集團(tuán)員工持股總體方案設(shè)計(jì)

*集團(tuán)員工持股總體方案設(shè)計(jì)（討論稿）集團(tuán)計(jì)劃發(fā)展部2002年3月30日目錄一員工持股的可行性和意義3二*藥業(yè)公司發(fā)展前景41*藥業(yè)目前現(xiàn)狀42*藥業(yè)發(fā)展方向43*藥業(yè)前景展望5三*集團(tuán)員工持股計(jì)劃設(shè)想51員工持股計(jì)劃概述52*藥業(yè)整改建議方案63員工持股規(guī)模及募集資金數(shù)額6四持股會(huì)管理運(yùn)作方式71資產(chǎn)值確認(rèn)72成立員工持股會(huì)73以“資產(chǎn)池”方式對(duì)員工持股會(huì)進(jìn)行管理運(yùn)作84員工出資認(rèn)購(gòu)程序85員工持股會(huì)會(huì)員準(zhǔn)則96員工持股股份優(yōu)先權(quán)益9五*集團(tuán)員工持股會(huì)章程101總則102宗旨和任務(wù)103會(huì)員權(quán)利和義務(wù)114員工持股會(huì)組織架構(gòu)11員工持股的可行性和意義對(duì)企業(yè)按先進(jìn)規(guī)范制度進(jìn)行體制改革，建立有效的激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)員工的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，自愿自覺為企業(yè)的最大效益服務(wù)，是今后*集團(tuán)體制改革的方向。現(xiàn)代企業(yè)制度中要解決的重要問題之一就是激勵(lì)機(jī)制問題，即在制度上協(xié)調(diào)員工、經(jīng)營(yíng)者、所有者之間的目標(biāo)不一致和利益沖突，并最終解決企業(yè)發(fā)展的根本動(dòng)力。參照西方經(jīng)濟(jì)成功經(jīng)驗(yàn)，員工薪酬結(jié)構(gòu)通常包括三大部分1）基本工資，2）員工持股 3）期權(quán)激勵(lì)?；竟べY是企業(yè)員工的勞動(dòng)報(bào)酬，員工持股為員工購(gòu)買企業(yè)股權(quán)分享企業(yè)利潤(rùn)成果，期權(quán)機(jī)制則一般以管理者為對(duì)象的激勵(lì)報(bào)酬。在西方經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的過往20年中，員工持股計(jì)劃十分盛行，員工持股計(jì)劃不僅是對(duì)員工以股權(quán)形式享受企業(yè)利潤(rùn)成果，而且還是企業(yè)的融資工具，增加運(yùn)營(yíng)資本和現(xiàn)金流，因此是一個(gè)資本股東與員工雙贏的有效機(jī)制，推行員工持股可大大地提高員工的士氣，在與資本股東利益目標(biāo)一致的基礎(chǔ)上同心同德地努力奮斗，在實(shí)現(xiàn)企業(yè)最大經(jīng)濟(jì)效益同時(shí)實(shí)現(xiàn)員工自身價(jià)值。員工與資本股東共同參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策并分享企業(yè)高速發(fā)展成果，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)代潮流，由于以知識(shí)為主的人力資源與密集資本結(jié)合的不可分離性，員工的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性、知識(shí)性發(fā)揮很大程度上成為企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，所以，實(shí)行員工持股計(jì)劃成為西方資本股東的明智選擇。*集團(tuán)董事長(zhǎng)提出在*集團(tuán)內(nèi)以藥業(yè)公司為試點(diǎn)，推行對(duì)藥業(yè)公司的員工持股計(jì)劃,引入激勵(lì)機(jī)制,使員工能有效地參與管理并分享經(jīng)營(yíng)成果，從而在*集團(tuán)內(nèi)部積極構(gòu)造長(zhǎng)久有力、持續(xù)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、增強(qiáng)公司員工的凝聚力和責(zé)任感，充分發(fā)揮員工的主人翁精神，此舉無疑是一個(gè)高瞻遠(yuǎn)矚的決策，反映了董事長(zhǎng)與集團(tuán)全體員工共創(chuàng)輝煌、共享利益的廣博胸懷，是*集團(tuán)的重大體制改革，是切實(shí)可行的措施，極具積極意義。通過這個(gè)有力的舉措，體現(xiàn)*集團(tuán)向產(chǎn)權(quán)明晰的股份制度及管理規(guī)范的現(xiàn)代化企業(yè)方向發(fā)展的堅(jiān)定決心。*藥業(yè)公司發(fā)展前景1 *藥業(yè)目前現(xiàn)狀*藥業(yè)經(jīng)過5年的艱苦創(chuàng)業(yè)，已具備一定的實(shí)力和規(guī)模，初步形成自己完善的產(chǎn)供銷體系，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，利潤(rùn)點(diǎn)穩(wěn)定，并在全國(guó)范圍內(nèi)建立起了較大規(guī)模的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，藥業(yè)公司的主打產(chǎn)品“柬龍”牌血竭膠囊居全國(guó)同類產(chǎn)品市場(chǎng)份額第一位，公司發(fā)展取得很大的進(jìn)步。在管理體制上，*藥業(yè)實(shí)行集團(tuán)化管理，下屬六間獨(dú)立法人子公司，分別為：廣東*藥業(yè)有限公司、廣州*醫(yī)藥研究開發(fā)有限公司、江門*制藥廠、江門*生物工程有限公司、 西雙版納*藥廠以及廣州*藥房等。幾年來董事長(zhǎng)在*藥業(yè)資產(chǎn)投入已達(dá)xxxx多萬元，逐步形成穩(wěn)定的主導(dǎo)業(yè)務(wù)、核心企業(yè)及骨干資產(chǎn)等行業(yè)優(yōu)勢(shì)。據(jù)2001年財(cái)務(wù)報(bào)表顯示：*藥業(yè)主營(yíng)產(chǎn)品有血竭膠囊、寧心保膠囊兩大品種，其中，血竭膠囊為主打產(chǎn)品，占藥業(yè)公司全部銷售總額的90%以上，年度銷售額xx萬元，銷售利潤(rùn)xx萬元，稅后凈利潤(rùn)率 x% ，充分體現(xiàn)藥業(yè)公司目前市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)成熟，收入穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)狀況良好，銷售能力及業(yè)績(jī)有目共睹，成績(jī)斐然。2 *藥業(yè)發(fā)展方向?yàn)榱颂岣?藥業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，確保今后發(fā)展的持續(xù)經(jīng)濟(jì)效益，集團(tuán)計(jì)劃在以下幾個(gè)方面加強(qiáng)開發(fā)和投資力度：A、全力以赴通過GMP認(rèn)證工作，獲得行業(yè)資格，以全新的行業(yè)形象參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)相關(guān)業(yè)種類別產(chǎn)品的市場(chǎng)壟斷。B、充分發(fā)揮研發(fā)中心優(yōu)勢(shì)作用，認(rèn)真切實(shí)落實(shí)一個(gè)二類或兩個(gè)三類以上的擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心產(chǎn)品，培育成熟的市場(chǎng)和穩(wěn)定的利潤(rùn)。加強(qiáng)研發(fā)中心的藥品發(fā)掘、概念包裝、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、功能組合等研發(fā)業(yè)務(wù)，增加產(chǎn)品附加值。C、繼續(xù)鞏固壯大銷售中心營(yíng)銷能力，主動(dòng)出擊搶占市場(chǎng)份額，積極拓展銷售渠道與網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)銷售隊(duì)伍的架構(gòu)、組織、管理、知識(shí)、資質(zhì)等一系列綜合能力的建設(shè)，積極網(wǎng)羅搜集相關(guān)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)信息，使銷售管理及決策時(shí)刻處于行業(yè)領(lǐng)先地位，提高市場(chǎng)開發(fā)效率，降低銷售規(guī)模成本，增加業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。D、逐步規(guī)劃*藥房連鎖經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)模化經(jīng)營(yíng)管理，在2002年度在廣州地區(qū)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的珠三角地區(qū)力爭(zhēng)開辦10間以上的*連鎖藥房， 提高*藥業(yè)品牌營(yíng)銷能力。E、努力拓展聯(lián)合競(jìng)爭(zhēng)之路，利用*藥業(yè)穩(wěn)定的主導(dǎo)業(yè)務(wù)、核心企業(yè)、骨干資產(chǎn)形成行業(yè)優(yōu)勢(shì)，逐步建立相關(guān)行業(yè)的戰(zhàn)略性合作伙伴關(guān)系，通過體制改革、合作經(jīng)營(yíng)、股份改造、兼并重組、股權(quán)滲透、捆綁上市、甚至探求與外國(guó)資本聯(lián)手合作可能性等途徑組建行業(yè)艦隊(duì)，實(shí)現(xiàn)飛躍式發(fā)展。3 *藥業(yè)前景展望展望2002年，藥業(yè)公司在經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中提出將努力完成5000萬元以上的銷售回款，其中銷售中心完成3000萬元以上的銷售收入，配送中心完成2000萬元以上的銷售收入，實(shí)現(xiàn)500萬元以上純利潤(rùn)收入，前景一片光明。實(shí)施GMP認(rèn)證后，*藥業(yè)將以全新的行業(yè)形象參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)一步擴(kuò)大*品牌和信譽(yù)的建設(shè)，在優(yōu)勝劣汰的行業(yè)大洗牌過程中，通過合作經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)托管、品牌管理、提供服務(wù)、兼并重組等手段，力爭(zhēng)一統(tǒng)江湖，實(shí)現(xiàn)同類產(chǎn)品市場(chǎng)壟斷，具有極大發(fā)展?jié)摿?。與此同時(shí)，加快內(nèi)部制度改革的步伐，創(chuàng)建現(xiàn)代企業(yè)制度，通過引入員工持股計(jì)劃、推行股份改造及實(shí)施資產(chǎn)重組，建立以事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理模式為核心的健全成本費(fèi)用利潤(rùn)核算統(tǒng)計(jì)體系，使藥業(yè)公司從目前的一個(gè)初具規(guī)模的民營(yíng)有限責(zé)任制公司逐步轉(zhuǎn)變成一個(gè)管理規(guī)范、產(chǎn)權(quán)明晰、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)更加合理的股份制企業(yè)，從而以有效的產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作機(jī)制參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，努力開創(chuàng)*旗下多方共贏的大好局面。展望未來：我們堅(jiān)信在董事長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，通過全體員工的積極參與及不懈努力，*藥業(yè)的實(shí)力和品牌都將獲得飛躍發(fā)展，贏得一個(gè)輝煌的未來。*集團(tuán)員工持股計(jì)劃設(shè)想1 員工持股計(jì)劃概述為了加快藥業(yè)公司的發(fā)展速度，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)提出藥業(yè)公司體制改革的重大嘗試，試行在*企業(yè)內(nèi)部推行以*集團(tuán)全體員工為對(duì)象，以藥業(yè)集團(tuán)為主體的員工持股計(jì)劃。該計(jì)劃設(shè)想為由*集團(tuán)內(nèi)部員工出資認(rèn)購(gòu)*藥業(yè)公司40%股份，成立員工持股會(huì)作為社團(tuán)法人托管運(yùn)作，集中管理；由*集團(tuán)員工選舉對(duì)企業(yè)管理和股權(quán)管理有基本認(rèn)識(shí)的持股員工成立員工持股會(huì)理事機(jī)構(gòu)，進(jìn)行員工持股的出資認(rèn)股、股權(quán)登記、股權(quán)管理等工作，讓持股員工通過員工持股會(huì)行使股東權(quán)力，員工持股會(huì)作為社團(tuán)法人進(jìn)入藥業(yè)公司董事會(huì)，以集體股東身份代表持股員工參與*藥業(yè)經(jīng)營(yíng)決策并按股權(quán)份額享受企業(yè)發(fā)展的利潤(rùn)分紅。通過實(shí)施工員持股計(jì)劃，購(gòu)造公司與員工的利益共同體，使*藥業(yè)公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系更為明確，從而極大地調(diào)動(dòng)員工的積極性，增加對(duì)公司的認(rèn)同感，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力，在利益目標(biāo)一致的基礎(chǔ)上同心同德地為*藥業(yè)的發(fā)展努力奮斗，在實(shí)現(xiàn)*藥業(yè)最大經(jīng)濟(jì)效益同時(shí)實(shí)現(xiàn)持股員工自身財(cái)富積累價(jià)值。2 *藥業(yè)整改建議方案在過往經(jīng)營(yíng)中，為了配合集團(tuán)多元化跨行業(yè)發(fā)展的需要，藥業(yè)公司財(cái)務(wù)負(fù)債比率較高。為更好地推行員工持股計(jì)劃，從培育優(yōu)良資產(chǎn)和戰(zhàn)略規(guī)劃出發(fā)，集團(tuán)計(jì)劃通過財(cái)務(wù)重組與整改，把部分掛帳債務(wù)適當(dāng)剝離，降低負(fù)債，提高股東權(quán)益比率，以便提高員工對(duì)藥業(yè)公司入股信心以及募集資金份額比例。根據(jù)董事長(zhǎng)指示，設(shè)計(jì)方案為在試行期后將藥業(yè)公司目前的負(fù)債全部剝離，以投入的總資產(chǎn)核算基數(shù) 為60，員工持股計(jì)劃為增資擴(kuò)股40%；稅后利潤(rùn)在500萬元以上，凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率在6%以上，體現(xiàn)藥業(yè)公司利潤(rùn)逐年遞增和自身滾動(dòng)發(fā)展能力逐年增長(zhǎng)的趨向。從對(duì)藥業(yè)公司狀況分析來看，為了推行員工持股計(jì)劃或試行股份改造，集團(tuán)計(jì)劃從組織體制、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)框架上都作出一定的調(diào)整和重組，通過這些整改使*藥業(yè)變成一個(gè)管理規(guī)范、產(chǎn)權(quán)明晰、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)更加合理的優(yōu)良企業(yè)。3 員工持股規(guī)模及募集資金數(shù)額按照以上方案，根據(jù)目前*企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)在編員工計(jì)算約400人左右，預(yù)計(jì)約有2/3員工認(rèn)購(gòu)股份，平均出資能力約310萬元不等，預(yù)計(jì)可籌資約15002000萬元左右。初步確定內(nèi)部員工持股總額約占*藥業(yè)公司新設(shè)計(jì)總股本40%的比例。*藥業(yè)公司目前體制是有限責(zé)任公司，并非規(guī)范的股份有限公司。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估條例有關(guān)規(guī)定，股份設(shè)定以股東權(quán)益的凈資產(chǎn)為基準(zhǔn)，超出部分為溢價(jià)。此種通過規(guī)范資產(chǎn)評(píng)估的籌資認(rèn)股對(duì)*藥業(yè)體制改革沒有多大的實(shí)際操作意義。因此，要確定40%股份募集資金數(shù)額，首先需明確目前藥業(yè)公司資產(chǎn)規(guī)模及結(jié)構(gòu), 加以調(diào)整。計(jì)劃暫以擬定凈資產(chǎn)規(guī)模3000萬元設(shè)計(jì)為核算基數(shù)60，則可確定藥業(yè)公司增資擴(kuò)股40%股份可募集資金約在2000萬元左右，較為符合*集團(tuán)可募集資金數(shù)額和*藥業(yè)公司所需要依靠自身實(shí)力持續(xù)發(fā)展的投入資本資金。募集資金將?？顚ｍ?xiàng)投向藥業(yè)GMP認(rèn)證改造項(xiàng)目和開發(fā)或購(gòu)入新藥品種的研發(fā)項(xiàng)目。持股會(huì)管理運(yùn)作方式推行員工持工計(jì)劃，參照我國(guó)體制改革試點(diǎn)城市上海、深圳兩市政府頒發(fā)的員工持股行條例，結(jié)合*集團(tuán)的實(shí)際情況、*藥業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)狀況和*集團(tuán)的總體發(fā)展計(jì)劃，初步擬定員工持股試行計(jì)劃如下：1 資產(chǎn)值確認(rèn)在*集團(tuán)內(nèi)部自行確認(rèn)*藥業(yè)的現(xiàn)行的資產(chǎn)規(guī)模和財(cái)務(wù)狀況，即在集團(tuán)內(nèi)部自行進(jìn)行對(duì)藥業(yè)公司的資產(chǎn)評(píng)估，以確認(rèn)*公司改制前的總資產(chǎn)，總負(fù)債，及股東權(quán)益，作為股份總規(guī)模的具體數(shù)據(jù)，確認(rèn)*藥業(yè)公司40%股權(quán)的資產(chǎn)比例，并以此為基礎(chǔ)設(shè)計(jì)*集團(tuán)員工對(duì)*藥業(yè)的出資認(rèn)股的實(shí)施方案，這方面的工作可由集團(tuán)行政部牽頭，由集團(tuán)財(cái)務(wù)部、藥業(yè)公司領(lǐng)導(dǎo)及員工持股會(huì)籌建組聯(lián)合設(shè)計(jì)實(shí)施方案，最后公布資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)數(shù)字及整改之前確認(rèn)的財(cái)務(wù)報(bào)告，并以此為基礎(chǔ)設(shè)計(jì)員工持股實(shí)施方案。2 成立員工持股會(huì)員工持股會(huì)由*集團(tuán)所有出資認(rèn)股員工組成，并選舉產(chǎn)生理事，組成理事會(huì)，每屆任期三年，具體負(fù)責(zé)員工持股的集中托管和日常管理工作。理事會(huì)本著精干、高效和以兼職為主的原則設(shè)置，其成員原則上由對(duì)企業(yè)管理和股權(quán)管理有基本認(rèn)識(shí)的持股員工擔(dān)任，選舉產(chǎn)生的員工持股會(huì)理事長(zhǎng)，依照公司法和有關(guān)法規(guī)法例，進(jìn)入藥業(yè)公司董事會(huì)，代表持股員工權(quán)益，行使藥業(yè)公司股東及董事的職權(quán)，參與藥業(yè)公司重大經(jīng)營(yíng)決策并按持股比例享受利潤(rùn)分成。3 以“資產(chǎn)池”方式對(duì)員工持股會(huì)進(jìn)行管理運(yùn)作 a員工持股會(huì)以二次利潤(rùn)分配形式參與*藥業(yè)公司的利潤(rùn)分配，即以員工持股會(huì)總體代表的身份代表所占股份享受藥業(yè)公司的利潤(rùn)分成，再由員工持股會(huì)內(nèi)部按每個(gè)員工個(gè)人持股數(shù)額和比例進(jìn)行二次利潤(rùn)分配。 b員工持股會(huì)內(nèi)部實(shí)行“預(yù)留股份”制度，即在員工持股會(huì)內(nèi)保留一定比例的股份留作新入職員工出資認(rèn)股，離職員工股份回購(gòu)等流動(dòng)備用股份。 c 員工持股會(huì)內(nèi)部實(shí)行“預(yù)留備用金” 制度，一切預(yù)留股份分紅、股份公積金、股份未分配利潤(rùn)、員工借支購(gòu)股利息、新入職員工出資認(rèn)股差額、離職員工退股差額等一切收益均歸入員工持股會(huì)預(yù)留備用金列帳，預(yù)留備用金必須?？顚Ｓ茫蓡T工持股會(huì)設(shè)立專門帳戶，獨(dú)立核算，重大支出要經(jīng)全體員工持股會(huì)成員討論決定，并每月向員工持股會(huì)成員公布收支情況。d為了鼓勵(lì)*集團(tuán)員工積極參加員工持股計(jì)劃，在推行員工持股計(jì)劃時(shí)實(shí)行一年試行期，在藥業(yè)公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整完成及完全剝離債務(wù)之前,集團(tuán)試行首年允許回購(gòu)員工持股制度，以回購(gòu)方式在首年年度末期以年息15回購(gòu)?fù)斯蓡T工的股份，以確保出資員工的利益。在藥業(yè)公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整完成后，將為員工持股會(huì)進(jìn)行團(tuán)體法人資格注冊(cè)，作為一項(xiàng)長(zhǎng)期制度固定形式運(yùn)作，以保障持股員工以股東身份享受企業(yè)發(fā)展成果的權(quán)益。4 員工出資認(rèn)購(gòu)程序a 員工持股會(huì)籌建組向*集團(tuán)全體員工發(fā)出對(duì)藥業(yè)公司認(rèn)購(gòu)股份的調(diào)查表。b 愿意出資認(rèn)股員工填寫認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。c員工持股會(huì)收集、統(tǒng)計(jì)、辦理員工持股的資金收集、股權(quán)登記、設(shè)立名冊(cè)等股權(quán)管理手續(xù)。d員工持股會(huì)向出資認(rèn)股員工出具“*集團(tuán)員工股權(quán)證書”；e作出員工持股會(huì)出資認(rèn)股的資金總數(shù)統(tǒng)計(jì)及所占*藥業(yè)股份的比例的報(bào)告書，上報(bào)集團(tuán)董事會(huì)確認(rèn)并頒布董事會(huì)決議。f 員工持股計(jì)劃出資認(rèn)股資金募集結(jié)束，進(jìn)行*藥業(yè)增資擴(kuò)股工作并辦理相關(guān)工商登記手續(xù)。g員工持股會(huì)進(jìn)入日常運(yùn)作程序。5 員工持股會(huì)會(huì)員準(zhǔn)則a*集團(tuán)員工加入員工持股會(huì)應(yīng)遵守出資自愿、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的基本原則，為*藥業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量。b*集團(tuán)員工持股會(huì)成員僅限在*企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)工作員工，新入職員工需在*集團(tuán)內(nèi)工作滿一年以上方可辦理認(rèn)股手續(xù)，非*集團(tuán)員工不得加入員工持股計(jì)劃。c*員工持股會(huì)所持*藥業(yè)之股份不得贈(zèng)與、轉(zhuǎn)讓、交易和繼承。d持股員工在離開*集團(tuán)及所屬企業(yè)時(shí)，按上年期末認(rèn)購(gòu)價(jià)格向員工持股會(huì)辦理退股及資金清退手續(xù)，不再持有股權(quán)。e持股員工如未經(jīng)所在單位同意擅自離職，所造成之經(jīng)濟(jì)損失由其所有之股權(quán)按賠償優(yōu)先原則，先用于賠償單位損失，所剩余額返還。f集團(tuán)高級(jí)管理人員離職退股，應(yīng)在離職日半年后方可向員工持股會(huì)辦理退股及資金清退手續(xù)。6 員工持股股份優(yōu)先權(quán)益為了規(guī)劃*藥業(yè)發(fā)展遠(yuǎn)景，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)計(jì)劃藥業(yè)公司改制上市的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略部署，為了保障及回報(bào)持股員工的股東權(quán)益，增大持股員工的財(cái)富積累，員工持股股份在藥業(yè)公司改制上市時(shí)將被保留發(fā)起原始股資格，從而享受巨大財(cái)富增值的權(quán)益。*集團(tuán)員工持股會(huì)章程1 總則第一條 本員工持股會(huì)名稱為：*集團(tuán)員工持股會(huì)（以下簡(jiǎn)稱：?jiǎn)T工持股會(huì)）；住所：廣州市海珠區(qū)寶崗大道228號(hào)；注冊(cè)資金人民幣壹佰伍拾萬元整。第二條 本員工持股會(huì)是*企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)員工自愿組成并依法登記的社團(tuán)法人，員工以其全部出資額為限對(duì)員工持股會(huì)承擔(dān)責(zé)任，員工持股會(huì)以其持有*藥業(yè)公司股份為限對(duì)廣東*藥業(yè)公司承擔(dān)責(zé)任。第三條 員工持股會(huì)向*企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)員工募集的資金，僅限于購(gòu)買*藥業(yè)公司的股份，不得用于購(gòu)買社會(huì)發(fā)行的其他股票、債券，也不得用于向*藥業(yè)公司以外的企、事業(yè)單位投資。2 宗旨和任務(wù)第四條 員工持股會(huì)的宗旨：依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，參照深圳市國(guó)有企業(yè)內(nèi)部員工持股試點(diǎn)暫行規(guī)定和上海市關(guān)于公司設(shè)立職工持股會(huì)的試點(diǎn)辦法，對(duì)*企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)員工出資購(gòu)股進(jìn)行管理，通過向員工募資并投資*藥業(yè)公司，使員工具有勞動(dòng)者與所有者的雙重身份，引導(dǎo)員工關(guān)心*藥業(yè)公司發(fā)展，調(diào)動(dòng)員工積極性，提高員工對(duì)企業(yè)管理的參與度，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。第五條 員工持股會(huì)的主要任務(wù)：1、 募集會(huì)員出資，集中管理。出具員工持股會(huì)出資證明書，建立和管理員工持股會(huì)名冊(cè)和會(huì)員出資證明。2、 辦理會(huì)員入資、增資、減資、轉(zhuǎn)讓及認(rèn)購(gòu)股份等事宜。3、 根據(jù)公司分配方案，集中領(lǐng)取員工持股會(huì)應(yīng)得紅利，并向會(huì)員發(fā)放個(gè)人紅利。4、 參加*藥業(yè)公司股東大會(huì)、董事會(huì)，參與*藥業(yè)公司重大決策的研究及制定，反映持股員工的意見要求，代表會(huì)員行使表決權(quán)。5、 公司終止時(shí)，負(fù)責(zé)領(lǐng)取員工持股會(huì)應(yīng)得的剩余財(cái)產(chǎn)，并按會(huì)員出資比例進(jìn)行分配。3 會(huì)員權(quán)利和義務(wù)第六條 凡在*企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)工作滿一年以上的員工均可自愿參加員工持股會(huì)，成為會(huì)員。第七條 員工持股會(huì)會(huì)員享受以下權(quán)利：1、 出席或委托代理人出席會(huì)員大會(huì)并行使表決權(quán)。2、 推薦和被推薦成為藥業(yè)公司的董事、監(jiān)事。3、 選舉和被選舉成為員工持股會(huì)理事。4、 有權(quán)查閱員工持股會(huì)章程，會(huì)員大會(huì)會(huì)議紀(jì)要和相關(guān)檔案、員工持股會(huì)財(cái)務(wù)帳目，監(jiān)督員工持股會(huì)的管理，提出建議或質(zhì)詢。5、 按其出資比例領(lǐng)取員工持股會(huì)從*藥業(yè)公司分得的股利。6、 員工持股會(huì)終止后按其出資比例取得剩余資產(chǎn)。第八條 員工持股會(huì)會(huì)員應(yīng)盡如下義務(wù)：1、 遵守員工持股會(huì)章程和員工持股會(huì)制定的其他規(guī)章制度。2、 按規(guī)定交足認(rèn)購(gòu)股份的出資份額。3、 在職期間不得抽回認(rèn)股的出資。4 員工持股會(huì)組織架構(gòu)第九條 員工持股會(huì)設(shè)立會(huì)員大會(huì)，由全體持股員工組成，是員工持股會(huì)的最高組織機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)行使如下職權(quán)：1、 選舉和罷免員工持股會(huì)理事。2、 推薦*藥業(yè)公司董事和監(jiān)事候選人。3、 審定通過理事會(huì)工作報(bào)告。4、 對(duì)*藥業(yè)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部管理、管理層人選、財(cái)務(wù)預(yù)、決算、利潤(rùn)分配、彌補(bǔ)虧損、增減注資、公司合并、分立、變更、解散等重大事宜形成員工持股會(huì)決議，并向*藥業(yè)公司董事會(huì)及管理層提出意見和建議。5、 審議會(huì)員聯(lián)名提出的需大會(huì)審議的其他事項(xiàng)。第十一條 員工持股會(huì)會(huì)員大會(huì)的召開需要有全體會(huì)員三分之二以上出席方可舉行。會(huì)議決議需經(jīng)出席會(huì)員的三分之二以上表決同意方為有效。第十二條 員工持股會(huì)會(huì)員下設(shè)理事會(huì)，作為員工持股會(huì)的日常辦事機(jī)構(gòu)。理事會(huì)由三人組成，由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。理事會(huì)全部為兼職人員，員工持股會(huì)不支付任何報(bào)酬。每屆理事會(huì)任期三年，可連選連任，亦可中途有會(huì)員大會(huì)罷免。第十三條 員工持股會(huì)理事會(huì)行使如下職權(quán)：1、 召開會(huì)員大會(huì)并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作。2、 執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議。3、 募集會(huì)員出資。4、 集中管理出具的員工持股出資證明書。5、 管理員工持股會(huì)名冊(cè)，向會(huì)員發(fā)放出資證明。6、 向會(huì)員辦理*藥業(yè)公司利潤(rùn)分紅事宜7、 提出員工持股會(huì)的章程修改案，擬訂員工持股會(huì)有關(guān)規(guī)章制度。8、 執(zhí)行員工大會(huì)賦予的其他職權(quán)。第十四條 員工持股會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一名，由三名理事推舉產(chǎn)生，理事長(zhǎng)為員工持股會(huì)法人代表，并通過法定程序進(jìn)入*藥業(yè)公司董事會(huì)。第十五條 員工持股會(huì)理事長(zhǎng)行使如下職權(quán)：1、 代表員工持股會(huì)加入*藥業(yè)公司董事會(huì)。2、 主持理事會(huì)日常工作，辦理相關(guān)事宜。3、 檢查理事會(huì)落實(shí)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議的情況。4、 簽署會(huì)員出資證明書。5 員工持股會(huì)會(huì)員管理第十六條 員工持股會(huì)應(yīng)根據(jù)會(huì)員交款認(rèn)購(gòu)情況，建立會(huì)員名冊(cè)，作為統(tǒng)一管理藥業(yè)公司特定股份的依據(jù)和書面憑證。會(huì)員名冊(cè)應(yīng)載明如下事項(xiàng)：1、 會(huì)員姓名、住所、身份證號(hào)碼、出資金額和出資證明書號(hào)2、 員工持股會(huì)理事長(zhǎng)、經(jīng)辦人、會(huì)員本人簽名3、 設(shè)立出資變動(dòng)登記欄目第十七條 員工持股會(huì)根據(jù)會(huì)員出資情況發(fā)給會(huì)員“會(huì)員出資證明書”作為查核會(huì)員本人在員工持股會(huì)中出資金額，據(jù)以享受權(quán)力和承擔(dān)責(zé)任的書面憑證。會(huì)員出資證明書應(yīng)載明如下事項(xiàng)：1、 會(huì)員姓名、身份證號(hào)碼，出資證明編號(hào)2、 會(huì)員出資、增資、減資的時(shí)間及有關(guān)事項(xiàng)3、 出資人簽章4、 經(jīng)辦人簽章5、 員工持股會(huì)理事長(zhǎng)簽章6、 *藥業(yè)公司董事長(zhǎng)簽章第十八條 會(huì)員對(duì)本人出資認(rèn)股有任何質(zhì)疑時(shí)，有權(quán)向員工持股會(huì)進(jìn)行查詢。第十九條 會(huì)員出資認(rèn)股不得轉(zhuǎn)讓、買賣、抵押、交易，不得贈(zèng)與和繼承。第二十條 會(huì)員如有下列情形之一，需自動(dòng)退出員工持股會(huì)，其出資認(rèn)股由員工持股會(huì)回購(gòu)（員工在*企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)退休，其出資認(rèn)股是否退回由其本人自愿決定）：1、 離開*企業(yè)體系2、 員工被辭退、除名3、 員工死亡第二十一條 會(huì)員離開*企業(yè)回退出資認(rèn)股的價(jià)格，以經(jīng)審計(jì)的藥業(yè)公司上一會(huì)計(jì)年度末財(cái)務(wù)報(bào)表中的帳面凈資產(chǎn)為參考依據(jù)，協(xié)商定價(jià)。如已享受上年度利潤(rùn)分配至結(jié)算期未滿一年的，回退轉(zhuǎn)讓價(jià)格參考上年度末凈資產(chǎn)剔除上年度實(shí)際分配利潤(rùn)后的凈值。第二十二條 *企業(yè)體系內(nèi)的部門副經(jīng)理以上職位會(huì)員在離開公司回退出資認(rèn)股時(shí)，半年內(nèi)不辦理回購(gòu)，半年后回退轉(zhuǎn)讓給員工持股會(huì)。第二十三條 新進(jìn)*企業(yè)體系的員工工作期滿一年后，可根據(jù)本章程向員工持股會(huì)提出認(rèn)股申請(qǐng)。新進(jìn)員工出資認(rèn)股，由員工持股會(huì)從預(yù)留股份中按認(rèn)購(gòu)時(shí)間和進(jìn)入公司時(shí)間先后順序予以解決。第二十四條 員工持股會(huì)的股份利潤(rùn)分配，與所有資本股東同股同權(quán)，同權(quán)同利，由員工持股會(huì)以股東名義依法按股份享受藥業(yè)公司利潤(rùn)分配，員工持股會(huì)再按會(huì)員個(gè)人出資數(shù)額進(jìn)行分配。6 持股會(huì)解散和清算第二十五條 員工持股會(huì)有下列情形之一的予以解散，并成立清算小進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算。1、 藥業(yè)公司破產(chǎn)，解散或停辦2、 員工持股會(huì)會(huì)員大會(huì)決議解散并報(bào)藥業(yè)董事會(huì)同意第二十六條 員工持股會(huì)終止清算后的剩余財(cái)產(chǎn)按照會(huì)員出資認(rèn)股比例分配。7 附則第二十七條 本章程未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)辦理，無明確規(guī)定的由員工持股會(huì)酌處。第二十八條 本章程由*員工持股會(huì)負(fù)責(zé)解釋。