年月自考證券投資與管理試題自考.docx

2012年1月自考證券投資與管理試題課程代碼：00075 一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分） 在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。 1公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券是（） A公債券 B政府證券 C金融證券 D公司證券 2下列關于股份有限公司的說法中，正確的是（） A股份有限公司通過發(fā)行股票集資，資本總額分為等額的股份 B股份有限公司股東的責任是無限的 C股份有限公司的股票不能自由轉(zhuǎn)讓 D股份有限公司的股權比較集中 3股份有限公司的最高權力機構是（） A股東大會 B董事會 C獨立董事 D監(jiān)事會 4下列關于債券與股票的比較，正確的是（） A債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債 B債券和股票都屬于有價證券 C債券和股票的收益率是相關的 D債券的利率和股票的紅利通常都是固定的 5在所有債券中，違約風險最小的是（） A國債 B企業(yè)債券 C地方政府債券 D金融債券 6武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計值貨幣屬于（） A同一個國家 B兩個不同國家 C三個不同國家 D四個不同國家 7可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是（） A有償性 B流通性 C風險性 D可轉(zhuǎn)換性 8投資基金根據(jù)投資對象不同可分為（） A開放型基金和封閉型基金 B契約型基金和公司型基金 C股票基金和債券基金 D成長型基金、收入型基金和平衡型基金 9基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是（） A基金托管人 B基金發(fā)起人 C基金管理人 D基金投資人 10美國共同基金的主要形式是（） A公司型開放式 B公司型封閉式 C契約型開放式 D契約型封閉式 11經(jīng)紀類證券公司注冊資本的最低限額為（） A5000萬 B1億元 C2億元 D5億元 12下列關于公募的說法中，正確的是（） A公募發(fā)行過程簡單 B公募發(fā)行費用較低 C公募證券流通性較弱 D公募發(fā)行量大 13所有的企業(yè)都無法控制市場的價格和使產(chǎn)品差異化的市場類型是（） A完全競爭 B壟斷競爭 C寡頭壟斷 D完全壟斷 14某公司年末會計報表上部分數(shù)據(jù)為：銷售收入160萬元，年末存貨為80萬元，年初存貨為50萬元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為（） A1.60次 B1.74次 C2.46次 D3.03次 15下列屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（） A圓弧頂形態(tài) B頭肩頂形態(tài) C旗形形態(tài) D雙重底形態(tài) 16當股價突破了MA時，股價有繼續(xù)向突破方面再走一程的愿望，這體現(xiàn)了MA的（） A助漲助跌性 B追蹤趨勢 C滯后性 D穩(wěn)定性 17由于將資產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金方面的潛在困難而造成投資者收益的不確定性，這一類風險是（） A財務風險 B流動性風險 C市場風險 D操作性風險 18關于系數(shù)，下列說法正確的是（） A系數(shù)是衡量證券承擔非系統(tǒng)風險水平的指數(shù) B系數(shù)的絕對數(shù)值越大，表明證券承擔的非系統(tǒng)風險越大 C系數(shù)是計量單個證券隨市場趨勢變動的指標 D系數(shù)衡量的風險可以通過證券投資組合分散掉 19假設證券B的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為（）A19 B20 C22.5 D23.5 20我國證券市場的監(jiān)管機構是（） A中國人民銀行 B中國證券業(yè)協(xié)會 C財政部 D中國證券監(jiān)督管理委員會二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分) 在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。 21中央銀行在國債市場上進行投資的主要目的是（） A調(diào)節(jié)貨幣流通量 B控制通貨膨脹 C穩(wěn)定幣值 D實現(xiàn)貨幣政策目標 E實現(xiàn)財政政策目標 22證券公司自營業(yè)務的收入來源于（） A買賣證券的差價 B股票紅利 C手續(xù)費 D債券利息 E傭金 23我國證券交易所的基本職責包括（） A提供證券交易的場所和設施 B制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則 C接受上市申請，安排證券上市 D組織、監(jiān)督證券交易 E管理和公布市場信息 24目前各國證券市場上常用的交易方式有（） A現(xiàn)貨交易 B遠期交易 C期貨交易 D信用交易 E期權交易 25下列信息屬于內(nèi)幕信息的有（） A公司分配股利或者增資的計劃 B公司股權結(jié)構的重大變化 C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30 D公司的經(jīng)營范圍的重大變化 E上市公司收購的有關方案 三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分) 26余額包銷 27核準制 28信用交易 29封閉型基金 四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分) 30簡述歐洲債券的特點。 31簡述證券發(fā)行市場的功能。 32簡述政府債券的優(yōu)點。 33簡述利率對股價的影響方式。 34簡述風險的特征。 五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分) 35試述上市公司信息持續(xù)披露的意義。 36試述基本分析方法的主要內(nèi)容。來源：（青年人自考網(wǎng)http:/www.qnr.cn/stu/zixue/）2012年1月自考證券投資與管理試題課程代碼：00075 一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分） 在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。 1公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券是（） A公債券 B政府證券 C金融證券 D公司證券 2下列關于股份有限公司的說法中，正確的是（） A股份有限公司通過發(fā)行股票集資，資本總額分為等額的股份 B股份有限公司股東的責任是無限的 C股份有限公司的股票不能自由轉(zhuǎn)讓 D股份有限公司的股權比較集中 3股份有限公司的最高權力機構是（） A股東大會 B董事會 C獨立董事 D監(jiān)事會 4下列關于債券與股票的比較，正確的是（） A債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債 B債券和股票都屬于有價證券 C債券和股票的收益率是相關的 D債券的利率和股票的紅利通常都是固定的 5在所有債券中，違約風險最小的是（） A國債 B企業(yè)債券 C地方政府債券 D金融債券 6武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計值貨幣屬于（） A同一個國家 B兩個不同國家 C三個不同國家 D四個不同國家 7可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是（） A有償性 B流通性 C風險性 D可轉(zhuǎn)換性 8投資基金根據(jù)投資對象不同可分為（） A開放型基金和封閉型基金 B契約型基金和公司型基金 C股票基金和債券基金 D成長型基金、收入型基金和平衡型基金 9基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是（） A基金托管人 B基金發(fā)起人 C基金管理人 D基金投資人 10美國共同基金的主要形式是（） A公司型開放式 B公司型封閉式 C契約型開放式 D契約型封閉式 11經(jīng)紀類證券公司注冊資本的最低限額為（） A5000萬 B1億元 C2億元 D5億元 12下列關于公募的說法中，正確的是（） A公募發(fā)行過程簡單 B公募發(fā)行費用較低 C公募證券流通性較弱 D公募發(fā)行量大 13所有的企業(yè)都無法控制市場的價格和使產(chǎn)品差異化的市場類型是（） A完全競爭 B壟斷競爭 C寡頭壟斷 D完全壟斷 14某公司年末會計報表上部分數(shù)據(jù)為：銷售收入160萬元，年末存貨為80萬元，年初存貨為50萬元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為（） A1.60次 B1.74次 C2.46次 D3.03次 15下列屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（） A圓弧頂形態(tài) B頭肩頂形態(tài) C旗形形態(tài) D雙重底形態(tài) 16當股價突破了MA時，股價有繼續(xù)向突破方面再走一程的愿望，這體現(xiàn)了MA的（） A助漲助跌性 B追蹤趨勢 C滯后性 D穩(wěn)定性 17由于將資產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金方面的潛在困難而造成投資者收益的不確定性，這一類風險是（） A財務風險 B流動性風險 C市場風險 D操作性風險 18關于系數(shù)，下列說法正確的是（） A系數(shù)是衡量證券承擔非系統(tǒng)風險水平的指數(shù) B系數(shù)的絕對數(shù)值越大，表明證券承擔的非系統(tǒng)風險越大 C系數(shù)是計量單個證券隨市場趨勢變動的指標 D系數(shù)衡量的風險可以通過證券投資組合分散掉 19假設證券B的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為（）A19 B20 C22.5 D23.5 20我國證券市場的監(jiān)管機構是（） A中國人民銀行 B中國證券業(yè)協(xié)會 C財政部 D中國證券監(jiān)督管理委員會二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分) 在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。 21中央銀行在國債市場上進行投資的主要目的是（） A調(diào)節(jié)貨幣流通量 B控制通貨膨脹 C穩(wěn)定幣值 D實現(xiàn)貨幣政策目標 E實現(xiàn)財政政策目標 22證券公司自營業(yè)務的收入來源于（） A買賣證券的差價 B股票紅利 C手續(xù)費 D債券利息 E傭金 23我國證券交易所的基本職責包括（） A提供證券交易的場所和設施 B制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則 C接受上市申請，安排證券上市 D組織、監(jiān)督證券交易 E管理和公布市場信息 24目前各國證券市場上常用的交易方式有（） A現(xiàn)貨交易 B遠期交易 C期貨交易 D信用交易 E期權交易 25下列信息屬于內(nèi)幕信息的有（） A公司分配股利或者增資的計劃 B公司股權結(jié)構的重大變化 C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30 D公司的經(jīng)營范圍的重大變化 E上市公司收購的有關方案 三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分) 26余額包銷 27核準制 28信用交易 29封閉型基金 四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分) 30簡述歐洲債券的特點。 31簡述證券發(fā)行市場的功能。 32簡述政府債券的優(yōu)點。 33簡述利率對股價的影響方式。 34簡述風險的特征。 五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分) 35試述上市公司信息持續(xù)披露的意義。 36試述基本分析方法的主要內(nèi)容。