險因素，說明處置預(yù)案和處置情況。四、項目績效自評及評價結(jié)果（重點(diǎn)）（一）項目自評組織情況。說明項目自評資料收集、自評過程、自評工作管理組織等情況。（二）評價結(jié)果。重點(diǎn)說明以下幾項內(nèi)容：1.管理績效自評。說明項目管理績效評價得分和等級情況。2.結(jié)果績效自評。說明結(jié)果指標(biāo)績效自評和得分情況，針對指標(biāo)完成情況進(jìn)行績效分析，重點(diǎn)說明經(jīng)濟(jì)、社會、政治效益及對環(huán)境和社會可持續(xù)性影響等情況。3.綜合績效評級。說明綜合管理評價和結(jié)果評價的結(jié)果，得出的項目綜合績效評價等級情況。（三）績效評價結(jié)果應(yīng)用。重點(diǎn)說明應(yīng)用績效評價結(jié)果，改進(jìn)管理、合理預(yù)算安排、實(shí)施獎懲和問責(zé)以及對績效評價結(jié)果公開等情況。（四）項目存在的問題和建議。主要描述項目實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)過程中存在的問題和采取的改進(jìn)措施，項目實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)和建議。五、附件（一）附表（表格附后）。（二）其他資料。主要包括以下幾項內(nèi)容：1.相關(guān)單位項目驗(yàn)收報告和財務(wù)審計報告復(fù)印件。2.項目實(shí)施過程中各項管理制度。3.輔助說明事項的圖片。4.評價主管部門要求提供的其他相關(guān)資料。19財政支出項目績效評價自評匯總表部門：（章）項目編碼項目單位項目名稱金額 （萬元）是否采用簡易評價簡易評價 理由績效自評 綜合得分績效自評 綜合等級財政支出項目績效評價自評匯總表填寫說明一、此表由預(yù)算部門（單位）根據(jù)各項目自評情況填寫，并加蓋預(yù)算部門（單位）公章。二、項目單位：填寫具體承擔(dān)項目的單位。三、是否采用簡易評價：采用簡易評價的填“是”，其他填“否”。如采用簡易評價需說明理由。四、績效評價綜合得分和績效評價綜合等級根據(jù)各項目具體自評結(jié)果填寫。一、項目基本情況表單位：（萬元）項目名稱項目編碼項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人職務(wù)負(fù)責(zé)人電話項目單位主管部門政府收支分類科目項目類型項目計劃實(shí)施時間 年 月 日計劃完成時間 年 月 日項目實(shí)際實(shí)施時間 年 月 日實(shí)際完成時間 年 月 日項目自評開始時間 年 月 日自評結(jié)束時間 年 月 日項目概況二、項目資金明細(xì)表單位：萬元項目資金來源資金來源項目計劃安排實(shí)際到位實(shí)際支出總資金當(dāng)年資金總資金當(dāng)年資金總資金當(dāng)年資金合 計中央轉(zhuǎn)移支付省級預(yù)算資金市縣配套資金項目承擔(dān)單位配套資金銀行貸款其他資金項目資金支出支出明細(xì)內(nèi)容規(guī)格型號計量單位數(shù)量單價（元）總金額合計備注 項目資金來源和支出需要說明的情況等三、項目管理績效自評表項目名稱管理績效指標(biāo)分值執(zhí)行情況描述得分扣分原因立項定位(30分)戰(zhàn)略規(guī)劃編制7績效目標(biāo)設(shè)立7績效指標(biāo)設(shè)定7績效論證評估9預(yù)算編制(10分)績效預(yù)算編報10組織實(shí)施(30分)計劃管理6績效監(jiān)控9風(fēng)險控制3資金到位情況6績效制度建設(shè)6績效評價(30分)自評工作組織10自評報告10評價結(jié)果應(yīng)用10得分合計100評價等級有效 基本有效 一般 無效 專家簽字(非專家評價項目，由部門項目評價負(fù)責(zé)人簽字)：四、項目管理績效評分匯總表項目名稱管理績效指標(biāo)平均分專家1專家2專家3專家4專家5專家6立項定位戰(zhàn)略規(guī)劃編制績效目標(biāo)設(shè)立績效指標(biāo)設(shè)定績效論證評估預(yù)算編制績效預(yù)算編報組織實(shí)施計劃管理績效監(jiān)控風(fēng)險控制資金到位情況績效制度建設(shè)績效評價自評工作組織自評報告評價結(jié)果應(yīng)用總得分評價等級有效 基本有效 一般 無效 注：“專家”指參與打分的評價組成員，須填寫姓名。凡不便于定量評價的項目，須外聘專家進(jìn)行評價，專家數(shù)量由部門根據(jù)項目情況酌情確定，一般在5-10名之間；對確實(shí)不必要聘請專家即可準(zhǔn)確衡量績效的項目，可說明充足原因后自行評價，此表不再填寫。五、項目結(jié)果績效自評表項目名稱績效評價指標(biāo)分值預(yù)期目標(biāo)實(shí)際結(jié)果得分產(chǎn)出指標(biāo)（產(chǎn)出一）（產(chǎn)出二）（產(chǎn)出三）（產(chǎn)出四）效果指標(biāo)（效果一）（效果二）（效果三）（效果四）得分合計100評價等級成功 比較成功 基本成功 不成功專家簽字(非專家評價項目，由部門項目評價負(fù)責(zé)人簽字)：六、項目結(jié)果績效評分匯總表項目名稱評價指標(biāo)平均分專家1專家2專家3專家4專家5專家6產(chǎn)出指標(biāo)（產(chǎn)出一）（產(chǎn)出二）（產(chǎn)出三）（產(chǎn)出四）效果指標(biāo)（效果一）（效果二）（效果三）（效果四）總得分評價等級成功 比較成功 基本成功 不成功注：“專家”指參與打分的評價組成員，須填寫姓名。凡不便于定量評價的項目，須外聘專家進(jìn)行評價，專家數(shù)量由部門根據(jù)項目情況酌情確定，一般在5-10名之間；對確實(shí)不必要聘請專家即可準(zhǔn)確衡量績效的項目，可說明充足原因后自行評價，此表不再填寫。七、項目績效自評綜合意見表項目名稱綜合績效等級 優(yōu) 良 可 差 評價綜合意見需要說明的問題項目單位單位名稱（公章）：負(fù)責(zé)人（簽字）： 年 月 日八、項目績效評價審核表評價組成員姓名身份證號專業(yè)職稱單位簽字評價組負(fù)責(zé)人：（簽字） 年 月 日中介機(jī)構(gòu)單位名稱（公章）：負(fù)責(zé)人（簽字）： 年 月 日主管部門審核意見負(fù)責(zé)人（簽字）： （公章） 年 月 日財政廳預(yù)算主管處審核意見負(fù)責(zé)人（簽字）： （公章） 年 月 日財政廳預(yù)算績效管理處審核意見 負(fù)責(zé)人（簽字）： （公章） 年 月 日績效自評報告附表填寫說明一、封面（一）項目名稱：按財政部門預(yù)算批復(fù)文件的項目名稱填寫。（二）項目編碼：按財政項目庫編碼填寫。（三）項目承擔(dān)單位：填項目的具體組織實(shí)施單位（如果是多個單位承擔(dān)的項目，填牽頭單位名稱）。（四）項目主管部門：填該項目的立項審批主管部門的部門名稱，在此蓋章以示績效評價報告經(jīng)主管部門審核。（五）項目承擔(dān)單位組織機(jī)構(gòu)代碼：按照質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的單位組織機(jī)構(gòu)代碼證填寫。（六）評價類型：“階段評價”指跨年度項目且下年度預(yù)算繼續(xù)安排資金的項目，“結(jié)束評價”指非跨年度項目或跨年度項目已經(jīng)完成投資，下年度預(yù)算不再安排資金的項目。二、項目基本情況表（一）項目負(fù)責(zé)人：為該項目的具體負(fù)責(zé)人員。（二）項目收支科目和項目類型：按照預(yù)算文本內(nèi)容填寫。三、項目管理績效自評表（一）各項指標(biāo)需根據(jù)實(shí)際情況描述實(shí)現(xiàn)程度，并根據(jù)實(shí)際情況打分，并簡單寫出扣分的原因。（二）所有參與打分人員分別填寫本表并簽字（專家評價的項目，由專家簽字；非專家評價項目，由部門評價負(fù)責(zé)人簽字），做為績效自評報告附件。（三）績效指標(biāo)及評分標(biāo)準(zhǔn)說明管理環(huán)節(jié)管理績效指標(biāo)評分依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)分值立項定位戰(zhàn)略規(guī)劃編制是否制定了三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃1戰(zhàn)略規(guī)劃是否符合省政府經(jīng)濟(jì)和社會總體發(fā)展規(guī)劃1戰(zhàn)略規(guī)劃是否明確中長期總目標(biāo)和階段性目標(biāo)1部門是否圍繞戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)確定工作任務(wù) 1跨年度實(shí)施的項目是否編制了項目規(guī)劃2項目是否具有中央或?。ㄊ小⒖h）政府政策依據(jù)1績效目標(biāo)設(shè)立項目是否設(shè)立績效目標(biāo)2項目績效目標(biāo)是否與戰(zhàn)略規(guī)劃中確定的總目標(biāo)和階段性目標(biāo)相一致2績效目標(biāo)是否科學(xué)、清晰、明確3績效指標(biāo)設(shè)定項目是否設(shè)定績效指標(biāo)2績效指標(biāo)設(shè)定是否充分說明績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度2是否科學(xué)、合理、量化、可衡量3績效論證評估項目是否屬于戰(zhàn)略規(guī)劃中確定的項目1是否對項目進(jìn)行科學(xué)有效的可行性、必要性、有效性論證，大中型項目是否組織專家參與論證2是否按科學(xué)、民主、規(guī)范的程序進(jìn)行決策1是否與其他項目重復(fù)1是否對項目進(jìn)行了預(yù)期績效自評2財政部門績效審核評估情況2預(yù)算編制績效預(yù)算編報是否按財政部門規(guī)定的時間、格式、內(nèi)容編報2如果屬于競爭性分配項目，是否有競爭性分配方案；如果不是競爭性分配項目，是否采用因素法等科學(xué)的資金分配方法4項目資金需求是否按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)測算2項目資金分配使用的集散度（是否有效控制分配資金散碎問題）2組織實(shí)施計劃管理是否圍繞實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)制定了切實(shí)可行的實(shí)施計劃2項目責(zé)任機(jī)制是否健全2是否嚴(yán)格落實(shí)了實(shí)施計劃2績效監(jiān)控是否應(yīng)用績效信息對項目績效完成情況實(shí)施監(jiān)控，是否根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題，及時對項目進(jìn)行修正3是否建立項目績效信息的收集和反饋機(jī)制2是否有效利用績效信息，采取激勵、懲罰等措施進(jìn)行獎懲，有效促進(jìn)績效實(shí)現(xiàn)2是否按要求定期向政府、財政部門提交預(yù)算績效報告2風(fēng)險控制是否對項目實(shí)施中可能存在影響績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險因素（包括成本、技術(shù)、質(zhì)量、組織等內(nèi)在風(fēng)險和自然、市場等外在風(fēng)險）進(jìn)行有效識別、評估，大中型項目是否建立風(fēng)險處置預(yù)案和風(fēng)險管理措施3資金到位情況如需配套，資金是否落實(shí)，是否按計劃及時支付資金（根據(jù)資金到位率、撥款率打分）3資金使用過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時向主管部門和財政部門報告3績效制度建設(shè)是否建立健全具體項目財務(wù)和績效管理制度3制度是否與省財政廳有關(guān)要求相一致3績效評價自評工作組織是否按財政部門要求組織自評工作5績效自評工作是否發(fā)現(xiàn)問題，是否采取有效措施解決問題（未發(fā)現(xiàn)問題不得分）5自評報告自評報告是否按時提供3評價結(jié)果是否客觀準(zhǔn)確衡量項目結(jié)果4是否按照本文要求的規(guī)范格式內(nèi)容填報自評報告3評價結(jié)果應(yīng)用評價結(jié)果是否在政府范圍內(nèi)公開3評價結(jié)果是否與下年度預(yù)算安排掛鉤3是否建立問責(zé)機(jī)制、根據(jù)評價結(jié)果獎懲相關(guān)單位、責(zé)任人4（四）管理評價得分與等級轉(zhuǎn)換關(guān)系如下表：等級分值范圍有效90-100基本有效70-90（不含）一般60-70（不含）無效60以下四、項目管理績效評分匯總表（一）匯總各評分專家的打分，經(jīng)計算后得其加權(quán)平均數(shù)，做為管理評價得分，根據(jù)得分填寫管理評價等級。（二）管理評價得分與等級轉(zhuǎn)換關(guān)系如下表：等級分值范圍有效90-100基本有效70-90（不含）一般60-70（不含）無效60以下（三）凡不便于定量評價的項目，須外聘專家進(jìn)行評價，專家數(shù)量由部門根據(jù)項目情況酌情確定，一般在5-10名之間；對確實(shí)不必要聘請專家即可準(zhǔn)確衡量績效的項目，可說明充足原因后自行評價，此表不再填寫。五、項目結(jié)果績效自評表此表所有結(jié)果績效指標(biāo)總分值為100分，自評工作小組根據(jù)項目自身特點(diǎn)和已經(jīng)確定的績效指標(biāo)，按照指標(biāo)重要程度分配分值。如果個別項目效果指標(biāo)可衡量性差，可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)減少效果指標(biāo)分值，增加產(chǎn)出指標(biāo)分值。在績效自評報告中須列明各指標(biāo)分值分配方法和原則，并說明充足的理由。（一）產(chǎn)出指標(biāo)產(chǎn)出指標(biāo)反映部門根據(jù)既定目標(biāo)完成的產(chǎn)品和服務(wù)情況，可進(jìn)一步細(xì)化為：完成的產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)量；提供產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)、水平和效果；提供產(chǎn)品或服務(wù)的及時程度和效率情況等，有多個產(chǎn)出指標(biāo)的分別標(biāo)明。（二）效果指標(biāo)反映與既定績效目標(biāo)相關(guān)的、財政支出預(yù)期結(jié)果的實(shí)現(xiàn)程度，包括經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、政治效益、對環(huán)境和社會可持續(xù)性影響，以及成本效益比等。以上指標(biāo)分別根據(jù)自評項目填寫實(shí)際確定的各項具體指標(biāo)。各項指標(biāo)根據(jù)預(yù)期績效目標(biāo)值評判實(shí)際達(dá)到的績效目標(biāo)給出適當(dāng)?shù)梅?，并充分考慮以下幾方面：項目是否實(shí)現(xiàn)了所有的年度績效目標(biāo)、項目是否在長期績效目標(biāo)上實(shí)現(xiàn)了預(yù)期進(jìn)展、是否有助于政府戰(zhàn)略目標(biāo)和部門目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（三）所有自評項目須填寫本表。所有參與打分人員分別填寫本表并簽字（專家評價的項目，由專家簽字；非專家評價項目，由部門評價負(fù)責(zé)人簽字），做為績效自評報告附件。（四）結(jié)果評價得分與等級轉(zhuǎn)換關(guān)系如下表：等級分值范圍成功90-100比較成功70-90（不含）基本成功60-70（不含）不成功60以下六、項目結(jié)果績效評分匯總表（一）匯總各評分專家的打分，經(jīng)計算后得其加權(quán)平均數(shù)，做為該項目結(jié)果評價得分，根據(jù)得分填寫結(jié)果評價定級。（二）結(jié)果評價得分與等級轉(zhuǎn)換關(guān)系如下表：等級分值范圍成功90-100比較成功70-90（不含）基本成功60-70（不含）不成功60以下（三）凡不便于定量評價的項目，須外聘專家進(jìn)行評價，專家數(shù)量由部門根據(jù)項目情況酌情確定，一般在5-10名之間；對確實(shí)不必要聘請專家即可準(zhǔn)確衡量績效的項目，可說明充足原因后自行評價，此表不再填寫。七、績效自評綜合意見表（一）評價定級：根據(jù)項目自評綜合得分填寫綜合績效評價等級。（二）項目綜合得分=管理績效得分合計40%+結(jié)果績效指標(biāo)得分合計60%。（三）項目綜合得分與綜合績效評價等級轉(zhuǎn)換關(guān)系如下表：等級分值范圍優(yōu)90-100良70-90（不含）可60-70（不含）差60以下 未設(shè)定績效指標(biāo)的項目，綜合績效評價等級為“差”。（四）自評組根據(jù)前表各項評價結(jié)果，綜合各方面因素，填寫項目績效自評綜合意見和需要說明的其他問題。