健德鐵塔企業(yè)施工之 合規(guī)性評價控制程序

8.2.6 合規(guī)性評價控制程序1目的 規(guī)定對合規(guī)性評價的前期準備、評價實施、續(xù)后工作的控制，確保管理體系建立和實施中履行守法承諾和活動符合守法性。2適用范圍 適用于本公司合規(guī)性評價的前期準備、評價實施、續(xù)后工作的控制。3職責3.1 綜合辦公室負責建立合規(guī)性評價控制程序，經(jīng)總經(jīng)理批準后組織實施。3.2 綜合辦公室負責組織對具體“法律法規(guī)要求”評價其正常運行中遵循情況。3.3 各部門負責具體“其他要求”評價其正常情況下運行中遵循情況。4工作流程4.1 合規(guī)性評價前期準備4.1.1 確定評價時間及評價頻次 a) “法律法規(guī)要求”評價為獨立評審，每年覆蓋一次，在管理評審前進行，也可以與內(nèi)審結(jié)合在一起實施，評審結(jié)果作為管理評審輸入； b) “其他要求”評價按職責分工選擇恰當時機分別予以評價，將其結(jié)果經(jīng)分析、匯總后作為管理評審輸入； c) 當公司發(fā)生重大的環(huán)境問題或因公司適用的環(huán)境法律法規(guī)變動立即調(diào)整管理體系時，總經(jīng)理可以臨時決定組織合規(guī)性評價。4.1.2 制定評價計劃 a) 綜合辦公室根據(jù)本程序4.1.1 條款的規(guī)定編制合規(guī)性評審計劃，經(jīng)總經(jīng)理批準發(fā)放到相關部門； b) 合規(guī)性評價計劃一般包括：評審目的、評價范圍、評價內(nèi)容、評價方法、評價參加人員要求、評價時間。4.1.3 收集并識別適用于本公司的鐵塔制作、安裝方面的法律法規(guī)和其他要求，一般包括： a) 公司生產(chǎn)經(jīng)營的全部活動：辦公、加工制造、設備與動力的運行、行政管理、后勤方面的活動； b) 產(chǎn)品加工活動涉及的環(huán)境、職業(yè)健康安全及其他要求。4.1.4 綜合辦公室調(diào)查收集組織與環(huán)境、職業(yè)健康安全涉及的法律、法規(guī)符合性相關的資料及數(shù)據(jù)。本公司應收集的基礎資料一般包括： a) 重要環(huán)境因素清單 、重大危險源清單及法律法規(guī)和其他要求清單； b) 化學品消耗量； c) 危險品（統(tǒng)計表易燃、易爆、有害、有毒）存儲、使用及防護設施； d) 污染物排放量（廢氣、揚塵、廢水、噪聲、固體廢棄物）； e) 事故、事件發(fā)生情況； f) 環(huán)境、職業(yè)健康安全績效總結(jié)材料。4.2 合規(guī)性評價的實施4.2.1 綜合辦公室在合規(guī)性評價前期準備工作的基礎上，按評價計劃組織評價實施。4.2.2 合規(guī)性評價內(nèi)容。本公司合規(guī)性評價一般包括： a) 與公司活動和服務中環(huán)境因素、危險源相關的法律法規(guī)、規(guī)章、標準； b) 國家和地方頒發(fā)的各項制度； c) 評價可針對多項或單項法律法規(guī)要求的符合性；4.2.3 合規(guī)性評價方法 本公司合規(guī)性評價的方法一般包括： a) 會議評審； b) 對設施的檢查； c) 面談； d) 對運營項目或工作的評審； e) 常規(guī)抽樣分析或試驗結(jié)果； f) 驗證取樣試驗； g) 設施巡視和/或直接觀察。4.2.4 合規(guī)性評價應注意結(jié)合收集的與環(huán)境、職業(yè)健康安全適用的法律法規(guī)符合性的相關資料及數(shù)據(jù)信息，重點針對重要環(huán)境因素、重大危險源以及可能對環(huán)境、職業(yè)健康安全造成的重大環(huán)境影響、重大風險的因素的特性值，確定合規(guī)性評價法。4.2.5 合規(guī)性評價結(jié)論評價結(jié)論一般包括： a) 各種和污染排放總量與標準的符合性； b) 環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)遵守情況的評價； c) 其他要求遵守情況； d) 產(chǎn)品環(huán)境性能與標準的符合性。4.3 合規(guī)性評價后續(xù)工作4.3.1 合規(guī)性評價結(jié)果 綜合辦公室保存評價結(jié)果應有的記錄，本公司以合規(guī)性評價記錄表體現(xiàn)。4.3.2 后續(xù)工作的實施 a) 當合規(guī)性評價結(jié)論存在不符合信息時，綜合辦公室應組織相關部門采取改進措施，本公司后續(xù)工作一般包括：組織結(jié)構(gòu)、職責、培訓、程序、過程和資源等方面的改進； b) 后續(xù)工作的實施情況由總經(jīng)理組織進行跟蹤驗證。5 相關文件無6. 記錄6.1合規(guī)性評價記錄表