[法律資料]涉煙案件追刑專題

涉煙案件追刑專題白滿平 兩高司法解釋中涉煙刑事案件罪名n生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪n假冒注冊(cè)商標(biāo)罪n生產(chǎn)、銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪n非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪 n非法經(jīng)營(yíng)罪 生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪n兩高司法解釋第一條第一款： 生產(chǎn)、銷售偽劣卷煙、雪茄煙等煙草專賣品，銷售金額在五萬(wàn)元以上的，依照刑法第一百四十條的規(guī)定，以生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪定罪處罰。n銷售的含義： 以營(yíng)利為目的，將商品或服務(wù)轉(zhuǎn)化為貨幣的行為，通俗地講就是賣東西。例如：零售戶將一條軟蘇煙賣出去，得到現(xiàn)金450元的行為。 生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪n偽劣的情形：1.摻雜摻假的 2.以假充真，以次充好的3.以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品的4.“三無(wú)產(chǎn)品”或無(wú)任何產(chǎn)品質(zhì)量信息標(biāo)識(shí)的5.已認(rèn)定為假冒注冊(cè)商標(biāo)且手工包裝的6.國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)明令禁止生產(chǎn)的 7.使用廢舊原輔材料制作的8.非法自創(chuàng)品牌或無(wú)任何包裝標(biāo)識(shí)及煙支標(biāo)識(shí)的9.與卷煙實(shí)物對(duì)照樣品或技術(shù)資料描述有顯著差異的10.其他國(guó)家法律、法規(guī)明確為偽劣或足以判定為偽劣的 生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪刑法第一百四十條： 生產(chǎn)者、銷售者在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，銷售金額五萬(wàn)元以上不滿二十萬(wàn)元的，處二年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處銷售金額百分之五十以上二倍以下罰金；銷售金額二十萬(wàn)元以上不滿五十萬(wàn)元的，處二年以上七年以下有期徒刑，并處銷售金額百分之五十以上二倍以下罰金；銷售金額五十萬(wàn)元以上不滿二百萬(wàn)元的，處七年以上有期徒刑，并處銷售金額百分之五十以上二倍以下罰金；銷售金額二百萬(wàn)元以上的，處十五年有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處銷售金額百分之五十以上二倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。 生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪構(gòu)成要件：1. 行為：在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以次充 好或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品。2. 客體：即生產(chǎn)或銷售的偽劣產(chǎn)品。3. 罪責(zé)：有主觀故意，即明知是偽劣產(chǎn)品而予以生產(chǎn)或銷售。4. 罪量：銷售金額5萬(wàn)元以上的。 案例 某煙草專賣局接到舉報(bào)，稱在甲某住宅內(nèi)藏有一批假冒卷煙。該局迅速組織執(zhí)法人員分組在舉報(bào)地點(diǎn)附近蹲守。當(dāng)晚，有輛面包車裝了2件卷煙后迅速離開。一組執(zhí)法人員跟蹤面包車到達(dá)卸貨地點(diǎn)，當(dāng)即果斷出擊，查獲了乙某涉嫌假冒的軟“中華”牌卷煙2件，標(biāo)值為6萬(wàn)元整。在甲某的住處，另一組執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)查獲各類涉嫌假冒卷煙共計(jì)30件，標(biāo)值為70余萬(wàn)元。通過(guò)查閱甲某貨物往來(lái)賬冊(cè)發(fā)現(xiàn)，除了與乙某交易的2件外還有共計(jì)8件涉嫌假冒卷煙，標(biāo)值為15萬(wàn)元整。 經(jīng)鑒定，上述卷煙均為假冒偽劣卷煙。由于案情重大，該煙草專賣局依法將案件移送當(dāng)?shù)厮痉C(jī)關(guān)。問(wèn)：1、乙某是否構(gòu)成銷售偽劣產(chǎn)品罪？ 2、甲某是否構(gòu)成銷售偽劣產(chǎn)品罪？如果構(gòu)成，涉案金額為多少？ 答：1、乙某不構(gòu)成銷售偽劣產(chǎn)品罪，因?yàn)闆](méi)有將購(gòu)進(jìn)卷煙銷售，屬于銷售未遂。2、甲某構(gòu)成銷售偽劣產(chǎn)品罪，有賬冊(cè)作為銷售證明，且銷售金額達(dá)到5萬(wàn)元以上。 按照最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律問(wèn)題的解釋規(guī)定：多次實(shí)施生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品行為，未經(jīng)處理的，偽劣產(chǎn)品的銷售金額累計(jì)計(jì)算。故甲某銷售金額應(yīng)為21萬(wàn)元（乙某的6萬(wàn)元+此前的15萬(wàn)元）。 假冒注冊(cè)商標(biāo)罪v兩高司法解釋第一條第二款 未經(jīng)卷煙、雪茄煙等煙草專賣品注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在卷煙、雪茄煙等煙草專賣品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法第二百一十三條的規(guī)定，以假冒注冊(cè)商標(biāo)罪定罪處罰。 假冒注冊(cè)商標(biāo)罪刑法第二百一十三條： 未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。 假冒注冊(cè)商標(biāo)罪v犯罪構(gòu)成1.行為：未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)2.客體：注冊(cè)商標(biāo)3.罪責(zé)：主觀故意4.罪量：個(gè)人10萬(wàn)元以上、單位50萬(wàn)元以上、假冒他人馳名商標(biāo)或者人用藥品商標(biāo)的等。 案例v甲某在海淀區(qū)某出租屋內(nèi)，招募了十名工人“生產(chǎn)”名牌香煙。他們將“大前門”、“紅梅”牌香煙的煙嘴、煙盒拆掉，接上“玉溪”、“蘇煙”等牌香煙煙嘴，用“玉溪”、“蘇煙”的商標(biāo)進(jìn)行包裝后銷售，牟取高額利潤(rùn)。后被我局執(zhí)法人員查獲并依法移送司法機(jī)關(guān)，在此期間已參與制售假煙1500條，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額達(dá)25萬(wàn)余元。 v問(wèn)：甲某的行為應(yīng)如何定性？ 答：本案中甲某未經(jīng)“玉溪”、“蘇煙”注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在卷煙上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，且屬于“情節(jié)特別嚴(yán)重”情形，依據(jù)刑法第213條的規(guī)定，應(yīng)以假冒注冊(cè)商標(biāo)罪定罪，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。v假冒注冊(cè)商標(biāo)罪的“情節(jié)特別嚴(yán)重”情形：1.假冒兩種以上注冊(cè)商標(biāo)的；2.非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在15萬(wàn)元以上或者違法所得在10萬(wàn)元以上的 銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪兩高司法解釋第一條第三款： 銷售明知是假冒他人注冊(cè)商標(biāo)的卷煙、雪茄煙等煙草專賣品，銷售金額較大的，依照刑法第二百一十四條的規(guī)定，以銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪定罪處罰。 銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪刑法第二百一十四條： 銷售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品，銷售金額數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；銷售金額數(shù)額巨大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。 銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪犯罪構(gòu)成：1.行為： 銷售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品。這里的銷售，指零售、批發(fā)、直銷、代銷等各種出售商品的行為。2.客體： 假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品。 銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪3. 罪責(zé)： 主觀故意4. 罪量： 金額較大，參照追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，指?jìng)€(gè)人銷售10萬(wàn)元以上，單位銷售在50萬(wàn)元以上的。 案例 2009年以來(lái)，甲某將假冒“中華”注冊(cè)商標(biāo)的偽劣卷煙，以每條100元的價(jià)格，銷售給乙某和丙公司，銷售金額達(dá)到了20余萬(wàn)元。 乙某從甲某處收購(gòu)了1050余條，除了被執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)收繳的200條外，其余均已銷售。銷售金額為34萬(wàn)余元。 丙公司從甲某處共購(gòu)進(jìn)950余條，經(jīng)查明已全部售出，銷售金額為38萬(wàn)余元。 問(wèn)：對(duì)甲、乙、丙的行為如何定性？ 答： 甲某和乙某銷售了明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的“中華”牌卷煙，且銷售金額均已達(dá)到了10萬(wàn)元以上，故構(gòu)成了銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪。 丙公司在明知的情況下也銷售了假冒注冊(cè)商標(biāo)的“中華”牌卷煙，但銷售金額未達(dá)到50萬(wàn)元以上這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，故不構(gòu)成銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪。 非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪v“兩高司法解釋”第一條第四款： 偽造、擅自制造他人卷煙、雪茄煙注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的卷煙、雪茄煙注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法第二百一十五條的規(guī)定，以非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪定罪處罰。 非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪v刑法第二百一十五條： 偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。 非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪v犯罪構(gòu)成：1.行為： 偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)。2.客體： 非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí) 非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪3、罪責(zé)： 主觀故意4、罪量： 數(shù)額較大，按照追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重為：（一）數(shù)量在2萬(wàn)件（套）以上或違法所得數(shù)額在2萬(wàn)元以上或非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在20萬(wàn)元以上的； （二）馳名商標(biāo)標(biāo)識(shí)的；（三）利用賄賂等手段推銷的等。 非法經(jīng)營(yíng)罪l兩高司法解釋第一條第五款： 違反國(guó)家煙草專賣管理法律法規(guī)，未經(jīng)煙草專賣行政主管部門許可，無(wú)煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證、煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證、特種煙草專賣經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證、煙草專賣零售許可證等許可證明，非法經(jīng)營(yíng)煙草專賣品，情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法第二百二十五條的規(guī)定，以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。 非法經(jīng)營(yíng)罪l刑法第二百二十五條： 違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；（三）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。 非法經(jīng)營(yíng)罪l對(duì)經(jīng)營(yíng)的理解： 是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的營(yíng)業(yè)活動(dòng)，即應(yīng)理解為是一種以營(yíng)利為目的的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，包括從事工業(yè)、商業(yè)、服務(wù)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。強(qiáng)調(diào)此“經(jīng)營(yíng)”行為以營(yíng)利為目的是必要的，這是非法經(jīng)營(yíng)罪作為一種經(jīng)濟(jì)犯罪所應(yīng)具備的一個(gè)基本特征。如果某種所謂經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不是以營(yíng)利為目的，而是為了公益或者慈善目的，則即便該行為的某些方面不符合有關(guān)法規(guī)，也應(yīng)將其排除于本罪之外。 非法經(jīng)營(yíng)罪l犯罪構(gòu)成：1.行為（煙草相關(guān)）： 未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的2.客體： 專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的 非法經(jīng)營(yíng)罪3. 罪責(zé)： 主觀故意4. 罪量：（兩高司法解釋第三條）非法經(jīng)營(yíng)煙草專賣品“情節(jié)嚴(yán)重”的情形有： （一）非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五萬(wàn)元以上的，或者違法所得數(shù)額在二萬(wàn)元以上的； （二）非法經(jīng)營(yíng)卷煙二十萬(wàn)支以上的； （三）曾因非法經(jīng)營(yíng)煙草專賣品三年內(nèi)受過(guò)二次以上行政處罰，又非法經(jīng)營(yíng)煙草專賣品且數(shù)額在三萬(wàn)元以上的。 非法經(jīng)營(yíng)罪l非法經(jīng)營(yíng)煙草專賣品“情節(jié)特別嚴(yán)重”的情形有： （一）非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在二十五萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的； （二）非法經(jīng)營(yíng)卷煙一百萬(wàn)支以上的。 案例 某煙草專賣局接到舉報(bào)，稱無(wú)證戶甲某有銷售假冒卷煙的行為。該局迅速組織執(zhí)法人員前往舉報(bào)地點(diǎn)檢查，當(dāng)場(chǎng)查獲涉嫌假冒卷煙22件，標(biāo)值為19萬(wàn)元整。通過(guò)查閱甲某經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)的賬冊(cè)發(fā)現(xiàn)，已銷售金額達(dá)到了6萬(wàn)余元。經(jīng)檢測(cè)，上述卷煙均為假冒卷煙，由于涉案金額較大，該煙草專賣局依法移交了司法機(jī)關(guān)。 案例l問(wèn)1：甲某無(wú)證經(jīng)營(yíng)假冒卷煙的行為，是否構(gòu)成犯罪？l問(wèn)2：若構(gòu)成犯罪，法院應(yīng)如何定罪量刑？l問(wèn)3：如果甲某的22件假冒卷煙為低檔煙（40元/條），且無(wú)銷售記錄，是否構(gòu)成犯罪？ 案例l答：l 1、構(gòu)成犯罪。l 2、甲某無(wú)煙草專賣零售許可證，且經(jīng)營(yíng)的是假冒卷煙，經(jīng)營(yíng)金額又達(dá)到了5萬(wàn)元以上的定罪標(biāo)準(zhǔn)，故構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。 甲某非法經(jīng)營(yíng)的數(shù)額應(yīng)為25萬(wàn)余元，故構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。 案例l 3、同樣構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。因?yàn)榧啄撤欠ń?jīng)營(yíng)的數(shù)量已經(jīng)超出了非法經(jīng)營(yíng)罪“情節(jié)嚴(yán)重”情形中20萬(wàn)支以上的規(guī)定。 法條競(jìng)合l兩高司法解釋第五條： 行為人實(shí)施非法生產(chǎn)、銷售煙草專賣品犯罪，同時(shí)構(gòu)成生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪、非法經(jīng)營(yíng)罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。 法條競(jìng)合l例如： 無(wú)證戶甲某銷售假冒卷煙，金額為20萬(wàn)元。l甲某銷售假冒卷煙的行為同時(shí)觸犯了銷售偽劣產(chǎn)品罪、銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪及非法經(jīng)營(yíng)罪。l在涉案金額為20萬(wàn)元時(shí)，以上三個(gè)罪名法定最高刑分別為7年、3年和5年。按照兩高司法解釋第五條的規(guī)定，甲某的行為應(yīng)認(rèn)定為處罰較重的銷售偽劣產(chǎn)品罪。 法條競(jìng)合 何罪為重不可一概而論，應(yīng)具體結(jié)合案件涉案金額的大小而區(qū)分。 法條競(jìng)合的幾種情況1.有證賣真品卷煙的行為：主要是為在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨和銷售非法走私類卷煙的行為。這類行為屬于違法，但兩高司法解釋未明確將其納入。司法實(shí)踐中，又將其納入非法經(jīng)營(yíng)罪的，但存在爭(zhēng)議。2.有證賣假冒卷煙行為：零售戶販賣假冒卷煙的行為同時(shí)觸犯了生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪、銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪。 法條競(jìng)合的幾種情況 3. 無(wú)證賣真品卷煙的行為：行為人構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。 4. 無(wú)證賣假冒卷煙的行為：行為人同時(shí)觸犯生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪、非法經(jīng)營(yíng)罪和銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪。 法條競(jìng)合的幾種情況l值得探討的問(wèn)題： 依據(jù)非法經(jīng)營(yíng)罪不適用有證戶的觀點(diǎn)，日常卷煙違法銷售的四種情形中，會(huì)存在這樣一種情況，即有證賣假冒卷煙不超過(guò)15萬(wàn)（實(shí)際查獲金額）不構(gòu)成犯罪，而無(wú)證賣假冒卷煙超過(guò)5萬(wàn)（實(shí)際查獲金額）即構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。顯然有失公平。 補(bǔ)充說(shuō)明 對(duì)于無(wú)煙草專賣零售許可證經(jīng)營(yíng)真品卷煙或在海關(guān)監(jiān)管區(qū)內(nèi)銷售不帶有規(guī)定標(biāo)識(shí)卷煙的，煙草專賣主管部門的執(zhí)法人員是否有權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查處？ 補(bǔ)充說(shuō)明l答： 有權(quán)進(jìn)行查處，并對(duì)涉案物品進(jìn)行先行登記保存。 煙草專賣許可證管理辦法第四十四條：公民、法人或者其他組織未領(lǐng)取煙草專賣許可證擅自從事煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)依法查處。構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 但在處理階段應(yīng)將案件移送工商行政管理部門。 補(bǔ)充說(shuō)明l煙草專賣法實(shí)施條例第十六條： 煙草專賣許可證的發(fā)證機(jī)關(guān)可以定期或者不定期地對(duì)取得煙草專賣許可證的企業(yè)、個(gè)人進(jìn)行檢查。經(jīng)檢查不符合煙草專賣法和本條例規(guī)定條件的，煙草專賣許可證的發(fā)證機(jī)關(guān)可以責(zé)令暫停煙草專賣業(yè)務(wù)、進(jìn)行整頓，直至取消其從事煙草專賣業(yè)務(wù)的資格。 l煙草專賣法實(shí)施條例第六十七條： 在海關(guān)監(jiān)管區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)免稅的卷煙、雪茄煙沒(méi)有在小包、條包上標(biāo)注國(guó)務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的專門標(biāo)志的，可以處非法經(jīng)營(yíng)總額50%以下的罰款。 煙草相關(guān)法律規(guī)定中涉及追刑的條款v煙草專賣法第36條、3844條。v煙草專賣許可證管理辦法第6162條。v煙草專賣準(zhǔn)運(yùn)證管理辦法第28條、29條、31條、32條。v煙草專賣行政處罰程序規(guī)定（工信部 12號(hào)令）第6770條。v兩高司法解釋相關(guān)條款。 謝謝大家