C18052S證券交易系統(tǒng)的架構(gòu)及應(yīng)用.docx

C18052S證券交易系統(tǒng)的架構(gòu)及應(yīng)用（證券從業(yè)人員遠(yuǎn)程培訓(xùn)答案100分）篇一證券公司集中交易系統(tǒng)的安全等級(jí)應(yīng)達(dá)到計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則（ ） 答案：四級(jí)以上（含四級(jí)） + 三級(jí)以上（含三級(jí)） + 一級(jí)以上（含一級(jí)） + 二級(jí)以上（含二級(jí)） 證券公司應(yīng)建立內(nèi)部的責(zé)任機(jī)制，堅(jiān)持（ ）制度答案：領(lǐng)導(dǎo)問(wèn)責(zé) + 安全事故問(wèn)責(zé) + 每周安全通報(bào) + 專人負(fù)責(zé)證券公司集中交易系統(tǒng)最大處理能力應(yīng)達(dá)到日常實(shí)際處理量的（ ）倍以上答案： 5+3+9+7證券公司對(duì)集中交易系統(tǒng)提出新的業(yè)務(wù)或管理需求，應(yīng)當(dāng)留有充足的（ ）答案：應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案 + 系統(tǒng)建設(shè)方案 + 技術(shù)準(zhǔn)備期 + 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備期證券公司集中交易是一個(gè)完整的集中管理體系，應(yīng)包含集中的授權(quán)管理、客戶管理、業(yè)務(wù)管理、運(yùn)營(yíng)管理、（ ）等答案：資金管理以及風(fēng)險(xiǎn)管理 + 技術(shù)管理以及風(fēng)險(xiǎn)管理 + 資金管理以及技術(shù)管理 + 財(cái)務(wù)管理以及風(fēng)險(xiǎn)管理（ ）負(fù)責(zé)組織對(duì)證券公司集中交易系統(tǒng)的各級(jí)事故的調(diào)查、鑒定答案：證券交易所 + 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息技術(shù)委員會(huì) + 中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心 + 轄區(qū)證監(jiān)局開(kāi)展集中交易的證券公司應(yīng)實(shí)現(xiàn)（ ）之間的相互隔離答案：災(zāi)難備份中心與中心機(jī)房 + 前臺(tái)業(yè)務(wù)操作、中臺(tái)業(yè)務(wù)管理以及后臺(tái)業(yè)務(wù)支持三者 + 技術(shù)開(kāi)發(fā)與運(yùn)營(yíng)管理 + 業(yè)務(wù)運(yùn)作與技術(shù)支持證券公司集中交易不僅僅是一種技術(shù)模式，更重要的是它是一種運(yùn)營(yíng)模式，是一個(gè)完整的集中管理體系答案：正確 + 錯(cuò)誤證券公司實(shí)施技術(shù)外包，其安全運(yùn)營(yíng)的最終管理責(zé)任由外包服務(wù)商承擔(dān)答案：正確 + 錯(cuò)誤篇二一、單項(xiàng)選擇題1. 下列對(duì)于港股通結(jié)算流程的規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。a. 在境內(nèi)，中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)辦理與境內(nèi)結(jié)算參與人之間證券和資金的清算交收，境內(nèi)結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)就交易達(dá)成時(shí)確定由其承擔(dān)的交收義務(wù)對(duì)中國(guó)結(jié)算履行最終交收責(zé)任b. 在境內(nèi)，境內(nèi)結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理與港股通投資者之間證券和資金的清算交收，境內(nèi)結(jié)算參與人與港股通投資者之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托中國(guó)結(jié)算辦理c. 在境內(nèi)，中國(guó)結(jié)算作為境內(nèi)結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，為港股通交易提供單邊凈額結(jié)算服務(wù)d. 在境外，對(duì)于通過(guò)港股通達(dá)成的交易，由中國(guó)結(jié)算作為境內(nèi)投資者的名義持有人，和香港結(jié)算的結(jié)算參與人，向香港結(jié)算承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任您的答案： c題目分?jǐn)?shù)： 10此題得分： 10.02. 滬股通交易制度中對(duì)持股比例限制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。a. 單個(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司 a 股的持股比例不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的 10%b. 所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司 a 股的持股比例總和不得超過(guò)該上市公司 股份總數(shù)的 30%c. 若多個(gè)投資者受同一主體控制，則投資者互為一致行動(dòng)人，持股比例應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算d. 戰(zhàn)略投資不受單個(gè)境外投資者和所有境外投資者有關(guān)持股比例的限制，若有關(guān)法律法規(guī)有更嚴(yán)格要求，從其規(guī)定您的答案： a題目分?jǐn)?shù)： 10此題得分： 10.03. 下列有關(guān)滬股通交易制度中的平倉(cāng)安排說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。a. 持股比例超過(guò) 28% 時(shí)，暫停接受買入申報(bào)，直到持股比例降到 26%b. 持股比例超過(guò) 30% 時(shí)，按照后買先賣原則平倉(cāng)c. 持股比例被動(dòng)超過(guò) 30% 時(shí)，不作平倉(cāng)安排，暫停接受買 入申報(bào)，直到比例降至 26%d. 對(duì)于非被動(dòng)超過(guò)持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司發(fā)出平倉(cāng)通知，由香港經(jīng)紀(jì)商通知客戶在 3 個(gè)滬港通交易日內(nèi)平倉(cāng)您的答案： d題目分?jǐn)?shù)： 10此題得分： 10.04. 下列有關(guān)滬港通換匯方案安排說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。a. 換匯方案遵循的原則有：有利于降低市場(chǎng)成本，提高市場(chǎng)效率，確保業(yè)務(wù)安全平穩(wěn)運(yùn)行；公開(kāi)透明、公平競(jìng)爭(zhēng)；盡可能減少對(duì)離岸人民幣市場(chǎng)的沖擊b. 根據(jù)港股通業(yè)務(wù)港幣資金交收的相關(guān)安排，港股通交易以港幣計(jì)價(jià)，在香港的資金交收幣種為人民幣（風(fēng)控資金除外），在境內(nèi)的資金交收幣種為港幣c. 在換匯操作中，中國(guó)結(jié)算需每日對(duì)境內(nèi)所有投資者參與港股買賣軋差一個(gè)凈額（凈買或凈賣），對(duì)應(yīng)香港結(jié)算即凈應(yīng)付或凈應(yīng)收港幣，向換匯銀行進(jìn)行單方向換匯，然后再將換匯成本按交易總額分?jǐn)偟矫總€(gè)投資者d. 港股通下?lián)Q匯機(jī)制以 “ 凈額換匯、全額分?jǐn)?” 為運(yùn)行原則，相對(duì)于全額換匯，最大限度降低了市場(chǎng)整體換匯成本、減少了換匯可能導(dǎo)致的離岸匯率影響您的答案： b題目分?jǐn)?shù)： 1 0此題得分： 10.0二、多項(xiàng)選擇題5. 滬股通有關(guān)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)信息披露問(wèn)題的規(guī)定有（ ）。a. 年報(bào)中應(yīng)當(dāng)披露報(bào)告期末股東總數(shù)、持股 5% 以上股份的股東名稱等，若持股 5% 以上股東少于 10 人，則應(yīng)列出至少前 10 名股東的持股情況b. 持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，上市公司需要報(bào)告、公告臨時(shí)報(bào)告c. 香港投資者通過(guò)滬股通買賣股票達(dá)到信息披露要求的，應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)d. 投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其 名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實(shí)際支配表決權(quán)的股份您的答案： c,b,a,d題目分?jǐn)?shù)： 10此題得分： 10.06. 券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與滬港通的有關(guān)規(guī)定說(shuō)法正確的有（ ）。a. 參與滬港通的上交所會(huì)員或香港聯(lián)交所參與者，須與上交所 spv 或香港聯(lián)交所 spv 簽訂有關(guān)服務(wù)合同，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)b. 券商自營(yíng)業(yè)務(wù)參與港股通，按照境內(nèi)一般上市股票的標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)c. 券商設(shè)立專門投資于香港股票，或者同時(shí)投資于內(nèi)地和香港股票的資產(chǎn)管理計(jì)劃，相關(guān)合同等法律文件應(yīng)當(dāng)約定相關(guān)股票投資比例和策略，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)d. 現(xiàn)有資產(chǎn)管理計(jì)劃參與滬港通，應(yīng)當(dāng)依法變更合同相關(guān)條款，按照合同約定的方式取得客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意，保障客戶選擇退出資管計(jì)劃的權(quán)利，對(duì)相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)作出合理安排，并依法履行相關(guān)備案程序您的答案： b,c,a,d題目分?jǐn)?shù)： 10此題得分： 10.07. 滬港通有關(guān)稅收政策的規(guī)定有（ ）。a. 對(duì)內(nèi)地個(gè)人通過(guò)滬港通投資港股的轉(zhuǎn)讓差價(jià)所得，自 2014 年 11 月 17 日起至 2017 年 11 月 16 日止，三年內(nèi)暫免征收個(gè)人所得稅b. 對(duì)香港市場(chǎng)投資者（包括企業(yè)和個(gè)人）通過(guò)滬港通投資上交所上市 a 股的轉(zhuǎn)讓差價(jià)所得，自 2014 年 11 月 17 日起，暫免征收企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅c. 對(duì)香港市場(chǎng)投資者（包括單位和個(gè)人）通過(guò)滬港通買賣上交所上市 a 股的差價(jià)收入，自 2014 年 11 月 17 日起，暫免征收營(yíng)業(yè)稅d. 對(duì)內(nèi)地企業(yè)投資港股的轉(zhuǎn)讓差價(jià)所得、內(nèi)地企業(yè)和個(gè)人投資港股的股息紅利所得、以及香港市場(chǎng)投資者（包括企業(yè)和個(gè)人）投資上交所上市 a 股的股息紅利所得，應(yīng)分別按照我國(guó)企業(yè)所得稅法、個(gè)人所得稅法以及內(nèi)地和香港稅收安排、我國(guó)與其他國(guó)家簽訂的稅收協(xié)定的相關(guān)規(guī)定征稅您的答案： c,a,b,d題目分?jǐn)?shù)： 10此題得分： 10.0三、判斷題8. 滬港通實(shí)行名義持有人制度。具體來(lái)說(shuō)，中國(guó)結(jié)算、香港結(jié)算分別在對(duì)方開(kāi)立證券賬戶，代表各自市場(chǎng)的投資者，持有通過(guò)滬港通買入的股票；投資者依法享有通過(guò)滬港通買入的股票的 權(quán)益；中國(guó)結(jié)算、香港結(jié)算代表投資者行使對(duì)該股票發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求投資者的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)： 10此題得分： 10.09. 根據(jù)香港結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，在港股通業(yè)務(wù)中，可能會(huì)出現(xiàn)香港結(jié)算對(duì)中國(guó)結(jié)算延遲交付證券的情形，但在延遲交付期間，香港結(jié)算將確保被延遲交付方可以賣出，且相關(guān)投票權(quán)、分紅權(quán)益享有權(quán)等實(shí)際權(quán)益不受影響。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)： 10此題得分： 10.010. 境外投資者不能通過(guò)滬港通對(duì) a 股進(jìn)行裸賣空，內(nèi)地投資者不能通過(guò)滬港通對(duì) 港股進(jìn)行裸賣空。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)： 10此題得分： 10.0篇三1.整治非法證券活動(dòng)工作的意義包含（ ）等方面。a. 保護(hù)投資者利益b. 維護(hù)合法機(jī)構(gòu)利益c. 維護(hù)市場(chǎng)秩序d. 懲處不法分子2. 對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，整治非法證券活動(dòng)工作可能涉及多個(gè)部門，包括（ ）等。a. 法律合規(guī)b. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)c. 信息技術(shù)d. 輿情監(jiān)測(cè)二、判斷題3. 國(guó)務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組由證監(jiān)會(huì)牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會(huì)、高法、高檢為成員單位。（ ）正確錯(cuò)誤4. 根據(jù)我國(guó)刑法第二百二十五條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。（ ）正確錯(cuò)誤5. 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位報(bào)送的參與 “ 整非 ” 工作情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，組織會(huì)員單位進(jìn)行 “ 整非 ” 工作經(jīng)驗(yàn)交流，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送行業(yè) “ 整非 ” 情況。（ ）正確錯(cuò)誤7. 已取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人所從事的具體業(yè)務(wù)是否符合法律規(guī)范，通常屬于合規(guī)問(wèn)題。（ ）正確錯(cuò)誤8. 對(duì)于非法證券活動(dòng)，應(yīng)由公安機(jī)關(guān)認(rèn)定性質(zhì)并依法追究刑事責(zé)任，未能構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰。（ ）正確錯(cuò)誤9. 非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行立案?jìng)刹?。?）正確錯(cuò)誤10. 中華人民共和國(guó)刑法等相關(guān)法律法規(guī)是整非活動(dòng)的刑事保障。（ ）正確錯(cuò)誤