雙重預防機制體系建設課件[共125頁]

風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理金屬非金屬地下礦山金屬非金屬地下礦山 風險分級管控和隱患排查治風險分級管控和隱患排查治理體系建設交流理體系建設交流 2018.5.30風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理 2 主講人：王寧主講人：王寧 （招金礦業(yè)大尹格莊金礦）（招金礦業(yè)大尹格莊金礦） 國家注冊國家注冊OHSAS18001OHSAS18001審核員審核員 國家注冊安全工程師國家注冊安全工程師 國家安全標準化培訓教師國家安全標準化培訓教師 國家注冊一級建造師（礦業(yè)工程）國家注冊一級建造師（礦業(yè)工程）聯(lián)系電話：聯(lián)系電話：1368868860913688688609（微信同號）（微信同號）風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理為什么開展為什么開展“兩體系兩體系”建設？建設？v首先，構建風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系，是落實首先，構建風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系，是落實黨中央、國務院關于建立風險管控和隱患排查治理預防機制的重黨中央、國務院關于建立風險管控和隱患排查治理預防機制的重大決策部署，是實現(xiàn)縱深防御、關口前移、精準監(jiān)管、源頭治理大決策部署，是實現(xiàn)縱深防御、關口前移、精準監(jiān)管、源頭治理的有效手段。的有效手段。v其次，風險分級管控與隱患排查治理雙體系建設是企業(yè)安全其次，風險分級管控與隱患排查治理雙體系建設是企業(yè)安全生產主體責任，是企業(yè)主要負責人的重要職責之一，是企業(yè)生產主體責任，是企業(yè)主要負責人的重要職責之一，是企業(yè)安全管理的重要內容，是企業(yè)自我約束、自我糾正、自我提安全管理的重要內容，是企業(yè)自我約束、自我糾正、自我提高的預防事故發(fā)生的根本途徑。同時，高的預防事故發(fā)生的根本途徑。同時，山東省生產經營單山東省生產經營單位安全生產主體責任規(guī)定位安全生產主體責任規(guī)定（省政府令（省政府令 第第303303）也做出了明）也做出了明確要求。確要求。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理開展開展“兩體系兩體系”建設會不會加重企業(yè)負擔？建設會不會加重企業(yè)負擔？企業(yè)運行現(xiàn)狀企業(yè)運行現(xiàn)狀v 職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系 國際標準化組織國際標準化組織(ISO)(ISO)及中國國家標準化及中國國家標準化委員會均制定發(fā)布了委員會均制定發(fā)布了職業(yè)健康安全管理體職業(yè)健康安全管理體系系 要求要求，作為一個推薦性的標準，職業(yè)健，作為一個推薦性的標準，職業(yè)健康安全管理體系是針對職業(yè)健康安全管理使康安全管理體系是針對職業(yè)健康安全管理使用過程方法，并結合采用用過程方法，并結合采用PDCAPDCA循環(huán)和基于風循環(huán)和基于風險的思維，從源頭控制危險源，提供一個全險的思維，從源頭控制危險源，提供一個全面的、系統(tǒng)的安全管理思路。但未明確具體面的、系統(tǒng)的安全管理思路。但未明確具體的針對各行業(yè)的操作方法。的針對各行業(yè)的操作方法。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理企業(yè)運行現(xiàn)狀企業(yè)運行現(xiàn)狀v 安全生產標準化安全生產標準化 通過建立安全生產責任制，制定安全管理通過建立安全生產責任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險源，使企業(yè)各活動符合安全相關法律法危險源，使企業(yè)各活動符合安全相關法律法規(guī)和標準規(guī)范的要求，人、機、物、環(huán)處于規(guī)和標準規(guī)范的要求，人、機、物、環(huán)處于良好的生產狀態(tài)，推進企業(yè)安全生產規(guī)范化良好的生產狀態(tài)，推進企業(yè)安全生產規(guī)范化建設。安全生產標準化從側重操作細節(jié)符合建設。安全生產標準化從側重操作細節(jié)符合性管理，側重消除事故發(fā)生的直接隱患，從性管理，側重消除事故發(fā)生的直接隱患，從而遏制事故發(fā)生。缺乏源頭治理的有效思考而遏制事故發(fā)生。缺乏源頭治理的有效思考及系統(tǒng)的思維。及系統(tǒng)的思維。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理v風險分級管控和隱患排查治理雙體系作為安全系統(tǒng)管理的兩個風險分級管控和隱患排查治理雙體系作為安全系統(tǒng)管理的兩個核心環(huán)節(jié)，在職業(yè)健康安全管理體系、安全生產標準化建設中核心環(huán)節(jié)，在職業(yè)健康安全管理體系、安全生產標準化建設中均有明確要求，并作為其基礎關鍵環(huán)節(jié)存在。其核心理念也是均有明確要求，并作為其基礎關鍵環(huán)節(jié)存在。其核心理念也是運用運用PDCAPDCA模式與過程方法，系統(tǒng)的進行風險點識別、風險評估模式與過程方法，系統(tǒng)的進行風險點識別、風險評估與管控措施的確定，并對各個過程制定規(guī)則、原則，進行過程與管控措施的確定，并對各個過程制定規(guī)則、原則，進行過程控制并做到持續(xù)改進。控制并做到持續(xù)改進。v因此，構建雙重預防體系并不是給企業(yè)目前安全管理增加麻因此，構建雙重預防體系并不是給企業(yè)目前安全管理增加麻煩，更不是煩，更不是“兩張皮兩張皮”。對于扎實開展職業(yè)健康安全管理體。對于扎實開展職業(yè)健康安全管理體系和安全生產標準化的企業(yè)，通過雙重預防體系建設將會使系和安全生產標準化的企業(yè)，通過雙重預防體系建設將會使目前安全管理體系更加系統(tǒng)和深化，從根本上實現(xiàn)事故的縱目前安全管理體系更加系統(tǒng)和深化，從根本上實現(xiàn)事故的縱深防御和關口前移。深防御和關口前移。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理 7 一一一一內內 容容 提提 要要 風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理v互相學習互相學習互相探討互相探討共同提高共同提高風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理1 1、范圍、范圍 本指南規(guī)定了金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）本指南規(guī)定了金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實風險分級管控工作各項要求的指南及指導性方法和實施建議。落實風險分級管控工作各項要求的指南及指導性方法和實施建議。旨在通過實施旨在通過實施“關口前移、風險導向、源頭治理、精準管理、科關口前移、風險導向、源頭治理、精準管理、科學預防、持續(xù)改進學預防、持續(xù)改進”的管理理念和要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)安的管理理念和要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)安全生產主體責任，持續(xù)提升企業(yè)本質安全水平，遏制各類較大及全生產主體責任，持續(xù)提升企業(yè)本質安全水平，遏制各類較大及以上事故。以上事故。 本指南適用于各種金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)（包括礦石開本指南適用于各種金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)（包括礦石開采、礦石加工及尾礦庫管理），不論其規(guī)模、類型、位置和成熟采、礦石加工及尾礦庫管理），不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。程度。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理2 2 規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件 風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理3 3 術語和定義術語和定義3.13.1危險源危險源 危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 其中：根源，是指具有能量或產生、釋放能量的物其中：根源，是指具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等。行為，理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為等。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)管理行為以及作業(yè)行為等。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。境的狀態(tài)等。 風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理3 3 術語和定義術語和定義 3.13.1危險源危險源 在分析生產過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健在分析生產過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，可分為四類：素，可分為四類：“人的因素人的因素”、“物的因素物的因素”、“環(huán)境因素環(huán)境因素”和和“管理因素管理因素”。人的因素是指在生產。人的因素是指在生產活動中，來自人員自身或人為性質的危險和有害因素；活動中，來自人員自身或人為性質的危險和有害因素；物的因素是指機械、設備、設施、材料等方面存在的物的因素是指機械、設備、設施、材料等方面存在的危險和有害因素；環(huán)境因素是指生產作業(yè)環(huán)境中的危危險和有害因素；環(huán)境因素是指生產作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素；管理因素是指管理和管理責任缺失所險和有害因素；管理因素是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。導致的危險和有害因素。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理3 3 術語和定義術語和定義3.23.2風險風險 發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財產損失財產損失 、工作環(huán)境破壞等的嚴重、工作環(huán)境破壞等的嚴重性的組合性的組合 風險風險(R)(R)可能性可能性(L) (L) 后果后果(C)(C)。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理3 3 術語和定義術語和定義3.33.3可接受風險可接受風險根據(jù)組織法律義務和職業(yè)健康安全方針已根據(jù)組織法律義務和職業(yè)健康安全方針已降至組織可容許程度的風險降至組織可容許程度的風險。（。（引自引自GB/T28001-2011 GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管職業(yè)健康安全管理體系要求理體系要求）風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理3 3 術語和定義術語和定義 風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理3 3 術語和定義術語和定義3.53.5危險源辨識危險源辨識風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理3 3 術語和定義術語和定義3.63.6風險評價風險評價 對危險源導致的風險進行評價、對現(xiàn)有控制措施的充對危險源導致的風險進行評價、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。（引自（引自GB/T28001-2011 GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要職業(yè)健康安全管理體系要求求） 包括兩部分：包括兩部分： 原始風險評價原始風險評價: :識別不考慮現(xiàn)有控制措施的原始風識別不考慮現(xiàn)有控制措施的原始風險，作為風險分級管控的基礎。險，作為風險分級管控的基礎。 現(xiàn)實風險評價現(xiàn)實風險評價: :識別考慮現(xiàn)有措施的現(xiàn)有風險，作識別考慮現(xiàn)有措施的現(xiàn)有風險，作為風險管控措施的基礎和隱患排查的基礎。為風險管控措施的基礎和隱患排查的基礎。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理3 3 術語和定義術語和定義3.73.7風險分級風險分級 風險分級是指通過采用科學、合理方法對危風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據(jù)評價結果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。據(jù)評價結果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。風險分級的目的是實現(xiàn)對風險的有效管控。風險分級的目的是實現(xiàn)對風險的有效管控。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理3 3 術語和定義術語和定義3.83.8風險管控風險管控 為有效管控風險，按照風險不同級為有效管控風險，按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難以程度等因素而事控措施復雜及難以程度等因素而事先確定不同管控層級的風險管控方先確定不同管控層級的風險管控方式。式。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理3 3 術語和定義術語和定義3.93.9風險信息風險信息 是指包括危險源名稱、類型、存在位置、是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。需管控措施等一系列信息的綜合。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理3 3 術語和定義術語和定義3.103.10重大危險源重大危險源 是指長期地或者臨時地生產、搬運、是指長期地或者臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元的數(shù)量等于或超過臨界量的單元（包括場所和設施）。（引自（包括場所和設施）。（引自安安全生產法全生產法）風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理3 3 術語和定義術語和定義3.113.11文件文件 信息及其承載媒體。信息及其承載媒體。 注注1 1：媒體可以是紙張，計算機磁盤或其：媒體可以是紙張，計算機磁盤或其他電子媒體，照片或樣件，或他們的組他電子媒體，照片或樣件，或他們的組合。合。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理3 3 術語和定義術語和定義3.123.12記錄記錄 闡明所取得的結果或提供活動執(zhí)行證據(jù)闡明所取得的結果或提供活動執(zhí)行證據(jù)的文件。的文件。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理3 3 術語和定義術語和定義3.13 3.13 系統(tǒng)系統(tǒng) 具備某項獨立功能的相互關聯(lián)、相互作用的具備某項獨立功能的相互關聯(lián)、相互作用的一組要素組成的有機體。一組要素組成的有機體。 注：根據(jù)實現(xiàn)功能的不同，系統(tǒng)可能再細分注：根據(jù)實現(xiàn)功能的不同，系統(tǒng)可能再細分子系統(tǒng)。如尾礦處理系統(tǒng)實現(xiàn)尾礦處理功能。子系統(tǒng)。如尾礦處理系統(tǒng)實現(xiàn)尾礦處理功能?？赡馨驳V輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)（初可能包含尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪系統(tǒng)、尾礦回水期壩及堆積壩）、尾礦排洪系統(tǒng)、尾礦回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、 庫水位控制和防洪、庫水位控制和防洪、在線監(jiān)測系統(tǒng)等子系統(tǒng)。在線監(jiān)測系統(tǒng)等子系統(tǒng)。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理4 4 準備準備4.1 4.1 總則總則 建議金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)在建建議金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)在建設風險分級管控體系之前對所需的組織、設風險分級管控體系之前對所需的組織、資源、知識進行保障，對相關的人員能資源、知識進行保障，對相關的人員能力進行確認、提供及保證，對必要的信力進行確認、提供及保證，對必要的信息進行搜集，必要時，對企業(yè)安全管理息進行搜集，必要時，對企業(yè)安全管理的現(xiàn)狀進行評審。的現(xiàn)狀進行評審。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理4 4 準備準備4.2 4.2 組織保障組織保障4.2.14.2.1組建團隊組建團隊 建議各企業(yè)在風險分級管控體系建立前，首先成立以企業(yè)主要建議各企業(yè)在風險分級管控體系建立前，首先成立以企業(yè)主要負責人為組長的領導團隊或小組。并抽調分管領導、車間（科室）負責人為組長的領導團隊或小組。并抽調分管領導、車間（科室）負責人、安全管理人員、各系統(tǒng)（采掘、提升、排水、運輸、供負責人、安全管理人員、各系統(tǒng)（采掘、提升、排水、運輸、供電、通風、充填、選礦、尾礦處理等）專業(yè)人員、本崗位員工、電、通風、充填、選礦、尾礦處理等）專業(yè)人員、本崗位員工、工會人員（不懂專業(yè)的人從另外角度發(fā)現(xiàn)風險），通過解讀政策、工會人員（不懂專業(yè)的人從另外角度發(fā)現(xiàn)風險），通過解讀政策、統(tǒng)一思想以及明確工作方法和步驟、提供技術支持的方式指導所統(tǒng)一思想以及明確工作方法和步驟、提供技術支持的方式指導所有相關系統(tǒng)、各個崗位、各種作業(yè)活動進行嚴謹細致的風險識別、有相關系統(tǒng)、各個崗位、各種作業(yè)活動進行嚴謹細致的風險識別、評價及管控。確保風險識別全面，定位準確，評價得當。評價及管控。確保風險識別全面，定位準確，評價得當。 此領導團隊或小組應向公司安全管理機構負責。此領導團隊或小組應向公司安全管理機構負責。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理4 4 準備準備4.2.24.2.2職能分配職能分配 企業(yè)主要負責人應對風險分級管控體系的有效性承擔根本的責任。企業(yè)主要負責人應對風險分級管控體系的有效性承擔根本的責任。 其主要職能應包括：其主要職能應包括： （1 1）確?？色@得建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需）確保可獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、要的資源。如人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術與財務資源。技術與財務資源。 （2 2）確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責與責任，授予權限以促進有效）確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責與責任，授予權限以促進有效的風險管控管理。建議結合安全生產標準化管理形成安全生產責任制。的風險管控管理。建議結合安全生產標準化管理形成安全生產責任制。 （3 3）確保體系變更時，維持體系完整性。）確保體系變更時，維持體系完整性。 （4 4）確保團隊或小組其他人員履行其職責。）確保團隊或小組其他人員履行其職責。 （5 5）確保全員參與風險分級管控體系。）確保全員參與風險分級管控體系。 其他負責人按照制定的職責與權限在體系運行有效性方面做出承諾。其他負責人按照制定的職責與權限在體系運行有效性方面做出承諾。 責任制需明確全員參與風險分級管控體系的職責與權限，主要體現(xiàn)在責任制需明確全員參與風險分級管控體系的職責與權限，主要體現(xiàn)在所屬系統(tǒng)、所屬崗位可能涉及的風險點的辨識、評價與管控措施的策劃。所屬系統(tǒng)、所屬崗位可能涉及的風險點的辨識、評價與管控措施的策劃。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理4 4 準備準備4.2.34.2.3紀律保障紀律保障 建議企業(yè)依據(jù)安全生產標準化中的安全生產責任制及建議企業(yè)依據(jù)安全生產標準化中的安全生產責任制及相關獎懲制度對風險分級管控體系的建立、實施、保相關獎懲制度對風險分級管控體系的建立、實施、保持及持續(xù)改進進行過程及績效管控考核。建議公司安持及持續(xù)改進進行過程及績效管控考核。建議公司安全管理機構根據(jù)各部門、車間、人員風險辨識活動開全管理機構根據(jù)各部門、車間、人員風險辨識活動開展情況、完成的質量情況進行考核，進行適當獎懲。展情況、完成的質量情況進行考核，進行適當獎懲。4.3 4.3 資源保障資源保障 主要負責人需確認、提供并維護實施風險管控系統(tǒng)所主要負責人需確認、提供并維護實施風險管控系統(tǒng)所需的人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、需的人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術與財務等資源。信息系統(tǒng)、技術與財務等資源。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理4 4 準備準備4.3.1 4.3.1 人員與能力保證人員與能力保證 確保參與風險分級管控體系的各級人員充足且具備相應的管理或專業(yè)能力。確保參與風險分級管控體系的各級人員充足且具備相應的管理或專業(yè)能力。 建議明確各級人員的能力需求，采取針對性培訓、招聘、調崗等方法滿足相關能建議明確各級人員的能力需求，采取針對性培訓、招聘、調崗等方法滿足相關能力。力。 其中，主要負責人需具備以下能力：其中，主要負責人需具備以下能力： 熟練掌握國家政策、安全及行業(yè)有關的、法律、法規(guī)、標準、規(guī)程。熟練掌握國家政策、安全及行業(yè)有關的、法律、法規(guī)、標準、規(guī)程。 熟練掌握適用的風險點辨識、風險評估及風險管控的相關方法。熟練掌握適用的風險點辨識、風險評估及風險管控的相關方法。 團隊或小組成員需具備以下能力：團隊或小組成員需具備以下能力： （1 1）熟練掌握安全及行業(yè)有關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程。）熟練掌握安全及行業(yè)有關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程。 （2 2）熟練掌握適用的風險點辨識、風險評估及風險管控的相關方法。）熟練掌握適用的風險點辨識、風險評估及風險管控的相關方法。 （3 3）熟練掌握分管部門或專業(yè)的知識。）熟練掌握分管部門或專業(yè)的知識。 具體參與辨識人員需具備以下能力：具體參與辨識人員需具備以下能力： 具備高中或以上文化水平或同等學力。具備高中或以上文化水平或同等學力。 熟練掌握安全或行業(yè)有關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程。熟練掌握安全或行業(yè)有關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程。 熟練掌握本部門、本系統(tǒng)、本崗位的操作規(guī)程、工作環(huán)境、設備設施等熟練掌握本部門、本系統(tǒng)、本崗位的操作規(guī)程、工作環(huán)境、設備設施等。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理4 4 準備準備4.3.24.3.2方法與知識方法與知識 企業(yè)需確定適用本企業(yè)的風險點識別方法、風險評價方法及相關管控措施并對其企業(yè)需確定適用本企業(yè)的風險點識別方法、風險評價方法及相關管控措施并對其進行管理?？赏ㄟ^行業(yè)交流、標準獲取、經驗積累、外部指導等方式獲取。同進行管理?？赏ㄟ^行業(yè)交流、標準獲取、經驗積累、外部指導等方式獲取。同時應通過安全和職業(yè)衛(wèi)生的法律法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范及其他信息的收集共時應通過安全和職業(yè)衛(wèi)生的法律法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范及其他信息的收集共享，以及內外部、各層次的安全培訓，確保相關人員能及時獲取到這些知識。享，以及內外部、各層次的安全培訓，確保相關人員能及時獲取到這些知識。企業(yè)的風險知識來源可包括（但不限于）以下內容：企業(yè)的風險知識來源可包括（但不限于）以下內容： 安全和職業(yè)衛(wèi)生相關法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、規(guī)范；安全和職業(yè)衛(wèi)生相關法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、規(guī)范； 各專業(yè)基礎知識；各專業(yè)基礎知識； 安全常識；安全常識； 內外部培訓及各類安全培訓教材；內外部培訓及各類安全培訓教材； 規(guī)章制度、操作規(guī)程；規(guī)章制度、操作規(guī)程； 設備資料及技術說明書；設備資料及技術說明書； 產品規(guī)范、化學品安全說明書（產品規(guī)范、化學品安全說明書（MSDSMSDS） 事故案例；事故案例； 本企業(yè)以往的事故、事件；本企業(yè)以往的事故、事件； 安全、職業(yè)衛(wèi)生評價及檢測報告；安全、職業(yè)衛(wèi)生評價及檢測報告； 特種設備檢測報告；特種設備檢測報告； 本企業(yè)的平面布置、管網(wǎng)圖、物料清單等基礎資料。本企業(yè)的平面布置、管網(wǎng)圖、物料清單等基礎資料。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理4 4 準備準備4.3.3 4.3.3 監(jiān)測工具或儀器監(jiān)測工具或儀器 企業(yè)需確認、提供并維護實施風險點辨識方企業(yè)需確認、提供并維護實施風險點辨識方法、風險評價方法及相關管控措施有關的監(jiān)法、風險評價方法及相關管控措施有關的監(jiān)測工具或儀器，如距離測量、電阻測試、電測工具或儀器，如距離測量、電阻測試、電壓測試、疲勞測試、強度測試、噪聲測試、壓測試、疲勞測試、強度測試、噪聲測試、照度測試等儀器或工具。并按相關要求對儀照度測試等儀器或工具。并按相關要求對儀器進行校準或檢定。器進行校準或檢定。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理4 4 準備準備4.3.4 4.3.4 信息系統(tǒng)信息系統(tǒng) 為了方便風險信息采集、處理、傳輸、反饋，利于風險分類，利于企業(yè)為了方便風險信息采集、處理、傳輸、反饋，利于風險分類，利于企業(yè)診斷，便于領導決策，必要時，有條件的企業(yè)可根據(jù)企業(yè)安全戰(zhàn)略及實診斷，便于領導決策，必要時，有條件的企業(yè)可根據(jù)企業(yè)安全戰(zhàn)略及實際情況建立風險數(shù)據(jù)庫。可以作為事故隱患預警指標量化的基礎，有利際情況建立風險數(shù)據(jù)庫?？梢宰鳛槭鹿孰[患預警指標量化的基礎，有利于使風險管控系統(tǒng)有效運行。于使風險管控系統(tǒng)有效運行。可根據(jù)系統(tǒng)建立信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫：可根據(jù)系統(tǒng)建立信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫：（1 1）地下礦山（不含基建項目、不含地面構筑物）：分提升系統(tǒng)、運輸系）地下礦山（不含基建項目、不含地面構筑物）：分提升系統(tǒng)、運輸系統(tǒng)、行人系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、供風系統(tǒng)、通風防塵系統(tǒng)、防排統(tǒng)、行人系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、供風系統(tǒng)、通風防塵系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、應急救援系統(tǒng)、采掘系統(tǒng)（含爆破器材管理）、生水系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、應急救援系統(tǒng)、采掘系統(tǒng)（含爆破器材管理）、生產輔助系統(tǒng)（化驗、機修、倉儲）等子系統(tǒng)。產輔助系統(tǒng)（化驗、機修、倉儲）等子系統(tǒng)。（2 2）選礦廠：分破碎系統(tǒng)、磨礦系統(tǒng)、浮選系統(tǒng)、壓濾系統(tǒng)等子系統(tǒng)。）選礦廠：分破碎系統(tǒng)、磨礦系統(tǒng)、浮選系統(tǒng)、壓濾系統(tǒng)等子系統(tǒng)。（3 3）尾礦庫：分尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)（初期壩及堆積壩）、尾礦）尾礦庫：分尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪系統(tǒng)、尾礦回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、排洪系統(tǒng)、尾礦回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、 庫水位控制和防洪、在庫水位控制和防洪、在線監(jiān)測系統(tǒng)等子系統(tǒng)。線監(jiān)測系統(tǒng)等子系統(tǒng)。企業(yè)在系統(tǒng)分類時，參考以上分類標準，具體要根據(jù)本單位實際情況進行。企業(yè)在系統(tǒng)分類時，參考以上分類標準，具體要根據(jù)本單位實際情況進行。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理4 4 準備準備4.4 4.4 信息收集信息收集 建議在風險分級管控體系建設之前收集相關必要的信息。為全建議在風險分級管控體系建設之前收集相關必要的信息。為全面辨識、評價及管控風險點打下基礎，包括：面辨識、評價及管控風險點打下基礎，包括：（1 1）企業(yè)平面圖（包括各個采區(qū)、選廠、尾礦庫、辦公區(qū)）及周邊）企業(yè)平面圖（包括各個采區(qū)、選廠、尾礦庫、辦公區(qū)）及周邊環(huán)境；環(huán)境；（2 2）各大系統(tǒng)圖；）各大系統(tǒng)圖；（3 3）組織架構圖；）組織架構圖；（4 4）安全、職業(yè)衛(wèi)生相關的法律、法規(guī)及相關標準、規(guī)程清單；）安全、職業(yè)衛(wèi)生相關的法律、法規(guī)及相關標準、規(guī)程清單；（5 5）在用設備清單（特種設備可單列）；）在用設備清單（特種設備可單列）；（6 6）采、選、尾礦管理的詳細的工藝流程；）采、選、尾礦管理的詳細的工藝流程；（7 7）原材、輔材、過程、最終物料清單；）原材、輔材、過程、最終物料清單；（8 8）外協(xié)或外包的類型（如采掘、土建、設備大修等）；）外協(xié)或外包的類型（如采掘、土建、設備大修等）；風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理4 4 準備準備（9 9）已識別的風險點（危險源）識別清單、重要風險點（危險源）清單，）已識別的風險點（危險源）識別清單、重要風險點（危險源）清單，對應的措施（可能在危險源清單中體現(xiàn)）；對應的措施（可能在危險源清單中體現(xiàn)）；（1010）風險點（危險源）辨識、評價及控制程序文件或制度；）風險點（危險源）辨識、評價及控制程序文件或制度；（1111）安全管理制度匯編；）安全管理制度匯編；（1212）安全操作規(guī)程、設備操作規(guī)程；）安全操作規(guī)程、設備操作規(guī)程；（1313）應急預案文本；）應急預案文本；（1414）隱患排查表（包括日常巡查、專項檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查）隱患排查表（包括日常巡查、專項檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查表）；表）；（1515）各崗位職責或安全生產責任制；）各崗位職責或安全生產責任制；（1616）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；（1717）采礦許可證；）采礦許可證；（1818）安全專篇；）安全專篇；注：所有需提供資料的范圍需涵蓋采礦、選礦和尾礦庫。注：所有需提供資料的范圍需涵蓋采礦、選礦和尾礦庫。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.1.5.1.總則總則風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.25.2風險點的確定（危險源辨識單元的劃分）風險點的確定（危險源辨識單元的劃分）5.2.15.2.1系統(tǒng)系統(tǒng) 建議將金屬非金屬地下開采礦山分為采礦、建議將金屬非金屬地下開采礦山分為采礦、選礦廠、尾礦庫及輔助系統(tǒng)等四大系統(tǒng)。選礦廠、尾礦庫及輔助系統(tǒng)等四大系統(tǒng)。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.2.25.2.2子系統(tǒng)子系統(tǒng) 其中，采礦過程可劃分為提升、運輸、行人、供電、其中，采礦過程可劃分為提升、運輸、行人、供電、供水、供風、通風防塵、防排水、充填、應急救援、供水、供風、通風防塵、防排水、充填、應急救援、采掘（含爆破器材管理）等子系統(tǒng)。采掘（含爆破器材管理）等子系統(tǒng)。 選礦廠可劃分為破碎、磨礦、浮選、壓濾等子系統(tǒng)。選礦廠可劃分為破碎、磨礦、浮選、壓濾等子系統(tǒng)。 尾礦庫可劃分為尾礦輸送、尾礦堆存（初期壩及堆積尾礦庫可劃分為尾礦輸送、尾礦堆存（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪、尾礦回水、尾礦水凈化、壩）、尾礦排洪、尾礦回水、尾礦水凈化、 庫水位庫水位控制和防洪、在線監(jiān)測等子系統(tǒng)。控制和防洪、在線監(jiān)測等子系統(tǒng)。 輔助系統(tǒng)可能劃分為檢測、機修、倉儲、辦公、后勤、輔助系統(tǒng)可能劃分為檢測、機修、倉儲、辦公、后勤、宿舍等子系統(tǒng)。宿舍等子系統(tǒng)。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.2.35.2.3分項分項 各子系統(tǒng)可能根據(jù)工序流程或實現(xiàn)主體功能的作用，再劃分各各子系統(tǒng)可能根據(jù)工序流程或實現(xiàn)主體功能的作用，再劃分各個分項。劃分的分項至少包含第一類危險源。個分項。劃分的分項至少包含第一類危險源。 （1 1）工序性強的子系統(tǒng)繼續(xù)按流程細化分項。如，檢測中心可）工序性強的子系統(tǒng)繼續(xù)按流程細化分項。如，檢測中心可分為取樣、破碎、磨樣、化驗等分項或活動，采礦子系統(tǒng)可能再分為取樣、破碎、磨樣、化驗等分項或活動，采礦子系統(tǒng)可能再細分爆破、運輸、鏟運、維修等；細分爆破、運輸、鏟運、維修等； （2 2）子系統(tǒng)流程性不強的可按區(qū)域或活動再細分，如倉儲管理）子系統(tǒng)流程性不強的可按區(qū)域或活動再細分，如倉儲管理可細分油庫、危化品庫、一般倉庫管理等活動，供電子系統(tǒng)可能可細分油庫、危化品庫、一般倉庫管理等活動，供電子系統(tǒng)可能再細分變電、輸送、配電等分項；再細分變電、輸送、配電等分項； 每個分項還根據(jù)伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在每個分項還根據(jù)伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，進一特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，進一步細分，以利于危險源的識別和風險點的確定，但劃分過細會導步細分，以利于危險源的識別和風險點的確定，但劃分過細會導致危險源辨識的繁瑣和風險點確定的困難。致危險源辨識的繁瑣和風險點確定的困難。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.2.45.2.4風險點的確定風險點的確定 根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，作場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即確定的為危險源辨識的基本單元，即確定的“風險風險點點”。 風險點是危險源進行辨識的基本單元，同時風險點是危險源進行辨識的基本單元，同時也是編制也是編制“一企一冊一企一冊”的基本信息。的基本信息。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.35.3危險源辨識危險源辨識5.3.1 5.3.1 危險源分類危險源分類根據(jù)事故致因理論，將危險源劃分為第一類危險根據(jù)事故致因理論，將危險源劃分為第一類危險源和第二類危險源。源和第二類危險源。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.3.1 5.3.1 危險源分類危險源分類（1 1）第一類危險源）第一類危險源 在生產過程中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量或危在生產過程中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量或危險物質稱作第一類危險源，如圖險物質稱作第一類危險源，如圖5-25-2所示。正常情況所示。正常情況下，生產過程中的能量或危險物質受到約束或限制，下，生產過程中的能量或危險物質受到約束或限制，不會發(fā)生意外釋放，即不會發(fā)生事故，一旦這些約束不會發(fā)生意外釋放，即不會發(fā)生事故，一旦這些約束或限制能量或危險物質的措施遭到破壞或失效，則將或限制能量或危險物質的措施遭到破壞或失效，則將發(fā)生事故。發(fā)生事故。 第一類危險源具有的能量越多或包含的危險物質越多，第一類危險源具有的能量越多或包含的危險物質越多，一旦發(fā)生事故危險性就越大。一旦發(fā)生事故危險性就越大。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控（2 2）第二類危險源）第二類危險源 導致約束或限制能量措施失效或破壞的各種不安全因導致約束或限制能量措施失效或破壞的各種不安全因素稱作第二類危險源，它通常包括人的失誤、物的故素稱作第二類危險源，它通常包括人的失誤、物的故障、作業(yè)條件、管理缺陷四個方面的因素。障、作業(yè)條件、管理缺陷四個方面的因素。 人的失誤是指人的行為結果偏離了被要求的標準，即人的失誤是指人的行為結果偏離了被要求的標準，即沒有完成規(guī)定功能現(xiàn)象。人的不安全行為也屬于人的沒有完成規(guī)定功能現(xiàn)象。人的不安全行為也屬于人的失誤。人的失誤會造成能量或危險物質控制系統(tǒng)故障，失誤。人的失誤會造成能量或危險物質控制系統(tǒng)故障，使屏蔽破壞或失效，從而導致事故發(fā)生。使屏蔽破壞或失效，從而導致事故發(fā)生。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控（2 2）第二類危險源）第二類危險源 物的故障是指機械設備、裝置、元部件等由于性能低下而不能實物的故障是指機械設備、裝置、元部件等由于性能低下而不能實現(xiàn)預定的功能的現(xiàn)象。現(xiàn)預定的功能的現(xiàn)象。 從安全功能的角度，物的不安全狀態(tài)也是物的故障。物的故障可從安全功能的角度，物的不安全狀態(tài)也是物的故障。物的故障可能是固有的，由設計、制造缺陷造成，也可能由于維修、使用不能是固有的，由設計、制造缺陷造成，也可能由于維修、使用不當，或磨損、腐蝕、老化等原因造成。當，或磨損、腐蝕、老化等原因造成。 人和物存在的環(huán)境，即生產作業(yè)環(huán)境中的溫度、濕度、噪聲、振人和物存在的環(huán)境，即生產作業(yè)環(huán)境中的溫度、濕度、噪聲、振動、照明或通風換氣等方面的問題，會促使人的失誤或物的故障動、照明或通風換氣等方面的問題，會促使人的失誤或物的故障發(fā)生。發(fā)生。 管理缺陷是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。管理缺陷是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控二者的關系：二者的關系： 一起傷亡事故的發(fā)生往往是兩類危險源共一起傷亡事故的發(fā)生往往是兩類危險源共同作用的結果。第一類危險源是傷亡事故發(fā)同作用的結果。第一類危險源是傷亡事故發(fā)生的能量主體，決定事故后果的嚴重程度；生的能量主體，決定事故后果的嚴重程度；第二類危險源是第一類危險源造成事故的必第二類危險源是第一類危險源造成事故的必要條件，決定事故發(fā)生的可能性。兩類危險要條件，決定事故發(fā)生的可能性。兩類危險源相互關聯(lián)，相互依存。危險源辨識的首要源相互關聯(lián)，相互依存。危險源辨識的首要任務是辨識第一類危險源，在此基礎上再辨任務是辨識第一類危險源，在此基礎上再辨識第二類危險源。識第二類危險源。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.3.2 5.3.2 危險源辨識應考慮的內容危險源辨識應考慮的內容 危險源按照辨識單元（風險點）進行辨識，并應考慮危險源按照辨識單元（風險點）進行辨識，并應考慮如下方面存在的危險和有害因素：如下方面存在的危險和有害因素： （1 1）礦區(qū)、選廠、尾礦庫選址及環(huán)境條件）礦區(qū)、選廠、尾礦庫選址及環(huán)境條件 從礦區(qū)、選廠及尾礦庫的工程地質、地形、自然災從礦區(qū)、選廠及尾礦庫的工程地質、地形、自然災害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持條件等方面進行分析。條件等方面進行分析。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.3.2 5.3.2 危險源辨識應考慮的內容危險源辨識應考慮的內容（2 2）礦區(qū)、廠區(qū)、尾礦庫平面布局）礦區(qū)、廠區(qū)、尾礦庫平面布局 1 1）總圖：功能分區(qū)（生產、管理、輔助生產、生活區(qū)）總圖：功能分區(qū)（生產、管理、輔助生產、生活區(qū)）布置；高溫、有害物質、噪聲、輻射、易燃、易爆、危布置；高溫、有害物質、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險化學品設施布置；工藝流程布置；建筑物、構筑物布險化學品設施布置；工藝流程布置；建筑物、構筑物布置；風向、安全距離、職業(yè)衛(wèi)生防護距離等。置；風向、安全距離、職業(yè)衛(wèi)生防護距離等。 2 2）井下、井上運輸線路、廠區(qū)道路、危險品裝卸區(qū)。）井下、井上運輸線路、廠區(qū)道路、危險品裝卸區(qū)。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.3.2 5.3.2 危險源辨識應考慮的內容危險源辨識應考慮的內容（3 3）建（構）筑物）建（構）筑物 結構、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、結構、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修）通道、開門，生產衛(wèi)生（操作、安全、運輸、檢修）通道、開門，生產衛(wèi)生設施。設施。（4 4）生產工藝過程）生產工藝過程物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.3.2 5.3.2 危險源辨識應考慮的內容危險源辨識應考慮的內容（5 5）生產設備、裝置）生產設備、裝置1 1）提升、通風、排水、運輸設備、裝置：意外墜落、脫軌、振動、關鍵部）提升、通風、排水、運輸設備、裝置：意外墜落、脫軌、振動、關鍵部位的備用設備、控制、操作、檢修和故障、失誤時的緊急異常情況。位的備用設備、控制、操作、檢修和故障、失誤時的緊急異常情況。2 2）機械設備：運動零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運轉和誤操作。）機械設備：運動零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運轉和誤操作。3 3）電氣設備：斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作，靜電、雷電。）電氣設備：斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作，靜電、雷電。4 4）危險性較大設備、高處作業(yè)設備。）危險性較大設備、高處作業(yè)設備。5 5）特殊單體設備、裝置：變配電室、鍋爐房、乙炔站、空壓機房、柴油站）特殊單體設備、裝置：變配電室、鍋爐房、乙炔站、空壓機房、柴油站庫、危險品庫等。庫、危險品庫等。6 6）粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。）粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。7 7）管理工作設施、事故應急搶救設施和輔助生產、生活衛(wèi)生設施。）管理工作設施、事故應急搶救設施和輔助生產、生活衛(wèi)生設施。8 8）勞動組織、生理、心理因素、人機工程學因素等。）勞動組織、生理、心理因素、人機工程學因素等。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.3.35.3.3危險源辨識方法危險源辨識方法 建議金屬非金屬地下開采礦山各企業(yè)選用工建議金屬非金屬地下開采礦山各企業(yè)選用工作危害分析法（作危害分析法（JHAJHA）和）和“安全檢查表法安全檢查表法”相相結合的結合的“系統(tǒng)系統(tǒng)- -工作危害分析法（工作危害分析法（S -JHAS -JHA）”，具體見附錄具體見附錄B B。 風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.3.45.3.4危險源辨識步驟危險源辨識步驟1 1）按照）按照5.25.2要求劃分系統(tǒng)、子系統(tǒng)等、確定風險點和辨要求劃分系統(tǒng)、子系統(tǒng)等、確定風險點和辨識單元。識單元。2 2）發(fā)動全員參與，講述方法；）發(fā)動全員參與，講述方法；3)3)進行辨識；進行辨識；4)4)將危險信息填寫在將危險信息填寫在危險源辨識、評價、管控措施危險源辨識、評價、管控措施表表；5)5)匯總上報；匯總上報；6)6)審查、補充、完善。審查、補充、完善。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.3.55.3.5危險源辨識注意事項危險源辨識注意事項（1 1）根據(jù)能量意外釋放理論識別兩類危險源結合理解，）根據(jù)能量意外釋放理論識別兩類危險源結合理解，需要說明是何種第二類危險源觸發(fā)了第一類危險源導需要說明是何種第二類危險源觸發(fā)了第一類危險源導致了哪種后果。如危險源致了哪種后果。如危險源“維修水泵時，未掛牌、未維修水泵時，未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視，發(fā)生意外送電的誤操作，導致維修工上鎖及無監(jiān)視，發(fā)生意外送電的誤操作，導致維修工觸電觸電”這個危險源，應包含的內容：這個危險源，應包含的內容：v 設備、裝置或活動設備、裝置或活動“維修水泵維修水泵”v 第一類危險源第一類危險源電能電能v 第二類危險第二類危險“未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視、意外送未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視、意外送電電”v 后果后果 “維修工觸電維修工觸電”風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.3.55.3.5危險源辨識注意事項危險源辨識注意事項（2 2）在子系統(tǒng)或分項中識別危險源時要注意按照工作流）在子系統(tǒng)或分項中識別危險源時要注意按照工作流程所發(fā)生的活動順序識別，防止識別順序混亂導致識程所發(fā)生的活動順序識別，防止識別順序混亂導致識別不充分。別不充分。（3 3）在某些子系統(tǒng)、分項中一些系統(tǒng)性的工序、特殊設）在某些子系統(tǒng)、分項中一些系統(tǒng)性的工序、特殊設備等國家、行業(yè)相關標準、規(guī)程比較成熟的方面或情備等國家、行業(yè)相關標準、規(guī)程比較成熟的方面或情況，可以借助況，可以借助“安全檢查表法安全檢查表法”的思路識別第二類危的思路識別第二類危險源。如，提升機、配電室、油庫等均可參照相關安險源。如，提升機、配電室、油庫等均可參照相關安全規(guī)程或設計規(guī)范進行識別。作為全規(guī)程或設計規(guī)范進行識別。作為“系統(tǒng)系統(tǒng)- -工作危害工作危害分析法（分析法（S -JHAS -JHA）”的補充。的補充。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.3.55.3.5危險源辨識注意事項危險源辨識注意事項（4 4）建議充分利用原有的危險源識別的資料。將原有識）建議充分利用原有的危險源識別的資料。將原有識別資料按照別資料按照GB/T13861GB/T13861生產過程危險和有害因素分生產過程危險和有害因素分類與代碼類與代碼規(guī)定的規(guī)定的6 6類危險和有害因素分類識別，再類危險和有害因素分類識別，再補充識別、完善。補充識別、完善。（5 5）根據(jù)）根據(jù)GB6441GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類企業(yè)職工傷亡事故分類（見附錄（見附錄F F），綜合考慮起因物、致害物、傷害方式、不安全），綜合考慮起因物、致害物、傷害方式、不安全狀態(tài)、不安全行為等，將危險因素分為狀態(tài)、不安全行為等，將危險因素分為2020類，在類，在“可可能導致的后果能導致的后果”欄中說明危害類型，如欄中說明危害類型，如“觸電觸電”, ,需需注意，后果也包括注意，后果也包括“財產損失財產損失”。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理危險源的辨識還應考慮的其他因素危險源的辨識還應考慮的其他因素 v a) a) 常規(guī)和非常規(guī)活動；常規(guī)和非常規(guī)活動；v b) b) 所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；問者）的活動；v c) c) 人的行為、能力和其他人的因素；人的行為、能力和其他人的因素；v d) d) 已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內組已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內組織控制下的人員的健康安全產生不利影響的危險源；織控制下的人員的健康安全產生不利影響的危險源；v e) e) 在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動所產生的危險源；所產生的危險源；風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理危險源的辨識還應考慮的其他因素危險源的辨識還應考慮的其他因素v f) f) 由本組織或外界所提供的工作場所的基礎設施、由本組織或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；設備和材料；v g) g) 組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；v h) h) 更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；動的影響；v i) i) 任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；法律義務；v j) j) 對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性。應性。 風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.45.4風險評價及分級風險評價及分級 風險評價方法主要有專家評議法、危險指數(shù)法、危險風險評價方法主要有專家評議法、危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、故障假設分析性預先分析方法、故障假設分析方法、故障假設分析/ /檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、人員可靠性和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、人員可靠性分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。 其中，作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等較其中，作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等較簡易的風險評價方法是在金屬非金屬地下開采礦山企簡易的風險評價方法是在金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議采用業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險性評價法（見附錄作業(yè)條件危險性評價法（見附錄D D）或風險矩陣評價）或風險矩陣評價法（見附錄法（見附錄E E）。）。風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理作業(yè)條件危險性評價法（作業(yè)條件危險性評價法（LECLEC） 基本原理是根據(jù)風險點辨識確定的危害及影響程度與基本原理是根據(jù)風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。 定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：法： D=LECD=LEC 式中：式中：D D風險值風險值 L L發(fā)生事故的可能性大小發(fā)生事故的可能性大小 E E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 C C發(fā)生事故產生的后果發(fā)生事故產生的后果風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理作業(yè)條件危險性評價法（作業(yè)條件危險性評價法（LECLEC） 風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理作業(yè)條件危險性評價法（作業(yè)條件危險性評價法（LECLEC）風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理作業(yè)條件危險性評價法（作業(yè)條件危險性評價法（LECLEC）風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理作業(yè)條件危險性評價法（作業(yè)條件危險性評價法（LECLEC）風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理作業(yè)條件危險性評價法（作業(yè)條件危險性評價法（LECLEC） 根據(jù)風險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風險評價，根據(jù)風險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風險評價，列出風險評價表列出風險評價表 風險分級管控隱患排險治理風險分級管控隱患排險治理5 5 風險分級管控風險分級管控5.4.25.4.2風險評價及分級風險評價及分級 根據(jù)選用的風險評價方法將識別的危險源進行分級，按照分級標根據(jù)選用的風險評價方法將識別的危險源進行分級，按照分級標準進行。準進行。 風險分級是指根據(jù)風險值的大?。ㄒ馕吨：Τ潭龋?，將風險劃風險分級是指根據(jù)風險值的大小（意味著危害程度），將風險劃分不同等級，根據(jù)不同等級采取不同的風險控制措施，實現(xiàn)最終分不同等級，根據(jù)不同等級采取不同的風險控制措施，實現(xiàn)最終降低風險的目的。降低風險的目的。 針對作業(yè)條件危險性評價法（針對作業(yè)條件危險性評價法（LECLEC），按照附錄），按照附錄D-D-作業(yè)條件危險作業(yè)條件危險性評價法（性評價法（LECLEC），對事故或危險事件發(fā)生的可能性），對事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)(L)、暴露于、暴露于危險環(huán)境的頻率危險環(huán)境的頻率(E)(E)及危險嚴重程度及危險嚴重程度(C)(C)進行打分，算出風險值進行打分，算出風險值D D。然后對照附錄然后對照附錄D D介紹中的介紹中的風險等級劃分表風險等級劃分表進行分級，結果為進行分級，結果為1515級風險，將級風險，將5 5級風險并入級風險并入4 4級風險統(tǒng)一列為級風險統(tǒng)一列為4 4級管控。級管控。 也可以自行制定分級標準對識別的危險源進行分級。也可以自行制定分級標準對識別的危