四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)細(xì)則

四川省水力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)細(xì)則2010-09-03發(fā)布 2010-10-01實(shí)施四川省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 發(fā) 布目錄前言II1范圍12規(guī)范性引用文件13術(shù)語和定義24一般要求44.1原則44.2建立和保持44.3評(píng)定和監(jiān)督45核心要求55.1目標(biāo)55.2組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)55.3安全生產(chǎn)投入95.4法律法規(guī)與安全管理制度105.5教育培訓(xùn)145.6生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施195.7作業(yè)安全465.8隱患排查和治理625.9重大危險(xiǎn)源監(jiān)控645.10職業(yè)健康695.11應(yīng)急救援745.12事故報(bào)告、調(diào)查和處理775.13績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)79附件四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考核評(píng)級(jí)辦法1附件2四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考核申請(qǐng)表1附件3四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告1附件4四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)/自評(píng)總表4前言2010年5月7日，國(guó)家安全監(jiān)管總局印發(fā)了關(guān)于宣傳貫徹企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范的通知（安監(jiān)總政法201072號(hào)），以下簡(jiǎn)稱通知，通知要求各地結(jié)合本地實(shí)際，對(duì)近年已經(jīng)開展的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)行梳理，積極研究制定、修訂有關(guān)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的配套規(guī)定。為深入貫徹落實(shí)通知精神，結(jié)合四川實(shí)際，制訂了四川省水力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)細(xì)則。本細(xì)則由四川省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出并歸口。本細(xì)則起草單位：四川省安全科學(xué)技術(shù)研究院。主要起草人：梁軍勝、周蜜、李弋、裴尼松。1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于四川省內(nèi)已投入運(yùn)營(yíng)的水力發(fā)電企業(yè)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作以及對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化工作的咨詢、服務(wù)和評(píng)審。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修訂單)適用于本標(biāo)準(zhǔn)。中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法中華人民共和國(guó)防洪法中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國(guó)發(fā)201023號(hào)）生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令第493號(hào)）使用有毒物品作業(yè)場(chǎng)所勞動(dòng)保護(hù)條例（國(guó)務(wù)院令第352 號(hào)）水庫(kù)大壩安全管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令第78號(hào)）四川省安全生產(chǎn)條例四川省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定（四川省人民政府令第216號(hào)）四川省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定(川府發(fā)200420號(hào))四川省水庫(kù)大壩安全管理辦法（四川省人民政府令第223號(hào)）作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害申報(bào)管理辦法(國(guó)家安全監(jiān)督管理總局令第27號(hào))勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定(國(guó)家安全監(jiān)督管理總局令第1號(hào))作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)健康監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國(guó)家安全監(jiān)督管理總局令第23號(hào)）安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號(hào)）水電站大壩運(yùn)行安全管理規(guī)定（國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)令第3號(hào)）關(guān)于印發(fā)<水電站大壩安全注冊(cè)辦法>和<水電站大壩安全定期檢查辦法>的通知(電監(jiān)安全200524號(hào))水電站大壩安全監(jiān)測(cè)工作管理辦法（國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì) 電監(jiān)安全20094號(hào)）水電廠防汛管理辦法（88）能源電字第2號(hào)）水電廠水情自動(dòng)測(cè)報(bào)系統(tǒng)管理辦法（電安生1996917號(hào)）安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則（GB2894）工作場(chǎng)所職業(yè)病危害警示標(biāo)識(shí)（GBZ158） 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辯識(shí)（GB182182009）水輪發(fā)電機(jī)組安全性技術(shù)規(guī)范（GB/T8564-2003）水輪機(jī)控制系統(tǒng)技術(shù)條件（GB/T9652.1-2007）大中型水輪機(jī)進(jìn)水閥門基本技術(shù)條件（GB/T14478-1993）水輪發(fā)電機(jī)基本技術(shù)條件（GB/T7894-2009）高壓架空線路和發(fā)電廠、變電所環(huán)境污穢分級(jí)及外絕緣選擇標(biāo)準(zhǔn)（GB/T16434-1996）同步電機(jī)勵(lì)磁系統(tǒng)大、中型同步發(fā)電機(jī)勵(lì)磁系統(tǒng)技術(shù)要求（GB/T7409.3-2007）繼電保護(hù)和安全自動(dòng)裝置技術(shù)規(guī)程（GBT 14285-2006）企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范(AQ/T9006-2010)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則（AQ/T9002-2006）水利水電工程設(shè)計(jì)防火規(guī)范（SDJ 27890）電業(yè)安全操作規(guī)程（DL408-91）電力設(shè)備消防典型規(guī)程（DL 5027-93）立式水輪發(fā)電機(jī)檢修技術(shù)規(guī)程（DL/T817-2002）水輪發(fā)電機(jī)運(yùn)行規(guī)程（DL/T751-2001）電力設(shè)備預(yù)防性試驗(yàn)規(guī)程（DL/T596-1996）電力變壓器運(yùn)行規(guī)程（DL/T572-1995）高壓配電裝置設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)程（DL/T 5352-2006）水利水電工程高壓配電裝置設(shè)計(jì)規(guī)范（SL 311-2004）交流電氣裝置的接地（DL/T621-1997）電力系統(tǒng)用蓄電池直流電源裝置運(yùn)行與維護(hù)技術(shù)規(guī)程（DL/T724-2000）電力系統(tǒng)通信管理規(guī)程（DL/T544-1994）水電廠機(jī)組自動(dòng)化元件及其系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)與檢修試驗(yàn)規(guī)程（DL/T619-1997）水力發(fā)電廠自動(dòng)化設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范（原電力工業(yè)部頒DL/T5081-1997）國(guó)家計(jì)量檢定規(guī)程（JJG124-93）混凝土壩養(yǎng)護(hù)修理規(guī)程（SL 230-1998）混凝土壩安全監(jiān)測(cè)規(guī)范（DL/T 5178-2003）混凝土壩安全監(jiān)測(cè)資料整編規(guī)程（DL/T 5209-2005）水電廠計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)基本技術(shù)條件（DL/T578-2008）水力發(fā)電廠計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范（DL/T5065-2009）3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 work safety standardization通過建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險(xiǎn)源，建立預(yù)防機(jī)制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，人、機(jī)、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)。3.2 安全績(jī)效 根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)，在安全生產(chǎn)工作方面取得的可測(cè)量結(jié)果。3.3 相關(guān)方 與企業(yè)的安全績(jī)效相關(guān)聯(lián)或受其影響的團(tuán)體或個(gè)人。3.4 資源 實(shí)施安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所需的人員、資金、設(shè)施、材料、技術(shù)和方法等。3.5 水力發(fā)電企業(yè)將水的勢(shì)能和水流的動(dòng)能轉(zhuǎn)化為電能的發(fā)電企業(yè)。3.6 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人本企業(yè)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人。3.7 員工企業(yè)直接支付工資的各種用工形式的人員，包括合同用工、臨時(shí)聘用、雇用、借用等人員。 3.8 四不放過事故原因未查明不放過，責(zé)任人未處理不放過，整改措施未落實(shí)不放過，有關(guān)人員未受到教育不放過。3.9 “兩措”反事故措施和安全技術(shù)勞動(dòng)保護(hù)措施。反事故措施是指企業(yè)為防止設(shè)備事故發(fā)生及由此誘發(fā)的生產(chǎn)安全事故，保證設(shè)備安全可靠運(yùn)行為目的所采取的技術(shù)組織措施。安全技術(shù)勞動(dòng)保護(hù)措施是指企業(yè)為消除生產(chǎn)過程中的不安全因素，防止傷害和職業(yè)危害、改善勞動(dòng)條件和保證生產(chǎn)安全所采取的技術(shù)組織措施。3.10 “兩票”“三制”兩票：工作票、操作票。三制：交接班制度、巡回檢查制度、設(shè)備定期切換與試驗(yàn)制度。3.11 電氣“五防”一、防止帶負(fù)荷分、合隔離開關(guān)；二、防止誤分、誤合斷路器、負(fù)荷開關(guān)、接觸器；三、防止接地開關(guān)處于閉合位置時(shí)關(guān)合斷路器、負(fù)荷開關(guān)；四、防止在帶電時(shí)誤合接地開關(guān)；五、防止誤入帶電室。3.12 設(shè)備缺陷生產(chǎn)設(shè)備在運(yùn)行過程中產(chǎn)生局部損耗、偏離了設(shè)計(jì)性能等需要進(jìn)行維修或調(diào)整才能恢復(fù)的失效。3.13 電力生產(chǎn)事故電力生產(chǎn)人身事故、較大以上設(shè)備事故根據(jù)生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例定性、等級(jí)劃分。電力生產(chǎn)一般設(shè)備事故按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?；馂?zāi)事故根據(jù)關(guān)于調(diào)整火災(zāi)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的通知進(jìn)行定性及等級(jí)劃分。環(huán)境污染事件等級(jí)劃分按照國(guó)家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行，根據(jù)政府環(huán)保部門認(rèn)定結(jié)果定性。3.14 設(shè)備障礙未構(gòu)成電力生產(chǎn)設(shè)備事故，但造成設(shè)備損壞或一定直接經(jīng)濟(jì)損失的不安全事件。設(shè)備障礙等級(jí)劃分及標(biāo)準(zhǔn)由各企業(yè)自行確定。3.15 設(shè)備異常未構(gòu)成電力生產(chǎn)設(shè)備障礙，但造成設(shè)備運(yùn)行出現(xiàn)非正常狀況或輕微損壞、損失的不安全事件，設(shè)備異常等級(jí)劃分及標(biāo)準(zhǔn)由各電力企業(yè)自行確定。3.16 未遂事件由設(shè)備和人為差錯(cuò)等各種因素引發(fā)險(xiǎn)情，但未造成人員傷亡或財(cái)物損失的事件。3.17 火險(xiǎn)未造成人員傷亡，損失輕微的失火事件。3.18 安全設(shè)施防止生產(chǎn)活動(dòng)中可能發(fā)生的人員誤操作,以及外因引發(fā)的人身傷害、設(shè)備損壞等，而設(shè)置的安全標(biāo)志、設(shè)備標(biāo)志、安全警示線和安全防護(hù)設(shè)施的總稱。3.19 安全防護(hù)裝置配備在生產(chǎn)設(shè)備上，起保障人員和設(shè)備安全作用的所有附屬裝置，如防護(hù)罩、安全門、安全閥、限位器、聯(lián)鎖裝置和報(bào)警器等。3.20 交叉作業(yè)在施工現(xiàn)場(chǎng)的上下不同層次，于空間貫通狀態(tài)下同時(shí)進(jìn)行的作業(yè)。4 一般要求4.1 原則企業(yè)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作,遵循“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，以隱患排查治理為基礎(chǔ)，提高安全生產(chǎn)水平，減少事故發(fā)生，保障人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行。4.2 建立和保持企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作采用“策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)”動(dòng)態(tài)循環(huán)的模式，依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合自身特點(diǎn)，建立并保持安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)；通過自我檢查、自我糾正和自我完善，建立安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。4.3 評(píng)定和監(jiān)督企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作實(shí)行企業(yè)自主評(píng)定、外部評(píng)審的方式。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)評(píng)分細(xì)則，對(duì)本企業(yè)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作情況進(jìn)行評(píng)定；自主評(píng)定后申請(qǐng)外部評(píng)審定級(jí)。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，一級(jí)為最高。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)評(píng)審定級(jí)進(jìn)行監(jiān)督管理。5 核心要求5.1 目標(biāo)（300分）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注方針目標(biāo)1.制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)50查閱安全工作計(jì)劃文件1.未制訂文件化的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)(戰(zhàn)略目標(biāo)和年度目標(biāo))，扣50分。2.安全生產(chǎn)目標(biāo)不具體、不合理, 扣25分。2.安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)得到所有從業(yè)人員的貫徹落實(shí)；公眾易于獲得50抽查從業(yè)人員，查企業(yè)公布方式1. 抽查從業(yè)人員，每一人次不清楚企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)，扣10分。2.未采用公告欄、新聞媒體、報(bào)紙、卡片、電視、網(wǎng)絡(luò)等有效形式進(jìn)行公告，扣20分?？弁隇橹埂?.簽訂各級(jí)組織的安全目標(biāo)責(zé)任書70查閱各級(jí)組織安全目標(biāo)責(zé)任書文本1.沒有安全目標(biāo)責(zé)任書文本扣70分，每缺少一個(gè)部門、一個(gè)基層單位，扣20分。2.各部門和各基層單位的安全目標(biāo)責(zé)任書是根據(jù)各部門和各基層單位的實(shí)際情況編制的,并且有考核內(nèi)容。目標(biāo)責(zé)任書沒有針對(duì)性扣20分,無考核內(nèi)容扣30分?？弁隇橹?。4.各級(jí)組織制定安全工作規(guī)劃或計(jì)劃，以保證安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的有效完成50查閱各級(jí)組織年度安全工作計(jì)劃企業(yè)各部門和各基層單位未制定切實(shí)可行的年度安全工作計(jì)劃，扣50分。缺1個(gè)部門或一個(gè)基層單位的安全工作計(jì)劃扣25分,扣完為止。5.對(duì)目標(biāo)的完成情況進(jìn)行考核80查閱考核材料按目標(biāo)責(zé)任書考核內(nèi)容進(jìn)行考核，未考核扣80分，每漏考一次或一項(xiàng)扣20分?？弁隇橹埂?.2 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)（500分）5.2.1 組織機(jī)構(gòu)(250)考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注組織機(jī)構(gòu)1.建立安全生產(chǎn)委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組60查閱有關(guān)文件、記錄1.企業(yè)未建立或虛設(shè)安全生產(chǎn)委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，扣60分。2.安全生產(chǎn)委員會(huì)組成人員中應(yīng)有工會(huì)組織代表、安全管理人員代表和從業(yè)人員代表，缺一項(xiàng)扣10分。3.沒有安全生產(chǎn)委員會(huì)章程，扣104.安全生產(chǎn)委員會(huì)不定期召開會(huì)議或沒有會(huì)議記錄，扣30扣完為止。2.按安全生產(chǎn)法相關(guān)規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，健全安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)70查閱有關(guān)文件、資料，實(shí)地核查1.未按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或未配備專職安全生產(chǎn)管理人員，扣70分。3.企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力60查閱有關(guān)文件、資料，如教育培訓(xùn)活動(dòng)記錄、個(gè)人安全教育培訓(xùn)登記卡等1.主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未參加企業(yè)組織的各種安全生產(chǎn)培訓(xùn)和教育活動(dòng),扣20分。2.沒有個(gè)人安全教育培訓(xùn)登記卡，扣20分。3.主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員每年不得少于一次參加企業(yè)組織的安全知識(shí)卷面考試,缺一人次扣20分?？弁隇橹?。4.企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)主管部門考核合格，取得安全資格證書60查閱有關(guān)培訓(xùn)、考核記錄及個(gè)人安全資格證書1.主要負(fù)責(zé)人未接受有關(guān)主管部門組織的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力培訓(xùn)或未取得安全資格證書，扣40分2.安全生產(chǎn)管理人員未接受有關(guān)主管部門組織的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力培訓(xùn)或未取得安全資格證書，每人次扣20分。扣完為止。5.2.2 職責(zé)(250)考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注職責(zé)1.企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)明確是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作和基層安全生產(chǎn)責(zé)任制40查閱制度文本，現(xiàn)場(chǎng)核查1.未明確主要負(fù)責(zé)人是誰，扣20分。2.查安全生產(chǎn)責(zé)任制,主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)不符合第一責(zé)任人的內(nèi)容要求，扣10分。3.主要負(fù)責(zé)人不了解安全生產(chǎn)法等法律法規(guī)賦予的對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作職責(zé)，扣10分。4.未落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作和基層安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣10分 ?？弁隇橹?。2.主要負(fù)責(zé)人做出文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持40查閱有關(guān)文件、制度文本，現(xiàn)場(chǎng)核查1.主要負(fù)責(zé)人未做出文件化的安全承諾，扣20分。2.向社會(huì)和從業(yè)人員公布的安全承諾未達(dá)到如期效果，扣10分。3.民意調(diào)查主要負(fù)責(zé)人履行安全承諾、言傳身教和成為安全生產(chǎn)帶頭人的表率作用未被從業(yè)人員認(rèn)可，扣10分。4.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部在日常工作中未貫徹或貫徹不徹底“五同時(shí)”原則，扣10分。5.聽取企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的情況介紹,了解在人力、財(cái)力、物力以及技術(shù)、方法等方面的投入，一項(xiàng)不滿足安全生產(chǎn)需要扣10分?？弁隇橹埂?.企業(yè)應(yīng)實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化管理40查安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議等各種會(huì)議記錄及其他書面資料1.查主要負(fù)責(zé)人主持安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議等各種會(huì)議記錄，無安全標(biāo)準(zhǔn)化工作議程或沒有記錄，扣10分。2.未按照本規(guī)范要求實(shí)施，扣40分?？弁隇橹埂?.實(shí)施全員、全過程、全方位、全天候的安全管理和監(jiān)督原則40查閱有關(guān)制度文本，實(shí)地核查1.沒有值班制度扣8分,沒有值班記錄扣8分。2.安全標(biāo)準(zhǔn)化管理沒有涵蓋所有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)區(qū)域,操作崗位沒有安全操作規(guī)程，扣8分。缺1個(gè)崗位操作標(biāo)準(zhǔn)扣8分。3. 未準(zhǔn)確填寫原始記錄或交接班記錄“安全生產(chǎn)狀況”欄目?jī)?nèi)容, 扣8分；無“安全生產(chǎn)狀況”欄目扣8分?？弁隇橹?。5.明確各級(jí)管理人員及從業(yè)人員的安全職責(zé)30查安全生產(chǎn)職責(zé)文本，現(xiàn)場(chǎng)抽查1.從業(yè)人員應(yīng)持有安全生產(chǎn)職責(zé)的文本，一人無文本扣6分。2.文本中安全生產(chǎn)職責(zé)與從業(yè)人員所從事的工作范圍的相關(guān)性，一人不符合扣6分。3.從業(yè)人員能牢記安全標(biāo)準(zhǔn)化管理賦予本人必須履行的安全生產(chǎn)職責(zé)，一人不符合扣6分。4.現(xiàn)場(chǎng)抽查從業(yè)人員履行安全生產(chǎn)職責(zé)情況，一人次不符合扣6分?？弁隇橹埂?.明確安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、各職能部門、各生產(chǎn)基層單位安全職責(zé)30查安全生產(chǎn)責(zé)任制，現(xiàn)場(chǎng)核查1.查安全生產(chǎn)責(zé)任制,缺少一個(gè)職能部門或生產(chǎn)基層單位的職責(zé)扣10分。2.查安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、職能部門或生產(chǎn)基層單位安全生產(chǎn)工作的相關(guān)性，一處不符合扣5分。3.查安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、職能部門或生產(chǎn)基層單位履行安全生產(chǎn)職責(zé)情況，一處不符合扣5分?？弁隇橹埂?.建立安全責(zé)任考核制度，定期考核，予以獎(jiǎng)懲30查安全責(zé)任考核制度、考核記錄材料、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理臺(tái)帳等1.查安全責(zé)任考核制度,內(nèi)容應(yīng)包括車間(部門)安全責(zé)任考核和從業(yè)人員安全責(zé)任考核，無考核制度扣30分,缺少1項(xiàng)內(nèi)容扣3分。2.安全責(zé)任考核制度應(yīng)規(guī)定考核職責(zé)、頻次、方法、標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)懲辦法等，缺少一項(xiàng)扣3分。3. 未按考核制度進(jìn)行考核扣30分，缺1種考核扣3分。4查安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理臺(tái)帳，無臺(tái)帳扣10分，缺1級(jí)臺(tái)帳扣3分?？弁隇橹埂?.3 安全生產(chǎn)投入（1000分）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注安全生產(chǎn)投入1建立安全投入保障制度200查閱相關(guān)制度文本無制度扣200分，制度內(nèi)容不符合扣100分。扣完為止。2水力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用按不低于銷售收入1%的標(biāo)準(zhǔn)提取，安全生產(chǎn)費(fèi)用必須納入本單位全年經(jīng)費(fèi)預(yù)算200查閱安全生產(chǎn)專戶不符合標(biāo)準(zhǔn)不得分。3建立安全費(fèi)用臺(tái)賬200查閱安全費(fèi)用臺(tái)帳未建立安全費(fèi)用臺(tái)帳扣200分；安全費(fèi)用臺(tái)帳不全，每項(xiàng)不符合扣80分?？弁隇橹埂?安全生產(chǎn)費(fèi)用專項(xiàng)用于下列安全生產(chǎn)工作：(1) 完善、改造和維護(hù)安全設(shè)施、設(shè)備支出；(2) 配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員勞動(dòng)防護(hù)用品支出；(3) 安全生產(chǎn)檢查與評(píng)價(jià)支出；(4) 重大危險(xiǎn)源、重大事故隱患的評(píng)估、整改、監(jiān)控支出；(5) 安全技能培訓(xùn)及進(jìn)行應(yīng)急救援演練支出；(6) 其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。200查閱安全生產(chǎn)支出帳目共6小項(xiàng)，不符合任何一項(xiàng)扣40分?？弁隇橹埂?依法參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)200查企業(yè)為從業(yè)人員交納工傷社會(huì)保險(xiǎn)資料查企業(yè)為從業(yè)人員交納工傷社會(huì)保險(xiǎn)資料，漏保一人扣40分。扣完為止。5.4 法律法規(guī)與安全管理制度（500分）5.4.1 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（100）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范1.建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度。20查閱相關(guān)制度文本未建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度，扣20分。2.明確責(zé)任部門及獲取渠道、方式和時(shí)機(jī)，及時(shí)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。20查閱有關(guān)制度文本、安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求清單1.未明確責(zé)任部門，扣10分。2. 未明確獲取渠道、方式、時(shí)機(jī)等，扣5分。3未編制適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求清單，扣10分。4清單中有未識(shí)別的或有作廢的法律法規(guī)，每項(xiàng)扣5分。扣完為止。3.定期進(jìn)行更新企業(yè)應(yīng)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并將相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項(xiàng)工作中。20查閱相關(guān)制度文本及清單1.查制度，沒有及時(shí)更新的規(guī)定內(nèi)容扣5分。2.查清單，無更新記錄扣5分。3.查清單內(nèi)容,所用法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求是否有效，每項(xiàng)不符合扣5分?？弁隇橹埂?.及時(shí)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)。20查閱相關(guān)宣傳和培訓(xùn)活動(dòng)記錄、各級(jí)部門學(xué)習(xí)計(jì)劃和臺(tái)賬記錄1.企業(yè)無宣傳和培訓(xùn)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的活動(dòng)記錄，扣10分。2.部門和基層單位無學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的計(jì)劃和臺(tái)賬記錄，扣10分。扣完為止。5.及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方20查閱相關(guān)培訓(xùn)或宣傳記錄查培訓(xùn)或宣傳記錄，未及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方的，每次扣5分?？弁隇橹?。5.4.2 規(guī)章制度（100）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注安全生產(chǎn)規(guī)章制度1.制訂健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度60查閱制度清單及文本1.建立健全本要素規(guī)定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，缺1種制度扣10分。2.規(guī)章制度內(nèi)容不具備可操作性，一項(xiàng)不符合扣6分 ?？弁隇橹?。安全生產(chǎn)規(guī)章制度至少應(yīng)包含下列內(nèi)容：安全生產(chǎn)職責(zé)、安全生產(chǎn)投入、文件和檔案管理、隱患排查與治理、安全教育培訓(xùn)、特種作業(yè)人員管理、設(shè)備設(shè)施安全管理（生產(chǎn)設(shè)施安全管理制度、特種設(shè)備安全管理制度）、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報(bào)廢管理、施工和檢維修安全管理、危險(xiǎn)物品及重大危險(xiǎn)源管理、作業(yè)安全管理、相關(guān)方及外用工管理，職業(yè)健康管理、防護(hù)用品管理，應(yīng)急管理，事故管理等。2.發(fā)放到有關(guān)的工作崗位40查閱制度清單及文本，實(shí)地核查1.規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān)的工作崗位，少1個(gè)崗位扣4分。2.各相關(guān)崗位持有的規(guī)章制度應(yīng)是最新的有效版本，發(fā)現(xiàn)1本不符合扣4分?？弁隇橹?。5.4.3 操作規(guī)程（100）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注安全操作規(guī)程1.企業(yè)運(yùn)行、檢修等操作應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行電業(yè)安全操作規(guī)程（DL408），并應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況（生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性等）對(duì)規(guī)程進(jìn)行補(bǔ)充。60查閱操作規(guī)程制度文件、崗位安全操作規(guī)程1.未嚴(yán)格執(zhí)行電業(yè)安全操作規(guī)程（DL408），扣30分。2.存在DL408中未作規(guī)范的操作，應(yīng)編制相應(yīng)崗位安全操作規(guī)程經(jīng)審核批準(zhǔn)后執(zhí)行，缺少1個(gè)崗位安全操作規(guī)程扣6分?？弁隇橹埂Ｗⅲ簯?yīng)有變壓器運(yùn)行規(guī)程和檢修規(guī)程；繼電保護(hù)及自動(dòng)裝置運(yùn)行規(guī)程；直流系統(tǒng)的檢修試驗(yàn)規(guī)程和運(yùn)行管理規(guī)程；水輪發(fā)電機(jī)組自動(dòng)裝置檢修、試驗(yàn)規(guī)程；水泵水輪機(jī)變頻起動(dòng)裝置檢修與試驗(yàn)規(guī)程；計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)各類裝置專用規(guī)程、運(yùn)行規(guī)程2.發(fā)放到有關(guān)的工作崗位40實(shí)地核查1.安全操作規(guī)程發(fā)放到相關(guān)的工作崗位，1個(gè)崗位缺少安全操作規(guī)程扣4分。2.各相關(guān)崗位持有的安全操作規(guī)程應(yīng)是最新的有效版本，發(fā)現(xiàn)1本不符合扣4分?？弁隇橹埂?.4.4 評(píng)估（70）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注檢查評(píng)估明確對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查評(píng)估的時(shí)機(jī)和頻次，定期進(jìn)行檢查評(píng)估。70查閱制度文本、相關(guān)記錄，現(xiàn)場(chǎng)核查1制定對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查評(píng)估的制度,無制度扣70分，缺一項(xiàng)制度扣35分。2未規(guī)定檢查評(píng)估的時(shí)機(jī)、頻次，扣30分，規(guī)定的檢查評(píng)估頻次不滿足每年至少一次的扣20分。3未按規(guī)定定期檢查評(píng)估，每缺一項(xiàng)扣35分?？弁隇橹埂?.4.5 修訂（70）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注管理制度和操作規(guī)程修訂明確評(píng)審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程的時(shí)機(jī)和頻次，定期進(jìn)行評(píng)審和修訂。70查閱制度文本、相關(guān)記錄，現(xiàn)場(chǎng)核查1制定關(guān)于管理制度評(píng)審和修訂的制度,內(nèi)容包括責(zé)任、評(píng)審、修訂等。無制度扣70分，內(nèi)容一項(xiàng)不符合扣30分。2未規(guī)定評(píng)審和修訂的時(shí)機(jī)、頻次，扣30分。3未按規(guī)定定期評(píng)審和修訂，每一個(gè)管理制度扣10分。扣完為止。5.4.6 文件和檔案管理（60）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注文件和檔案管理企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評(píng)審、修訂的效力。企業(yè)應(yīng)建立主要安全生產(chǎn)過程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案，并加強(qiáng)對(duì)安全記錄的有效管理。60查閱制度文本，查閱安全記錄檔案1未制度文件和檔案管理制度，扣60分。2無安全記錄檔案扣60分。安全記錄檔案內(nèi)容不全，缺一次主要安全生產(chǎn)過程、事件、活動(dòng)、檢查的記錄扣6分?？弁隇橹?。5.5 教育培訓(xùn)（1000分）5.5.1 教育培訓(xùn)管理（240分）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注教育培訓(xùn)管理1.確定安全教育培訓(xùn)主管部門，按規(guī)定及崗位需要，定期識(shí)別安全教育培訓(xùn)需求，制定、實(shí)施安全教育培訓(xùn)計(jì)劃。50查安全教育培訓(xùn)計(jì)劃、檔案1. 未根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計(jì)劃,扣30分。2. 未定期識(shí)別教育培訓(xùn)需求,扣15分?？弁隇橹?。2.建立從業(yè)人員的安全教育培訓(xùn)檔案，做好安全教育培訓(xùn)記錄。50查閱安全教育培訓(xùn)檔案、培訓(xùn)記錄1企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)檔案，少1人檔案扣25分。2教育培訓(xùn)檔案記錄不符合規(guī)定要求，每項(xiàng)扣10分。扣完為止。3.記錄計(jì)劃變更情況50查閱相關(guān)記錄資料1未記錄安全培訓(xùn)計(jì)劃變更情況，扣25分。2記錄不全，每缺1條內(nèi)容扣10分?？弁隇橹?。4.安全教育培訓(xùn)的主管部門應(yīng)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。50查考核期內(nèi)每一次安全教育培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告查考核期內(nèi)每一次安全教育培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告，少1次扣25分，評(píng)估內(nèi)容不全面扣25分。扣完為止。5.企業(yè)的各級(jí)管理人員應(yīng)為安全教育培訓(xùn)提供相應(yīng)的資源保證。40查考核期內(nèi)各年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃、變更記錄和效果評(píng)估，綜合評(píng)定資源保證情況1查考核期內(nèi)各年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃、變更記錄和效果評(píng)估，綜合評(píng)定資源保證情況，無資金計(jì)劃、資金不落實(shí)或不滿足安全需求或培訓(xùn)教師不落實(shí)，每項(xiàng)扣20分。2無培訓(xùn)場(chǎng)所或培訓(xùn)計(jì)劃不落實(shí)，每項(xiàng)扣20分。扣完為止。5.5.2 安全生產(chǎn)管理人員教育培訓(xùn)（240分）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注管理人員教育培訓(xùn)1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員,應(yīng)由有關(guān)主管部門對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格后方可任職。120查閱有關(guān)培訓(xùn)記錄及相關(guān)人員的安全資格證1主要負(fù)責(zé)人未接受有關(guān)主管部門組織的安全資格培訓(xùn)或無安全資格證，扣120分。2安全生產(chǎn)管理人員未接受安全培訓(xùn)或無安全資格證扣60分，先任職后取得安全資格證，每人扣30分。3以上人員未按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行再教育或安全資格復(fù)審，每人次扣10分?？弁隇橹埂?.其他管理人員（包括職能部門負(fù)責(zé)人、基層單位負(fù)責(zé)人）、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全教育培訓(xùn)由企業(yè)人事、教育部門會(huì)同安全生產(chǎn)管理部門，按干部管理權(quán)限分層次組織實(shí)施，經(jīng)考核合格后方能任職。120查安全教育培訓(xùn)制度，檢查安全教育培訓(xùn)臺(tái)帳，查相關(guān)考核材料1查安全教育培訓(xùn)制度，有對(duì)其他管理人員、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全教育培訓(xùn)程序（內(nèi)容）和考核合格方能任職的規(guī)定，無規(guī)定扣60分。2檢查安全教育培訓(xùn)臺(tái)帳，其他管理人員（包括職能部門負(fù)責(zé)人、基層單位負(fù)責(zé)人）、專業(yè)工程技術(shù)人員要求每年至少進(jìn)行1次再教育并進(jìn)行考試合格，1人次不符合扣 30 分?？弁隇橹?。5.5.3 操作崗位人員教育培訓(xùn)（320分）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注操作崗位人員教育培訓(xùn)1.對(duì)操作崗位人員進(jìn)行基本功訓(xùn)練和安全教育培訓(xùn)；考核合格方可上崗。60查安全教育培訓(xùn)制度，抽查從業(yè)人員上崗證，查相關(guān)考核記錄1查安全教育培訓(xùn)制度，有對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行基本訓(xùn)練和安全教育培訓(xùn)，并考核合格頒發(fā)上崗證（或安全生產(chǎn)操作證）的規(guī)定。無規(guī)定內(nèi)容，扣20分。2隨機(jī)抽查從業(yè)人員上崗證，每個(gè)考核不合格或未經(jīng)安全教育培訓(xùn)而上崗員工扣10分；對(duì)從業(yè)人員每年至少進(jìn)行1次再教育并考試合格（上崗證復(fù)證），1人次不符合扣5分?？弁隇橹?。2.特種作業(yè)人員必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)操作資格證書，按規(guī)定參加復(fù)審。60查特種作業(yè)人員管理臺(tái)帳，抽查特種作業(yè)人員操作資格證書1查特種作業(yè)人員管理臺(tái)帳，無特種作業(yè)人員臺(tái)帳，扣20分。2抽查特種作業(yè)人員操作資格證書，未培訓(xùn)或未按期復(fù)審，每人次扣15分。扣完為止。3.對(duì)轉(zhuǎn)崗、下崗再就業(yè)、干部頂崗以及脫離崗位六個(gè)月以上者，應(yīng)進(jìn)行車間、班組安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可從事新崗位工作。60查教育培訓(xùn)制度，查相關(guān)人員的教育培訓(xùn)管理臺(tái)帳1.查教育培訓(xùn)制度，無相應(yīng)規(guī)定扣40分。2.查轉(zhuǎn)崗人員教育培訓(xùn)管理臺(tái)帳，無臺(tái)帳扣40分。3.查復(fù)工人員（含下崗再就業(yè)、脫離崗位六個(gè)月以上者）教育培訓(xùn)管理臺(tái)帳，無臺(tái)帳扣40分。以上每人次不符合規(guī)范要求，扣10分?？弁隇橹埂?.新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，其主管部門應(yīng)組織編制新的安全操作規(guī)程，并進(jìn)行專門培訓(xùn)。有關(guān)人員經(jīng)考核合格，方可上崗操作。60查相關(guān)部門技術(shù)資料和安全教育培訓(xùn)管理臺(tái)帳1未及時(shí)編制新的安全操作規(guī)程，扣40分。2未進(jìn)行專門培訓(xùn)，每項(xiàng)扣10分。3有關(guān)人員（操作人員和管理人員）未經(jīng)考核合格上崗操作，每人次扣10分?？弁隇橹埂Ｗⅲ簾o“四新”項(xiàng)目按缺項(xiàng)計(jì)。新從業(yè)人員教育培訓(xùn)1.對(duì)新從業(yè)人員進(jìn)行廠、車間、班組三級(jí)安全教育培訓(xùn)。40查從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)管理臺(tái)帳、檔案1未進(jìn)行廠級(jí)安全教育培訓(xùn)，每人扣16分。2未進(jìn)行車間級(jí)安全教育培訓(xùn)，每人扣12分。3未進(jìn)行班組級(jí)安全教育培訓(xùn)，每人扣4分?？弁隇橹埂?.廠、車間、班組安全教育培訓(xùn)的內(nèi)容、學(xué)時(shí)應(yīng)滿足規(guī)范要求。40查廠級(jí)（公司）、車間、班組（崗位）安全教育培訓(xùn)內(nèi)容和安全教育培訓(xùn)時(shí)間1查廠級(jí)（公司）安全教育培訓(xùn)內(nèi)容和安全教育培訓(xùn)時(shí)間。每缺少一項(xiàng)內(nèi)容或?qū)W時(shí)不足扣4分。2查車間安全教育培訓(xùn)內(nèi)容和安全教育培訓(xùn)時(shí)間。每缺少一項(xiàng)內(nèi)容或?qū)W時(shí)不足扣4分。3查班組（崗位）安全教育培訓(xùn)內(nèi)容和安全教育時(shí)間。每缺少一項(xiàng)內(nèi)容或?qū)W時(shí)不足扣4分?？弁隇橹埂?.5.4 其他人員教育培訓(xùn)（160分）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注其他人員教育培訓(xùn)1.對(duì)外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的安全教育培訓(xùn)。80查外來參觀、學(xué)習(xí)等人員安全管理規(guī)定，抽查培訓(xùn)或安全告知記錄1查外來參觀、學(xué)習(xí)等人員安全管理規(guī)定，無規(guī)定扣80分；職責(zé)分工不明確，扣20分。2抽查培訓(xùn)或安全告知記錄，不符合“規(guī)范”要求，每人次扣10分。扣完為止。2.對(duì)外來施工單位的作業(yè)人員進(jìn)行入廠安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證。進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)前，應(yīng)由作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所在單位進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前安全教育培訓(xùn)。80查承包商管理檔案，查對(duì)外來施工單位安全管理臺(tái)帳1查承包商管理檔案，企業(yè)應(yīng)有對(duì)外來施工單位作業(yè)人員安全教育培訓(xùn)并經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證的規(guī)定，無規(guī)定扣80分。2查對(duì)外來施工單位安全管理臺(tái)帳，無管理臺(tái)帳扣40分，兩級(jí)教育培訓(xùn)內(nèi)容不符合，每一級(jí)扣20分。3現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽查入廠證，每人次不符合扣10分?？弁隇橹埂?.5.5 安全文化建設(shè)（40分）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注安全文化建設(shè)1.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)結(jié)合班組安全生產(chǎn)實(shí)際，制定班組安全活動(dòng)計(jì)劃，規(guī)定活動(dòng)形式、內(nèi)容、要求。10查班組安全活動(dòng)計(jì)劃1未制定班組安全活動(dòng)計(jì)劃，扣10分。2安全活動(dòng)計(jì)劃不符合規(guī)范對(duì)班組安全活動(dòng)形式、內(nèi)容、要求的規(guī)定，扣2分?？弁隇橹?。2.開展班組安全活動(dòng)10現(xiàn)場(chǎng)抽查班組安全活動(dòng)記錄1現(xiàn)場(chǎng)抽查班組安全活動(dòng)記錄，未開展班組安全活動(dòng)，每班組扣4分。2未按計(jì)劃開展安全活動(dòng)，每班次扣2分。扣完為止。3.班組安全活動(dòng)應(yīng)有內(nèi)容、有記錄；企業(yè)管理人員和安全員應(yīng)對(duì)安全活動(dòng)記錄進(jìn)行檢查、簽字。10查班組安全活動(dòng)記錄1查班組安全活動(dòng)記錄內(nèi)容，內(nèi)容不符合班組安全活動(dòng)計(jì)劃規(guī)定的形式、內(nèi)容和要求，每班次扣2分。2未對(duì)班組安全活動(dòng)記錄進(jìn)行檢查、簽字，每次扣2分。扣完為止。4.企業(yè)各級(jí)管理人員應(yīng)定期參加班組安全活動(dòng)。10查班組安全活動(dòng)計(jì)劃、記錄1企業(yè)各級(jí)管理人員無參加班組安全活動(dòng)計(jì)劃，扣10分。2未按計(jì)劃參加安全活動(dòng)，每次不符合扣2分。扣完為止。5.6 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施（1700分）5.6.1 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施建設(shè)（400分）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注法規(guī)性規(guī)定1生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)應(yīng)滿足國(guó)家三同時(shí)的規(guī)定40查設(shè)計(jì)資料或安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告，查項(xiàng)目的安全驗(yàn)收專題報(bào)告，查現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施投用情況1.查安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告，缺少安全審查資料，每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣15分。2查設(shè)計(jì)資料，缺少針對(duì)安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告提出的安全措施的安全設(shè)計(jì)，本項(xiàng)不得分；針對(duì)安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告提出的安全措施的設(shè)計(jì)，每缺少一項(xiàng)扣15分。3查項(xiàng)目的安全驗(yàn)收專題報(bào)告，沒按國(guó)家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目安全驗(yàn)收規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收，缺少一個(gè)階段的資料和審查報(bào)告，扣8分。4.查現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施投用情況，安全設(shè)施不完好、閑置不用或使用不符合規(guī)定要求，每處扣8分?？弁隇橹埂?企業(yè)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目建議書，可行性研究報(bào)告，初步設(shè)計(jì)，總體開工方案，開工前安全條件確認(rèn)和竣工驗(yàn)收六個(gè)階段，按照國(guó)家規(guī)定進(jìn)行管理40查企業(yè)新建、擴(kuò)建項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、總體開工方案、開工前安全條件確認(rèn)和竣工驗(yàn)收六個(gè)階段相關(guān)資料1.查企業(yè)新建、擴(kuò)建項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、總體開工方案、開工前安全條件確認(rèn)和竣工驗(yàn)收六個(gè)階段相關(guān)資料，一項(xiàng)不符合扣8分。2.查開工安全條件確認(rèn)資料。沒有安全部門認(rèn)定簽字，缺一項(xiàng)扣8分。3查開工前對(duì)安全生產(chǎn)設(shè)施的調(diào)試考核記錄，無調(diào)試、無效果評(píng)價(jià)，每項(xiàng)扣8分。4.查竣工安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告中提出的不合格項(xiàng)，無整改驗(yàn)收資料或驗(yàn)收過程安全部門未參加 ，每項(xiàng)扣8分?？弁隇橹?。3生產(chǎn)設(shè)施的變更，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理制度，履行變更程序并對(duì)變更過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理30查變更資料，查生產(chǎn)設(shè)施變更風(fēng)險(xiǎn)管理資料1.查變更資料，未將變更的設(shè)計(jì)資料在工藝、設(shè)備圖紙上體現(xiàn)，每項(xiàng)扣6分。2.查變更資料，未按設(shè)計(jì)變更程序進(jìn)行變更或無設(shè)計(jì)資料而擅自進(jìn)行變更的，每項(xiàng)扣12分。3.查生產(chǎn)設(shè)施變更風(fēng)險(xiǎn)管理資料，未在生產(chǎn)設(shè)施變更前、后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，扣12分。4.變更結(jié)束后，未進(jìn)行評(píng)審驗(yàn)收的扣6分。扣完為止。發(fā)電機(jī)1. 發(fā)電機(jī)應(yīng)設(shè)有滅火裝置10查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查如果沒有，不得分。2. 發(fā)電機(jī)應(yīng)設(shè)有防飛逸保護(hù)裝置和軸電流保護(hù)10查閱有關(guān)資料、文件任一方面存在問題，不得分。變壓器1. 8MVA及以上變壓器應(yīng)采用措施將變壓器油與大氣隔開10查閱有關(guān)資料沒有措施或措施有缺陷不得分。2. 180MVA及以上的變壓器、90MVA及以上的戶內(nèi)、地下變壓器應(yīng)有水噴霧或其它類型的固定滅火裝置10現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱試驗(yàn)記錄無固定式滅火裝置不得分。高壓開關(guān)設(shè)備1. 發(fā)電機(jī)變壓器組高壓側(cè)斷路器應(yīng)設(shè)有防止非全相運(yùn)行的措施；新裝或改造斷路器應(yīng)選用三相機(jī)械連動(dòng)的斷路器10查閱有關(guān)資料，現(xiàn)場(chǎng)檢查1. 無措施不得分；2. 新裝或改造時(shí)未裝三相連動(dòng)的斷路器不得分。2. 國(guó)產(chǎn)戶外斷路器應(yīng)采取防雨密封措施10查檢修記錄、缺陷記錄，現(xiàn)場(chǎng)檢查任一臺(tái)未采取措施不得分?；ジ衅?10kV及以上國(guó)產(chǎn)戶外老型互感器，應(yīng)采取可靠防雨密封措施10查閱缺陷、檢修記錄，現(xiàn)場(chǎng)檢查任一臺(tái)互感器未采取措施或措施不完善不得分。勵(lì)磁系統(tǒng)使用功率整流器的勵(lì)磁系統(tǒng)應(yīng)裝設(shè)性能可靠的轉(zhuǎn)子過電壓保護(hù)10現(xiàn)場(chǎng)查詢未裝或性能不可靠，本條不得分。繼電保護(hù)及自動(dòng)裝置1. 應(yīng)配置發(fā)電機(jī)、主變壓器、聯(lián)絡(luò)變壓器、高壓廠用變壓器、高壓并聯(lián)電抗器、母線、斷路器失靈、非全相、110kV及以上線路（旁路）的主系統(tǒng)保護(hù)及自動(dòng)裝置（同期、切機(jī)、解列、故錄、減載和備用電源自投）10依據(jù)整定方案定值通知單，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查1. 主系統(tǒng)保護(hù)及自動(dòng)裝置一套未投入不得分；2. 主系統(tǒng)后備保護(hù)未投入扣5分；3. 廠用系統(tǒng)后備保護(hù)未投入扣5分?？弁隇橹?。2. 220kV及以上主變壓器、聯(lián)絡(luò)變壓器及升壓站母線、開關(guān)失靈的微機(jī)保護(hù)應(yīng)實(shí)現(xiàn)雙重化配置10現(xiàn)場(chǎng)檢查未實(shí)現(xiàn)微機(jī)保護(hù)雙重化要求，不得分。安全設(shè)施1. 戶內(nèi)油量100kg和戶外油量大于1000kg的高壓電氣設(shè)備（均指單臺(tái)，含變壓器）應(yīng)設(shè)有儲(chǔ)油（或檔油）和排油設(shè)施10現(xiàn)場(chǎng)檢查任一臺(tái)設(shè)備未設(shè)貯、檔設(shè)施或排油設(shè)施淤塞或卵石層被土淤塞均不得分。2. 高壓配電室、變壓器室及低壓動(dòng)力中心應(yīng)采取完善的防小動(dòng)物措施10現(xiàn)場(chǎng)檢查措施不完善不得分。3. 當(dāng)屋外高壓配電裝置電氣設(shè)備外絕緣體最低部位距地面小于2.5m時(shí)，或屋內(nèi)高壓配電裝置電氣設(shè)備外絕緣體最低部位距地面小于2.3m時(shí)，應(yīng)裝設(shè)固定遮欄。固定遮欄尺寸、安全距離應(yīng)符合要求，且應(yīng)齊全、完整、關(guān)嚴(yán)、上鎖10現(xiàn)場(chǎng)檢查存在不符要求處不得分。注：按照SL 311的要求，配電裝置中電氣設(shè)備的柵狀遮欄高度，應(yīng)不小于1200mm,柵狀遮欄最低欄桿至地面的凈距，應(yīng)不大于200mm ；網(wǎng)狀遮欄高度，應(yīng)不小于1700mm，網(wǎng)狀遮欄網(wǎng)孔應(yīng)不大于40mmX40mm，圍欄門應(yīng)裝鎖。安全距離應(yīng)符合DL408-91表1的要求。4. 高壓配電室、變壓器室及低壓動(dòng)力中心應(yīng)無漏水、漏雨現(xiàn)象10現(xiàn)場(chǎng)檢查存在問題不得分。5. 裝有SF6斷路器、組合電器的室內(nèi)安全防護(hù)措施應(yīng)包括濃度SF6檢測(cè)報(bào)警器、通風(fēng)設(shè)備等10現(xiàn)場(chǎng)檢查不符合要求不得分。6. 屋外35kV及以上開關(guān)設(shè)備應(yīng)具備“四防”功能即： 防止帶負(fù)荷拉隔離刀閘（或手車一次插頭）； 防止誤分合斷路器；防止帶電裝接地線（合接地刀閘）； 防止帶接地線（接地刀閘）合隔離刀閘（或手車一次插頭）或合斷路器10現(xiàn)場(chǎng)檢查，必要時(shí)查閱閉鎖接線圖或功能框圖1. 主系統(tǒng)和廠用系統(tǒng)分別評(píng)分，實(shí)得分為平均分；2. 未裝設(shè)防誤裝置，且未全部加掛鎖的不得分；3. 雖已裝設(shè)閉鎖裝置或全部加鎖，但使用不正常的本款不得分；4. 已裝設(shè)的防誤閉鎖裝置功能不全或未裝設(shè)閉鎖裝置，但全部加了掛鎖的，如能正常使用，扣8分。7 屋內(nèi)高壓開關(guān)應(yīng)具備“五防”功能即： 防止帶負(fù)荷拉隔離刀閘（或手車一次插頭）； 防止誤分合斷路器；防止帶電裝接地線（合接地刀閘）； 防止帶接地線（接地刀閘）合隔離刀閘（或手車一次插頭）或合斷路器；防止誤入高壓帶電間隔。10現(xiàn)場(chǎng)檢查，必要時(shí)查閱閉鎖接線圖或功能框圖1主系統(tǒng)和廠用系統(tǒng)分別評(píng)分，實(shí)得分為平均分；2未裝設(shè)防誤裝置，且未全部加掛鎖的不得分；3雖已裝設(shè)閉鎖裝置或全部加鎖，但使用不正常的本款不得分；5. 已裝設(shè)的防誤閉鎖裝置功能不全或未裝設(shè)閉鎖裝置，但全部加了掛鎖的，如能正常使用，扣8分。7. 閉鎖裝置電源應(yīng)使用專用的且與繼電保護(hù)直流電源分開的電源10現(xiàn)場(chǎng)檢查未與繼電保護(hù)直流電源分開本條不得分。直流系統(tǒng)1. 電廠升壓站直流系統(tǒng)與機(jī)組直流系統(tǒng)應(yīng)相互獨(dú)立10查閱有關(guān)圖紙資料，現(xiàn)場(chǎng)檢查未分開不得分。2. 發(fā)電機(jī)、主變壓器、聯(lián)絡(luò)變壓器、高壓廠用變壓器、110kV及以上線路、母線、旁路等主要設(shè)備的保護(hù)、控制和信號(hào)回路應(yīng)采用獨(dú)立供電方式10查閱有關(guān)圖紙資料，現(xiàn)場(chǎng)檢查有一處不符合不得分。電纜及構(gòu)筑物1. 電纜主隧道及架空電纜主通道宜采取分段阻燃措施10現(xiàn)場(chǎng)抽查根據(jù)SDJ 278要求，動(dòng)力電纜和控制電纜隧道每150m、充油電力電纜隧道每120m、電纜溝道每200m、電纜室每300m2宜設(shè)一個(gè)防火分隔物。發(fā)現(xiàn)一處不符合，扣2分，扣完為止。2. 控制室的電纜夾層通向主機(jī)房、首部樞紐、調(diào)壓井的電纜、電纜豎井（含豎井內(nèi)部）、儀表盤、控制室的電纜孔洞應(yīng)封堵嚴(yán)密10現(xiàn)場(chǎng)抽檢查發(fā)現(xiàn)一處未封堵或封堵不嚴(yán)密扣3分，扣完為止。3. 特別重要的電纜（如蓄電池引至直流母線的電纜、直流潤(rùn)滑油泵、頂軸油泵、消防水泵電纜等）應(yīng)采取耐火隔離措施或采用難（阻）燃電纜10現(xiàn)場(chǎng)抽查未采取措施不得分。通信系統(tǒng)1. 所有通信設(shè)備供電電源應(yīng)全部為獨(dú)立的分路開關(guān)或熔斷器。為主網(wǎng)同一線路提供出1套保護(hù)復(fù)用通道的通信設(shè)備（含接口），應(yīng)由兩個(gè)相互獨(dú)立的通信直流電源分別供電10現(xiàn)場(chǎng)檢查有一臺(tái)設(shè)備供電不符合要求，扣5分，扣完為止。2. 戶外通信電纜、電力電纜、塔燈電纜以及其他電纜進(jìn)入通信機(jī)房前應(yīng)水平支埋10m以上；若為電纜溝則應(yīng)用屏蔽電纜且電纜屏蔽層兩端接地；非屏蔽電纜應(yīng)穿鍍鋅鐵管水平直埋10m以上，且鐵管兩端接地；非屏蔽塔燈電纜應(yīng)全部穿金屬管，金屬管與塔身兩端連接；微波饋線電纜應(yīng)在塔上部、中部、進(jìn)機(jī)房前和塔身可靠連接10現(xiàn)場(chǎng)檢查和查閱資料有一處不符合要求扣5分，扣完為止。3. 進(jìn)入機(jī)房的通信電纜應(yīng)首先接入保安配線架(箱)，保安配線架(箱)應(yīng)接地良好；引至廠區(qū)外的通信電纜空線應(yīng)在配線架接地10現(xiàn)場(chǎng)檢查有一處不符合要求者扣5分，扣完為止。4. 通信機(jī)房配電屏或整流器入端三相對(duì)地應(yīng)裝有氧化鋅避雷器(箱)，且性能良好10現(xiàn)場(chǎng)檢查有一處不符合要求不得分。排水泵1. 集水井水位上升到備用泵起動(dòng)水位時(shí)，備用泵應(yīng)自動(dòng)投入并發(fā)出報(bào)警信號(hào)10查運(yùn)行日志，缺陷記錄及檢修記錄正常得滿分，不正常不得分。2. 水位信號(hào)器應(yīng)冗余配置10現(xiàn)場(chǎng)檢查未冗余配置不得分。5.6.2 設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理（1100分）5.6.2.1 綜合管理（300分）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注臺(tái)帳1建立生產(chǎn)設(shè)施臺(tái)帳60查生產(chǎn)設(shè)施臺(tái)帳、記錄1.查生產(chǎn)設(shè)施臺(tái)帳，缺一項(xiàng)扣20分。2.抽查臺(tái)帳和記錄，無記錄扣30分；記錄不完整、內(nèi)容不符合要求均扣20分?？弁隇橹埂?各種安全設(shè)施應(yīng)有專人負(fù)責(zé)管理，定期檢查和維護(hù)保養(yǎng)落實(shí)到人，安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢修計(jì)劃，定期檢修。安全設(shè)施不得隨意拆除，或棄置不用，因檢修拆除的，檢修完畢后應(yīng)立即復(fù)原60查各種安全設(shè)施臺(tái)帳，查檢修計(jì)劃、記錄及檢修交付生產(chǎn)資料，查安全設(shè)施檢查記錄，查安全設(shè)施明細(xì)、安全設(shè)施檢修資料和裝置現(xiàn)場(chǎng)1.查各種安全設(shè)施臺(tái)帳內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣6分。2.查檢修計(jì)劃，安全設(shè)施檢修計(jì)劃未編入設(shè)備檢修計(jì)劃，扣6分。3.查檢修記錄和檢修交付生產(chǎn)資料，未定期檢修扣20分，檢修資料不全，扣10分。 4.查安全設(shè)施檢查記錄，未定期檢查和無檢查記錄均扣10分。 5.查安全設(shè)施明細(xì)和裝置現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)隨意拆除、挪用和棄置不用均扣30分。6.查安全設(shè)施檢修資料和裝置現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)因檢修拆除，檢修完畢未立即復(fù)原，又未采取安全措施，每項(xiàng)扣20分。扣完為止。3建立特種設(shè)備臺(tái)帳和檔案、定期檢驗(yàn)，證件齊全60查特種設(shè)備臺(tái)帳和檔案，查特種設(shè)備定期檢驗(yàn)報(bào)告和維修記錄，查現(xiàn)場(chǎng)特種操作人員持證情況1.查特種設(shè)備臺(tái)帳和檔案，未建立特種設(shè)備臺(tái)帳和檔案，扣60分,缺一項(xiàng)扣20分。2.查特種設(shè)備定期檢驗(yàn)報(bào)告和維修記錄，未定期檢修、記錄不全，每一項(xiàng)不符合扣10分。3.查特種設(shè)備資料，無使用登記證或過期，每項(xiàng)扣20分。4.查特種設(shè)備使用許可重，超出檢驗(yàn)周期內(nèi)使用，每一項(xiàng)扣20分。扣完為止。4制定監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理制度，建立監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳，定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)的記錄60查監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理制度，查測(cè)量校驗(yàn)臺(tái)帳記錄，查校驗(yàn)維修記錄1.查監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理制度，未制定易燃易爆、有毒有害、防靜電檢測(cè)設(shè)備管理制度，各種壓力表、溫度計(jì)、液位計(jì)等計(jì)量?jī)x器管理制度，每項(xiàng)扣30分。2.查測(cè)量校驗(yàn)臺(tái)帳記錄，無易燃易爆、有毒有害、防雷、防靜電檢測(cè)設(shè)備測(cè)量校驗(yàn)臺(tái)帳記錄、各種壓力表、溫度計(jì)、液位計(jì)、振動(dòng)儀器、位移計(jì)、應(yīng)力儀、流量計(jì)等校驗(yàn)臺(tái)帳記錄，每項(xiàng)不符合扣20分。3查校驗(yàn)維修記錄，無定期校驗(yàn)和維護(hù)記錄扣10分?？弁隇橹?。5設(shè)備設(shè)施檢維修前應(yīng)制定方案。檢維修方案應(yīng)包含作業(yè)行為分析和控制措施。檢維修過程中應(yīng)執(zhí)行隱患控制措施并進(jìn)行監(jiān)督檢查60查設(shè)備設(shè)施檢維修方案及過程記錄1.查設(shè)備設(shè)施檢維修方案，無檢修方案，本項(xiàng)不得分。2. 查設(shè)備設(shè)施檢維修方案，無作業(yè)行為分析或控制措施，每項(xiàng)扣20分。3查檢維修過程記錄，未執(zhí)行隱患控制措施，每項(xiàng)扣20分；未執(zhí)行過程監(jiān)督檢查，每項(xiàng)扣20分?？弁隇橹?。5.6.2.2 技術(shù)資料及反措（120分）考評(píng)要素考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分查證方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法得 分備 注水輪機(jī)1. 設(shè)備的檢修運(yùn)行總結(jié)、檢修記錄、缺陷記錄、試驗(yàn)報(bào)告和事故分析應(yīng)及時(shí)、完整10現(xiàn)場(chǎng)查閱1. 差1臺(tái)次扣分5分；2. 內(nèi)容不完整，1臺(tái)扣2分扣完為止。 2. 設(shè)備的技術(shù)檔案（產(chǎn)品技術(shù)文件、圖紙、安裝調(diào)