等級保護(hù)三級(等保三級)基本要求

等級保護(hù)第三級基本要求實(shí)施建議殘留問題1.1.1 物理安全1.1.1.1 物理位置的選擇（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 機(jī)房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；b) 機(jī)房場地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下室，以及用水設(shè)備的下層或隔壁。一般選擇在建筑物2-3層。（同B類安全機(jī)房的選址要求。）1.1.1.2 物理訪問控制（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員；b) 需進(jìn)入機(jī)房的來訪人員應(yīng)經(jīng)過申請和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動范圍；c) 應(yīng)對機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝置，在重要區(qū)域前設(shè)置交付或安裝等過渡區(qū)域；d) 重要區(qū)域應(yīng)配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。重要區(qū)域物理隔離，并安裝電子門禁系統(tǒng)（北京天宇飛翔，深圳微耕，瑞士KABA或德國KABA Gallenschutz）1.1.1.3 防盜竊和防破壞（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房內(nèi)；b) 應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記；使用機(jī)柜并在設(shè)備上焊接銘牌，標(biāo)明設(shè)備型號、負(fù)責(zé)保管人員、維護(hù)單位等信息。（設(shè)備銘牌只能被破壞性地去除。）c) 應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中；d) 應(yīng)對介質(zhì)分類標(biāo)識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室中；e) 應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房防盜報警系統(tǒng)；機(jī)房安裝光電防盜報警系統(tǒng)。f) 應(yīng)對機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報警系統(tǒng)。機(jī)房安裝視頻監(jiān)控報警系統(tǒng)。1.1.1.4 防雷擊（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置；b) 應(yīng)設(shè)置防雷保安器，防止感應(yīng)雷；安裝電源三級防雷器和信號二級防雷器（美國克雷太ALLTEC）。c) 機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線。1.1.1.5 防火（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動消防系統(tǒng)，能夠自動檢測火情、自動報警，并自動滅火；安裝有管網(wǎng)氣體自動滅火系統(tǒng)。b) 機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級的建筑材料；進(jìn)行機(jī)房改造，使用防火材料裝修。c) 機(jī)房應(yīng)采取區(qū)域隔離防火措施，將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開。進(jìn)行機(jī)房改造，重要區(qū)域使用防火玻璃隔斷。1.1.1.6 防水和防潮（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 水管安裝，不得穿過機(jī)房屋頂和活動地板下；b) 應(yīng)采取措施防止雨水通過機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透；c) 應(yīng)采取措施防止機(jī)房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透；d) 應(yīng)安裝對水敏感的檢測儀表或元件，對機(jī)房進(jìn)行防水檢測和報警。安裝機(jī)房動力環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)（對機(jī)房設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)、溫度、濕度、潔凈度、供電的電壓、電流、頻率、配電系統(tǒng)的開關(guān)狀態(tài)、測漏系統(tǒng)等進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控并記錄歷史數(shù)據(jù)），其中含漏水檢測裝置。1.1.1.7 防靜電（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 主要設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施；b) 機(jī)房應(yīng)采用防靜電地板。1.1.1.8 溫濕度控制（G3）機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)。安裝精密空調(diào)系統(tǒng)，配置溫濕度檢測裝置，并接入動力環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)。1.1.1.9 電力供應(yīng)（A3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備；配置線路穩(wěn)壓器和電源保護(hù)裝置（如金屬氧化物可變電阻、硅雪崩二極管、氣體放電管、濾波器、電壓調(diào)整變壓器和浪涌濾波器）。b) 應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足主要設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求；為主要設(shè)備配置UPS。c) 應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計算機(jī)系統(tǒng)供電；d) 應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)。提供備用供電系統(tǒng)，并根據(jù)對業(yè)務(wù)恢復(fù)時間的要求，制定備用供電系統(tǒng)的切換時間。1.1.1.10 電磁防護(hù)（S3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾；b) 電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾；c) 應(yīng)對關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏蔽。采用屏蔽機(jī)柜。1.1.2 網(wǎng)絡(luò)安全1.1.2.1 結(jié)構(gòu)安全（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；b) 應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；c) 應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制建立安全的訪問路徑；d) 應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖；e) 應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；f) 應(yīng)避免將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng)，重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采取可靠的技術(shù)隔離手段；重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采用防火墻或網(wǎng)閘進(jìn)行隔離。g) 應(yīng)按照對業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來指定帶寬分配優(yōu)先級別，保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時候優(yōu)先保護(hù)重要主機(jī)。在多個業(yè)務(wù)共用的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上配置QOS。1.1.2.2 訪問控制（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問控制設(shè)備，啟用訪問控制功能；b) 應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為端口級；c) 應(yīng)對進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)行過濾，實(shí)現(xiàn)對應(yīng)用層HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等協(xié)議命令級的控制；d) 應(yīng)在會話處于非活躍一定時間或會話結(jié)束后終止網(wǎng)絡(luò)連接；e) 應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)；f) 重要網(wǎng)段應(yīng)采取技術(shù)手段防止地址欺騙；g) 應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則，決定允許或拒絕用戶對受控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問，控制粒度為單個用戶；h) 應(yīng)限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量。在網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻。1.1.2.3 安全審計（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行日志記錄；b) 審計記錄應(yīng)包括：事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息；c) 應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計報表；d) 應(yīng)對審計記錄進(jìn)行保護(hù)，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。部署專業(yè)的日志審計系統(tǒng)。1.1.2.4 邊界完整性檢查（S3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并對其進(jìn)行有效阻斷；部署終端安全管理系統(tǒng)，利用IP/MAC綁定及ARP阻斷功能實(shí)現(xiàn)非法接入控制。b) 應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并對其進(jìn)行有效阻斷。部署終端安全管理系統(tǒng)，提供非法外聯(lián)監(jiān)控功能。1.1.2.5 入侵防范（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等；b) 當(dāng)檢測到攻擊行為時，記錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時應(yīng)提供報警。部署入侵檢測系統(tǒng)。1.1.2.6 惡意代碼防范（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對惡意代碼進(jìn)行檢測和清除；b) 應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫的升級和檢測系統(tǒng)的更新。部署病毒過濾網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)。1.1.2.7 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別；b) 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制；c) 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識應(yīng)唯一；d) 主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來進(jìn)行身份鑒別；e) 身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；f) 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時自動退出等措施；g) 當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；采用動態(tài)電子令牌身份認(rèn)證系統(tǒng)（如RSA SecurID）。h) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分離。1.1.3 主機(jī)安全1.1.3.1 身份鑒別（S3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別；b) 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；c) 應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施；d) 當(dāng)對服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；e) 應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。采用操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)安全評估和加固服務(wù)。f) 應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對管理用戶進(jìn)行身份鑒別。采用動態(tài)電子令牌身份認(rèn)證系統(tǒng)（如RSA SecurID）。1.1.3.2 訪問控制（S3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對資源的訪問；b) 應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離，僅授予管理用戶所需的最小權(quán)限；c) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；d) 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令；e) 應(yīng)及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。f) 應(yīng)對重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記；g) 應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作；采用安全操作系統(tǒng)（如一些國產(chǎn)Linux操作系統(tǒng)或B1級操作系統(tǒng)）或在C2級操作系統(tǒng)中安裝內(nèi)核加固軟件（如浪潮SSR服務(wù)器安全加固系統(tǒng)-適用Windows）。1.1.3.3 安全審計（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 審計范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；b) 審計內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件；c) 審計記錄應(yīng)包括事件的日期、時間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識和結(jié)果等； 服務(wù)器開啟日志功能；重要客戶端安裝終端安全管理軟件進(jìn)行審計。d) 應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計報表；采用專業(yè)的日志審計系統(tǒng)。e) 應(yīng)保護(hù)審計進(jìn)程，避免受到未預(yù)期的中斷；服務(wù)器采用安全操作系統(tǒng)或安裝內(nèi)核加固軟件，對審計進(jìn)程進(jìn)行守護(hù)，防止進(jìn)程中斷；重要客戶端的終端安全管理代理進(jìn)程具有自我保護(hù)機(jī)制。f) 應(yīng)保護(hù)審計記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。采用專業(yè)的日志審計系統(tǒng)。1.1.3.4 剩余信息保護(hù)（S3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；b) 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。采用安全操作系統(tǒng)（如一些國產(chǎn)Linux操作系統(tǒng)或B1級操作系統(tǒng)）或安裝Windows平臺的剩余信息保護(hù)軟件。（同客體重用。）1.1.3.5 入侵防范（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)能夠檢測到對重要服務(wù)器進(jìn)行入侵的行為，能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時提供報警；采用主機(jī)或網(wǎng)絡(luò)入侵檢測系統(tǒng)。b) 應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M(jìn)行檢測，并在檢測到完整性受到破壞后具有恢復(fù)的措施；采用安全操作系統(tǒng)或安裝內(nèi)核加固軟件。c) 操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時得到更新。采用操作系統(tǒng)安全評估和加固服務(wù)，并部署補(bǔ)丁服務(wù)器。1.1.3.6 惡意代碼防范（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；b) 主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫；c) 應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。安裝網(wǎng)絡(luò)版防病毒軟件并與病毒過濾網(wǎng)關(guān)異構(gòu)。1.1.3.7 資源控制（A3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；b) 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時鎖定；采用操作系統(tǒng)安全評估和加固服務(wù)。c) 應(yīng)對重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務(wù)器的CPU、硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；d) 應(yīng)限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；e) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報警。采用操作系統(tǒng)附帶或第三方資源監(jiān)控軟件。1.1.4 應(yīng)用安全1.1.4.1 身份鑒別（S3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別； 進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)。b) 應(yīng)對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別；c) 應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識，身份鑒別信息不易被冒用；采用數(shù)字證書身份認(rèn)證系統(tǒng)。d) 應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施；e) 應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)。1.1.4.2 訪問控制（S3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問；b) 訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；c) 應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限；d) 應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)，并結(jié)合采用第三方身份認(rèn)證和訪問控制系統(tǒng)。e) 應(yīng)具有對重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記的功能；f) 應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作；借助安全操作系統(tǒng)或內(nèi)核加固軟件提供的強(qiáng)制訪問控制功能實(shí)現(xiàn)。1.1.4.3 安全審計（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計；b) 應(yīng)保證無法單獨(dú)中斷審計進(jìn)程，無法刪除、修改或覆蓋審計記錄；c) 審計記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等；d) 應(yīng)提供對審計記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計、查詢、分析及生成審計報表的功能。采用網(wǎng)絡(luò)審計結(jié)合日志審計實(shí)現(xiàn)；應(yīng)用服務(wù)器采用安全操作系統(tǒng)或安裝內(nèi)核加固軟件，對審計進(jìn)程進(jìn)行守護(hù)，防止進(jìn)程中斷。1.1.4.4 剩余信息保護(hù)（S3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)保證用戶鑒別信息所在的存儲空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；b) 應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。同主機(jī)安全。1.1.4.5 通信完整性（S3）應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。1.1.4.6 通信保密性（S3）本項(xiàng)要求包括：a) 在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會話初始化驗(yàn)證；b) 應(yīng)對通信過程中的整個報文或會話過程進(jìn)行加密。1.1.4.7 抗抵賴（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；b) 應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。采用SSL或IPSEC技術(shù)，結(jié)合基于數(shù)字證書的PKI體系。1.1.4.8 軟件容錯（A3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；b) 應(yīng)提供自動保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時自動保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)。進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)。1.1.4.9 資源控制（A3）本項(xiàng)要求包括：a) 當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話；b) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；c) 應(yīng)能夠?qū)蝹€帳戶的多重并發(fā)會話進(jìn)行限制；d) 應(yīng)能夠?qū)σ粋€時間段內(nèi)可能的并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；e) 應(yīng)能夠?qū)σ粋€訪問帳戶或一個請求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限額；f) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報警；g) 應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級設(shè)定功能，并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪問帳戶或請求進(jìn)程的優(yōu)先級，根據(jù)優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源。進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)或采用第三方應(yīng)用監(jiān)控系統(tǒng)。1.1.5 數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)1.1.5.1 數(shù)據(jù)完整性（S3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施；采用SSL或IPSEC技術(shù)，結(jié)合基于數(shù)字證書的PKI體系。b) 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施。利用安全操作系統(tǒng)或安裝內(nèi)核加固軟件提供的文件完整性保護(hù)功能或數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)提供的完整性保護(hù)功能。1.1.5.2 數(shù)據(jù)保密性（S3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性；采用SSL或IPSEC技術(shù)，結(jié)合基于數(shù)字證書的PKI體系。b) 應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲保密性。利用操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)提供的加密存儲機(jī)制。1.1.5.3 備份和恢復(fù)（A3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)提供本地數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場外存放；采用磁帶機(jī)或光盤備份。b) 應(yīng)提供異地數(shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時批量傳送至備用場地；采用異地數(shù)據(jù)備份機(jī)制。c) 應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，避免關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)存在單點(diǎn)故障；關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)備采用雙機(jī)熱備份。d) 應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器雙機(jī)熱備份，主要通信線路雙線路備份。1.2 管理要求1.2.1 安全管理制度1.2.1.1 管理制度（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等；b) 應(yīng)對安全管理活動中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度；c) 應(yīng)對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程；d) 應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。1.2.1.2 制定和發(fā)布（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；b) 安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制；c) 應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；d) 安全管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布；e) 安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進(jìn)行登記。1.2.1.3 評審和修訂（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定；b) 應(yīng)定期或不定期對安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。安全管理咨詢服務(wù)，幫助用戶建立全面的信息安全管理制度體系，包括制定安全策略、管理制度和操作規(guī)程等，并協(xié)助用戶對管理制度進(jìn)行發(fā)布、評審和修訂。1.2.2 安全管理機(jī)構(gòu)1.2.2.1 崗位設(shè)置（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b) 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責(zé)；c) 應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；d) 應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。1.2.2.2 人員配備（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；b) 應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任；c) 關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。1.2.2.3 授權(quán)和審批（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)根據(jù)各個部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人等；b) 應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程，對重要活動建立逐級審批制度；c) 應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門和審批人等信息；d) 應(yīng)記錄審批過程并保存審批文檔。1.2.2.4 溝通和合作（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)作處理信息安全問題； b) 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通；c) 應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；d) 應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；e) 應(yīng)聘請信息安全專家作為常年的安全顧問，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評審等。1.2.2.5 審核和檢查（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；b) 應(yīng)由內(nèi)部人員或上級單位定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；c) 應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報告，并對安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報；d) 應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進(jìn)行安全審核和安全檢查活動。安全管理咨詢服務(wù)，幫助用戶建立全面的安全管理組織機(jī)構(gòu)，包括在崗位設(shè)置、人員配備、職責(zé)定義等方面提供合理建議。1.2.3 人員安全管理1.2.3.1 人員錄用（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b) 應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查，對其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；c) 應(yīng)簽署保密協(xié)議；d) 應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。1.2.3.2 人員離崗（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權(quán)限；b) 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；c) 應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。1.2.3.3 人員考核（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)定期對各個崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；b) 應(yīng)對關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核；c) 應(yīng)對考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。1.2.3.4 安全意識教育和培訓(xùn)（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)對各類人員進(jìn)行安全意識教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；b) 應(yīng)對安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書面規(guī)定并告知相關(guān)人員，對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒； c) 應(yīng)對定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書面規(guī)定，針對不同崗位制定不同的培訓(xùn)計劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；d) 應(yīng)對安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。1.2.3.5 外部人員訪問管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申請，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案；b) 對外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶建立人員安全管理制度，涵蓋人員錄用、離崗、考核、教育，以及對外部來訪人員進(jìn)行合理管理等各個方面。安全培訓(xùn)服務(wù)，為用戶的各類人員提供安全意識教育、崗位安全操作技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)等。1.2.4 系統(tǒng)建設(shè)管理1.2.4.1 系統(tǒng)定級（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級； b) 應(yīng)以書面的形式說明確定信息系統(tǒng)為某個安全保護(hù)等級的方法和理由；c) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對信息系統(tǒng)定級結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；d) 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。等級保護(hù)定級咨詢服務(wù)。1.2.4.2 安全方案設(shè)計（G3） 本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級選擇基本安全措施，并依據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；b) 應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計劃；c) 應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計方案，并形成配套文件；d) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施；e) 應(yīng)根據(jù)等級測評、安全評估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計方案等相關(guān)配套文件。等級保護(hù)規(guī)劃咨詢服務(wù)，按照安全保護(hù)等級對信息系統(tǒng)進(jìn)行總體安全規(guī)劃和詳細(xì)方案設(shè)計。1.2.4.3 產(chǎn)品采購和使用（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；b) 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求；c) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購； d) 應(yīng)預(yù)先對產(chǎn)品進(jìn)行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。1.2.4.4 自行軟件開發(fā)（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開，開發(fā)人員和測試人員分離，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制；b) 應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；c) 應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；d) 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管；e) 應(yīng)確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。1.2.4.5 外包軟件開發(fā)（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)根據(jù)開發(fā)需求檢測軟件質(zhì)量；b) 應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；c) 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南；d) 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。1.2.4.6 工程實(shí)施（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的管理；b) 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過程，并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程；c) 應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度，明確說明實(shí)施過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。1.2.4.7 測試驗(yàn)收（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)委托公正的第三方測試單位對系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試，并出具安全性測試報告；b) 在測試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計方案或合同要求等制訂測試驗(yàn)收方案，在測試驗(yàn)收過程中應(yīng)詳細(xì)記錄測試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測試驗(yàn)收報告；c) 應(yīng)對系統(tǒng)測試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；d) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測試驗(yàn)收的管理，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測試驗(yàn)收工作；e) 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系統(tǒng)測試驗(yàn)收報告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。1.2.4.8 系統(tǒng)交付（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)；b) 應(yīng)對負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c) 應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔；d) 應(yīng)對系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；e) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工作。等級保護(hù)安全集成服務(wù)，為用戶提供安全產(chǎn)品供貨、安全系統(tǒng)集成（工程實(shí)施、測試驗(yàn)收、系統(tǒng)交付）等服務(wù)。安全管理咨詢服務(wù)，幫助用戶指定軟件開發(fā)和外包管理制度。1.2.4.9 系統(tǒng)備案（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級的相關(guān)材料，并控制這些材料的使用；b) 應(yīng)將系統(tǒng)等級及相關(guān)材料報系統(tǒng)主管部門備案；c) 應(yīng)將系統(tǒng)等級及其他要求的備案材料報相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。1.2.4.10 等級測評（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 在系統(tǒng)運(yùn)行過程中，應(yīng)至少每年對系統(tǒng)進(jìn)行一次等級測評，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時整改；b) 應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時及時對系統(tǒng)進(jìn)行等級測評，發(fā)現(xiàn)級別發(fā)生變化的及時調(diào)整級別并進(jìn)行安全改造，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時整改；c) 應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測評單位進(jìn)行等級測評；d) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)等級測評的管理。等級保護(hù)測評支持服務(wù)，包括備案材料準(zhǔn)備、等級測評技術(shù)支撐等服務(wù)。1.2.4.11 安全服務(wù)商選擇（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；b) 應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任；c) 應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。1.2.5 系統(tǒng)運(yùn)維管理1.2.5.1 環(huán)境管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)指定專門的部門或人員定期對機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b) 應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對機(jī)房的出入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；c) 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；d) 應(yīng)加強(qiáng)對辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、工作人員離開座位應(yīng)確保終端計算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等。1.2.5.2 資產(chǎn)管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容；b) 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；c) 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價值選擇相應(yīng)的管理措施；d) 應(yīng)對信息分類與標(biāo)識方法作出規(guī)定，并對信息的使用、傳輸和存儲等進(jìn)行規(guī)范化管理。1.2.5.3 介質(zhì)管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作出規(guī)定； b) 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，并實(shí)行存儲環(huán)境專人管理；c) 應(yīng)對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制，對介質(zhì)歸檔和查詢等進(jìn)行登記記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)； d) 應(yīng)對存儲介質(zhì)的使用過程、送出維修以及銷毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管理，對帶出工作環(huán)境的存儲介質(zhì)進(jìn)行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理，對送出維修或銷毀的介質(zhì)應(yīng)首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，對保密性較高的存儲介質(zhì)未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷毀； e) 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對某些介質(zhì)實(shí)行異地存儲，存儲地的環(huán)境要求和管理方法應(yīng)與本地相同；f) 應(yīng)對重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識管理。1.2.5.4 設(shè)備管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理；b) 應(yīng)建立基于申報、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進(jìn)行規(guī)范化管理；c) 應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對其維護(hù)進(jìn)行有效的管理，包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過程的監(jiān)督控制等；d) 應(yīng)對終端計算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)主要設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動/停止、加電/斷電等操作；e) 應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。 安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)如何對環(huán)境、資產(chǎn)、介質(zhì)、設(shè)備進(jìn)行安全管理的制度。1.2.5.5 監(jiān)控管理和安全管理中心（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)對通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測和報警，形成記錄并妥善保存；網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)，應(yīng)用監(jiān)控系統(tǒng)，安全管理系統(tǒng)。b) 應(yīng)組織相關(guān)人員定期對監(jiān)測和報警記錄進(jìn)行分析、評審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報告，并采取必要的應(yīng)對措施；安全巡檢服務(wù)。c) 應(yīng)建立安全管理中心，對設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級、安全審計等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理。安全設(shè)備與策略管理系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)防病毒管理中心，終端安全管理系統(tǒng)的補(bǔ)丁管理模塊，安全信息管理系統(tǒng)。1.2.5.6 網(wǎng)絡(luò)安全管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報警信息分析和處理工作；日常安全運(yùn)維服務(wù)。b) 應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時間、安全策略、升級與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全管理制度。c) 應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份；日常安全運(yùn)維服務(wù)。d) 應(yīng)定期對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時的修補(bǔ)；網(wǎng)絡(luò)安全評估和加固服務(wù)?？少徶脤I(yè)漏洞掃描設(shè)備。e) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置，并對配置文件進(jìn)行定期離線備份；日常安全運(yùn)維服務(wù)。f) 應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)；g) 應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入；h) 應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。采用終端安全管理系統(tǒng)提供的網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入控制功能（防火墻聯(lián)動、802.1X準(zhǔn)入）和非法外聯(lián)監(jiān)控功能。1.2.5.7 系統(tǒng)安全管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略；系統(tǒng)安全評估和加固服務(wù)。b) 應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進(jìn)行修補(bǔ)；系統(tǒng)安全評估和加固服務(wù)。可購置專業(yè)漏洞掃描設(shè)備。c) 應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝；終端安全管理系統(tǒng)的補(bǔ)丁管理功能模塊。d) 應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具體規(guī)定；e) 應(yīng)指定專人對系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則；安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)系統(tǒng)安全管理制度、流程和人員職責(zé)。f) 應(yīng)依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志，包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；日常安全運(yùn)維服務(wù)。g) 應(yīng)定期對運(yùn)行日志和審計數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行為。安全巡檢服務(wù)。1.2.5.8 惡意代碼防范管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識，及時告知防病毒軟件版本，在讀取移動存儲設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對外來計算機(jī)或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢查；b) 應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；c) 應(yīng)對防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作出明確規(guī)定； d) 應(yīng)定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫的升級情況并進(jìn)行記錄，對主機(jī)防病毒產(chǎn)品、防病毒網(wǎng)關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān)上截獲的危險病毒或惡意代碼進(jìn)行及時分析處理，并形成書面的報表和總結(jié)匯報。安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)惡意代碼防范管理制度。惡意代碼防范服務(wù)，對用戶信息系統(tǒng)惡意代碼防護(hù)情況進(jìn)行定期檢查和報告，對新發(fā)現(xiàn)的病毒或惡意代碼進(jìn)行及時分析和處置。1.2.5.9 密碼管理（G3）應(yīng)建立密碼使用管理制度，使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)密碼使用管理制度。1.2.5.10 變更管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)確認(rèn)系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制定變更方案；b) 應(yīng)建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領(lǐng)導(dǎo)申請，變更和變更方案經(jīng)過評審、審批后方可實(shí)施變更，并在實(shí)施后將變更情況向相關(guān)人員通告；c) 應(yīng)建立變更控制的申報和審批文件化程序，對變更影響進(jìn)行分析并文檔化，記錄變更實(shí)施過程，并妥善保存所有文檔和記錄；d) 應(yīng)建立中止變更并從失敗變更中恢復(fù)的文件化程序，明確過程控制方法和人員職責(zé)，必要時對恢復(fù)過程進(jìn)行演練。安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)變更管理制度，以及對變更失敗后的恢復(fù)過程進(jìn)行必要的演練。1.2.5.11 備份與恢復(fù)管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)識別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；b) 應(yīng)建立備份與恢復(fù)管理相關(guān)的安全管理制度，對備份信息的備份方式、備份頻度、存儲介質(zhì)和保存期等進(jìn)行規(guī)范；c) 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對系統(tǒng)運(yùn)行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略，備份策略須指明備份數(shù)據(jù)的放置場所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運(yùn)輸?shù)姆椒ǎ籨) 應(yīng)建立控制數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)過程的程序，對備份過程進(jìn)行記錄，所有文件和記錄應(yīng)妥善保存；e) 應(yīng)定期執(zhí)行恢復(fù)程序，檢查和測試備份介質(zhì)的有效性，確?？梢栽诨謴?fù)程序規(guī)定的時間內(nèi)完成備份的恢復(fù)。安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)備份與恢復(fù)管理制度、數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)策略、數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)流程，以及對恢復(fù)流程進(jìn)行必要的測試。1.2.5.12 安全事件處置（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)報告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件，但任何情況下用戶均不應(yīng)嘗試驗(yàn)證弱點(diǎn)；b) 應(yīng)制定安全事件報告和處置管理制度，明確安全事件的類型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場處理、事件報告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)；c) 應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)管理部門對計算機(jī)安全事件等級劃分方法和安全事件對本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對本系統(tǒng)計算機(jī)安全事件進(jìn)行等級劃分；d) 應(yīng)制定安全事件報告和響應(yīng)處理程序，確定事件的報告流程，響應(yīng)和處置的范圍、程度，以及處理方法等；e) 應(yīng)在安全事件報告和響應(yīng)處理過程中，分析和鑒定事件產(chǎn)生的原因，收集證據(jù)，記錄處理過程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，制定防止再次發(fā)生的補(bǔ)救措施，過程形成的所有文件和記錄均應(yīng)妥善保存；f) 對造成系統(tǒng)中斷和造成信息泄密的安全事件應(yīng)采用不同的處理程序和報告程序。安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定安全事件報告和處置管理制度、安全事件報告和響應(yīng)處理流程。安全應(yīng)急響應(yīng)服務(wù)，對用戶信息系統(tǒng)中發(fā)生的安全相關(guān)事件提供及時的響應(yīng)和處理。1.2.5.13 應(yīng)急預(yù)案管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制定不同事件的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)包括啟動應(yīng)急預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程、事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容；b) 應(yīng)從人力、設(shè)備、技術(shù)和財務(wù)等方面確保應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行有足夠的資源保障；c) 應(yīng)對系統(tǒng)相關(guān)的人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)應(yīng)至少每年舉辦一次；d) 應(yīng)定期對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，根據(jù)不同的應(yīng)急恢復(fù)內(nèi)容，確定演練的周期；e) 應(yīng)規(guī)定應(yīng)急預(yù)案需要定期審查和根據(jù)實(shí)際情況更新的內(nèi)容，并按照執(zhí)行。安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定安全應(yīng)急預(yù)案，并進(jìn)行必要的培訓(xùn)和演練。