《深圳證券交易所席位、交易單元、網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)指南》[共34頁]

0深圳證券交易所席位、交易單元、網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)指南目 錄第第 1 1 章章 前言前言 .1 11.1本指南的范圍 .11.2通用業(yè)務(wù)流程描述 .1第第 2 2 章章 席位交易單元切換席位交易單元切換 .2 22.1席位交易單元切換的業(yè)務(wù)含義 .22.2席位交易單元切換實(shí)施方案 .22.3基金公司租用席位的處理 .32.4會(huì)員被注銷后席位、交易單元的處理 .32.5未交費(fèi)席位的處理 .3第第 3 3 章章 席位業(yè)務(wù)指南席位業(yè)務(wù)指南 .4 43.1席位的定義及一般規(guī)定 .43.2席位新增 .43.3席位轉(zhuǎn)讓 .53.3.1席位出讓 .53.3.2席位受讓 .7第第 4 4 章章 交易單元業(yè)務(wù)指南交易單元業(yè)務(wù)指南 .9 94.1交易單元定義及一般規(guī)定 .94.2交易單元新增/開通 .94.3交易單元中止 .104.4交易單元過戶 .114.4.1交易單元出讓 .124.4.2交易單元受讓 .134.5交易單元更名 .1614.6交易單元配置模式舉例 .184.6.1每個(gè)營業(yè)部配置獨(dú)立交易單元的模式 .184.6.2其他交易單元配置模式 .18第第 5 5 章章 網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)指南網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)指南 .19195.1網(wǎng)關(guān)定義及一般規(guī)定 .195.2網(wǎng)關(guān)開通 .195.3網(wǎng)關(guān)配置變更 .225.4網(wǎng)關(guān)轉(zhuǎn)讓 .245.4.1網(wǎng)關(guān)出讓 .245.4.2網(wǎng)關(guān)受讓 .255.5網(wǎng)關(guān)撤銷 .295.6有關(guān)網(wǎng)關(guān)配置的特別說明 .315.6.1網(wǎng)關(guān)參考配置表 .315.6.2集中交易天地互備網(wǎng)關(guān)的配置 .315.6.3災(zāi)備網(wǎng)關(guān)的配置 .31附件：附件：深圳證券交易所會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)使用及深圳證券交易所會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)使用及 CACA 電子證書申請說明電子證書申請說明.33330第第 1 1 章章 前言前言1.1 本指南的范圍本指南的范圍本指南涉及以下業(yè)務(wù)項(xiàng)目： 席位交易單元切換 席位新增、席位轉(zhuǎn)讓 交易單元新增/開通、交易單元中止、交易單元更名、交易單元過戶 網(wǎng)關(guān)開通、網(wǎng)關(guān)配置變更、網(wǎng)關(guān)轉(zhuǎn)讓、網(wǎng)關(guān)撤銷1.2 通用業(yè)務(wù)流程描述通用業(yè)務(wù)流程描述會(huì)員申請辦理席位、交易單元、網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)的基本程序如下：1登錄本所“會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)” （方法詳見附件深圳證券交易所會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)使用及 CA 電子證書申請說明 ）2通過“業(yè)務(wù)辦理”菜單項(xiàng)，進(jìn)入相應(yīng)的業(yè)務(wù)申請頁面3在線填寫各項(xiàng)業(yè)務(wù)申請表4按頁面提示準(zhǔn)備所需提交的申請材料，按規(guī)定的格式上載5檢查無誤后點(diǎn)擊“提交”申請成功提交后，可通過 “業(yè)務(wù)辦理業(yè)務(wù)辦理查詢”菜單查詢各項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理進(jìn)度及各相關(guān)業(yè)務(wù)部門的審批意見。非本所會(huì)員單位辦理上述業(yè)務(wù)的操作流程與會(huì)員單位相同，但本所對申請表及申請材料內(nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，具體規(guī)定可咨詢本所會(huì)員部對應(yīng)片區(qū)業(yè)務(wù)管理人員。 （聯(lián)系電話可通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)“業(yè)務(wù)指引會(huì)員聯(lián)系人及聯(lián)系電話”菜單項(xiàng)查詢）1第第 2 2 章章 席位交易單元切換席位交易單元切換2.1 席位交易單元切換的業(yè)務(wù)含義席位交易單元切換的業(yè)務(wù)含義根據(jù)深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則 （以下簡稱細(xì)則 ）規(guī)定，席位僅代表會(huì)員在本所擁有的權(quán)益，原席位具有的具體交易權(quán)限將一次性切換給交易單元，其編碼及交易狀態(tài)均保持不變。本所對原席位進(jìn)行的交易管理、信息發(fā)布等業(yè)務(wù)處理將轉(zhuǎn)換為對交易單元的相應(yīng)業(yè)務(wù)處理。2.2 席位交易單元切換實(shí)施方案席位交易單元切換實(shí)施方案本所于 2007 年 1 月 1 日統(tǒng)一將所有席位一次性切換為交易單元。2007 年 1 月 1 日2007 年 3 月 31 日為調(diào)整過渡期。會(huì)員應(yīng)根據(jù)各自公司的需要對各自交易單元、流速權(quán)、網(wǎng)關(guān)的配置使用情況進(jìn)行必要的調(diào)整。交易單元、流速權(quán)、網(wǎng)關(guān)的配置詳情可通過本所網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)的相應(yīng)欄目查詢。查詢及申請調(diào)整的具體操作方式詳見本指南相應(yīng)章節(jié)。自 2007 年 4 月 1 日起，本所開始按細(xì)則規(guī)定對超出已交費(fèi)席位數(shù)量以外的在用交易單元與流速權(quán)計(jì)收使用費(fèi)。2007 年 1 月 1 日前已經(jīng)發(fā)起的席位業(yè)務(wù)仍按原席位管理相關(guān)規(guī)定辦理，切換完成后按細(xì)則及本指南辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。因有在辦業(yè)務(wù)無法參加 2007 年 1 月 1 日統(tǒng)一切換的會(huì)員單位，可于 2007年 1 月 1 日2007 年 3 月 31 日期間，登錄本所網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)申請自行切換。具體方法是通過“業(yè)務(wù)辦理”菜單下的“席位交易單元切換”欄目進(jìn)入相應(yīng)申請頁面，填寫并提交申請。本業(yè)務(wù)每家會(huì)員只能申請一次。對 2007 年 3 月 31 日仍未提交切換申請的會(huì)員，本所根據(jù)其 2007 年 3 月 31日的席位使用狀況進(jìn)行自動(dòng)切換，并根據(jù)其擁有的已交費(fèi)席位數(shù)量確定配置到網(wǎng)關(guān)的流速。22.3 基金公司租用席位的處理細(xì)則實(shí)施后，基金公司不再向會(huì)員租用席位，而是由會(huì)員向基金公司提供所需交易單元的使用權(quán)。此前基金公司向會(huì)員租用的席位統(tǒng)一切換為交易單元。會(huì)員向基金公司提供的交易單元的使用費(fèi)由會(huì)員負(fù)責(zé)繳納，但席位享有的免費(fèi)流速仍保留在會(huì)員處。本所向每家基金管理公司提供 45 筆/秒的免費(fèi)流速，若基金公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要使用更多的流速，可以直接向本所提出增加流速的申請。本所鼓勵(lì)基金管理公司大幅減少交易單元的使用量，最低的要求是：1不與其他基金管理公司或其他機(jī)構(gòu)共用交易單元；2托管在不同托管銀行的基金不使用同一交易單元。保險(xiǎn)公司等其他租用本所會(huì)員席位的機(jī)構(gòu)參照上述規(guī)定執(zhí)行。2.4 會(huì)員被注銷后席位、交易單元的處理被注銷的會(huì)員的席位，若因司法凍結(jié)無法轉(zhuǎn)讓的，席位及其權(quán)益仍須保留在原機(jī)構(gòu)名下；但被注銷的會(huì)員正在使用的交易單元經(jīng)本所批準(zhǔn)可進(jìn)行過戶，過戶后交易單元的使用費(fèi)由受讓方繳納。2.5 未交費(fèi)席位的處理對未交費(fèi)席位，會(huì)員可于 2007 年 3 月 31 日前通過補(bǔ)交席位初費(fèi)轉(zhuǎn)換為交費(fèi)席位，享有與其他交費(fèi)席位同樣的權(quán)益；逾期未補(bǔ)交席位初費(fèi)的，本所擬作注銷處理。3第第 3 3 章章 席位業(yè)務(wù)指南席位業(yè)務(wù)指南3.1 席位的定義及一般規(guī)定席位的定義及一般規(guī)定根據(jù)深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則規(guī)定，席位代表了會(huì)員在深圳證券交易所（以下簡稱“本所” ）的權(quán)益，會(huì)員須擁有席位方可在本所進(jìn)行交易。此外，會(huì)員每擁有一個(gè)席位還可在本所享有：（1）一個(gè)交易單元的免費(fèi)使用權(quán)；（2）一份標(biāo)準(zhǔn)流速的免費(fèi)使用權(quán)；（3）每年二萬筆的免費(fèi)流量；（4）本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)益。3.2 席位新增席位新增“席位新增”業(yè)務(wù)用于會(huì)員申請?jiān)黾有碌南弧Ｓ脩舻卿浘W(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)首頁后，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理”“席位業(yè)務(wù)”“ *席位新增”即可進(jìn)入本欄目主頁面，如圖 2-1 所示。用戶填寫新增席位數(shù)量并選擇了新增席位的類別后，點(diǎn)擊“下一步”按鈕，即可進(jìn)入席位新增編輯頁面，如圖2-2 所示，用戶點(diǎn)擊申請文件的報(bào)送說明部分的“說明”鏈接即可查看對相關(guān)文件要求的說明信息，然后用戶填寫各要求的項(xiàng)目，并按照“說明”上傳要求的文件后，點(diǎn)擊“提交”按鈕即可完成申請。圖 2-1 *席位新增主頁面4圖 2-2 *席位新增編輯頁面3.3 席位席位轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓席位轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)分為席位出讓、席位轉(zhuǎn)讓兩個(gè)方面。3.3.1 席位出讓席位出讓“席位出讓”功能用于席位出讓方會(huì)員申請向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位。僅當(dāng)擬轉(zhuǎn)讓的席位處于未司法凍結(jié)狀態(tài)、且受讓方完成了席位交易單元切換后，方可進(jìn)行席位出讓。用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁后，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理”“席位業(yè)務(wù)”“ *席位出讓”即可進(jìn)入本欄目主頁面，如圖 2-3 所示。用戶必須輸入受讓方會(huì)員編碼，然后點(diǎn)擊“增加席位編碼”來添加需要轉(zhuǎn)讓的席位，然后用戶點(diǎn)擊“下一步”按鈕即可進(jìn)入業(yè)務(wù)詳細(xì)信息頁面。如圖 2-4 所示5圖 2-3 *席位出讓主頁面圖 2-4 *席位出讓詳細(xì)信息面63.3.2 席位受讓席位受讓“*席位受讓”功能用于會(huì)員申請接受其它會(huì)員轉(zhuǎn)讓給自己的席位。用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁后，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理”“席位業(yè)務(wù)”“ *席位受讓”即可進(jìn)入本欄目主頁面，如圖 2-5 所示，主頁面會(huì)列出所有出讓方的申請，“未提交”狀態(tài)的申請為出讓方已完成申請，但受讓方未完成相關(guān)辦理的席位轉(zhuǎn)讓申請。用戶點(diǎn)擊業(yè)務(wù)受理編號(hào)即可進(jìn)入業(yè)務(wù)詳細(xì)信息處理頁面，如圖 2-6 所示。點(diǎn)擊“下一步”按鈕，進(jìn)入申請編輯頁面，如圖 2-7 所示，按照要求填寫完畢相關(guān)項(xiàng)目并提交申請文件后，點(diǎn)擊“提交”按鈕即可完成申請。圖 2-5 *席位受讓主頁面7圖 2-6 *席位受讓詳細(xì)信息頁面圖 2-7 席位受讓申請編輯頁面8第第 4 4 章章 交易單元業(yè)務(wù)指南交易單元業(yè)務(wù)指南4.1交易單元定義及一般規(guī)定交易單元定義及一般規(guī)定交易單元指會(huì)員向本所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。會(huì)員可以根據(jù)需要，向本所申請?jiān)O(shè)立一個(gè)或多個(gè)交易單元；不同的會(huì)員不得使用同一交易單元。本所通過交易單元對會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理；根據(jù)會(huì)員的業(yè)務(wù)許可范圍和申請，本所按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則開通或限制交易單元各項(xiàng)交易權(quán)限。4.2 交易單元新增交易單元新增/開通開通“交易單元新增/開通”功能用于會(huì)員增加新的交易單元或者開通原有交易單元。用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁后，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理” “交易單元業(yè)務(wù)” “交易單元新增/開通”即可進(jìn)入本欄目頁面，如圖 3-1 所示。用戶選擇新增交易單元類別或選擇要開通的原有交易單元后，點(diǎn)擊“下一步”按鈕，即可進(jìn)入交易單元新增/開通編輯頁面，如圖 3-2 所示，用戶點(diǎn)擊申請文件的報(bào)送說明部分的“說明”鏈接即可查看對相關(guān)文件要求的說明信息，然后用戶填寫各要求的項(xiàng)目，并按照“說明”上傳要求的文件后，點(diǎn)擊“提交”按鈕即可完成申請。圖 3-1 交易單元新增/開通主頁面9圖 32 交易單元新增/開通編輯頁面4.3 交易單元中止交易單元中止“交易單元中止”功能用于會(huì)員申請將交易單元轉(zhuǎn)為中止?fàn)顟B(tài)（暫時(shí)停用） 。僅當(dāng)交易單元為交易狀態(tài)，并且非用于資產(chǎn)理財(cái)計(jì)劃、交易單元上托管股份為 0、無同該交易單元關(guān)聯(lián)的營業(yè)部時(shí)方可進(jìn)行交易單元中止。用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁后，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理”“交易單元業(yè)務(wù)”“交易單元中止”即可進(jìn)入本欄目主頁面，如圖 3-3 所示。用戶點(diǎn)擊“下一步”按鈕即可進(jìn)入交易單元中止申請?zhí)顚戫撁?，如圖 34 所示，用戶首先請閱讀交易單元10中止承諾，然后填寫最早可中止日期、交易單元中止原因并按要求提交相關(guān)文件后即可點(diǎn)擊“提交”按鈕完成提交。圖 3-3 交易單元中止主頁面圖 3-4 交易單元中止申請?zhí)顚戫撁?14.4 交易單元過戶交易單元過戶交易單元過戶業(yè)務(wù)分為交易單元出讓、受讓兩個(gè)方面：4.4.1 交易單元出讓交易單元出讓“交易單元出讓”功能用于出讓方會(huì)員申請向其他會(huì)員出讓交易單元。僅當(dāng)擬過戶的交易單元中沒有被用于資產(chǎn)理財(cái)計(jì)劃的且受讓方會(huì)員為切換后會(huì)員，方可進(jìn)行交易單元出讓。如果申請過戶的交易單元中有關(guān)聯(lián)的大宗交易用戶，則必須根據(jù)實(shí)際情況判斷是否需要選擇“大宗交易用戶一起轉(zhuǎn)讓” 。用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁后，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理”“交易單元業(yè)務(wù)”“交易單元出讓”即可進(jìn)入本欄目主頁面，如圖 35 所示。用戶必須輸入受讓方會(huì)員編碼，根據(jù)實(shí)際情況判斷是否需要選擇“大宗交易用戶一起轉(zhuǎn)讓” ，然后點(diǎn)擊“增加交易單元編碼”來添加需要過戶的交易單元，然后用戶點(diǎn)擊“下一步”按鈕即可進(jìn)入業(yè)務(wù)詳細(xì)信息頁面，如圖 36 所示。圖 3-5 交易單元出讓主頁面12圖 3-6 交易單元出讓詳細(xì)頁面4.4.2 交易單元受讓交易單元受讓“交易單元受讓”功能用于會(huì)員申請接受其他會(huì)員過戶給自己的交易單元。用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁后，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理”“交易單元業(yè)務(wù)”“交易單元受讓”即可進(jìn)入本欄目主頁面，如圖 37 所示。主頁面會(huì)列出所有出讓方的申請， “未提交”狀態(tài)的申請為出讓方已完成申請，但受讓方未完成相關(guān)辦理的交易單元過戶申請。用戶點(diǎn)擊業(yè)務(wù)受理編號(hào)即可進(jìn)入業(yè)務(wù)詳細(xì)信息處理頁面，如圖 3-8 所示。點(diǎn)擊“下一步”按鈕，進(jìn)入申請編輯頁面，如圖 3-9 所示。按照要求填寫完畢相關(guān)項(xiàng)目并提交申請文件后，點(diǎn)擊“提交”按鈕即可完成申請。13圖 3-7 交易單元受讓主頁面14圖 3-8 交易單元受讓詳細(xì)信息面15圖 3-9 交易單元受讓申請編輯面4.5 交易單元更名交易單元更名“交易單元更名”功能用于會(huì)員申請修改交易單元名稱（可同時(shí)修改交易單元的類別） 。16用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁后，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理” “交易單元業(yè)務(wù)”“交易單元更名”即可進(jìn)入本欄目主頁面，如圖 3-10 所示。請務(wù)必注意根據(jù)交易單元更名后的用途正確選擇交易單元對應(yīng)的交易單元類別。點(diǎn)擊“下一步”按鈕，進(jìn)入申請編輯頁面，如圖 311 所示。按照要求填寫完畢相關(guān)項(xiàng)目并提交申請文件后，點(diǎn)擊“提交”按鈕即可完成申請。圖 3-10 交易單元更名主頁面圖 3-11 交易單元更名申請編輯面174.6 交易單元配置模式舉例交易單元配置模式舉例按照深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則規(guī)定，本所可支持多種不同的交易單元配置使用模式。4.6.1 每個(gè)營業(yè)部配置獨(dú)立交易單元的模式每個(gè)營業(yè)部配置獨(dú)立交易單元的模式不論會(huì)員是否已實(shí)行集中交易，均可為其下屬營業(yè)部配置獨(dú)立的交易單元。因中證結(jié)算深圳分公司的證券托管賬戶仍將依交易單元而設(shè)，若會(huì)員下屬營業(yè)部希望直接獲得登記結(jié)算公司提供的分紅派息等股份登記托管服務(wù)，應(yīng)當(dāng)選擇為每個(gè)營業(yè)部使用獨(dú)立交易單元的模式。4.6.2 其他交易單元配置模式其他交易單元配置模式會(huì)員也可根據(jù)各自公司需要，采用其他交易單元配置模式。例如：A 股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易單元（13 個(gè)）B 股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易單元（1 個(gè)）自營業(yè)務(wù)交易單元（1 個(gè)）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易單元（1 個(gè)）QFII 專用交易單元（1 個(gè)）代辦股份轉(zhuǎn)讓專用交易單元（1 個(gè)）18第第 5 5 章章 網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)指南網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)指南5.1 網(wǎng)關(guān)定義及一般規(guī)定網(wǎng)關(guān)定義及一般規(guī)定“網(wǎng)關(guān)”指放置在會(huì)員處、用于連接會(huì)員與本所交易系統(tǒng)的軟硬件設(shè)施，俗稱通信端口或小站。會(huì)員可同時(shí)使用多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行報(bào)盤，但不允許使用他人的網(wǎng)關(guān)報(bào)盤。會(huì)員可根據(jù)需要將下屬交易單元配置到網(wǎng)關(guān)上。多個(gè)交易單元可以同時(shí)配置在一個(gè)網(wǎng)關(guān)上，一個(gè)交易單元也可以配置在多個(gè)網(wǎng)關(guān)上。本所通過網(wǎng)關(guān)對會(huì)員的報(bào)盤流速（即“跑道寬度” ）進(jìn)行總量控制。當(dāng)實(shí)際報(bào)盤速率達(dá)到網(wǎng)關(guān)的流速限制值時(shí)，節(jié)流功能開啟，超過限制值的報(bào)盤將被推延至下一時(shí)段傳送。會(huì)員可根據(jù)需要申請對網(wǎng)關(guān)的報(bào)盤流速進(jìn)行設(shè)定。本所規(guī)定每份標(biāo)準(zhǔn)流速為15 筆/秒。配置到網(wǎng)關(guān)上的流速必須是標(biāo)準(zhǔn)流速的整倍數(shù)。目前單個(gè)網(wǎng)關(guān)支持的最大流速為 300 筆/秒。本所每年將對標(biāo)準(zhǔn)流速值進(jìn)行檢測和必要的調(diào)整，確保會(huì)員擁有的總體流速與市場發(fā)展需要相適應(yīng)。5.2 網(wǎng)關(guān)開通網(wǎng)關(guān)開通“網(wǎng)關(guān)開通”功能用于會(huì)員申請開通新的網(wǎng)關(guān)。用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁后，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理” “網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)”“網(wǎng)關(guān)開通”即可進(jìn)入本欄目主頁面，如圖 4-1 所示。點(diǎn)擊“目前端口配置情況查詢” 可查詢該會(huì)員目前在使用的通信網(wǎng)關(guān)（小站）配制情況。點(diǎn)擊“增加網(wǎng)關(guān)編碼”按鈕，填寫需要開通的網(wǎng)關(guān)編碼（至少增加一個(gè)，且必須為半角字母和數(shù)字組成的最長 8 位的字符，不區(qū)分大小寫） 。點(diǎn)擊“下一步”按鈕，進(jìn)入申請編輯頁面，如圖 4-2 所示。按照要求填寫完畢相關(guān)項(xiàng)目并提交申請文件后，點(diǎn)擊“提交”按鈕即可完成申請。19圖 4-1 網(wǎng)關(guān)開通主頁面20圖 4-2 網(wǎng)關(guān)開通申請編輯面215.3 網(wǎng)關(guān)配置變更網(wǎng)關(guān)配置變更“網(wǎng)關(guān)配置變更”功能用于會(huì)員申請修改已開通的網(wǎng)關(guān)配置。用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁后，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理” “網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)”“網(wǎng)關(guān)配置變更”即可進(jìn)入本欄目主頁面，如圖 4-3 所示。點(diǎn)擊“目前端口配置情況查詢” 可查詢該會(huì)員目前在使用的通信網(wǎng)關(guān)（小站）配制情況。點(diǎn)擊“增加網(wǎng)關(guān)編碼”按鈕，選取需要變更配置的網(wǎng)關(guān)編碼（至少增加一個(gè)） 。點(diǎn)擊“下一步”按鈕，進(jìn)入申請編輯頁面，如圖 4-4 所示。按照要求填寫完畢相關(guān)項(xiàng)目并提交申請文件后，點(diǎn)擊“提交”按鈕即可完成申請。圖 4-3 網(wǎng)關(guān)配置變更主頁面22圖 4-4 網(wǎng)關(guān)配置變更申請編輯面235.4 網(wǎng)關(guān)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)關(guān)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)關(guān)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)分為網(wǎng)關(guān)出讓、網(wǎng)關(guān)受讓兩個(gè)方面。5.4.1 網(wǎng)關(guān)出讓網(wǎng)關(guān)出讓“網(wǎng)關(guān)出讓”功能用于出讓方會(huì)員申請向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓通信網(wǎng)關(guān)（小站） 。用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁后，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理”“ 網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)”“ 網(wǎng)關(guān)出讓”即可進(jìn)入本欄目主頁面，如圖 45 所示。點(diǎn)擊“目前端口配置情況查詢” 可查詢該會(huì)員目前在使用的通信網(wǎng)關(guān)（小站）配制情況。用戶必須輸入受讓方會(huì)員編碼，然后點(diǎn)擊“增加網(wǎng)關(guān)編碼”來添加需要轉(zhuǎn)讓的網(wǎng)關(guān)（至少增加一個(gè)） ，然后用戶點(diǎn)擊“下一步”按鈕即可進(jìn)入業(yè)務(wù)詳細(xì)信息頁面,如圖 46 所示。圖 4-5 網(wǎng)關(guān)出讓主頁面24圖 4-6 網(wǎng)關(guān)出讓詳細(xì)信息頁面5.4.2 網(wǎng)關(guān)受讓網(wǎng)關(guān)受讓“網(wǎng)關(guān)受讓”功能用于會(huì)員申請接受其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓給自己的通信網(wǎng)關(guān)（小站）。25用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁后，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理”“ 網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)”“ 網(wǎng)關(guān)受讓”即可進(jìn)入本欄目主頁面，如圖 4-7 所示。主頁面會(huì)列出所有出讓方的申請，“未提交”狀態(tài)的申請為出讓方已完成申請，但受讓方未完成相關(guān)辦理的網(wǎng)關(guān)轉(zhuǎn)讓申請。用戶點(diǎn)擊業(yè)務(wù)受理編號(hào)即可進(jìn)入業(yè)務(wù)詳細(xì)信息頁面，如圖 4-8 所示。點(diǎn)擊“下一步”按鈕，進(jìn)入申請編輯頁面，如圖 4-9 所示。按照要求填寫完畢相關(guān)項(xiàng)目并提交申請文件后，點(diǎn)擊“提交”按鈕即可完成申請。圖 4-7 網(wǎng)關(guān)受讓主頁面26圖 4-8 網(wǎng)關(guān)受讓詳細(xì)信息頁面27圖 4-9 網(wǎng)關(guān)受讓申請編輯頁面5.5 網(wǎng)關(guān)撤銷網(wǎng)關(guān)撤銷“網(wǎng)關(guān)撤銷”功能用于會(huì)員申請撤銷已開通的通信網(wǎng)關(guān)（小站） 。用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁后，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理” “網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)”“ 網(wǎng)關(guān)撤銷”即可進(jìn)入本欄目主頁面，如圖 4-10 所示。點(diǎn)擊“目前端口配置情況查詢” 可查詢該會(huì)員目前在使用的通信網(wǎng)關(guān)（小站）配制情況。點(diǎn)擊“增加網(wǎng)關(guān)編碼”按鈕，選取需要撤銷的網(wǎng)關(guān)編碼（至少增加一個(gè)） 。點(diǎn)擊“下一步”按鈕，進(jìn)入申請編輯頁面，如圖 4-11 所示。按照要求填寫完畢相關(guān)項(xiàng)目并提交申請文件后，點(diǎn)擊“提交”按鈕即可完成申請。圖 4-10 網(wǎng)關(guān)撤銷主頁面28圖 4-11 網(wǎng)關(guān)撤銷申請編輯面295.6 有關(guān)網(wǎng)關(guān)配置的特別說明有關(guān)網(wǎng)關(guān)配置的特別說明5.6.1 網(wǎng)關(guān)參考配置表網(wǎng)關(guān)參考配置表新規(guī)則實(shí)施后，通信網(wǎng)關(guān)在技術(shù)上無需進(jìn)行程序和接口變更；但為了安全、高效地發(fā)揮網(wǎng)關(guān)的技術(shù)性能，會(huì)員應(yīng)對網(wǎng)關(guān)流速、硬件標(biāo)準(zhǔn)、通信線路及通過該網(wǎng)關(guān)報(bào)盤的營業(yè)部數(shù)量進(jìn)行合理配置。下表為深圳證券通信公司提供的網(wǎng)關(guān)參考配置表：需要的通信線路帶寬網(wǎng)關(guān)配置流速建議通過該網(wǎng)關(guān)報(bào)盤的最大營業(yè)部數(shù)量地面線路寬帶衛(wèi)星對網(wǎng)關(guān)的硬件 要求備 注15 筆/秒564K DDN8K30 筆/秒以內(nèi)864K DDN16K60 筆/秒以內(nèi)1064K DDN32K使用目前的網(wǎng)關(guān)即可120 筆/秒以內(nèi)20128K DDN 64K240 筆/秒以內(nèi)30128K128K300 筆/秒以內(nèi)50256K128KCPU 2G內(nèi)存 1G建議不要將過多交易量較大營業(yè)部集中在一個(gè)網(wǎng)關(guān)上報(bào)盤，以免影響網(wǎng)關(guān)的整體效率。5.6.2 集中交易天地互備網(wǎng)關(guān)的配置集中交易天地互備網(wǎng)關(guān)的配置根據(jù)證監(jiān)會(huì)的要求，對于會(huì)員集中交易所使用的網(wǎng)關(guān)必須實(shí)現(xiàn)“天地互備”（即一個(gè)規(guī)范的網(wǎng)關(guān)由地面站和衛(wèi)星小站共同組成）。備用網(wǎng)關(guān)應(yīng)當(dāng)采用與主用網(wǎng)關(guān)完全相同的配置，當(dāng)主用網(wǎng)關(guān)故障后，備用網(wǎng)關(guān)可立即啟用。因備用網(wǎng)關(guān)不能與主用網(wǎng)關(guān)同時(shí)使用，其流速亦不會(huì)累加進(jìn)會(huì)員總流速中。5.6.3 災(zāi)備網(wǎng)關(guān)的配置災(zāi)備網(wǎng)關(guān)的配置會(huì)員公司設(shè)立的不與任何其他網(wǎng)關(guān)固定配對的獨(dú)立災(zāi)備網(wǎng)關(guān)，平時(shí)其流速應(yīng)配置為空，當(dāng)其他網(wǎng)關(guān)發(fā)生故障需要啟用時(shí)，臨時(shí)向深圳證券通信公司申請配置30為所替代的故障網(wǎng)關(guān)相同的流速；故障網(wǎng)關(guān)恢復(fù)使用后，通信公司關(guān)閉災(zāi)備網(wǎng)關(guān)并將其流速清零。31附件：深圳證券交易所會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)使用及 CA 電子證書申請說明一、深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)的登錄網(wǎng)址為：http:/ /szseMemberPortal，會(huì)員可直接輸入該網(wǎng)址登錄，亦可通過本所網(wǎng)站（http:/）主頁之“網(wǎng)上平臺(tái)會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”入口登錄。本所會(huì)籍席位業(yè)務(wù)將全部通過該系統(tǒng)無紙化辦理。二、會(huì)員通過新版網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)進(jìn)行會(huì)籍席位申請、上傳公文及報(bào)表等關(guān)鍵業(yè)務(wù)時(shí)，須使用本所發(fā)放的專用 CA 證書（Ekey）。根據(jù)本所 CA 證書發(fā)放規(guī)定，會(huì)員單位領(lǐng)取證書時(shí)須提交如下材料：1、會(huì)員單位關(guān)于使用深交所會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)的承諾書；2、深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議（一式兩份）；3、深圳證券交易所數(shù)字證書申請表；4、會(huì)員單位法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；5、授權(quán)經(jīng)辦人身份證復(fù)印件。所有申請材料均須加蓋會(huì)員單位公章，并郵寄到如下地址：深圳市深南東路5045 號(hào) 5 樓 504 房 深交所 CA 認(rèn)證中心，郵編 518010。本所 CA 證書發(fā)證機(jī)構(gòu)（深圳證券信息有限公司）將按每個(gè)證書 200 元收取證書制作費(fèi)。匯款帳號(hào)：4582712510001,收款單位：深圳證券信息有限公司，開戶銀行：深圳招商銀行上步支行。CA 證書申請咨詢電話：（0755）25918485，25918486，83239016