《私募股權投資基金》

XX 基金合同合同編號：托管人合同編號：XXXX-不良資產(chǎn)收購私募股權投資基金基金合同基金管理人：XXXX 資產(chǎn)管理（北京）有限公司基金托管人：浙商銀行股份有限公司XX 基金合同1風險提示函尊敬的投資者：投資有風險，當您認購或申購本基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。您在作出投資決策之前，請仔細閱讀本風險提示函和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。根據(jù)有關法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風險提示：（一） 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。（二） 基金合同如載有業(yè)績比較基準等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實際獲取的收益（率） ，也不構成基金管理人對該等收益（率）作出任何明示或默示的保證?；鸸芾砣艘罁?jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔。（三） 基金財產(chǎn)主要投資于契約型基金、信托計劃、專項資產(chǎn)管理計劃、有限合伙企業(yè)，以及受讓基金份額收益權、資產(chǎn)收益權、債權收益權等，資金閑置期間可投資于銀行存款、貨幣市場基金等低風險金融產(chǎn)品?；鹪谕顿Y運作過程中面臨各種風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、政策風險、管理風險、信用風險、操作風險、技術風險、合規(guī)風險、通脹風險以及本基金特定投資對象及特定投資方式所產(chǎn)生的風險等。詳情請仔細閱讀“風險揭示”章節(jié)的表述內(nèi)容。（四） 關聯(lián)交易風險：投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關聯(lián)方進行交易，這構成基金管理人與本基金的關聯(lián)交易?；鸪钟腥瞬坏没谌魏卧颍瑢τ诒净鹜顿Y于基金管理人及其關聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關聯(lián)方進行交易而造成的損失、收益未達預期或其他責任，向基金管理人主張任何權利。（五） 投資者知曉基金管理人或其關聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風險方面會優(yōu)于基金管理人及其關聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品。基金管理人或其關聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預期的情況，并不意味著本基金不會出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預期的情況?；鸪钟腥瞬坏靡虮净鵛X 基金合同2金投資收益劣于基金管理人及其關聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補償?shù)囊?。（六?本基金存續(xù)期限為自本基金投資運作起始日起 2 年。本基金的成立需符合相關法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立或無法運作（如無法在基金業(yè)協(xié)會完成備案）的風險。（七） 基金財產(chǎn)存在不能及時變現(xiàn)的風險，在本基金終止時可能采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式分配，投資者應充分了解此項風險。此外，部分權利可能存在非因基金管理人原因（如債務人、擔保人不配合，法律法規(guī)政策限制等）無法實際辦理登記過戶至投資者名下的情況，基金財產(chǎn)可能因此遭受損失。（八） 基金管理人在法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務，并為投資者提供標準化服務，不提供投資咨詢等個性化服務。（九） 投資者需按照基金合同約定承擔相關費用，包括但不限于管理費、托管費、外包服務費、業(yè)績報酬等費用，詳情請仔細閱讀基金合同“基金的費用與稅收”章節(jié)。（十） 基金管理人管理的投資產(chǎn)品過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。投資者簽署本風險提示函即表明：1、投資者已仔細閱讀本風險提示函、基金合同等法律文件，充分理解相關權利、義務、本基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，委托事項符合投資者業(yè)務決策程序的要求；投資者確認其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾向基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更，投資者應當及時書面告知基金管理人或銷售機構。2、投資者聲明用于認購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權或處分權的資產(chǎn)，保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務。3、投資者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔保，基金的業(yè)績比較基準、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標而不是基金管理人的保證。4、投資者已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資本基金所面臨的風險。基金管理人以及代銷機構已就基金情況向投資者做出了詳細說明。XX 基金合同3投資人申明：作為該私募基金的投資者，本人/機構已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資該私募基金所面臨的風險。本人/機構做出以下陳述和聲明，并確認其內(nèi)容的真實和正確：1、本人/機構已仔細閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關權利、義務、本私募基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔由上述風險引致的全部后果。2、本人/機構知曉，基金管理人、基金銷售機構、基金托管人及相關機構不應當對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保。3、本人/機構已通過中國基金業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站（www.amac.org.cn）查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實其募集結算資金專用賬戶的相關信息與打款賬戶信息的一致性。4、在購買本私募基金前，本人/機構已符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法有關合格投資者的要求并已按照募集機構的要求提供相關證明文件。5、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。6、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第八章“當事人及權利義務”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。7、本人/機構知曉，投資冷靜期及回訪確認的制度安排以及在此期間的權利。8、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第十一章“私募基金的投資”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。9、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第十六章“私募基金的費用與稅收”中的所有內(nèi)容。10、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第二十六章“爭議的處理”中的所有內(nèi)容。11、本人/機構知曉，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。12、本人/機構承諾本次投資行為是為本人/機構購買私募投資基金。13、本人/機構承諾不以非法拆分轉讓為目的購買私募基金，不會突破合格投資者標準，將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓。投資者（自然人簽字或機構蓋章）：XX 基金合同4日期： 年 月 日XX 基金合同5合格投資者承諾書XXXX-不良資產(chǎn)收購私募股權投資基金基金：本人/本機構作為符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的私募投資基金的合格投資者（即個人投資者的金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元，機構投資者的凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元，或為監(jiān)管機構認可的其他合格投資者） ，具有相應的風險識別能力和風險承受能力，投資資金來源合法，沒有非法匯集他人資金投資私募基金。本人/本機構在參與管理人發(fā)起設立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責任，由本人/本機構自行承擔，與管理人及本基金托管機構無關。特此承諾。投資者：日 期：XX 基金合同6本合同由以下各方訂立：基金份額持有人（基金投資者）：姓名（自然人客戶）：名稱（機構客戶）：法定代表人 / 負責人（機構客戶）：聯(lián)系人（機構客戶）：證件（營業(yè)執(zhí)照 / 身份證）號碼：通訊地址：郵政編碼：手機號碼： 電話：傳真： 郵箱：基金管理人：XXXX 資產(chǎn)管理（北京）有限公司法定代表人：杜文廣住所：通訊地址：郵政編碼：聯(lián)系人：電話：郵箱：基金托管人：浙商銀行股份有限公司（托管人）法定代表人：沈仁康住所：杭州市慶春路 288 號通訊地址：杭州市慶春路 288 號郵政編碼：310006聯(lián)系人：電話：郵箱：XX 基金合同7目錄風險提示函 1一、前言 1二、釋義 2三、聲明與承諾 4四、私募基金的基本情況 6五、私募基金的募集 7六、基金的成立與備案 11七、基金份額的申購、贖回 12八、當事人及權利義務 16九、基金份額持有人大會及日常機構 22十、基金份額的登記 24十一、基金的投資 25十二、基金的財產(chǎn) 28十三、交易及清算交收安排 29十四、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 34十五、基金財產(chǎn)的估值與會計核算 38十六、基金的費用與稅收 44十七、基金的收益分配 48十八、基金份額的非交易過戶、交易、凍結、解凍及質押 51十九、報告義務 53二十、風險揭示 57二十一、基金合同的成立、生效及簽署 61二十二、基金合同的變更、終止 62二十三、清算程序 63二十四、違約責任 66二十五、通知與送達 67二十六、法律適用和爭議的處理 68二十七、基金合同的效力 69二十八、其他事項 70XX 基金合同8附件一 資金到賬通知書（樣本） 74附件二 劃款指令授權書（樣本） 75附件三 劃款指令（樣本） 76XX 基金合同1一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：1、 為設立中華人民共和國證券投資基金法 （以下簡稱基金法 ）規(guī)定的非公開募集投資基金，明確基金各方當事人的權利義務、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權益，依據(jù)中華人民共和國民法通則 、 中華人民共和國合同法 、 基金法和私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 （以下簡稱暫行辦法 ） 、 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行） 、 私募投資基金募集行為管理辦法 、 私募投資基金信息披露管理辦法及其他法律法規(guī)的有關規(guī)定，訂立本合同。2、 自本基金成立且基金投資者依本合同取得基金份額之日起，基金管理人、基金托管人成為本合同的當事人，基金投資者成為本基金的基金份額持有人和本合同的當事人。本合同存續(xù)期間，自基金份額持有人不再持有本基金任何份額之日起，其不再是本基金的基金份額持有人和本合同的當事人。3、 訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。4、 本合同是約定本合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及本合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準。本合同的當事人按照相關法律法規(guī)、本合同的規(guī)定享有權利、承擔義務。5、 本合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會” ）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會備案。但基金業(yè)協(xié)會接受本基金的備案，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。6、 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。XX 基金合同2二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：1、 本合同：XXXX-不良資產(chǎn)收購私募股權投資基金基金合同及對本合同的任何有效修訂和補充。2、 本基金：XXXX-不良資產(chǎn)收購私募股權投資基金 3、 私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。4、 合格投資者：具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人：（1）凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元的個人；私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法規(guī)定的當然合格投資者。5、 基金投資者、基金份額持有人：投資于本基金，簽署本合同，履行本合同規(guī)定的出資義務取得基金份額的合格投資者，包括個人投資者、機構投資者。6、 基金管理人：XXXX 資產(chǎn)管理（北京）有限公司。7、 基金托管人：浙商銀行股份有限公司。8、 監(jiān)督機構：指本基金聘請的對私募基金募集結算資金專用賬戶進行賬戶監(jiān)督的機構，本基金的監(jiān)督機構為浙商銀行股份有限公司天津分行。9、 注冊登記機構：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務的機構，本基金的注冊登記機構為基金管理人。10、 關聯(lián)方：于本合同中，關聯(lián)方將根據(jù)中國有效執(zhí)行的企業(yè)會計準則關于“關聯(lián)方”的規(guī)定進行認定。11、 工作日：本基金相關的證券交易場所的交易日。12、 開放日：為基金投資者或基金份額持有人辦理基金申購、贖回業(yè)務的工作日。13、 T 日：除本合同特別說明外，指銷售機構在規(guī)定時間受理本基金的基金投資者或基金份額持有人申購、贖回或其他與本基金相關業(yè)務申請的開放日及臨時開放日。14、 TM日：指本基金的申購開放日；15、 TN日：指本基金的贖回開放日；16、 T+n 日（T M+n，T N+n）： T 日（T M日、T N日）后的第 n 個工作日，當 n 為負數(shù)時表示 T 日前的第 n 個工作日。17、 基金財產(chǎn)：基金投資者/基金份額持有人因認購/申購本基金的基金份額而交納的款額所形成的財產(chǎn)。基金管理人因基金財產(chǎn)的管理運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，XX 基金合同3也歸入基金財產(chǎn)。18、 托管資金賬戶（簡稱“托管賬戶” ）：基金托管人為基金財產(chǎn)在其營業(yè)機構開立的銀行結算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質資金。19、 基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款及其他資產(chǎn)的價值總和。20、 基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。21、 基金份額凈值：基金資產(chǎn)凈值除以基金份額所得的數(shù)值。22、 基金資產(chǎn)估值：計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。23、 募集期：指本基金的基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，基金管理人可根據(jù)基金份額的認購情況，決定延長或縮短募集期。24、 存續(xù)期：指本基金成立至本基金終止之間的期限。25、 基金成立日：基金成立公告中宣布基金成立的日期，本基金在基金管理人發(fā)布成立公告后成立，具體成立日期以基金成立公告中的日期為準。26、 投資運作起始日：指募集期或開放期參與資金在基金成立且備案成功后開始投資運作的起始日，具體由管理人向托管人和投資人公告。27、 收益分配基準日：指本基金可供分配收益的日期，為每個自然季度末月 20 日，最后一個收益分配基準日為本基金到期日。28、 認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。29、 申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。30、 贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。31、 不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。該等不可抗力事件包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等，非因管理人、托管人自身原因導致的技術系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調整等情形。因中國人民銀行或其他商業(yè)銀行結算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導致結算無法進行的情形，因電信服務商原因導致資金劃付的網(wǎng)絡中斷、無法使用的情形，構成不可抗力事件。XX 基金合同4XX 基金合同5三、聲明與承諾（一） 基金投資者的聲明與承諾1、 其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權或處分權的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權委托基金管理人和基金托管人進行該財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質疑。2、 基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險。投資者為機構時，本投資事項符合其業(yè)務決策程序的要求。3、 基金投資者確認其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾其向基金管理人或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更，應當及時書面告知基金管理人或代理銷售機構。4、 基金投資者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保。5、 投資者承諾將提供以下必備證件。個人投資者：需提供本人合法有效的身份證原件、本人戶名的銀行卡或活期存折。機構投資者：若經(jīng)辦人為機構法定代表人或負責人本人，需提供機構營業(yè)執(zhí)照正副本、組織機構代碼證、稅務登記證復印件（需加蓋公章） ，機構法定代表人或負責人身份證原件和法定代表人或負責人證明書；若經(jīng)辦人不是機構法定代表人或負責人本人，則經(jīng)辦人除需持上述文件外，還需持經(jīng)辦人本人身份證原件和由機構法定代表人或負責人簽名并加蓋公章的授權委托書。（二） 基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣艘寻捶煞ㄒ?guī)的要求對本基金履行了相關的注冊登記備案手續(xù)，對本基金的合法合規(guī)性承擔全部責任?；鸸芾砣吮ＷC其已通過要求基金投資者向其或代理銷售機構提供的有關投資目的、XX 基金合同6投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況，確認認購本基金的投資者符合基金合同所述“合格投資者”條件?；鸸芾砣吮ＷC在募集資金前已在基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，管理人登記編碼：P1012575?；饦I(yè)協(xié)會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證?；鸸芾砣吮ＷC其從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員均具備私募基金從業(yè)資格以及符合國家相關法律法規(guī)規(guī)定的資質條件。（三） 基金托管人承諾其將依據(jù)本合同的約定，依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)。托管人承諾根據(jù)本合同約定安全保管基金資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證基金資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。XX 基金合同7四、私募基金的基本情況（一） 基金名稱：XXXX-不良資產(chǎn)收購私募股權投資基金。（二） 基金運作方式：封閉式（三） 基金計劃募集總額本基金計劃募集總額 20000 萬元，在募集期限內(nèi)，基金管理人有權決定是否超募；最終總額以實際募集金額為準。（四） 基金的投資目標和投資范圍：在嚴格控制投資風險的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報； 本基金主要投資于全椒華府房地產(chǎn)有限公司的股權；投資資金閑置時可投資于銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款等） 、貨幣市場基金、證券公司理財產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品。（五） 基金的存續(xù)期限本基金的預計存續(xù)期限為本基金投資運作起始日起 1 年。經(jīng)持有 2/3 以上份額的委托人書面同意，管理人有權根據(jù)基金運行情況，延長基金的存續(xù)時間（但不超過兩年）或提前終止基金。如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本基金存續(xù)期順延至下一工作日?；鸸芾砣藢⒂谔崆敖K止或延期前 1 個月在基金管理人網(wǎng)站公告，并可由銷售機構通過短信和/或郵件向基金份額持有人發(fā)送通知。 （六） 基金份額的初始募集面值：人民幣 1.00 元。（七） 基金的結構化安排：本基金無結構化安排（八） 基金的托管事項本基金由浙商銀行股份有限公司進行托管。五、私募基金的募集（一） 基金份額的募集機構、募集期限、募集方式、募集對象1、 募集機構本基金通過直銷機構（私募基金管理人）方式進行募集基金投資者通過管理人直銷渠道認購基金的，應將認購款劃入如下募集賬戶：募集賬戶名稱：募集賬戶賬號：募集賬戶開戶銀行名稱：募集賬戶大額支付號：XX 基金合同8本基金由監(jiān)督機構開立私募基金募集結算資金專用賬戶（以下簡稱“募集賬戶” ） ，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。募集結算資金是指由募集機構歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。募集賬戶是監(jiān)督機構接受管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶，并不代表監(jiān)督機構接受投資者的認購或申購資金，也不表明監(jiān)督機構對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因監(jiān)督機構的原因造成的損失外，管理人應就其自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔相關責任，監(jiān)督機構對于管理人的投資運作不承擔任何責任。本基金募集期間產(chǎn)生的活期存款利息，歸屬于基金財產(chǎn)。本基金聘請浙商銀行股份有限公司天津分行作為募集資金監(jiān)督機構，監(jiān)督機構應當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。2、 募集期限本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起1個月?；鹜顿Y人可在募集期內(nèi)的工作日認購本基金，具體由基金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并以基金管理人的公告為準。管理人有權根據(jù)本基金銷售的實際情況縮短或延長募集期，但延長期限不得超過30天，募集期的變更適用于所有銷售機構。管理人擬縮短或延長募集期的，應提前3個工作日發(fā)布通知。當本基金符合法律法規(guī)規(guī)定的成立條件時，管理人可以終止本基金的募集。募集期限屆滿本基金不能成立的，基金募集失敗。3、 募集方式本基金以非公開方式進行募集。本基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。4、 募集對象本基金僅向合格投資者發(fā)售。（二） 私募基金的認購事項1、 本基金合格投資者人數(shù)上限：本基金的人數(shù)規(guī)模上限為 200 人，并按暫行辦法XX 基金合同9第十三條的規(guī)定合并計算投資者人數(shù)。基金管理人在募集期每個工作日，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。2、 認購費用：本基金不收取認購費用。3、 認購申請的確認：認購申請受理完成后，不得撤銷?；鸸芾砣嘶蚰技瘷C構受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表基金管理人或募集機構確實收到了認購申請。認購的確認以基金份額登記的結果為準。投資者應在本合同生效后查詢最終確認情況和有效認購份額。若認購不成功，投資者已交付的款項將于基金成立后五個工作日內(nèi)，無利息地退還至基金投資者賬戶。4、 認購份額的計算方式： 認購份額=認購金額÷面值認購份額保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點后第 3 位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。5、 認購資金的管理及利息處理方式：基金募集期內(nèi)，基金投資者的認購資金將存入募集結算資金專用賬戶進行保管，在基金募集期結束前，任何機構和個人不得動用。基金投資者的認購款項在募集結算資金專用賬戶形成的利息計入基金資產(chǎn)。募集利息到賬后的10 個工作日內(nèi)，募集結算資金專用賬戶監(jiān)督機構根據(jù)基金管理人發(fā)送的劃款指令將利息劃入基金財產(chǎn)中。（三） 私募基金份額認購金額、付款期限1、認購資金應以人民幣貨幣資金形式交付。募集期內(nèi)，投資者的認購金額不得低于100萬元人民幣，并以人民幣10萬元的整數(shù)倍遞增。2、投資者認購本基金份額，應在本基金合同簽署的當日一次性足額繳納認購款項。募集期限屆滿日仍未足額繳納認購款項的，該委托人簽署的基金合同自動終止。投資者如繳納部分認購款的，已繳納部分認購款將無息退回投資者賬戶。3、認購本基金時應提交的文件和辦理的手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等事項，在遵守本合同規(guī)定的前提下，以基金管理人或募集機構的具體規(guī)定為準。4、本基金對單個基金投資者不設認購金額上限。（四） 募集期內(nèi)基金投資者資金的管理基金募集期內(nèi)，基金投資者的認購資金將存入募集結算資金專門賬戶進行保管，在基金募集期結束前，任何機構和個人不得動用。（五） 投資者冷靜期XX 基金合同10本基金給投資者設置不少于 24 小時的投資冷靜期，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算。募集機構在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。（六） 回訪確認1、募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。2、回訪應當包括但不限于以下內(nèi)容：（1）確認受訪人是否為投資者本人或機構；（2）確認投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（3）確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風險揭示的內(nèi)容；（4）確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；（5）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（6）確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；（7）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；（8）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。3、在下述情況下，回訪確認成功：（1）基金投資人簽署回訪確認函。（2）基金投資人未簽署回訪確認函，但在收到回訪確認函之日起1個自然日內(nèi)未書面要求解除本基金合同的，視為回訪確認成功。（3）以視頻、錄音電話方式進行回訪的，基金投資者在視頻電話、錄音電話中對回訪內(nèi)容明確表示知悉或認可。（4）以電郵方式進行回訪的，基金投資者在電子郵件中對回訪內(nèi)容明確表示知悉或認可。（5）投資人未對回訪郵件進行回復的，在管理人或募集機構將郵件發(fā)送至本協(xié)議所在投資人郵箱地址之日起1個自然日內(nèi)未書面要求解除本基金合同的，視為回訪確認成功。4、基金投資者在管理人或募集機構回訪確認成功前有權以書面方式要求解除基金合同。投資者要求解除合同的，基金管理人應當在收到投資者書面解除合同要求后10個工作日內(nèi)XX 基金合同11向募集結算資金專用賬戶監(jiān)督機構發(fā)出劃款指令，要求其將該投資者的全部認購資金無利息地退還至基金投資者賬戶。5、回訪確認成功的，基金投資人無權根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法有關冷靜期及回訪制度的相關條款解除本基金合同。6、未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。XX 基金合同12六、基金的成立與備案（一） 基金成立的條件本基金募集期內(nèi)，當全部滿足如下條件時，基金管理人有權宣布本基金成立：1、 基金投資者交付的認購金額合計不低于 200 萬元人民幣；2、 有效簽署本合同并交付認購資金的基金投資者人數(shù)不少于 1 人（含） ，累計不超過200 人。（二） 基金的成立募集期屆滿，本基金符合基金成立條件的，將全部認購資金劃入托管資金賬戶并通知托管人?；鹜泄苋撕藢嵸Y金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書（附件一） 。本基金在基金管理人向全體基金份額持有人、托管人提交基金成立公告后成立，具體成立日期以基金成立公告所示日期為準。本基金需發(fā)布成立公告并完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的基金備案手續(xù)后方可進行投資運作。（三） 基金的備案基金管理人在基金成立后 20 個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。自中國證券投資基金業(yè)協(xié)會確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢,本基金方可進行投資運作。（四） 募集失敗的處理方式基金募集期屆滿，本基金不滿足成立條件的，基金管理人應宣布基金募集失敗，基金管理人應當：1、 以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而產(chǎn)生的債務和費用。2、 在募集期屆滿后 30 日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。3、 將托管人已蓋章的基金合同及其他相關協(xié)議在基金募集期限屆滿后 10 日內(nèi)如數(shù)原件返還托管人。未能如數(shù)返還的，應向托管人出具相應說明加蓋公章?；鹉技?，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構不得向基金投資者收取任何費用或請求任何報酬。（五）基金合同簽署方式本合同應當采用紙質合同的方式進行簽署。XX 基金合同13七、基金份額的申購、贖回（本章節(jié)適用于開放式運作私募基金）（一）基金份額的申購贖回1、申購和贖回的開放日及時間本基金申購贖回開放方式如下：申請申購與贖回的投資者必須在開放日 T 日對應的 T-20 日至 T 日的工作日之間向基金管理人提交份額申購或贖回申請。未提交申請的，基金管理人有權拒絕受理投資者的參與或退出申請。投資期間，基金管理人有權調整開放日以及投資者必須提交申請的時間?；鸸芾砣颂崆?1 個工作日以投資者認可的其他形式告知前述調整事項，即視為履行了告知義務。若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并告知投資者。基金管理人以投資者認可的其他形式告知前述調整事項，即視為履行了告知義務2、申購和贖回的方式、價格、程序、確認及辦理機構本基金申購和贖回采用未知價原則，即基金的申購價格和贖回價格以基金投資者提交申購或贖回申請的開放日的基金份額凈值為基準進行計算。本基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請?；鸱蓊~的贖回遵循“先進先出”原則，即按照基金投資者認購、申購和紅利再投資所得份額的先后次序進行贖回?；鹜顿Y者在提交申購申請時須按照銷售機構規(guī)定的方式全額支付申購資金，在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效而不予確認。本基金申購和贖回的辦理機構為：基金管理人的合法經(jīng)營場所3、申購和贖回的金額限制投資者在私募基金存續(xù)期開放日購買私募基金份額的，購買金額應不低于 100 萬元人民幣（不含認/申購費）且符合合格投資者標準，已持有私募基金份額的投資者在資產(chǎn)存續(xù)期開放日追加購買基金份額的除外。已持有私募基金份額的投資者在資產(chǎn)存續(xù)期開放日追加購買基金份額的，追加金額應不低于 10 萬元。投資者持有的基金資產(chǎn)凈值高于 100 萬元時，可以選擇部分贖回基金份額，投資者在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于 100 萬元，投資者申請贖回基金份額時，其持有的基金資產(chǎn)凈值低于 100 萬元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額，投資者沒有一次性全部贖回持有份額時，管理人應當將基金份額持有人所持份額全部贖回處理。 私募投資基金監(jiān)XX 基金合同14督管理暫行辦法第十三條列明的投資者可不適用本項。4、申購和贖回的費用本基金不收取申購贖回費用。5、申購份額的計算方式、贖回金額的計算方式申購份額=申購金額/申購價格。申購份額的計算保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點后第 3 位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產(chǎn)。贖回金額=贖回份數(shù)×贖回價格。贖回金額的計算保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點后第 3 位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產(chǎn)。6、申購資金的利息處理方式本基金申購資金產(chǎn)生的活期存款利息，歸屬于基金財產(chǎn)。7、拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理在如下情形下，管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：（1）本基金的基金份額持有人人數(shù)達到上限 200 人；（2）根據(jù)市場情況，管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）因基金持有的某個或某些證券進行權益分派等原因，使管理人認為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（4）管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）證券/期貨經(jīng)紀服務機構未及時提供估值所需資料，導致運營服務機構、托管人于開放日無法對基金資產(chǎn)估值的情形；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。管理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項將退回基金投資者賬戶。在如下情形下，管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致無法受理基金投資者的申購申請的情形；（2）證券交易場所停市，導致管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；XX 基金合同15（4）證券/期貨經(jīng)紀服務機構曾發(fā)生過未提供且申購日前未補全估值所需資料，導致運營服務機構、托管人無法對基金資產(chǎn)進行正常估值的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應當告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時，管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并告知基金投資者。在如下情形下，管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導致管理人無法支付贖回款項的情形；（2）證券交易場所停市，導致管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）接受贖回申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（4）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（5）證券/期貨經(jīng)紀服務機構曾發(fā)生過未提供且申購日前未補全估值所需資料，導致運營服務機構、托管人無法對基金資產(chǎn)進行正常估值的情形；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，管理人應當告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回確認金額占已接受的贖回總確認金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)交易日予以支付。在暫停贖回的情況消除時，管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并以公告形式告知基金份額持有人。8、巨額贖回的認定及處理方式（1）巨額贖回的認定單個開放日中，本基金需處理的凈贖回申請份額超過本基金上一交易日基金總份額的20%時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。（2）巨額贖回的處理方式當基金出現(xiàn)巨額贖回時，管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。全額贖回：當管理人認為有能力支付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。部分延期贖回：當管理人認為支付基金份額持有人的贖回申請有困難或認為因支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，管理XX 基金合同16人在當日接受贖回比例不低于上一交易日基金總份額的 20%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個交易日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一交易日贖回申請（如有）一并處理，無優(yōu)先權并以下一交易日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。本基金不就延期贖回份額的相應款項計算利息。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。暫停贖回：連續(xù) 2（含）個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過 20 個交易日，并應當以書面或其他形式通知贖回申請基金份額持有人。（3）巨額贖回部分延期贖回的通知：當發(fā)生巨額贖回并且管理人決定執(zhí)行部分延期贖回時，管理人應當選擇信函、電話、手機短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一，在開放日結束后的三個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明相關處理方法。（二）基金份額的轉讓基金份額經(jīng)管理人書面同意后，可以以法律、法規(guī)允許的方式進行轉讓，但份額轉讓之后不能出現(xiàn)任一基金投資人持有的基金份額少于 100 萬份的情形。相關資金的劃轉通過相關資金專用賬戶實現(xiàn)?；鸱蓊~轉讓須按照基金業(yè)協(xié)會要求由注冊登記機構完成份額注冊登記變更。基金份額的轉讓行為不影響收益計算的連續(xù)性。轉讓期間及轉讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計不得超過法定人數(shù)。XX 基金合同17八、當事人及權利義務（一）基金份額持有人1、 基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，按照本合同約定履行出資義務并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。同一種類的每份基金份額具有同等的合法權益。2、 基金份額持有人的權利（1） 取得基金財產(chǎn)收益；（2） 取得分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3） 按照本合同的約定（如有） ，認購、申購、贖回和轉讓基金份額；（4） 監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；（5） 按照本合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料；（6） 對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁；（7） 根據(jù)本合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關職權；（8） 國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。 3、 基金份額持有人的義務（1） 認真閱讀并遵守本合同，保證投資資金的來源及用途合法；（2） 接受合格投資者確認程序，如實填寫風險識別能力和承擔能力調查問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，承諾為合格投資者；（3） 繳納基金份額的認購、申購款項，承擔本合同約定的管理費、托管費及其他相關費用并按照基金合同約定承擔基金的投資損失；（4） 及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況，主動了解本基金的的風險收益特征，自行承擔投資風險，認真閱讀并簽署風險揭示書；（5） 向基金管理人或銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機構進行的盡職調查與反洗錢工作；（6） 不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7） 不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權益的活動（8） 申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當?shù)美?，應予返還；XX 基金合同18（9） 保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；（10） 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于本基金的，應向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合暫行辦法第十三條規(guī)定的除外；（11） 保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關文件的權利，并就簽署行為已履行必要的批準或授權手續(xù)，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定；（12） 相關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。（二）基金管理人1、 基金管理人概況名稱：XXXX 資產(chǎn)管理（北京）有限公司住所：法定代表人：杜文廣聯(lián)系人：辦公場所：聯(lián)系電話：電子郵箱：2、基金管理人的權利（1） 依法募集資金；（2） 按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)；（3） 按照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人管理費用及業(yè)績報酬（如有） ；（4） 依照有關規(guī)定和基金合同約定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權利；（5） 根據(jù)本合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止；（6） 自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構銷售基金，制定和調整有關基金銷售的業(yè)務規(guī)則，并對銷售機構的銷售行為進行必要的監(jiān)督；（7） 為保護投資者權益，基金管理人有權根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調整；并有權臨時開放基金申購；XX 基金合同19（8） 以基金管理人的名義，代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關協(xié)議文件、行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（9） 以基金管理人的名義，代表本基金行使投資過程中產(chǎn)生的權屬登記等權利；（10） 按照國家法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；（11） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或實施其他法律行為（如有） ；（12） 選擇、更換會計師事務所、律師事務所或其他為基金提供服務的外部機構；（13） 在符合國家相關法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；（14） 國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。3、基金管理人的義務（1）履行基金管理人登記和辦理基金的備案手續(xù)；（2）按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務，管理和運用基金財產(chǎn)；（3）制作調查問卷，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；（4）制作風險揭示書，向投資者充分揭示相關風險；（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；（6）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬，分別投資；（7）不得利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；（8）自行擔任或者委托其他機構擔任基金的注冊登記機構，委托其他注冊登記機構辦理注冊登記業(yè)務時，對注冊登記機構的行為進行必要的監(jiān)督；（9）建立并保存基金份額持有人名冊；（10）除依據(jù)法律法規(guī)或本合同另有約定外，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；（11）按規(guī)定開立和注銷基金財產(chǎn)的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（12）按照本合同的約定接受基金委托人和基金托管人的監(jiān)督；XX 基金合同20（13）根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定與本合同的約定，向基金委托人進行必要的信息披露，揭示本基金資產(chǎn)運作情況，包括編制和向投資者提供基金定期報告。及時向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權憑證（包括但不限于股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權利證明文件）等重要文件（如有） ；（14）按照合同約定計算并向基金委托人報告基金份額凈值；（15）確定基金份額的申購、贖回價格，采取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同的約定；（16）按照本合同約定負責基金會計核算并編制基金財務會計報告；（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；（18）保存基金投資業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于 10 年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（19）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；（20）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金委托人分配收益；（21）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（22）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告基金業(yè)協(xié)會并通知基金托管人和基金委托人；（23）國家有關法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務。（24） （適用于兩個以上（含兩個）管理人）兩個以上（含兩個）管理人共同管理私募基金的，所有管理人對投資者承擔連帶責任。（三）基金托管人1、基金托管人概況名稱：浙商銀行股份有限公司法定代表人：沈仁康通訊地址：杭州市慶春路 288 號聯(lián)系人：聯(lián)系方式：郵政編碼：310006XX 基金合同212、基金托管人的權利（1） 自募集資金劃入托管資金賬戶之日起，按照國家相關法律法規(guī)、本合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2） 按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費；（3） 根據(jù)國家相關法律法規(guī)、本合同的規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，對于基金管理人違反國家相關法律法規(guī)、本合同規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權報告證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施；（4） 除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對因基金管理人過錯造成的基金財產(chǎn)損失不承擔責任；（5） 國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構、本合同規(guī)定的其他權利。3、基金托管人的義務（1）安全保管基金財產(chǎn)；（2）設立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設和注銷基金財產(chǎn)的托管資金賬戶，協(xié)助基金管理人開立和注銷基金財產(chǎn)的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復核基金份額凈值；（7）根據(jù)相關法律法規(guī)及本合同約定辦理與基金托管業(yè)務有關的信息披露事項；（8）根據(jù)法律法規(guī)及本合同約定復核基金管理人編制的基金定期報告，并定期出具書面意見；（9）按照本合同約定，根據(jù)基金管理人或其授權人的資金劃撥指令，及時辦理清算、交割事宜；（10）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，妥善保存基金管理業(yè)務活動有關的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（11）依據(jù)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、交易記錄及其他相關資料；（12）公平對待所托管的不同基金財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；