私募股權(quán)投資基金托管協(xié)議

.編號：私募股權(quán)投資基金托管協(xié)議（適用于股權(quán)類契約型）.私募股權(quán)投資基金托管協(xié)議（適用于股權(quán)類契約型）基金管理人（以下簡稱“管理人”）： 法定代表人： 主要營業(yè)地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：基金業(yè)協(xié)會登記編號：基金托管人（以下簡稱“托管人”）：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 行法定代表人/負(fù)責(zé)人： 主要營業(yè)地址： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 一、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋（一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)中華人民共和國合同法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、 私募股權(quán)投資基金基金合同（以下簡稱“私募基金合同”）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制訂。（二）目的本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在開展所有私募股權(quán)投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)（包括但不限于基金份額持有人名冊的登記、私募股權(quán)投資基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運作、私募股權(quán)投資基金的申購、贖回及相互監(jiān)督等）過程中的有關(guān)權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）原則基金管理人對擬發(fā)起設(shè)立的私募股權(quán)投資基金，委托基金托管人對基金財產(chǎn)進(jìn)行托管。雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與私募基金合同的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。二、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查（一）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查1、根據(jù)本協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，托管人應(yīng)對基金管理人就基金財產(chǎn)的投資范圍、基金管理費的計提和支付、基金托管費的計提和支付、基金收益分配的提取及基金運營所需支取的其他各項費用等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。（1）投資范圍本基金投資范圍主要為 。（2）托管人對管理人關(guān)聯(lián)方交易的監(jiān)督以管理人提供的關(guān)聯(lián)方關(guān)系名單為限。2、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。托管人的監(jiān)督責(zé)任僅限于發(fā)出通知，如基金管理人未能在規(guī)定期限內(nèi)按照基金托管人的通知對違規(guī)行為進(jìn)行糾正，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。如因基金管理人未能及時改正或者造成委托資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有其他重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告基金管理人中國證監(jiān)會。4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定及私募基金合同的約定，對基金投資比例和禁止投資行為進(jìn)行監(jiān)督。（二）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令、妥善保管基金的有關(guān)財產(chǎn)、是否將基金財產(chǎn)分賬管理、是否擅自動用基金財產(chǎn)等事項，對基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反法律法規(guī)、部門規(guī)章和具體集合資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正?；鸸芾砣擞袡?quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查, 督促基金托管人改正。3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告基金管理人中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告基金管理人中國證監(jiān)會。（三）基金托管人與基金管理人在業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查中的配合、協(xié)助基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報告基金管理人中國證監(jiān)會。三、基金財產(chǎn)的保管（一）基金財產(chǎn)保管的原則1、基金托管人按照規(guī)定代理開立基金財產(chǎn)的銀行托管賬戶。基金托管人對在基金托管人處開立的銀行托管賬戶內(nèi)的資金負(fù)有安全保管職責(zé)。對于基金管理人在基金托管人之外開立的銀行賬戶內(nèi)的資金，基金托管人僅負(fù)責(zé)保管基金管理人提供的相關(guān)憑證。2、基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（不包含基金托管人托管資產(chǎn)開戶銀行扣收匯劃費、結(jié)算費和賬戶維護(hù)費等費用）。3、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)基于基金財產(chǎn)產(chǎn)生的全部收入，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、股權(quán)紅利股息、存款利息、補(bǔ)貼收入等，管理人須提前通知托管人各類收入的預(yù)計到賬時間，并按照要求劃入托管賬戶，管理人負(fù)責(zé)各類收入的催收管理，托管人負(fù)責(zé)跟蹤確認(rèn)實際到賬情況，發(fā)生未及時到賬情況時，托管人應(yīng)及時提示管理人進(jìn)行催收。4、基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控制度，防范和減少風(fēng)險。5、除依據(jù)有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。6、基金托管人不對處于自身實際控制之外的賬戶及財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。（二）基金銀行托管賬戶的開設(shè)和管理1、基金托管人應(yīng)于管理運作起始日前，在基金管理人指定的銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)以管理人加產(chǎn)品聯(lián)名開立專用存款賬戶作為本投資資產(chǎn)的銀行托管專戶?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及開戶行的相關(guān)要求，為托管人開立銀行托管賬戶提供必要協(xié)助。本基金的銀行托管賬戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人保管和使用。2、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。3、基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。4、根據(jù)管理人的有效指令，基金托管人可以通過基金銀行托管賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。（三）私募基金募集完畢后，基金管理人應(yīng)將屬于基金的全部資金劃入托管人代理開立的基金銀行托管賬戶。（四）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和股權(quán)憑證的保管1、與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件由基金管理人保管。重大合同包括私募基金合同、托管協(xié)議及其附件等。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣诉\用基金資產(chǎn)對外投資或?qū)ν夂炇鸬母鞣N合同、協(xié)議、章程、決議、備忘錄等法律文件及其附件，原件均由基金管理人保管，但基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋基金管理人公章的復(fù)印件。2、基金管理人保留對外投資時形成的股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件等原件，基金托管人不承擔(dān)對上述文件的保管職責(zé)，或僅保管加蓋基金管理人公章的復(fù)印件。3、管理人所投資股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變現(xiàn)或作其他處分，管理人須在三（3）個工作日內(nèi)通知托管人，同時向托管人提供股權(quán)處置的書面證明文件，以及負(fù)責(zé)將股權(quán)處置資金足額、及時劃入托管賬戶。托管人應(yīng)依據(jù)管理人提供的股權(quán)處置證明文件核對股權(quán)處置資金是否足額、及時到賬。4、甲方承諾對上述文件不得擅自轉(zhuǎn)讓、變現(xiàn)、抵質(zhì)押或作其他處分，乙方不對因甲方的前述行為對基金所造成的損失承擔(dān)責(zé)任5、管理人所投資股權(quán)可上市公開流通時，應(yīng)提前由各方與管理人指定證券經(jīng)紀(jì)商另行簽署補(bǔ)充協(xié)議，具體約定股權(quán)上市后或在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓后的操作流程。四、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行（一）劃款指令的內(nèi)容1、管理人根據(jù)私募基金合同中規(guī)定的公司投資目標(biāo)、投資方向和范圍、投資策略、投資限制以及投資禁止行為等，編制劃款指令事項表（附件1），明確各項劃款指令內(nèi)容，經(jīng)協(xié)議三方確認(rèn)后作為乙方執(zhí)行劃款指令的唯一依據(jù)。2、在管理人向托管人發(fā)出投資劃款指令之前，應(yīng)向托管人提供與該項投資相關(guān)的各項法律文件和資料，包括但不限于項目投資協(xié)議正本或加蓋管理人公章的復(fù)印件；若管理人不能完整提供上述文件，托管人將暫緩執(zhí)行指令直至管理人補(bǔ)齊所有文件；管理人有義務(wù)應(yīng)托管人要求提供一切托管人認(rèn)為有必要提供的書面說明、解釋或承諾。3、在托管人完整地接收到與投資相關(guān)的各項法律文件和資料之后，執(zhí)行管理人的劃款指令之前，應(yīng)審核管理人的投資行為是否違背劃款指令事項表的各項約定。如果管理人的投資行為沒有違背劃款指令事項表的各項約定，托管人應(yīng)在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)并確認(rèn)有效后在一（1）個工作日內(nèi)執(zhí)行劃款。4、托管人發(fā)現(xiàn)管理人的投資行為或日常運作違反劃款指令事項表有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)停止執(zhí)行劃款指令，并在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后二（2）個工作日內(nèi)以書面提示函的方式通知管理人，指明違規(guī)事項，管理人收到提示函后二（2）個工作日內(nèi)應(yīng)予以正式回函，說明緣由并明確糾正期限。如果管理人在規(guī)定期限內(nèi)對違規(guī)事項仍未予糾正，托管人將以書面報告形式報告管理人。5、管理人應(yīng)保證上述與投資相關(guān)的各項法律文件和資料的合法性真實性、有效性和完整性，如因管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響托管人對劃款指令事項表各項約定的審核或給管理人或任何第三人帶來損失，托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。 (二) 資金劃撥的種類和方式1、管理人對托管資產(chǎn)的資金劃撥包括投資資金劃撥和非投資資金劃撥，資金劃撥通過劃款指令（附件2）來完成。劃款指令系指管理人對托管資產(chǎn)進(jìn)行投資或支付相關(guān)費用時，在甲方的授權(quán)范圍內(nèi)向乙方發(fā)出的資金劃撥指令。2、投資劃款指令是指管理人進(jìn)行對外投資時，向托管人發(fā)出的資金劃撥指令，適用范圍包括股權(quán)投資和其他投資。3、非投資劃款指令適用范圍包括管理人各項費用和稅收；公司的投資收益分配；其他符合私募基金合同及本協(xié)議約定的支出。4、劃款指令應(yīng)由管理人加蓋預(yù)留印鑒并由授權(quán)簽發(fā)人簽字（或蓋名章）。5、劃款指令應(yīng)先以傳真形式發(fā)送給托管人，并在付款有效日期前將原件送達(dá)托管人。（三）劃款指令的發(fā)出和接收1、管理人應(yīng)事先指定并向托管人提供有權(quán)簽署劃款指令的人員名單、權(quán)限，同時預(yù)留印鑒或簽字樣本（附件3）。其名單或權(quán)限有變化時，管理人應(yīng)提前三（3）個工作日以書面形式通知托管人并提供新的印鑒和簽字樣本，該變更將在托管人收到正式書面通知后正式生效。2、托管人負(fù)責(zé)劃款指令的接收，確保劃款指令的安全性和保密性。托管人事先制作并向管理人提供劃款指令接收人員情況表，列明托管人接收和處理人員的姓名、電話、傳真等。托管人上述接收和處理人員如果出現(xiàn)變化，應(yīng)提前三（3）個工作日以書面形式通知管理人，并提供變更后的人員情況表。該變更將在管理人收到正式書面通知后正式生效。（四）劃款指令的確認(rèn)1、托管人僅對劃款指令進(jìn)行書面形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全，指令的印鑒或簽名是否與預(yù)留印鑒或簽名一致。如為投資劃款指令，則需根據(jù)投資協(xié)議核對劃款金額、方式等是否一致；如為非投資劃款指令，則需根據(jù)基金預(yù)算和其他法律文件核對劃款金額、方式等要素是否一致，是否符合托管資產(chǎn)的支付范圍，是否按規(guī)定提供相關(guān)證明文件。存在異議或不符，立即與管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并將指令退回管理人進(jìn)行修改。2、股權(quán)投資資金的劃撥：劃款指令書面形式審查無誤后，托管人還應(yīng)根據(jù)本協(xié)議劃款指令事項表的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核。3、其他投資資金的劃撥：管理人在發(fā)出其他投資資金劃款指令時，托管人根據(jù)本協(xié)議約定辦理劃款。4、收益分配的劃撥：管理人在發(fā)出利潤分配劃款指令時，應(yīng)向托管人提供加蓋公章的收益分配方案，托管人僅對分配總額進(jìn)行復(fù)核后辦理劃款。（五）劃款指令的執(zhí)行1、托管人執(zhí)行管理人發(fā)出的劃款指令，應(yīng)以管理人托管賬戶內(nèi)實際可用資金扣除銀行匯劃費用為限，托管人不為管理人墊資。2、投資類劃款指令應(yīng)至少提前三（3）個工作日提供所有文件及劃款指令、非投資類劃款指令提前一（1）個工作日，以正本形式提交。托管人對劃款指令確認(rèn)有效后，應(yīng)在管理人指定的有效付款日期當(dāng)天執(zhí)行劃款(管理人指令送達(dá)應(yīng)給托管人留有充足的審核的劃款時間)。3、托管人執(zhí)行完畢指令后，在劃款指令上加蓋托管業(yè)務(wù)章后提供給管理人，并定期向管理人提供銀行對賬單。（六）相關(guān)責(zé)任1、托管人正確執(zhí)行管理人的合法合規(guī)且符合本協(xié)議的有效劃款指令，管理人資產(chǎn)發(fā)生損失的，托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時間內(nèi)，因托管人原因未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)且符合本協(xié)議的劃款指令而導(dǎo)致管理人資產(chǎn)受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但管理人托管賬戶余額不足或托管人遇到不可抗力的情況除外。2、如果管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非托管人原因造成的情形，只要托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給管理人或任何第三人帶來的損失。3、如果管理人負(fù)責(zé)簽署劃款指令的人員名單、權(quán)限有變化時，管理人未能按本協(xié)議約定及時通知托管人并預(yù)留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。五、基金財產(chǎn)的估值與會計核算本基金不需要估值核算本基金需要估值核算，具體根據(jù)基金合同的約定執(zhí)行。六、信息披露（一）基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。（二）基金托管人在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)對基金管理人編制的基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。（三）基金托管人在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)對基金管理人編制的期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息（包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等）、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬（包括計提基準(zhǔn)、計提方式和支付方式）、基金合同約定的其他信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。（四）基金管理人應(yīng)按本合同要求,在各項應(yīng)披露信息截止日至少2個工作日前，將須披露信息提交基金托管人復(fù)核，基金管理人應(yīng)保證擬披露的信息不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，確保內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性?；鹜泄苋艘曰鸸芾砣颂峁┑男畔?nèi)容為限進(jìn)行形式上的復(fù)核，對基金管理人應(yīng)披露而未按時提交復(fù)核的，基金托管人應(yīng)以書面方式對基金管理人進(jìn)行提示；對于因基金管理人原因，導(dǎo)致基金未能及時、真實、準(zhǔn)確、完整向投資者披露有關(guān)信息的，由基金管理人對此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，造成投資人損失的，由基金管理人進(jìn)行賠償。七、基金有關(guān)文件和檔案的保存（一）基金管理人按相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章妥善保存與基金有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬冊等文件、資料，保存期限根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定予以執(zhí)行；基金托管人按相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章妥善保存與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬冊等文件、資料，保存期限自基金清算終止之日起不少于10年。（二）基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真基金托管人。八、基金托管報告基金托管人應(yīng)于每年結(jié)束后的 個工作日內(nèi)出具上一年度托管報告。九、基金的費用與稅收（一）基金業(yè)務(wù)費用的種類1、基金管理人的管理費；2、基金托管人的托管費；3、基金管理人的業(yè)績報酬（如有）；4、基金的股權(quán)交易費用5、基金的銀行匯劃費用；6、按照國家有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。（二）費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、基金管理人的管理費 本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 %年費率計提。管理費的計算方法如下：HE %當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的基金管理費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起三個工作日內(nèi)從基金托管賬戶中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。2、基金托管人的托管費本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 %的年費率計提。（已包含_%的銷項稅）托管費的計算方法如下：HE %當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的基金托管費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起三個工作日內(nèi)從基金托管賬戶中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。若基金管理人未及時發(fā)送指令，則基金托管人有權(quán)直接從托管賬戶中扣收應(yīng)收未收的托管費。如托管賬戶余額不足，基金管理人授權(quán)基金托管人從其在基金托管人及基金托管人總行所轄任何分支機(jī)構(gòu)開立的任何賬戶中直接扣劃。3、基金管理人的業(yè)績報酬基金管理人對基金持有人的基金份額凈值增值部分提取業(yè)績報酬。每次對基金收益分配時，基金管理人按基金份額持有人所持有的基金份額擬分紅金額的_%提取業(yè)績報酬，具體計算方法如下：業(yè)績報酬A=基金份額每份基金份額擬分紅金額_%；業(yè)績報酬由注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)計算，基金托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，由基金托管人從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。4、上述（一）中所列其他費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。（三）不列入基金業(yè)務(wù)費用的項目1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失。2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。3、私募基金合同生效前的相關(guān)費用；4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。（四）費用調(diào)整基金管理人和基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費率和托管費率。（五）基金業(yè)務(wù)的稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鸱蓊~持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。九、禁止行為（一）除法律法規(guī)、部門規(guī)章、私募基金合同及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不得為自身和任何第三人謀取利益；（二）基金管理人與基金托管人對基金經(jīng)營過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的方式披露的信息，不得對他人泄露，法律法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外；（三）基金管理人不得在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。同時，基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延和拒絕執(zhí)行；（四）除根據(jù)基金管理人指令或私募基金合同另有規(guī)定的，基金托管人不得動用或處分任何基金財產(chǎn)；（五）基金托管人、基金管理人不得進(jìn)行法律法規(guī)、部門規(guī)章、私募基金合同和本協(xié)議禁止的其他行為。十、違約責(zé)任（一）當(dāng)事人違反本協(xié)議，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；如屬本協(xié)議當(dāng)事人雙方的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任；因共同行為給其他當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：1、基金管理人和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。2、在沒有故意或重大過失的情況下，基金管理人由于按照私募基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。3、在沒有故意或重大過失的情況下，基金托管人由于按照本協(xié)議規(guī)定而行使或不行使相關(guān)職責(zé)而造成的損失等。4、不可抗力。（二）在發(fā)生一方或雙方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。（三）一方依據(jù)本協(xié)議向另一方賠償?shù)膿p失，僅限于直接損失。十一、適用法律與爭議解決（一）有關(guān)本協(xié)議的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭議及對本協(xié)議項下條款的解釋，均適用中華人民共和國法律法規(guī)（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律法規(guī)），并按其解釋。（二）本協(xié)議雙方同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，雙方應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)向上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地和開庭地為中國上海。爭議處理期間，本協(xié)議雙方應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。十二、托管協(xié)議的效力和文本（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人加蓋公章（或合同專用章）以及雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）后于簽署之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效日起至本協(xié)議規(guī)定其效力終止之情形發(fā)生時止。（二）本協(xié)議一式_份，基金管理人執(zhí) 份，基金托管人執(zhí) 份，報中國基金業(yè)協(xié)會備案_份，每份具有同等法律效力。十三、托管協(xié)議的修改、終止和清算（一）本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對本協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，經(jīng)基金管理人、基金托管人加蓋公章（或合同專用章）以及雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）后生效。（二）發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：1、雙方以協(xié)議形式約定終止事宜，經(jīng)基金管理人、基金托管人加蓋公章（或合同專用章）以及雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）后，本協(xié)議終止。2、發(fā)生法律法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的終止事項。3、基金終止且清算完畢。4、本協(xié)議到期前，因發(fā)生不可抗力、基金管理人未在基金業(yè)協(xié)會完成基金備案、基金管理人被依法取消私募基金管理人資格或受到監(jiān)管部門通報、處罰的，基金托管人有權(quán)單方?jīng)Q定提前終止本協(xié)議。（三）基金終止及終止清算在相應(yīng)私募基金合同中規(guī)定的基金應(yīng)當(dāng)終止的情形發(fā)生時，基金終止。1. 清算組的成立及職責(zé)基金終止事由發(fā)生之日起30個工作日內(nèi)，由基金管理人及基金托管人組織成立基金財產(chǎn)清算小組。負(fù)責(zé)基金的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配等相關(guān)事宜，也可以依法進(jìn)行必要的民事活動。雙方具體職責(zé)如下：1）基金管理人（1）資產(chǎn)變現(xiàn)；（2）除交易所、銀行等自動扣收的費用外，對清算期間資金支付出具劃款指令；（3）出具會計報表；（4）清算期間的會計核算；（5）編制清算報告并簽章；（6）配合基金托管人賬戶注銷工作； （7）代表基金財產(chǎn)清算小組聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所；（8）向基金份額持有人發(fā)布清算通知、清算報告；（9）基金終止事由發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告；（10）履行與基金管理人義務(wù)相關(guān)的其他職責(zé)。2）基金托管人（1）清算期間的財產(chǎn)保管；（2）復(fù)核基金管理人劃款指令，進(jìn)行資金劃付；（3）基金財產(chǎn)資金賬戶的注銷；（4）復(fù)核基金管理人出具的會計報表；（5）履行與基金托管人義務(wù)相關(guān)的其他職責(zé)。2. 資產(chǎn)核對與變現(xiàn)1）私募基金合同終止日起2個工作日內(nèi)，基金管理人向基金托管人出具私募基金合同終止前最后一個自然日基金財產(chǎn)剩余清單、資產(chǎn)負(fù)債表和基金存續(xù)期的利潤表，基金托管人進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)；2）私募基金合同終止日后，基金財產(chǎn)不應(yīng)仍持有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)，如遇特殊情況，基金財產(chǎn)仍持有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)的，在私募基金合同終止日起2個交易日內(nèi)由基金管理人進(jìn)行強(qiáng)制變現(xiàn)處理；基金財產(chǎn)持有的流通受限股權(quán)，如未到期回購、未上市新股或休市、停牌、暫停交易的股權(quán)等，自限制條件解除日起（含解除當(dāng)日）2個交易日內(nèi)完成變現(xiàn)。3. 清理基金財產(chǎn)債權(quán)、債務(wù)1）基金財產(chǎn)債權(quán)主要包括銀行存款、截至清算結(jié)束日的銀行存款利息、交易保證金、備付金及備付金利息等，于相應(yīng)賬戶注銷時結(jié)清，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，金額一般以開戶銀行實際支付金額為準(zhǔn)。 2）基金財產(chǎn)債務(wù)主要包括基金財產(chǎn)應(yīng)付管理費、托管費、銀行間賬戶維護(hù)費、券商傭金、股權(quán)變現(xiàn)交易費用、銀行匯劃費用、銷戶費用等。除交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等自動扣繳的費用外，所有清償由基金管理人、基金托管人核對無誤后，由基金管理人向基金托管人出具劃款指令，由基金托管人復(fù)核后辦理支付。對財產(chǎn)支付過程中產(chǎn)生的銀行匯劃費用，基金管理人和基金托管人應(yīng)進(jìn)行匡算并在基金財產(chǎn)中預(yù)提。3）管理費、托管費計提規(guī)則是以當(dāng)日資產(chǎn)凈值為基數(shù)在下一日計提，對于最后一個計提日的費用則以當(dāng)日資產(chǎn)凈值為基數(shù)在當(dāng)日計提。4. 清算報告1）基金管理人和基金托管人應(yīng)在私募基金合同終止后5個工作日內(nèi)完成基金財產(chǎn)的清理、確認(rèn)、評估和變現(xiàn)等事宜，并出具清算報告和剩余財產(chǎn)的分配方案。如遇上述特殊情況，則應(yīng)在基金財產(chǎn)全部變現(xiàn)后3個工作日內(nèi)完成。2）在清算報告出具后，如私募基金合同規(guī)定應(yīng)聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行清算審計的，需由會計師事務(wù)所出具審計報告。3）在清算報告出具后，如私募基金合同規(guī)定應(yīng)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，需由律師事務(wù)所出具法律意見書。5. 支付清算財產(chǎn)自基金的清算報告告知基金份額持有人后的下一個工作日，按清算完成后基金財產(chǎn)的資產(chǎn)負(fù)債情況及雙方確認(rèn)的剩余財產(chǎn)的分配方案，由基金管理人向基金托管人出具劃款指令，基金托管人復(fù)核無誤后，向基金份額持有人支付清算財產(chǎn)，具體安排如下： 基金托管人依據(jù)清算報告及剩余財產(chǎn)的分配方案向注冊登記機(jī)構(gòu)支付清算款。6. 基金財產(chǎn)賬戶銷戶基金財產(chǎn)的股權(quán)資產(chǎn)完成變現(xiàn)后，基金管理人和托管人按規(guī)定注銷基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等賬戶。十四、其他事項（一）雙方在此確認(rèn)，雙方均已充分了解和知悉各方反對其員工利用職務(wù)之便謀取任何形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向?qū)Ψ降膯T工私自提供任何形式的回扣、禮金、有價股權(quán)、貴重物品、各種獎勵、私人費用補(bǔ)償、私人旅游、高消費娛樂等不當(dāng)利益。（二）本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依據(jù)私募基金合同以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。（三）雙方約定的其他事項（若有）_（以下無正文）（本頁為簽署頁，無正文）本協(xié)議由下述雙方于_年_月_日簽署。雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議時，雙方已就全部條款進(jìn)行了詳細(xì)地說明和討論，雙方對協(xié)議的全部條款均無疑義，并對本協(xié)議中當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制或免除條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解?；鸸芾砣耍海ü禄蚝贤瑢Ｓ谜拢┗鹜泄苋耍海ü禄蚝贤瑢Ｓ谜拢┓ǘù砣嘶蚴跈?quán)代表（簽字或蓋章）法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）.附件1劃款指令事項表劃款指令內(nèi)容預(yù)警提示可選內(nèi)容1、托管人如發(fā)現(xiàn)管理人有違反本投資運作監(jiān)督事項表的行為，應(yīng)停止執(zhí)行劃款指令，同時以書面提示函的方式通知管理人，指明違規(guī)事項；2、管理人收到提示函后兩個工作日內(nèi)應(yīng)予以正式回函，說明緣由并明確糾正期限。3、若管理人在規(guī)定期限內(nèi)對違規(guī)事項仍未予糾正，托管人將以書面報告形式報告公司董事會。4、托管人收到劃款指令后如果發(fā)現(xiàn)管理人的投資運作有重大違法違規(guī)行為時，應(yīng)在書面提示管理人同時立即書面報告投資人大會。5、托管人僅承擔(dān)表面審核義務(wù)，不對劃款指令的內(nèi)容進(jìn)行實質(zhì)性判斷。提示內(nèi)容當(dāng)托管人發(fā)現(xiàn)公司的投資活動違反監(jiān)督指標(biāo)或監(jiān)督內(nèi)容時，應(yīng)友情提示管理人。備注：1、如果劃款指令內(nèi)容需要調(diào)整，必須經(jīng)過管理人和托管人協(xié)調(diào)后確認(rèn)。附件2：劃款指令（格式）劃 款 指 令第 號致：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司_分行：鑒于貴我雙方簽署的私募股權(quán)基金托管協(xié)議（適用于股權(quán)類契約型）（編號： ）之約定，特向貴行申請如下劃款：申請時間：年月日 單位：人民幣元付款戶名：收款戶名：付款賬號：收款賬號：開戶行：開戶行：金額小寫： 金額大寫： 劃款時間：年月日資金用途及情況說明： 如有附件請在此列明附件名稱，如有需要可以另附頁。管理人授權(quán)簽發(fā)人（簽字或蓋名章）：管理人（預(yù)留印鑒章）:附件3：劃款指令授權(quán)書（格式）致：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 行敬啟者： 茲就貴行與我司于 年 月 日簽署的編號為【 】的私募股權(quán)投資基金托管協(xié)議（適用于股權(quán)類契約型）（以下簡稱“托管協(xié)議”）出具本函。托管協(xié)議中所定義的詞語在本函中應(yīng)具有相同的含義。在托管協(xié)議有效期間，我司特對下述人員及印章的授權(quán)事宜說明如下：1、我司特此授權(quán)下列人員于 年 月 日至 年 月 日期間，代表我司簽發(fā)本合同項下的有關(guān)劃款指令或通知：授權(quán)簽發(fā)人（預(yù)留簽字或名章）：劃款指令簽發(fā)業(yè)務(wù)章（預(yù)留印鑒章）:請貴司以加蓋上述授權(quán)簽發(fā)人及劃款指令簽發(fā)業(yè)務(wù)章的劃款指令為有效的劃款指令。2、我司特授權(quán)“_業(yè)務(wù)專用章”為日常與貴司業(yè)務(wù)往來時出具的函件、通知等使用的有效蓋章。_業(yè)務(wù)專用章（預(yù)留印鑒章）：管理人： 公司（公章）： 法定代表人（簽字或蓋章）： 日期： 年 月 日附件4資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)起始運作通知書（格式）創(chuàng)業(yè)投資有限公司：根據(jù)編號“_”的私募股權(quán)投資基金托管協(xié)議（適用于股權(quán)類契約型）的要求，貴方初始資金人民幣 元整已劃入貴方在本行開立的托管賬戶，股權(quán)資產(chǎn)及其他資產(chǎn) 元整已移交權(quán)利證明文件，相關(guān)文件資料已齊備，根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況，確定 年 月 日 為資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運作的起始日。托管賬戶名稱：托管賬號：托管賬戶開戶行：特此通知。上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司分行（蓋章） 有權(quán)簽發(fā)人（簽字或蓋章） 日期：附件5業(yè)務(wù)聯(lián)系表（格式）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司_分行姓名聯(lián)系電話傳真電話崗位_私募股權(quán)投資基金姓名聯(lián)系電話傳真電話崗位