4工程項目采購與合同管理[共97頁]

1主主 編：危道軍編：危道軍 劉志強劉志強副主編：謝振芳副主編：謝振芳 賈蓮英賈蓮英工程項目管理工程項目管理 ( (第二版）第二版）4 4 工程項目采購與工程項目采購與合同管理合同管理 24 4 工程項目采購與合同管理工程項目采購與合同管理1234目目 錄錄56 3【職業(yè)能力目標(biāo)【職業(yè)能力目標(biāo)】通過本章的學(xué)習(xí)，學(xué)會編制采購文件，制訂采購計劃；具備工程項目材料和設(shè)備采購管理的基本技能；能夠處理一般合同糾紛，進行建設(shè)工程合同訂立、履行及變更管理?！緦W(xué)習(xí)要求【學(xué)習(xí)要求】了解工程項目采購的概念、作用及其主要內(nèi)容；熟悉工程項目采購計劃的編制及采購方式；熟悉建設(shè)工程合同的主要內(nèi)容、類型及訂立；掌握工程合同變更及索賠管理；了解合同信息管理；掌握貨物采購合同管理。4 工程項目采購與合同管理工程項目采購與合同管理 4（1）項目采購管理的定義）項目采購管理的定義采購一詞是翻譯而來的，意為努力獲得或設(shè)法搞到。不同于一般意義上的商品購買，采購包含以不同方式通過努力從系統(tǒng)外部獲得貨物、工程和服務(wù)的整個采辦過程。項目的采購可以定義為從項目組織外部獲取產(chǎn)品（包括貨物和服務(wù)）的整個過程。項目采購管理就是針對這一過程而實施的管理。項目采購管理是項目管理的重要組成部分。項目采購管理幾乎貫穿整個項目生命周期，項目采購管理模式直接影響項目管理的模式和項目合同類型，對項目整體管理起著舉足輕重的作用。工程項目采購管理是對項目的勘察、設(shè)計、施工、資源供應(yīng)、咨詢服務(wù)等采購工作進行的組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動。4.1 4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 5（2）項目采購的內(nèi)容）項目采購的內(nèi)容依據(jù)采購內(nèi)容的不同，項目采購可分為貨物采購、工程采購及服務(wù)采購三類。（3）項目采購當(dāng)事人）項目采購當(dāng)事人項目采購當(dāng)事人是指在項目采購活動中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的各類主體，包括采購供應(yīng)商和采購代理機構(gòu)等。項目采購人是指依法進行項目采購的法人、其他組織或者自然人。項目采購供應(yīng)商是指向采購人提供貨物、工程或者服務(wù)的法人、其他組織或者自然人。項目采購代理機構(gòu)是指接受項目采購人的委托，在其委托范圍內(nèi)行使其代理權(quán)限的組織機構(gòu)。4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 6（4）項目采購人的職能）項目采購人的職能 編制采購文件編制采購文件采購文件應(yīng)包括：所需采購產(chǎn)品的類別、規(guī)格、等級、數(shù)量；有部件編號的圖紙、檢驗規(guī)程的名稱、版本；技術(shù)協(xié)議、檢驗原則及質(zhì)量要求；代碼、標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)志；采購的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；是否為有毒有害產(chǎn)品；有無特殊采購要求等。 編制采購管理制度編制采購管理制度采購管理制度是指為了規(guī)范采購行為，由采購部門根據(jù)企業(yè)自身狀況，綜合考慮采購活動中可能用到的各種資源要素，為了方便處理采購活動中可能遇到的各種問題而提出的書面的規(guī)章制度。4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 7 編制采購管理工作程序編制采購管理工作程序 采購管理應(yīng)遵循下列程序： a. 明確采購產(chǎn)品或服務(wù)的基本要求，采購分工及有關(guān)責(zé)任； b. 進行采購策劃，編制采購計劃； c. 進行市場調(diào)查，選擇合格的產(chǎn)品供應(yīng)或服務(wù)單位，建立名錄； d. 采用招標(biāo)或協(xié)調(diào)等方式確定供應(yīng)或服務(wù)單位； e. 簽訂采購合同； f. 運輸、驗證、移交采購產(chǎn)品或服務(wù)； g. 處置不合格產(chǎn)品或不符合要求的服務(wù)； h. 采購資料歸檔。4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 8（5）項目采購管理的作用）項目采購管理的作用項目采購管理是工程項目管理中必不可少、具有關(guān)鍵性作用的內(nèi)容。這是由于任何項目的實施都離不開采購行為，在項目實施的全過程中都要進行采購。由于項目采購活動要占用大量的資源，包括人力、財力等來獲取工程項目以及與項目實施相關(guān)的貨物與服務(wù)等，因此，對這一過程的管理不僅關(guān)系到工程項目的質(zhì)量、進度等，而且關(guān)系到工程項目投入與產(chǎn)出的關(guān)系，從而直接影響到項目收益，影響到各參與方的經(jīng)濟利益。4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 9采購計劃是指企業(yè)采購部門通過識別確定項目所包含的需從項目實施組織外部得到的產(chǎn)品或服務(wù)，并對其采購內(nèi)容做出合乎要求的計劃，以利于項目能夠更好地實施。（1）采購計劃的編制依據(jù)）采購計劃的編制依據(jù)采購計劃的編制依據(jù)是：項目合同，設(shè)計文件，采購管理制度，項目管理實施規(guī)劃(含進度計劃)，工程材料需求或備料計劃等。4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 10（2）項目采購計劃的內(nèi)容）項目采購計劃的內(nèi)容產(chǎn)品的采購應(yīng)按計劃內(nèi)容實施，在品種、規(guī)格、數(shù)量、交貨時間、地點等方面應(yīng)與項目計劃相一致，以滿足項目需要。項目采購計劃應(yīng)包括：項目采購工作范圍、內(nèi)容及管理要求；項目采購信息，包括產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求；檢驗方式和標(biāo)準(zhǔn)；供應(yīng)方資質(zhì)審查要求；項目采購控制目標(biāo)及措施。（3）采購計劃編制的結(jié)果）采購計劃編制的結(jié)果采購計劃編制完成后就會形成采購管理計劃和采購工作說明書。4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 114.1.3.1 招標(biāo)采購招標(biāo)采購中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法明確規(guī)定：在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標(biāo)： 大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目； 全部或部分使用國有資金投資或者國家融資的項目； 使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 12為了進一步明確招標(biāo)范圍，國家發(fā)改委在頒發(fā)的工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定中規(guī)定，以上招標(biāo)范圍的項目勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的必須進行招標(biāo)： 施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的； 重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的； 勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的； 單項合同估算價低于、項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項目總投資額在3 000萬元人民幣以上的。4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 13招標(biāo)采購的程序是：（1）刊登采購公告）刊登采購公告（2）資格預(yù)審）資格預(yù)審?fù)稑?biāo)人應(yīng)當(dāng)提交如下資料 ： a. 有關(guān)確立法律地位原始文件的副本(包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級證書和非本國注冊的企業(yè)經(jīng)建設(shè)行政主管部門核準(zhǔn)的資質(zhì)條件)； b. 企業(yè)在過去3年完成的與本合同相似的工程的情況和現(xiàn)在正在履行的合同的工程情況； c. 管理和執(zhí)行本合同擬配備的人員情況； d. 完成本合同擬配備的機械設(shè)備情況； e. 企業(yè)財務(wù)狀況資料，包括最近2年經(jīng)過審計的財務(wù)報表、下一年度財務(wù)預(yù)測報告； f. 企業(yè)目前和過去2年參與或涉及訴訟的材料； g. 如為聯(lián)合體投標(biāo)人，還應(yīng)提供聯(lián)合體協(xié)議書和授權(quán)書。4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 14資格預(yù)審的程序是： a編制資格預(yù)審文件； b邀請有資格參加預(yù)審的單位參加資格預(yù)審； c發(fā)售資格預(yù)審文件； d提交資格預(yù)審申請； e資格評定，確定參加投標(biāo)的單位名單。4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 15（3）編制招標(biāo)文件）編制招標(biāo)文件（4）刊登具體招標(biāo)通告）刊登具體招標(biāo)通告（5）發(fā)售招標(biāo)文件）發(fā)售招標(biāo)文件（6）投標(biāo)）投標(biāo) 投標(biāo)準(zhǔn)備投標(biāo)準(zhǔn)備 投標(biāo)文件的提交投標(biāo)文件的提交（7）開標(biāo)）開標(biāo)（8）評標(biāo)）評標(biāo) 初評初評 對投標(biāo)文件的具體評價對投標(biāo)文件的具體評價（9）授標(biāo)）授標(biāo)4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 164.1.3.2 非招標(biāo)采購非招標(biāo)采購非招標(biāo)采購主要包括詢價采購、直接采購和自營工程等。（1）詢價采購）詢價采購詢價采購，又稱為貨比三家，是指在比較幾家供貨商報價的基礎(chǔ)上進行的采購。詢價采購的程序是： 成立詢價小組。 確定被詢價的供應(yīng)商名單。 詢價。 確定成交供貨商。 4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 17詢價的工具和技術(shù)包括： 舉行供貨商會議舉行供貨商會議供貨商會議又稱為標(biāo)前會議，是指在編制建議書之前采購人與所有可能的供貨商一起舉行的會議，其目的是為了保證所有可能的供貨商都能對采購要求有一個明確的理解。 刊登廣告刊登廣告如果對有能力的供貨商名單不是非常清楚，也可通過在報紙等媒體上刊登廣告，以吸引供貨商的注意，得到供貨商的名單。詢價的結(jié)果是建議書。建議書是由供貨商準(zhǔn)備的說明其具有能力并且愿意提供采購產(chǎn)品的文件。4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 18（2）直接采購）直接采購直接采購是指不通過競爭，直接簽訂合同的采購方式。直接采購的適用情況有： 對于已經(jīng)按照世界銀行同意的程序授標(biāo)并簽約，且正在實施的采購項目，需要增加類似的貨物的情況； 為了使新采購部件與現(xiàn)有設(shè)備配套或與現(xiàn)有設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)化方面相一致，而向原供貨商增購貨物； 所需采購貨物或設(shè)備等，只有單一貨源；4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 19 負責(zé)工藝設(shè)計的承包人要求從一特定供貨商處購買關(guān)鍵部件，并以此作為其保證達到設(shè)計性能或質(zhì)量的條件； 在某些特殊條件下，例如不可抗力的影響，為了避免時間延誤而造成更多的花費； 當(dāng)競爭性招標(biāo)未能找到合適的供貨商時也可采取直接采購方式，但需經(jīng)過世界銀行的同意。4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 20（3）自營工程）自營工程自營工程是指項目采購人不通過招標(biāo)或其他采購方式而直接采用自己的施工隊伍來承建土建工程的一種采購方式。自營工程的適用情況有： 土建工程的工程量無法事先準(zhǔn)確得出的情況； 由于土建工程的工程量小，施工地點比較偏遠、分散，而使承包商不得不承擔(dān)過高的動員調(diào)遣費的情況； 要求將要進行的施工活動對正在施工中的作業(yè)無影響的情況； 沒有任何承包商感興趣的工程； 如果已經(jīng)預(yù)知工程必然會產(chǎn)生中斷，則在此情況下，由項目采購人來承擔(dān)風(fēng)險更為妥當(dāng)?shù)那闆r。4.1 工程項目采購管理工程項目采購管理 21（1）按照工程建設(shè)階段分類）按照工程建設(shè)階段分類建設(shè)工程合同按照建設(shè)階段所完成的承包內(nèi)容劃分為：建設(shè)工程合同按照建設(shè)階段所完成的承包內(nèi)容劃分為：建設(shè)工程勘察合同，建設(shè)工程設(shè)計合同，建設(shè)工程施工建設(shè)工程勘察合同，建設(shè)工程設(shè)計合同，建設(shè)工程施工合同。合同。建設(shè)工程勘察合同，即發(fā)包人與勘察人就完成商定的勘建設(shè)工程勘察合同，即發(fā)包人與勘察人就完成商定的勘察任務(wù)、明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系而簽訂的協(xié)議。察任務(wù)、明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系而簽訂的協(xié)議。建設(shè)工程設(shè)計合同，即發(fā)包人與設(shè)計人就完成商定的工建設(shè)工程設(shè)計合同，即發(fā)包人與設(shè)計人就完成商定的工程設(shè)計任務(wù)、明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系而簽訂的協(xié)議。程設(shè)計任務(wù)、明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系而簽訂的協(xié)議。建設(shè)工程施工合同，即發(fā)包人與承包人為完成商定的建建設(shè)工程施工合同，即發(fā)包人與承包人為完成商定的建設(shè)工程項目的施工任務(wù)、明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系而簽訂設(shè)工程項目的施工任務(wù)、明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系而簽訂的協(xié)議。的協(xié)議。4.2 4.2 工程項目合同管理概述工程項目合同管理概述4.2 工程項目合同管理概述工程項目合同管理概述 22（2）按照承發(fā)包方式（范圍）分類）按照承發(fā)包方式（范圍）分類 建設(shè)工程總承包合同。發(fā)包人將工程建設(shè)的全過程，即從工程立項到交付使用全部發(fā)包給一個承包人的合同。 建設(shè)工程承包合同。發(fā)包人將建設(shè)工程中勘察、設(shè)計、施工等每一項分別發(fā)包給一個承包人的合同。 分包合同。經(jīng)合同約定和發(fā)包人認可，從工程承包人承包的工程中承包部分工程而訂立的合同。4.2 工程項目合同管理概述工程項目合同管理概述 23（3）按照承包工程計價方式（或付款方式）分類）按照承包工程計價方式（或付款方式）分類 總價合同（Lump Sum Contract）?？們r合同分為可調(diào)總價合同和固定總價合同。固定總價合同是最典型的合同類型。 固定總價合同即總價固定不變，除了業(yè)主要求建設(shè)項目有重大變更以外，一般不允許進行合同價格的調(diào)整。這類合同由于承包人承擔(dān)了全部的工作量和價格風(fēng)險，因此其報價必須考慮施工期間物價變化及工程量變化帶來的影響。4.2 工程項目合同管理概述工程項目合同管理概述 24 單價合同(Unit Price Contract)。單價合同是指承包人按規(guī)定承擔(dān)報價的風(fēng)險，即對報價（主要指單價）的正確性和適宜性承擔(dān)責(zé)任，而業(yè)主承擔(dān)工程量變化風(fēng)險的合同。單價合同中，由于合同當(dāng)事人雙方的風(fēng)險得到了合理的分配，因此，這種合同不受工程類型的限制，在我國得到了廣泛的應(yīng)用。 成本加酬金合同。成本加酬金合同是指業(yè)主不僅向承包人支付工程項目的實際成本，而且按事先約定的某一種方式支付酬金的合同。4.2 工程項目合同管理概述工程項目合同管理概述 25（4）與建設(shè)工程有關(guān)的其他合同）與建設(shè)工程有關(guān)的其他合同 建設(shè)工程委托監(jiān)理合同。指委托人（發(fā)包人）與監(jiān)理人簽訂的，為了委托監(jiān)理人承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)而明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。 建設(shè)工程物資采購合同。指出賣人轉(zhuǎn)移建設(shè)工程物資所有權(quán)于買受人，買受人支付價款的明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。 建設(shè)工程保險合同。指發(fā)包人或承包人為防范特定風(fēng)險而與保險公司簽訂的明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。 建設(shè)工程擔(dān)保合同。指義務(wù)人（發(fā)包人或承包人）或第三人（或保險公司）與權(quán)利人（承包人或發(fā)包人）簽訂為保證建設(shè)工程合同全面、正確履行而明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。4.2 工程項目合同管理概述工程項目合同管理概述 26 詞語含義及合同文件。 總承包的內(nèi)容。 雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。 合同履行期限。 合同價款。 工程質(zhì)量與驗收。 合同的變更。 風(fēng)險、責(zé)任和保險。 4.2 工程項目合同管理概述工程項目合同管理概述 27 工程保修。 10 對設(shè)計、分包人的規(guī)定。 11 索賠和爭議的處理。 12 違約責(zé)任。 4.2 工程項目合同管理概述工程項目合同管理概述 28施工合同的訂立，是指發(fā)包人和承包人之間為了建立承發(fā)包合同關(guān)系，通過對工程施工合同具體內(nèi)容進行協(xié)商而形成合意的過程。4.3.1.1 訂立施工合同的基本原則及具體要求訂立施工合同的基本原則及具體要求 平等、自愿原則。平等、自愿原則。 公平原則。公平原則。 誠實信用原則。誠實信用原則。 合法原則。合法原則。 4.3 4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 294.3.1.2 訂立工程合同的形式和程序訂立工程合同的形式和程序（1）訂立工程合同的形式）訂立工程合同的形式當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，當(dāng)事人約定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。建設(shè)工程合同涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜、建設(shè)周期長、標(biāo)的金額大，合同法規(guī)定建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 30（2）訂立工程合同的程序）訂立工程合同的程序建設(shè)工程合同訂立的一般程序是要約承諾。 要約。要約。要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：內(nèi)容具體確定，表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。要約邀請不同于要約，要約邀請是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。寄送的價目表、拍賣公告、招標(biāo)公告、招股說明書、商業(yè)廣告等為要約邀請。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 31 承諾。承諾。承諾是受要約人同意要約的意思表示。承諾應(yīng)當(dāng)具備以下條件：承諾必須由受要約人或其代理人作出；承諾的內(nèi)容與要約的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致；承諾要在要約的有效期內(nèi)作出；承諾要送達要約人。承諾可以撤回但是不得撤銷。承諾通知到達受要約人時生效；不需要通知的，根據(jù)交易習(xí)慣或者要約的要求做出承諾的行為時生效。承諾生效時，合同成立。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 32（3）工程合同文件組成及主要條款）工程合同文件組成及主要條款不需要通過招標(biāo)投標(biāo)方式訂立的工程合同，合同文件通常就是一份合同或協(xié)議書，最多在正式的合同或協(xié)議書后附一些附件，并說明附件與合同或協(xié)議書具有同等的效力。通過招標(biāo)投標(biāo)方式訂立的工程合同，因經(jīng)過招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、中標(biāo)等一系列過程，合同文件不單單是一份協(xié)議書，通常由以下文件共同組成：本合同協(xié)議書；中標(biāo)通知書；投標(biāo)書及其附件；本合同專用條款；本合同通用條款；標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；圖紙；工程量清單；工程報價單或預(yù)算書。當(dāng)上述文件間前后矛盾或表達不一致時，以在前的文件為準(zhǔn)。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 33一般合同應(yīng)當(dāng)具備如下條款：當(dāng)事人的名稱或姓名和住所；標(biāo)的；數(shù)量；價款或酬金；履行期限、地點和方式；違約責(zé)任；解決爭議的方法。工程合同應(yīng)當(dāng)具備的主要條款如下： 承包范圍。承包范圍。建筑安裝工程通常分為基礎(chǔ)工程(含樁基工程)、土建工程、安裝工程、裝飾工程，合同應(yīng)明確哪些內(nèi)容屬于承包方的承包范圍，哪些內(nèi)容是發(fā)包方另行發(fā)包。 工期。工期。承發(fā)包雙方在確定工期時，應(yīng)當(dāng)以國家工期定額為基礎(chǔ)，根據(jù)承發(fā)包雙方的具體情況，并結(jié)合工程的具體特點，確定合理的工期。工期是指自開工日期至竣工日期的期限，雙方應(yīng)對開工日期及竣工日期進行精確的定義，否則，日后易起糾紛。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 34 中間交工工程的開工和竣工時間。確定中間交工工程的工期，需與工程合同確定的總工期相一致。 工程質(zhì)量等級。工程質(zhì)量等級標(biāo)準(zhǔn)分為不合格、合格和優(yōu)良。不合格的工程不得交付使用。承發(fā)包雙方可以約定工程質(zhì)量等級達到優(yōu)良或更高標(biāo)準(zhǔn)，但是應(yīng)根據(jù)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的原則確定合同價款。 合同價款。又稱工程造價，通常采用國家或者地方定額的方法進行計算確定。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，承發(fā)包雙方可以協(xié)商自主定價，而無須執(zhí)行國家、地方定額。 施工圖紙的交付時間。施工圖紙的交付時間必須滿足工程施工進度的要求。為了確保工程質(zhì)量，嚴(yán)禁隨意性的邊設(shè)計、邊施工、邊修改的“三邊工程”。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 35 材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任。材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任。承發(fā)包雙方需明確約定哪些材料和設(shè)備由發(fā)包方供應(yīng)，以及在材料和設(shè)備供應(yīng)方面雙方各自的義務(wù)和責(zé)任。 付款和結(jié)算。付款和結(jié)算。發(fā)包人一般應(yīng)在工程開工前支付一定的備料款(又稱預(yù)付款)；工程開工后，按工程形象進度按月支付工程款；工程竣工后，應(yīng)當(dāng)及時進行結(jié)算，扣除保修金后應(yīng)按合同約定的期限支付尚未支付的工程款。 竣工驗收。竣工驗收。竣工驗收是工程合同重要的條款之一。實踐中，常見有些發(fā)包人為了達到拖欠工程款的目的，遲遲不組織驗收或者驗而不收。因此，承包人在擬定本條款時，應(yīng)設(shè)法預(yù)防上述情況的發(fā)生，爭取主動。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 3610 質(zhì)量保修范圍和期限。建設(shè)工程的質(zhì)量保修范圍和保修期限應(yīng)當(dāng)符合建設(shè)工程質(zhì)量管理條例的規(guī)定。11 其他條款。工程合同還包括隱蔽工程驗收、安全施工、工程變更、工程分包、合同解除、違約責(zé)任、爭議解決方式等條款，雙方均要在簽訂合同時加以明確約定。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 374.3.2.1 工程合同跟蹤合同簽訂以后，合同中各項任務(wù)要落實到具體的項目經(jīng)理部或具體的項目參與人員身上，承包單位作為履行合同義務(wù)的主體，必須對合同執(zhí)行者(項目經(jīng)理部或項目參與人)的履行情況進行跟蹤、監(jiān)督和控制，確保合同義務(wù)的完全履行。工程合同跟蹤有兩個方面的含義：一是承包單位的合同管理職能部門對合同執(zhí)行者的履行情況進行的跟蹤、監(jiān)督和檢查，二是合同執(zhí)行者本身對合同計劃的執(zhí)行情況進行的跟蹤、檢查與對比。在合同實施過程中二者缺一不可。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 38（1）合同跟蹤作用）合同跟蹤作用在工程實施過程中，由于實際情況千變?nèi)f化，導(dǎo)致合同實施與預(yù)定目標(biāo)(計劃和設(shè)計)偏離。如果不采取措施，這種偏差會由小到大，逐漸積累。合同跟蹤可以不斷找出偏離，不斷地調(diào)整合同實施，使之與總目標(biāo)一致。這是合同控制的主要手段。合同跟蹤的作用有： 通過合同實施情況分析，找出偏離，以便及時采取措施，調(diào)整合同實施過程，達到合同總目標(biāo)。所以，合同跟蹤是調(diào)整決策的前導(dǎo)工作。 在整個工程實施過程中，使項目管理人員清楚地了解合同實施情況，對合同實施現(xiàn)狀、趨向和結(jié)果有一個清醒的認識。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 39【案例【案例4.1】我國某承包公司在國外承包一項工程，合同簽訂時預(yù)計該工程能贏利30萬美元；開工時，發(fā)現(xiàn)合同有些條款不利，估計能持平，即可以不盈不虧；待工程進行了幾個月，發(fā)現(xiàn)合同很不利，預(yù)計要虧損幾十萬美元；待工期達到一半，再作詳細核算，才發(fā)現(xiàn)合同極為不利，是個陷阱，預(yù)計到工程結(jié)束，至少虧損1 000萬美元以上。到這時才采取措施，損失已極為慘重。在這個工程中，如果能及早對合同進行分析、跟蹤、對比，發(fā)現(xiàn)問題并及早采取措施，則可以把握主動權(quán)，避免或減少損失。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 40（2）合同跟蹤的依據(jù)）合同跟蹤的依據(jù) 合同及合同分析的結(jié)果。如各種計劃、方案、合同變更文件等是比較的基礎(chǔ)，是合同實施的目標(biāo)和依據(jù)。 各種實際的工程文件。如原始記錄，各種工程報表、報告、驗收結(jié)果、量方結(jié)果等。 工程管理人員對現(xiàn)場情況的直觀了解。施工現(xiàn)場的巡視、與各種人談話、召集小組會議、檢查工程質(zhì)量、量方等，是最直觀的感性知識，可以更快地發(fā)現(xiàn)問題，更能透徹地了解問題，有助于迅速采取措施減少損失。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 41（3）合同跟蹤的對象）合同跟蹤的對象 具體的合同實施工作。對照合同實施工作表的具體內(nèi)容，分析該工作的實際完成情況。即： a.工作質(zhì)量是否符合合同要求，如工作的精度、材料質(zhì)量是否符合合同要求，工作過程中有無其他問題； b.工程范圍是否符合要求，有無合同規(guī)定以外的工作； c.是否在預(yù)定期限內(nèi)完成工作，工期有無延長，延長的原因是什么； d.成本有無增加或減少。 經(jīng)過上面的分析，可以找出偏差的原因和責(zé)任，從而發(fā)現(xiàn)索賠機會。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 42 對工程小組或分包商的工程和工作進行跟蹤。工程承包人可以將工程施工任務(wù)分解交由不同的工程小組或發(fā)包給專業(yè)分包人完成，但必須對這些工程小組或分包人及其所負責(zé)的工程進行跟蹤檢查、協(xié)調(diào)關(guān)系，提出意見、建議或警告，保證工程總體質(zhì)量和進度。對專業(yè)分包人的工作和負責(zé)的工程，總承包商負有協(xié)調(diào)和管理的責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的損失，所以專業(yè)分包人的工作和負責(zé)的工程必須納入總承包工程的計劃和控制中，防止因分包人工程管理失誤而影響全局。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 43 業(yè)主和其委托的工程師的工作 a.業(yè)主是否及時、完整地提供了工程施工的實施條件，如場地、圖紙、資料等； b.業(yè)主和工程師是否及時給予了指令、答復(fù)和確認等； c.業(yè)主是否及時并足額地支付了應(yīng)付的工程款項。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 44 對工程總體進行跟蹤。對工程總體實施狀況的跟蹤可以通過如下幾方面進行： a. 工程整體施工秩序狀況。如果出現(xiàn)以下情況，合同實施必然有問題：現(xiàn)場混亂、擁擠不堪；承包商與業(yè)主的其他承包商、供應(yīng)商之間協(xié)調(diào)困難；合同事件之間和工程小組之間協(xié)調(diào)困難；出現(xiàn)事先未考慮到的情況和局面；發(fā)生較嚴(yán)重的工程事故等。 b. 已完工程未能通過驗收；出現(xiàn)大的工程質(zhì)量問題；工程試生產(chǎn)不成功或達不到預(yù)定的生產(chǎn)能力等。 c. 施工進度未能達到預(yù)定計劃；主要的工程活動出現(xiàn)拖期；在工程周報和月報上，計劃與實際進度出現(xiàn)大的偏差。 d. 計劃與實際的成本曲線出現(xiàn)大的偏離。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 454.3.2.2 工程合同控制合同控制是指承包商的合同管理組織為保證合同所約定的各項義務(wù)的全面完成及各項權(quán)利的實現(xiàn)，以合同分析的成果為基準(zhǔn)，對整個合同實施過程進行全面監(jiān)督、檢查、對比和糾正的管理活動。（1）工程合同控制的日常工作工程合同控制應(yīng)貫徹到工程實施的各項工作之中，其日常工作主要有以下內(nèi)容： 參與落實計劃。參與落實計劃。 協(xié)調(diào)各方關(guān)系。協(xié)調(diào)各方關(guān)系。 指導(dǎo)合同工作。指導(dǎo)合同工作。 參與其他項目控制工作。參與其他項目控制工作。 4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 46 合同實施情況的追蹤、偏差分析及參與處理。合同實施情況的追蹤、偏差分析及參與處理。 負責(zé)工程變更管理。負責(zé)工程變更管理。 負責(zé)工程索賠管理。負責(zé)工程索賠管理。 負責(zé)工程文檔管理。負責(zé)工程文檔管理。 爭議處理。爭議處理。 （2）合同控制措施）合同控制措施 組織措施。組織措施。 技術(shù)措施。技術(shù)措施。 經(jīng)濟措施。經(jīng)濟措施。 合同措施。合同措施。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 474.3.3.1 合同變更的起因合同變更的起因合同變更是指合同成立以后、履行完畢以前由雙方當(dāng)事人依法對原合同的內(nèi)容所進行的修改。合同內(nèi)容頻繁地變更是工程合同的特點之一。一個較為復(fù)雜的工程合同，實施中的變更可能有幾百項。合同變更一般主要有如下幾方面原因： 業(yè)主新的變更指令，對建筑新的要求。如業(yè)主有新的主意，修改項目總計劃，削減預(yù)算等。 由于設(shè)計的錯誤，必須對設(shè)計圖紙作修改。這可能是由于業(yè)主要求變化，也可能是設(shè)計人員、監(jiān)理工程師或承包商事先沒能很好地理解業(yè)主的意圖所致。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 48工程環(huán)境的變化，預(yù)定的工程條件不準(zhǔn)確，要求實施方案或計劃變更。由于產(chǎn)生新的技術(shù)和知識，有必要改變原設(shè)計、實施方案或?qū)嵤┯媱?。政府部門對工程新的要求。由于合同實施出現(xiàn)問題，必須調(diào)整合同目標(biāo)，或修改合同條款。合同雙方當(dāng)事人由于倒閉或其他原因轉(zhuǎn)讓合同，造成合同當(dāng)事人的變化。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 494.3.3.2 合同變更范圍合同變更范圍合同變更是合同實施調(diào)整措施的綜合體現(xiàn)。 合同條款的變更。合同條款的變更。合同條件及合同協(xié)議書所定義的雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系，或一些重大問題的變更，是狹義的合同變更，以前人們定義的合同變更即為這一類。 工程變更。工程變更。指在工程施工過程中，工程師或業(yè)主代表在合同約定范圍內(nèi)對工程范圍、質(zhì)量、數(shù)量、性質(zhì)、施工次序和實施方案等作出變更，是最常見和最多的合同變更。 合同主體的變更。合同主體的變更。如由于特殊原因造成合同責(zé)任和權(quán)益的轉(zhuǎn)讓，或合同主體的變化。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 504.3.3.3 合同變更的處理要求合同變更的處理要求 盡可能快地作出變更。 a.施工停止，承包商等待變更指令或變更會談決議。等待變更為業(yè)主責(zé)任，通常可提出索賠。 b.變更指令不能迅速作出，而現(xiàn)場繼續(xù)施工，造成更大的返工損失。 迅速、全面、系統(tǒng)地落實變更指令。變更指令作出后，承包商應(yīng)迅速、全面、系統(tǒng)地落實變更指令；全面修改相關(guān)的各種文件，如圖紙、規(guī)范、施工計劃、采購計劃等，使它們一直反映和包容最新的變更；在相關(guān)工程小組和分包商的工作中落實變更指令，并提出相應(yīng)的措施，同時又要協(xié)調(diào)好各方面工作。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 51 保存原始設(shè)計圖紙、設(shè)計變更資料、業(yè)主書面指令，變更后發(fā)生的采購合同、發(fā)票及實物或現(xiàn)場照片等。 進一步分析合同變更的影響。合同變更是索賠機會，應(yīng)在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)完成索賠處理。在合同變更過程中，應(yīng)記錄、收集、整理所涉及的各種文件，如圖紙、各種計劃、技術(shù)說明、規(guī)范和業(yè)主的變更指令，以作為進一步分析的依據(jù)和索賠的證據(jù)。在實際工作中，合同變更必須與提出索賠同步進行，對于重大的變更，應(yīng)先進行索賠談判，待達成一致后，再實施變更。這里，賠償協(xié)議是關(guān)于合同變更的處理結(jié)果，也作為合同的一部分。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 52 合同變更的評審在分析合同變更的相關(guān)因素和條件后，應(yīng)及時進行變更內(nèi)容的評審，評審包括合理性、合法性、可能出現(xiàn)的問題及措施等。由于合同變更對工程施工過程的影響大，會造成工期的拖延和費用的增加，容易引起雙方的爭執(zhí)，所以合同雙方都應(yīng)十分慎重地對待合同變更問題。按照國際工程統(tǒng)計，工程變更是索賠的主要起因。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 534.3.3.4 合同變更程序和申請合同變更程序和申請合同變更應(yīng)有一個正規(guī)的程序，有一整套申請、審查、批準(zhǔn)手續(xù)。（1）對重大的合同變更，由合同雙方簽署變更協(xié)議對重大的合同變更，由合同雙方簽署變更協(xié)議確定確定合同雙方經(jīng)過會談，對變更所涉及的問題，如變更措施、變更的工作安排、變更所涉及的工期和費用索賠的處理等達成一致，然后雙方簽署備忘錄、修正案等變更協(xié)議。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 54在合同實施過程中，工程參加者各方定期開會(一般每周一次)，商討研究新出現(xiàn)的問題，討論對新問題的解決辦法。例如，業(yè)主希望工程提前竣工，要求承包商采取加速措施，則可以對加速所采取的措施和費用補償?shù)冗M行具體的評審、協(xié)商和安排，在合同雙方達成一致后簽署趕工協(xié)議。有時對于重大問題，需很多次會議協(xié)商，通常在最后一次會議上簽署變更協(xié)議。雙方簽署的合同變更協(xié)議與合同一樣有法律約束力，而且法律效力優(yōu)先于合同文本。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 55（2）業(yè)主或工程師行使合同賦予的權(quán)力，發(fā)出工程）業(yè)主或工程師行使合同賦予的權(quán)力，發(fā)出工程變更指令變更指令在實際工程中，這種變更數(shù)量極多，具體表現(xiàn)在： 與變更相關(guān)的分項工程尚未開始，只需對工程設(shè)計作修改或補充。如事前發(fā)現(xiàn)圖紙錯誤、業(yè)主對工程有新的要求等。在這種情況下，工程變更時間比較充裕，價格談判和變更的落實可有條不紊地進行。 變更所涉及的工程正在施工，如在施工中發(fā)現(xiàn)設(shè)計錯誤或業(yè)主突然有新的要求。這種變更通常時間很緊迫，甚至可能發(fā)生現(xiàn)場停工、等待變更指令等問題。 對已經(jīng)完工的工程進行變更，必須做返工處理。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 56圖圖4.1 工程變更程序工程變更程序4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 574.3.3.5 工程變更申請工程變更申請在工程項目管理中，工程變更通常要經(jīng)過一定的手在工程項目管理中，工程變更通常要經(jīng)過一定的手續(xù)，如申請、審查、批準(zhǔn)、通知續(xù)，如申請、審查、批準(zhǔn)、通知(指令指令)等。工程變更等。工程變更申請表的格式和內(nèi)容可以按具體工程需要設(shè)計，申請表的格式和內(nèi)容可以按具體工程需要設(shè)計，表表4.1為某工程項目的工程變更申請表。為某工程項目的工程變更申請表。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 58表表4.1工程變更申請表工程變更申請表4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 594.3.3.6 合同價款變更的確定方法合同價款變更的確定方法（1）合同中有的，按原合同規(guī)定執(zhí)行；（2）合同中有類似的，可參照類似價格；（3）合同中沒有適用或類似的，承包人提出變更價，工程師確認后執(zhí)行。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 60【案例【案例4.2】在某國際工程中，按合同規(guī)定的總工期計劃，應(yīng)于年月日開始現(xiàn)場攪拌混凝土。因承包商的混凝土拌和設(shè)備遲遲運不上工地，承包商決定使用商品混凝土，但被業(yè)主否決。在承包合同中，未明確規(guī)定使用何種混凝土。承包商不得已，只有繼續(xù)組織設(shè)備進場，由此導(dǎo)致施工現(xiàn)場停工、工期拖延和費用增加。對此，承包商提出工期和費用索賠，而業(yè)主以如下兩點理由否定承包商的索賠要求： （1）已批準(zhǔn)的施工進度計劃中確定承包商用現(xiàn)場攪拌混凝土，承包商應(yīng)遵守。 （2）拌和設(shè)備運不上工地是承包商的失誤，他無權(quán)要求賠償。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 61最終將爭執(zhí)提交調(diào)解人。調(diào)解人認為：因為合同中未明確規(guī)定一定要用工地現(xiàn)場攪拌的混凝土（施工方案不是合同文件），則商品混凝土只要符合合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)也可以使用，不必經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)。按照慣例，實施工程的方法由承包商負責(zé)，承包商在不影響或為了更好地保證合同總目標(biāo)的前提下，可以選擇更為經(jīng)濟合理的施工方案，業(yè)主不得隨便干預(yù)。在這一前提下，業(yè)主拒絕承包商使用商品混凝土，是一個變更指令，對此可以進行工期和費用索賠，但該項索賠必須在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出。當(dāng)然，承包商不能因為用商品混凝土要求業(yè)主補償任何費用。最終，承包商獲得了工期和費用補償。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 624.3.4.1 工程合同信息管理的內(nèi)容工程合同信息管理的內(nèi)容工程合同信息包括合同前期信息、合同原始信息、合同跟蹤信息、合同變更信息、合同結(jié)束信息。合同前期信息主要包括工程項目招投標(biāo)信息；合同原始信息包括合同名稱、合同類型、合同編碼、合同主體、合同標(biāo)的、商務(wù)條款、技術(shù)條款、合同參與方、關(guān)聯(lián)合同等靜態(tài)數(shù)據(jù)；合同跟蹤信息包括合同進度、合同費用(投資成本)、合同確定的項目質(zhì)量等動態(tài)數(shù)據(jù)；合同變更信息包括合同變更參與方提出的變更建議、變更方案、變更指令、變更引起的標(biāo)的變更；合同結(jié)束信息包括合同支付、合同結(jié)算、合同評價信息、合同歸檔信息。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 634.3.4.2 工程合同信息管理的特點工程合同信息管理的特點（1）工程合同信息管理的生命周期）工程合同信息管理的生命周期工程合同信息管理的生命周期包括合同前期的工程招投標(biāo)階段、項目合同執(zhí)行階段、項目合同結(jié)束階段。工程招投標(biāo)是工程項目合同形成的過程，這一階段將產(chǎn)生工程合同的前期信息和合同的原始信息。項目合同執(zhí)行階段將合同執(zhí)行過程中跟蹤的進度、費用、質(zhì)量實際數(shù)據(jù)與合同目標(biāo)的原始信息進行比較分析，對執(zhí)行過程中合同變更的信息進行跟蹤記錄，并且作為合同結(jié)算的依據(jù)。合同結(jié)束階段對合同的實際信息進行匯總、分析、保存，對合同索賠、合同糾紛解決信息進行記錄、分析、保存。合同信息在從工程項目的招投標(biāo)開始，到項目結(jié)束的合同管理全生命周期中流動、傳遞、變化。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 64（2）工程合同信息管理是工程項目管理信息系統(tǒng)的）工程合同信息管理是工程項目管理信息系統(tǒng)的一個組成部分一個組成部分工程項目管理信息系統(tǒng)包括工程項目范圍管理、進度管理、費用管理、質(zhì)量管理、合同管理、安全管理、環(huán)境管理等子系統(tǒng)。合同管理作為工程項目信息管理系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，與其他的子系統(tǒng)相關(guān)，尤其與進度管理子系統(tǒng)、費用管理子系統(tǒng)、質(zhì)量管理子系統(tǒng)、范圍管理子系統(tǒng)有著密切的關(guān)系。它們的信息有著輸入輸出的關(guān)系，本子系統(tǒng)的輸入來自于其他子系統(tǒng)，在本子系統(tǒng)中經(jīng)過處理、加工、生成的新的信息又是其他子系統(tǒng)的輸入信息。工程合同信息管理決不是孤立的信息處理，它必須涉及和影響工程項目管理信息系統(tǒng)的其他部分。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 65（3）工程合同信息管理涉及項目各參與方）工程合同信息管理涉及項目各參與方工程合同根據(jù)其不同的類型，有兩方合同、三方合同；圍繞一個工程項目合同，有多個合同的參與方。一個普通的工程施工承包合同，有項目業(yè)主方、監(jiān)理方、承包方；一個大型投資工程項目可能涉及投資方、開發(fā)方、業(yè)主方、咨詢方、設(shè)計方、監(jiān)理方、施工承包方、設(shè)備供應(yīng)方、分包方等。因此，工程合同信息管理系統(tǒng)要涉及項目的諸多參與方，各參與方的合同管理信息將傳遞、交換、匯總、整合。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 66（4）工程合同信息管理的動態(tài)性）工程合同信息管理的動態(tài)性工程合同信息在全生命周期中不是靜態(tài)的，隨著項目的進展，合同目標(biāo)信息(進度信息、費用信息、質(zhì)量信息)不斷更新。如果合同條件發(fā)生變化，合同信息也就隨之發(fā)生變更。為了控制合同執(zhí)行，需要根據(jù)合同的實際信息和合同變更信息對合同風(fēng)險進行分析，調(diào)整項目管理對策。因此，合同信息的動態(tài)特性是合同信息管理系統(tǒng)設(shè)計的重要依據(jù)。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 67（5）工程合同信息管理的）工程合同信息管理的“協(xié)同性協(xié)同性”工程合同信息管理的“協(xié)同性”體現(xiàn)在，項目各參與方圍繞同一個合同協(xié)同處理合同信息。合同信息管理必須與進度信息管理、費用信息管理、質(zhì)量信息管理、范圍信息管理等進行協(xié)同；合同信息管理應(yīng)該與知識庫管理、數(shù)據(jù)庫管理、溝通管理等進行協(xié)同。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 68（6）工程合同信息管理的網(wǎng)絡(luò)特性）工程合同信息管理的網(wǎng)絡(luò)特性合同各參與方的辦公地點不在同一個地域，而合同管理的“協(xié)同”又要求他們打破“信息孤島”，同時進行信息處理，共享合同信息。因此，合同信息管理要求各參與方通過網(wǎng)絡(luò)聯(lián)通，共同處理相關(guān)的合同信息。合同信息管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)可以是“廣域網(wǎng)”，可以是各參與方的“Intranet”組成的合同管理的“Extranet”，可以是“虛擬專用網(wǎng)絡(luò)VPN”，也可以通過“合同信息管理門戶網(wǎng)站”、“項目管理門戶網(wǎng)站”進行合同信息管理，甚至可以通過“項目管理信息門戶PIP”進行合同信息管理。4.3 施工合同的訂立與管理施工合同的訂立與管理 69索賠是指在經(jīng)濟交易活動中，一方遭受損失時向?qū)Ψ教崞鸬馁r償要求。索賠是合同雙方的法定權(quán)利，也是維護自身經(jīng)濟效益的手段。它一般包括商務(wù)索賠和工程索賠。建設(shè)工程索賠是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟或時間補償要求的行為。索賠主要分類方式如下：4.4 4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 70（1）按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類）按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類，索賠分為：承包人與發(fā)包人之間的索賠；承包人與分包人之間的索賠；承包人或發(fā)包人與供貨人之間的索賠；承包人或發(fā)包人與保險人之間的索賠。（2）按照索賠目的和要求分類）按照索賠目的和要求分類 工期索賠。工期索賠。 費用索賠。費用索賠。 4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 71（3）按照索賠事件的性質(zhì)分類）按照索賠事件的性質(zhì)分類 工程延期索賠。工程延期索賠。 工程加速索賠。工程加速索賠。 工程變更索賠。工程變更索賠。 工程終止索賠。工程終止索賠。 不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠。不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠。 不可抗力事件引起的索賠。不可抗力事件引起的索賠。 其他索賠。其他索賠。 4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 72（4）按照索賠的起因分類）按照索賠的起因分類按照引起索賠的原因，索賠可分為發(fā)包人違約索賠、合同錯誤索賠、合同變更索賠、工程環(huán)境變化索賠、不可抗力因素索賠等。（5）按照索賠的依據(jù)分類）按照索賠的依據(jù)分類 合同內(nèi)索賠。合同內(nèi)索賠。 合同外索賠。合同外索賠。 通融性索賠。通融性索賠。4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 73（6）按照索賠發(fā)生的時間分類）按照索賠發(fā)生的時間分類按索賠發(fā)生的時間，索賠可分為合同履行期間的索賠、合同終止后的索賠。（7）按照處理索賠的方式分類）按照處理索賠的方式分類 單項索賠。單項索賠。 總索賠，又稱為一攬子索賠?？偹髻r，又稱為一攬子索賠。 4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 744.4.2.1 索賠的依據(jù)索賠的依據(jù)（1）合同文件）合同文件合同文件是索賠的最主要依據(jù)，包括：本合同協(xié)議合同文件是索賠的最主要依據(jù)，包括：本合同協(xié)議書，中標(biāo)通知書，投標(biāo)書及其附件，合同專用條款，書，中標(biāo)通知書，投標(biāo)書及其附件，合同專用條款，合同通用條款，標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件，圖紙，合同通用條款，標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件，圖紙，工程量清單，工程報價單或預(yù)算書等。工程量清單，工程報價單或預(yù)算書等。（2）法律、法規(guī)）法律、法規(guī)（3）工程建設(shè)慣例）工程建設(shè)慣例4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 754.4.2.2 索賠的證據(jù)索賠的證據(jù)（1）索賠證據(jù)的含義）索賠證據(jù)的含義索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來支持其索賠成立或與索賠有關(guān)的證明文件和資料。索賠證據(jù)作為索賠文件的組成部分，在很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。證據(jù)不全、不足或沒有證據(jù)，索賠是很難獲得成功的。在工程項目實施過程中，會產(chǎn)生大量的工程信息和資料，這些信息和資料是開展索賠的重要證據(jù)。因此，在施工過程中應(yīng)該自始至終做好資料積累工作，建立完善的資料記錄和科學(xué)管理制度，認真系統(tǒng)地積累和管理合同、質(zhì)量、進度以及財務(wù)收支等方面的資料。4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 76（2）可以作為證據(jù)使用的材料）可以作為證據(jù)使用的材料 書證。書證。 物證。物證。 證人證言。證人證言。 視聽材料。視聽材料。 被告人供述和有關(guān)當(dāng)事人陳述。被告人供述和有關(guān)當(dāng)事人陳述。 鑒定結(jié)論。鑒定結(jié)論。 勘驗、檢驗筆錄?？彬?、檢驗筆錄。 4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 77（3）常見的工程索賠證據(jù)）常見的工程索賠證據(jù) 各種合同文件。 工程各種往來函件、通知、答復(fù)等。 各種會談紀(jì)要。 經(jīng)過發(fā)包人或者工程師批準(zhǔn)的承包人的施工進度計劃、施工方案、施工組織設(shè)計和現(xiàn)場實施情況記錄。 工程各項會議紀(jì)要。 氣象報告和資料，如有關(guān)溫度、風(fēng)力、雨雪的資料。 施工現(xiàn)場記錄。 4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 78 工程有關(guān)照片和錄像等。 施工日記、備忘錄等。10 發(fā)包人或者工程師簽認的簽證。11 發(fā)包人或者工程師發(fā)布的各種書面指令和確認書，以及承包人的要求、請求、通知書等。12 工程中的各種檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告。13 工地的交接記錄(應(yīng)注明交接日期，場地平整情況，水、電、路情況等)，圖紙和各種資料交接記錄。14 建筑材料和設(shè)備的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的記錄、憑證和報表等。4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 7915 市場行情資料。包括市場價格、官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布材料。16 投標(biāo)前發(fā)包人提供的參考資料和現(xiàn)場資料。17 工程結(jié)算資料、財務(wù)報告、財務(wù)憑證等。18 各種會計核算資料。19 國家法律、法令、政策文件。（4）索賠證據(jù)的基本要求）索賠證據(jù)的基本要求索賠證據(jù)應(yīng)該具有真實性、及時性、全面性、關(guān)聯(lián)性及有效性。4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 80（1）索賠意向通知）索賠意向通知工程實施過程中發(fā)生索賠事件后，或者承包人發(fā)現(xiàn)索賠機會，首先要提出索賠意向，即在合同規(guī)定時間內(nèi)將索賠意向用書面形式及時通知發(fā)包人或者工程師，向?qū)Ψ奖砻魉髻r愿望、要求或者聲明保留索賠權(quán)利，這是索賠工作程序的第一步。索賠意向通知要簡明扼要地說明索賠事由發(fā)生的時間、地點、簡單事實情況描述和發(fā)展動態(tài)、索賠依據(jù)和理由、索賠事件的不利影響等。4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 81（2）索賠資料的準(zhǔn)備）索賠資料的準(zhǔn)備在索賠資料準(zhǔn)備階段，主要工作有： 跟蹤和調(diào)查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細經(jīng)過； 分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責(zé)任，確定索賠根據(jù)； 損失或損害調(diào)查分析與計算，確定工期索賠和費用索賠值； 搜集證據(jù)，獲得充分而有效的各種證據(jù)； 起草索賠文件。4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 82（3）索賠文件的提交）索賠文件的提交索賠文件的主要內(nèi)容包括： 總述部分?？偸霾糠?。概要論述索賠事項發(fā)生的日期和過程；承包人為該索賠事項付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求。 論證部分。論證部分。論證部分是索賠報告的關(guān)鍵部分，其目的是說明自己有索賠權(quán)，是索賠能否成立的關(guān)鍵。 索賠款項索賠款項(和或工期和或工期)計算部分。計算部分。如果說索賠報告論證部分的任務(wù)是解決索賠權(quán)能否成立，則款項計算是為解決能得多少款項。前者定性，后者定量。 證據(jù)部分。證據(jù)部分。4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 83（4）索賠文件的審核）索賠文件的審核對于承包人向發(fā)包人的索賠請求，索賠文件首先應(yīng)該交由工程師審核。 （5）發(fā)包人審查）發(fā)包人審查對于工程師的初步處理意見，經(jīng)發(fā)包人審查和批準(zhǔn)后，工程師才可以簽發(fā)有關(guān)證書。（6）協(xié)商）協(xié)商4.4 工程合同的索賠管理工程合同的索賠管理 84【案例【案例4.3】工程項目審計及審價服務(wù)類招標(biāo)采購案例分析。（1）案例背景）案例背景隨著政府采購規(guī)模和采購范圍的不斷擴大，服務(wù)類項目的采購需求也在逐年增加。2003年底，浦東新區(qū)政府采購中心受新區(qū)審計局委托，對新區(qū)政府財力投資建設(shè)委托審計、審價中介機構(gòu)進行了公開招標(biāo)。該項目的采購目的是通過公開招標(biāo)方式向社會中介機構(gòu)購買建設(shè)項目的審計、審價服務(wù)。這是一個典型的服務(wù)類采購項目，開創(chuàng)了新區(qū)通過招標(biāo)方式購買審計、審價服務(wù)的先河，在社會上引起了較大的反響。4.5 4.5 工程項目采購與合同管理案例工程項目采購與合同管理案例4.5 工程項目采購與合同管理案例工程項目采購與合同管理案例 85（2）擬定采購方案）擬定采購方案 確定采購目標(biāo)。確定采購目標(biāo)。該項目是為政府財力投資的建設(shè)項目提供審計、審價服務(wù)，需要建立一個公平競爭的機制，讓社會中介機構(gòu)參與到這場競爭中來，通過競爭使最具實力的社會中介機構(gòu)脫穎而出，從而保證新區(qū)政府財力投資建設(shè)項目的審計、審價工作的質(zhì)量。 選擇采購方式。選擇采購方式。本次浦東新區(qū)政府采購中心受新區(qū)審計局委托，根據(jù)新區(qū)政府財力投資規(guī)模和審計、審價項目的實際工作量，將從眾多社會中介機構(gòu)中確定6家審計中介機構(gòu)和10家審價中介機構(gòu)。采購規(guī)模和范圍較大，故采用公開招標(biāo)的采購方式擇優(yōu)選定供應(yīng)商。4.5 工程項目采購與合同管理案例工程項目采購與合同管理案例 86（3）招標(biāo)過程）招標(biāo)過程 本次招標(biāo)為公開招標(biāo)的方式，采購中心在浦東新區(qū)政府采購網(wǎng)和上海政府采購網(wǎng)同時發(fā)布了招標(biāo)公告，為社會中介機構(gòu)參與競爭創(chuàng)造了條件。從報名的情況來看，共有52家社會中介機構(gòu)報名參加，其中不乏上海地區(qū)知名的審計、審價機構(gòu)，取得了原先設(shè)想的效果。 評標(biāo)方法 監(jiān)標(biāo) 公布預(yù)中標(biāo)公告和正式中標(biāo)公告4.5 工程項目采購與合同管理案例工程項目采購與合同管理案例 87（4）經(jīng)驗體會）經(jīng)驗體會 本項目是服務(wù)類項目，根據(jù)項目本身的特殊性，如何制定一個科學(xué)、可行的評標(biāo)辦法來選擇具有一定人才優(yōu)勢、合理的人才結(jié)構(gòu)的社會中介機構(gòu)是本次招標(biāo)采購成敗的關(guān)鍵。因此，評標(biāo)辦法中除了對投標(biāo)中介機構(gòu)的資質(zhì)情況和檔案抽查情況進行打分外，還對今后擬參加審計、審價項目人員的年齡、文化程度、執(zhí)業(yè)資格及從事審計、審價工作經(jīng)驗等基本情況綜合打分，對投標(biāo)中介機構(gòu)實力有一個比較客觀、公正和全面的了解，防止了主觀臆斷、打招呼走關(guān)系所產(chǎn)生的弊端，為保證審計、審價項目的質(zhì)量提供了前提保證。4.5 工程項目采購與合同管理案例工程項目采購與合同管理案例 88 采購人應(yīng)將采購項目所涉及行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)及各種相關(guān)信息盡可能完整地提供給政府采購中心，使政府采購中心在評標(biāo)項目的設(shè)置和評標(biāo)辦法的制定上更具有針對性。 評標(biāo)項目要盡可能設(shè)置可考量的指標(biāo)，避免出現(xiàn)憑個人主觀印象打分的現(xiàn)象。4.5 工程項目采購與合同管理案例工程項目采購與合同管理案例 89【案例【案例4.4】某工程項目分為A、B兩個單項工程，分別以公開招標(biāo)的形式確定了中標(biāo)單位并簽訂了施工合同。這兩個單項工程在簽訂合同及施工過程中發(fā)生了如下情況：（1）在簽訂合同時，A工程施工圖紙設(shè)計未完成，業(yè)主即通過招標(biāo)選擇了一家總承包單位。由于設(shè)計未完成，承包范圍內(nèi)待實施的工程雖然性質(zhì)明確，但工程量還難以確定，雙方商定擬采用總價合同形式簽訂施工合同，以減少雙方的風(fēng)險。4.5 工程項目采購與合同管理案例工程項目采購與合同管理案例 90 乙方按業(yè)主代表批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(或施工方案)組織施工，乙方不承擔(dān)因此引起的工期延誤和費用增加的責(zé)任。 甲方向乙方提供場地的工程地質(zhì)和地下主要管網(wǎng)線路資料，供乙方參考使用。 乙方不能將工程轉(zhuǎn)包，但允許分包，也允許分包單位將分包的工程再次分包給其他施工單位。4.5 工程項目采購與合同管理案例工程項目采購與合同管理案例 91（2）B工程合同額為9 000萬元，總工期為30個月，工程分兩期進行驗收，第一期為18個月，第二期為12個月。在工程實際實施過程中，出現(xiàn)了下列情況： 工程進行到第10個月時，國務(wù)院有關(guān)部門發(fā)出通知，指令壓縮國家基建投資，要求某些建設(shè)項目暫停施工。該綜合娛樂城項目屬于指令停工下馬項目，因此，業(yè)主向承包商提出暫時中止合同實施的通知。為此，承包商要求業(yè)主承擔(dān)單方面中止合同給承包商造成的經(jīng)濟損失賠償責(zé)任。 復(fù)工后在工程后期，工地遭到當(dāng)?shù)匕倌旰币姷呐_風(fēng)襲擊，工程被迫暫停施工，部分已完工程受損，現(xiàn)場場地遭到破壞，最終使工期拖延了2個月。為此，業(yè)主要求承包商承擔(dān)工期拖延所造成的經(jīng)濟損失責(zé)任和趕工的責(zé)任。4.5 工程項目采購與合同管理案例工程項目采購與合同管理案例 92【問題【問題】（1）A單項工程合同中業(yè)主與施工單位選擇總價合同形式是否妥當(dāng)?合同條款中有哪些不妥之處?（2）施工合同按承包工程計價方式不同分為哪幾類