中國電信法律風險管理培訓

中國電信法律風險管理培訓,中國電信集團,目錄,法律風險管理總體情況介紹相關定義主要規(guī)定中國100強企業(yè)法律風險分析中國電信法律風險管理工作法律風險防范項目演示法律風險管理現(xiàn)狀小結,相關定義,定義： 指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經營目標的影響 分類:戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等；純粹風險(只有帶來損失一種可能性)和機會風險(帶來損失和盈利的可能性并存)。,定義： 是指行為因違法或者不符合法律法規(guī)的要求而承擔法律上的不良后果。 特征：以承擔法律責任為特征，后果嚴重，一旦發(fā)生企業(yè)自身難以掌控；雖不能完全消除，但可以預見、防范、降低。,企業(yè)風險,法律風險,對法律風險進行全面的辨別和評估，通過建立事先防范為主，事中控制與事后補救為輔的法律風險防范機制，將法律風險控制在可接受范圍之內。,相關定義（續(xù)）,主要規(guī)定,合規(guī)要求,COSO內部控制整合框架,中央企業(yè)全面風險管理指引,內控與風險管理的基本框架（COSO全面風險管理框架）,薩班斯法案(SOX),企業(yè)管治常規(guī)守則,國資委指引,2002年,2004年,2006年,2006年7月15日,2005年1月1日,2006年6月6日,采用標準,合規(guī)制訂日期,合規(guī)生效日期,主要規(guī)定 香港企業(yè)管治常規(guī)守則（ C.2.1 ）,守則 C.2.1條款規(guī)定: 董事應至少每年檢討一次上市公司及其附屬企業(yè)的內部監(jiān)控系統(tǒng)是否有效，并在企業(yè)管治報告中向股東匯報已經完成有關檢討。有關檢討應涵蓋所有重要的監(jiān)控方面，包括財務監(jiān)控、運作監(jiān)控及合規(guī)監(jiān)控以及風險管理功能。,對于中國電信，守則條文C.2.1的首個遵循年度為2006年度，即在中國電信2006年的企業(yè)管治報告中需要報告守則條文C.2.1的遵循情況,四大風險財務風險運作風險合規(guī)風險風險管理,C21雖然范圍較404要寬泛得多，但是C21是一個非強制要求，使企業(yè)在遵循和披露中具有更大的自主性和靈活性,風險管理的3道防線：各有關職能部門和業(yè)務單位風險管理職能部和董事會下設的風險管理委員會內部審計部門和董事會下設的審計委員會,主要規(guī)定 國資委中央企業(yè)全面風險管理指引,國資委要求中央企業(yè)在3年內建設符合企業(yè)自身特點的全面風險管理體系，并將風險管理工作納入國資委績效考核范疇,風險管理基本流程包括以下主要工作：收集風險管理初始信息 進行風險評估制定風險管理策略 提出和實施風險管理解決方案 風險管理的監(jiān)督與改進,五大風險戰(zhàn)略風險財務風險市場風險運營風險法律風險,中國100強企業(yè)法律風險分析,研究方法： 分析每個企業(yè)所處的行業(yè)、組織形式、設立地點、采購和銷售行 為量化、分析、評估-法律風險量值 研究結果： -中國100強企業(yè)應對法律風險的投入嚴重不足 -企業(yè)法律風險與所處行業(yè)有關，新興行業(yè)利潤率高，但風險也大 -從組織形態(tài)看，在企業(yè)改制過程中，出資方式越是多元，法律風 險也越大 -中央企業(yè)應高度重視法律風險,目錄,法律風險管理總體情況介紹中國電信法律風險管理工作已開展的工作已取得的成果法律風險防范項目演示法律風險管理現(xiàn)狀小結,1.1 已開展的工作 法律風險防范工作總體情況,1.2.1 中國電信法律風險分析1.2.2 對中國電信企業(yè)法律風險的基本認識1.2.3 當前需重點防范的企業(yè)法律風險1.2.4 預防企業(yè)法律風險的措施,1.2 已開展的工作- 中國電信法律風險防范報告,1.2 已開展的工作- 中國電信法律風險防范報告,1.2 已開展的工作-中國電信法律風險防范報告,1.2.2 對中國電信企業(yè)法律風險的基本認識,上市公司運作,高等級法律風險,公司治理,知識產權,監(jiān)管政策,境外投資,業(yè)務經營,國有資產管理,勞動用工,1.2 已開展的工作-中國電信法律風險防范報告,1.2.3 當前需重點防范的企業(yè)法律風險八大類,1.2 已開展的工作-中國電信法律風險防范報告,1.2.4 預防企業(yè)法律風險的措施,1.3 已開展的工作- 知識產權檢查情況通報,知識產權,辦公軟件正版率,電信卡版面制作和業(yè)務宣傳,商標專利,自有域名,星空極速撥號軟件,軟件版權管理,通信設備采購中的軟件許可,自辦網站內容服務,原 因,國內環(huán)境因素 影響 知識產權法律 意識有待強化 公司知識產權 管理體系尚不健全,提高經營管理者重視程度，強化員工知識產權法律意識建立和完善企業(yè)知識產權管理體系 探索自主知識產權保護和利用，提升公司軟實力重點關注 ：“星空極速”撥號軟件推廣力度；自辦網站內容合法合規(guī)；業(yè)務宣傳和電信卡著作權管理；辦公軟件正版化,措 施,1.3 已開展的工作- 知識產權檢查情況通報(續(xù)),1.4 已開展的工作- 中國電信有關法律問題研究（概述）,創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，防范政策法律風險是企業(yè) 轉型的六大支撐措施之一。,背景,目的,從與中國電信戰(zhàn)略發(fā)展密切相關的三個重要的法律層面入手， 對相關法律出臺的背景和主要內容進行研究，闡述對中國電信 可能產生的影響，提出中國電信在企業(yè)轉型、業(yè)務經營中可能 存在的風險，并有針對性地提出對外相關政策建議和具體防范 風險的解決方案和措施。,內容,電信法專題針對電信法（草案），從企業(yè)運作角度分析當前存在的 問題，從法律角度研究企業(yè)對策和解決思路,公司法專題研究公司法的修改，分析公司法修改對中國電信可 能產生的影響和商機，提出解決方案,移動通信熱點法律問題專題 分析和借鑒國內外移動運營中的法律問題，預測 未來中國電信在移動業(yè)務運營中可能出現(xiàn)的熱點 法律問題，提出防范建議，以最大限度地降低中 國電信運營移動業(yè)務的法律風險,1.4 已開展的工作- 中國電信有關法律問題研究（電信法專題）,1.4 已開展的工作- 中國電信有關法律問題研究（公司法專題）,1.4 已開展的工作- 中國電信有關法律問題研究（移動通信專題）,1.5 已開展的工作- 法律工作對標與三五年發(fā)展規(guī)劃（對標）,1.5 已開展的工作- 法律工作對標與未來三五年發(fā)展規(guī)劃（內控）,1.5 已開展的工作- 法律工作對標與未來三五年發(fā)展規(guī)劃（內控-續(xù)）,互聯(lián)網內容/應用、視頻點播信息源的版權等權屬審查,代收費業(yè)務模式，應注明“代收費”等字樣,委代辦業(yè)務國的勞動用工、人身傷害等風險,風險點提示,1.5 已開展的工作- 法律工作對標與未來三五年發(fā)展規(guī)劃（內控續(xù)）,目錄,法律風險管理總體情況介紹中國電信法律風險管理工作已開展的工作已取得的成果法律風險防范項目演示法律風險管理現(xiàn)狀小結,2 已取得的成效,中國電信法律顧問管理暫行辦法 9.2 法律規(guī)范遵循業(yè)務流程的不斷完善與執(zhí)行 合同審批電子化合同審批電子化情況統(tǒng)計.ppt 知識產權的集中管理知識產權風險控制.ppt 知識產權案件得到控制 ,目錄,法律風險管理總體情況介紹中國電信法律風險管理工作法律風險防范項目演示工作方法工作安排知識產權法律風險防范案例演示其他階段性成果展示法律風險管理現(xiàn)狀小結,工作方法-1.1 流程演示,風險梳理,主要工作環(huán)節(jié),風險評估,關鍵風險分析,風險管理,年終評估,主要成果,4,1,2,3,5,風險列表,風險分析表,關鍵風險分析表,風險管理解決方案,下一步工作計劃,工作方法 - 1.2 法律風險梳理,中國電信當前主要法律風險：,1,工作方法 - 1.3 法律風險評估,2,評估標準的制定,請專家對每個風險進行評估打分 經加權平均，得出每個風險可能性和影響程度的得分，最后得到風險圖譜，確定 關鍵風險,2,工作方法 - 1.3 法律風險評估,評估結果風險圖譜,工作方法 - 1.3 評估得出關鍵風險,風險梳理風險評估,寬帶互聯(lián)網業(yè)務法律風險,市場經營法律風險,勞動用工法律風險,知識產權風險,2,舉例,工作方法- 1.4 關鍵法律風險分析,1.4.1 風險列表,（盡量用圖表的方式表現(xiàn)）風險造成或可能造成的損失，包括財產損失和非財產損失；（盡可能用定量的數據表示）未來的發(fā)展趨勢可能造成的影響,舉例,1.4.2 風險影響分析,工作方法- 1.4 關鍵法律風險分析,規(guī)章制度的缺失或不健全業(yè)務、管理流程的缺失或不完善相關管理人員的法律意識薄弱法律專業(yè)部門或人員的支撐不到位,舉例,1.4.3 風險產生動因分析,工作方法- 1.4 關鍵法律風險分析,市場經營風險知識產權風險,舉例,1.4.4 與其他風險的關系,工作方法- 1.4 關鍵法律風險分析,工作方法 1.5 風險管理（控制舉措）,針對產生動因，提出風險控制舉措規(guī)章制度業(yè)務、管理的流程相關人員的法律培訓法律人員的業(yè)務/技術專業(yè)培訓,4,工作方法 1.6 年終評估,1.6.1 舉措的實施情況1.6.2 風險控制成效1.6.3 風險控制存在的問題1.6.4 下一步工作計劃,5,舉措的落實情況舉措一完全實施；舉措二還有待進一步實施；舉措三未實施；舉措四。,舉例,1.6.1 舉措的實施情況,工作方法- 1.6 年終評估,年底和年初情況進行對比，描述風險控制成效（盡量用圖表和數據說明）最終給出該風險是否得到有效控制的結論 綠燈：得到控制的風險事項占總風險事項的70以上； 黃燈：得到控制的風險事項占總風險事項的4070； 紅燈：得到控制的風險事項占總風險事項不足40；,1.6.2 風險控制成效,工作方法- 1.6 年終評估,經過一年的風險管理，檢查是否還存在什么問題：。下一步風險控制計劃：略,1.6.1 風險控制仍存在的問題,工作方法- 1.6 年終評估,目錄,法律風險管理總體情況介紹中國電信法律風險管理工作法律風險防范項目演示工作方法工作安排知識產權法律風險防范案例演示其他階段性成果展示法律風險管理現(xiàn)狀小結,工作安排2.1 工作模式,互聯(lián)網業(yè)務法律風險防范,轉型業(yè)務法律風險防范,勞動用工法律風險防范,知識產權法律風險防范,（專項小組）,工作安排2.2 項目預期成果,工作安排2.3 專題組分工,工作安排2.4 進度安排,關鍵里程碑：6月底，完成各省的法律風險專題分報告；7月底前，完成法律風險管理報告總思路和提綱；8月底前，完成法律風險管理報告討論稿；9月底，向全面風險管理項目組提交總報告和精簡版,目錄,法律風險管理總體情況介紹中國電信法律風險管理工作法律風險防范項目演示工作方法工作安排知識產權法律風險防范案例演示其他階段性成果展示法律風險管理現(xiàn)狀小結,3.1 案例示意-知識產權概述,知識產權作為企業(yè)的無形資產，是企業(yè)重要的經營資源，也是企業(yè)經營的高風險點。,3.2 案例示意-風險列表,3.2 案例示意-風險列表（續(xù)）,3.3 案例示意-風險影響評估,數據來源：中國電信集團公司2007年度知識產權調查報告,糾紛案件：92件,涉案金額：3773萬元,3.4 案例示意-風險結構（安徽省電信公司）,數據來源：安徽省電信公司2007年度知識產權調查報告,3.5 案例示意-風險產生動因分析,知識產權管理規(guī)定落實不到位知識產權管理涉及多部門，管理界限不夠清晰使用他人影視、音樂、圖片、文字作品存在管理上的薄弱環(huán)節(jié)審核機制：管控力度不夠處理糾紛：不夠及時,對自有知識產權的保護基礎性工作不到位：商標未經批準自行注冊；商標注冊前缺乏必要查詢；品牌沖突；商標使用證據保存問題；專利缺乏具有知識產權法背景的專業(yè)人員；未經批準自行申請；申請不及時；缺乏專業(yè)審核；域名缺乏統(tǒng)一管理；,識產權法律風險與其他各類法律風險之間存在著互相牽連， 相互涵蓋的關系;,3.6 案例示意-與其他風險的關系,在企業(yè)轉型、業(yè)務經營中產生的如商標、著作權等各項法律風 險，本身又屬于經營法律風險的內容;,員工泄露商業(yè)秘密的法律風險，同樣又是勞動用工法律風險的 內容;,有關侵犯他人注冊商標等商標違規(guī)行為，侵犯他人商業(yè)秘密 等不正當競爭行為，缺乏相應資質而開展轉型業(yè)務的違約行 為，互聯(lián)網經營中的違規(guī)行為等等均有可能遭受國家有關 行政主管部門的查處，從而識產權風險又構成了行業(yè)監(jiān)管 風險;,3.7 案例示意-風險控制舉措（具體舉措）,省公司,總部,完善知識產權相關制度內容的集中采購；強化商標注冊、專利申請工作優(yōu)化系統(tǒng)，實時管理定期檢查,加大宣傳、培訓力度查找問題，及時糾正（集中管理、辦公軟件正版化、電信卡圖文設計、互聯(lián)網內容管理、及時上報、上報前的事先檢索等）關注所屬經營增值業(yè)務公司的知識產權管理及時處理各類投訴各省2007年知識產權糾紛案件數量不得超過2006年,3.7 案例示意-風險控制舉措：近期（12年）,進一步完善和細化知識產權制度，推進制度的貫徹和落實； 加強員工的知識產權培訓，建立將持有知識產權培訓合格證書 作為相關崗位晉升、崗位層級的必備要件； 加強對互聯(lián)網知識產權的管理：對SP合作商的知識產權進行審 查，建立與SP的鏈接制度； 對轉型業(yè)務應加強知識產權保護工作，對有關的業(yè)務模式、業(yè) 務內容等采取知識產權的方法加強保護，防止競爭對手的拷貝 和移植； 針對知識產權風險集中的業(yè)務領域，制定法律風險防范的流程 和成熟預案。加強自主知識產權管理； 解決辦公軟件的正版化問題。,3.7 案例示意-風險控制舉措：中期（35年）,建立和完善知識產權業(yè)務體系（包括基礎、分析和運營三個方 面的有效管理和運作）； 初步建立知識產權管理的IT支撐系統(tǒng)，實現(xiàn)總部-省-本 地網三級知識產權信息共享，實現(xiàn)商標、專利等申報流程化，知識產權侵權重要信息上報制度； 建立相對完善的知識產權法律風險防范機制，有效遏制業(yè)務發(fā) 展中侵權事件的發(fā)生； 創(chuàng)造價值：依靠知識產權創(chuàng)造企業(yè)價值，提高企業(yè)核心競爭力。,目錄,法律風險管理總體情況介紹中國電信法律風險管理工作法律風險防范項目演示工作方法工作安排知識產權法律風險防范案例演示其他階段性成果展示 4.1 寬帶互聯(lián)網的法律風險分析 4.2 勞動用工的法律風險分析 4.3 市場經營的法律風險分析法律風險管理現(xiàn)狀小結,4.1 寬帶互聯(lián)網的法律風險分析,4.1 寬帶互聯(lián)網的法律風險分析,4.1 寬帶互聯(lián)網的法律風險分析,4.1寬帶互聯(lián)網的法律風險分析,4.1寬帶互聯(lián)網的法律風險分析,4.2勞動用工的法律風險分析,4.2 勞動用工的法律風險分析,4.3市場經營的法律風險分析,4.3 市場經營的法律風險分析 ,4.3 市場經營的法律風險分析,4.3 市場經營的法律風險分析,4.3 市場經營的法律風險分析,4.3 市場經營的法律風險分析,目錄,法律風險管理總體情況介紹中國電信法律風險管理工作法律風險防范項目演示工作方法工作安排知識產權法律風險防范案例演示其他階段性成果展示法律風險管理現(xiàn)狀小結,法律風險管理現(xiàn)狀小結,下一步工作要求,謝 謝 ！,