法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度

法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度為進(jìn)一步完善本廠生產(chǎn)經(jīng)營中的法律防范體系，全面提升本廠依法管理的能力，促進(jìn)本廠持續(xù)、健康、和諧發(fā)展，最大限度地維護(hù)本廠的合法權(quán)益，特制定本制度。1 范圍本制度適用于本廠在生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。2 引用標(biāo)準(zhǔn)2.1 ××集團(tuán)有限公司法律顧問工作制度2.2 × ×集團(tuán)有限公司關(guān)于開展法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作提升企業(yè)依法管理能力的指導(dǎo)意見3 術(shù)語和定義法律風(fēng)險(xiǎn)：是指因法律環(huán)境變更、意外事件發(fā)生、第三方行為、企業(yè)或其員工的行為(其性質(zhì)包括合法的與非法的行為，其形式包括作為或不作為)，使企業(yè)逾期的行為與未來實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任并因此給企業(yè)造成損失的可能性。4 職責(zé)4.1 本廠廠長是法律風(fēng)險(xiǎn)防范的第一責(zé)任人。4.2 本廠企業(yè)發(fā)展部是法律風(fēng)險(xiǎn)防范的主管部門,其他部門是法律風(fēng)險(xiǎn)防范的責(zé)任部門。4.3 主管部門的主要職責(zé)：4.3.1 負(fù)責(zé)本廠法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立并監(jiān)督其他部門貫徹法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作落實(shí)。4.3.2 負(fù)責(zé)獲取與本廠生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的法律法規(guī)并及時(shí)傳遞給相關(guān)部門；負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集，組織法律知識(shí)的宣傳教育并監(jiān)督其他部門的落實(shí)。4.3.3 在重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，注意收集其中的風(fēng)險(xiǎn)信息，并對(duì)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析，參與制定法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施。4.3.4 組織實(shí)施防范措施并對(duì)實(shí)施的情況進(jìn)行監(jiān)督。4.3.5 加強(qiáng)對(duì)合同的管理，按照本廠合同管理辦法定期收集在合同簽定和履行方面的法律風(fēng)險(xiǎn)信息并進(jìn)行評(píng)估、分析和制定措施，防范本廠的合同風(fēng)險(xiǎn)。4.4 本廠相關(guān)職能部門的職責(zé)：4.4.1 執(zhí)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范的管理制度。4.4.2 建立本單位的法律風(fēng)險(xiǎn)防范信息收集系統(tǒng)。4.4.3 對(duì)經(jīng)營活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)的信息進(jìn)行評(píng)估，并積極采取措施控制法律風(fēng)險(xiǎn)。5 工作程序5.1 工作原則：事先防范，過程控制，事后補(bǔ)救的原則5.2 本廠的經(jīng)營過程中常見的法律風(fēng)險(xiǎn)有以下幾種：5.2.1 本廠在投資、轉(zhuǎn)讓、承包等重大的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中違反相關(guān)的國家法律法規(guī)的規(guī)定，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。5.2.2 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的淡薄，在對(duì)外交易過程中，合同的約定不明確或選擇交易對(duì)象不當(dāng)，導(dǎo)致自己利益可能受到損害。5.2.3 本廠在員工招聘、勞動(dòng)合同的簽定、職工福利待遇、檔案、辭退員工、工資的給付等人力資源管理行為中由于沒有遵守國家相關(guān)的法律法規(guī)而導(dǎo)致給公司帶來勞動(dòng)糾紛或其他不利后果的可能性。5.2.4 稅收法律風(fēng)險(xiǎn)：涉稅行為因?yàn)椴荒苷_有效遵守稅收法規(guī)而導(dǎo)致廠未來利益的可能損失或不利的法律后果。5.2.5 投融資法律風(fēng)險(xiǎn)：在投融資過程中，由于違反相關(guān)法律規(guī)定、對(duì)投融資對(duì)象選擇不當(dāng)、防范措施不到位而導(dǎo)致與其所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的不利后果發(fā)生的可能性。5.2.6 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)：在涉及商標(biāo)、專利、著作權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、使用及許可使用、轉(zhuǎn)讓、保護(hù)等過程中，由于權(quán)利存在瑕疵或違反相關(guān)法律規(guī)定而給公司帶來的法律不利后果的可能性。5.2.7 合同法律風(fēng)險(xiǎn)：在合同訂立、生效、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，由于合同當(dāng)事人的行為不規(guī)范導(dǎo)致合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。5.2.8 擔(dān)保法律風(fēng)險(xiǎn)：在對(duì)外擔(dān)保中，由于債務(wù)人違約或其他因素，導(dǎo)致可能承擔(dān)連帶責(zé)任或賠償責(zé)任的法律不利后果發(fā)生的可能性。5.2.9 應(yīng)收賬款法律風(fēng)險(xiǎn)：指在應(yīng)收賬款發(fā)生或回收過程中，由于債務(wù)人組織形態(tài)、經(jīng)營情況、資產(chǎn)狀況發(fā)生變化或公司債權(quán)憑證存在瑕疵或公司做出的行為不規(guī)范而導(dǎo)致的應(yīng)收賬款難以收回或不能全額收回的可能性。5.2.10 訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)：指在訴訟過程中，由于超過訴訟時(shí)效、訴訟請(qǐng)求不當(dāng)、不按時(shí)交納訴訟費(fèi)、不按時(shí)參加庭審、不能及時(shí)提供充分、有效證據(jù)、無足夠財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行等因素而導(dǎo)致敗訴、達(dá)不到訴訟目的可能性。5.2.11 其他法律風(fēng)險(xiǎn)：本制度未列舉但客觀存在的或其他因企業(yè)行為不規(guī)范而導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)承擔(dān)不利法律后果的可能性。5.3 法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防：5.3.1 樹立預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)：各部門在經(jīng)營每一個(gè)環(huán)節(jié)中必須樹立法律風(fēng)險(xiǎn)無處不在，法律風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，這是化解風(fēng)險(xiǎn)的前提。5.3.2 法律風(fēng)險(xiǎn)信息的收集5.3.2.1 本廠相關(guān)部門注意收集與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的法律法規(guī)和政策要求，經(jīng)識(shí)別傳遞至有關(guān)部門，使員工熟練掌握相關(guān)的法律法規(guī)，不因違法而使本廠面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。5.3.2.2 各合同簽訂部門注意與合同有關(guān)的政策法律規(guī)定和有無新政策法律的出臺(tái)，了解對(duì)方資信和信用信息，注重合同履行過程中是否按約履行的信息。5.3.2.3 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)在資金方面的風(fēng)險(xiǎn)信息，在合同簽訂和履行過程中有可能出現(xiàn)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收帳款風(fēng)險(xiǎn)以及其他資金風(fēng)險(xiǎn)信息。5.3.2.4 人力資源部負(fù)責(zé)收集在勞動(dòng)用工等人力資源管理方面是否有侵犯員工利益或和有損于本廠利益的風(fēng)險(xiǎn)信息。5.3.2.5 質(zhì)量部負(fù)責(zé)在產(chǎn)品質(zhì)量、對(duì)供方的質(zhì)量索賠等質(zhì)量爭議方面的風(fēng)險(xiǎn)信息以及售后服務(wù)在三包外賠方面的信息收集。5.3.2.6 技術(shù)部負(fù)責(zé)公司在技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)保密方面的信息收集。5.3.2.7 采購部負(fù)責(zé)在生產(chǎn)需求方面以及產(chǎn)品委托加工、物資采購方面風(fēng)險(xiǎn)信息的收集。5.3.2.8 生產(chǎn)部負(fù)責(zé)在對(duì)外銷售方面收集競爭對(duì)手和交易對(duì)手的信息，以及在市場運(yùn)做中成功和失敗的案例信息。5.3.2.9 其他部門和人員在日常工作中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息有高度的敏感性，具有收集風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)傳遞至主管部門。5.4 對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)信息的的評(píng)估5.4.1 各部門對(duì)收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、分類以便進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。5.4.2 重大的經(jīng)營活動(dòng)（標(biāo)的在50萬元以上的含50萬元的或?qū)S經(jīng)營有重要影響的）必須進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，由廠領(lǐng)導(dǎo)、主管部門領(lǐng)導(dǎo)、主要負(fù)責(zé)人和主管部門組成評(píng)估小組進(jìn)行評(píng)估。一般的經(jīng)營活動(dòng)由本部門領(lǐng)導(dǎo)、本項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自行組織評(píng)估，法律事務(wù)員可協(xié)助。5.4.3 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的確定、分析和評(píng)價(jià)、制定防范措施。5.4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)的確定：判斷各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)項(xiàng)目及其業(yè)務(wù)流程中有無法律風(fēng)險(xiǎn)，有哪些法律風(fēng)險(xiǎn)。5.4.3.2 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)價(jià)：對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的描述，估量其法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件以及對(duì)廠實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響的程度等。5.4.3.3 重大經(jīng)營活動(dòng)由評(píng)估小組評(píng)估后，主管部門寫出書面的評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、采取的具體措施、步驟、防范所需的人力和財(cái)力資源、措施實(shí)施結(jié)果的驗(yàn)證。5.4.3.4 對(duì)于一般的經(jīng)營活動(dòng)（經(jīng)營標(biāo)的在50萬元以下），責(zé)任部門建立法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告制度。出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的異常情況及時(shí)填寫法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告，書面報(bào)告廠主管部門，共同制定防范措施進(jìn)行防范，主管部門監(jiān)督措施的落實(shí)情況。5.4.3.5 風(fēng)險(xiǎn)信息的異常情況主要包括以下幾種：外部環(huán)境變化（因政策、法律法規(guī)的修改或新頒布）有可能引起法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；因外部人員的侵權(quán)行為或違約行為導(dǎo)致可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)；因廠內(nèi)部人員失職失誤等其他人為因素所致的包所致的法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生的可能；意外事件發(fā)生導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的可能發(fā)生；e.其他導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情景。5.4.4 各部門應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期或不定期實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，以便對(duì)新的法律風(fēng)險(xiǎn)和原有法律風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評(píng)估。5.5 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：各職能部門負(fù)責(zé)實(shí)施對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制和規(guī)避措施。采取的控制和規(guī)避的措施分為：對(duì)外部環(huán)境的控制和規(guī)避；對(duì)內(nèi)部因素的控制和規(guī)避。5.5.1 對(duì)外部環(huán)境的控制和規(guī)避：充分分析風(fēng)險(xiǎn)存在的外部環(huán)境的情況，分析外部因素影響的條件，能否避免，怎樣控制等。5.5.2 對(duì)內(nèi)部因素的建立內(nèi)控責(zé)任制度：分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的內(nèi)部原因，按照內(nèi)部權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有關(guān)部門崗位、人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任和考核獎(jiǎng)勵(lì)措施，提高責(zé)任人的責(zé)任意識(shí)，從內(nèi)部控制和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。5.6 對(duì)方案實(shí)施情況的監(jiān)督和檢查：法律顧問對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有效性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，需要進(jìn)行過程整改的及時(shí)提出整改意見并對(duì)之監(jiān)督落實(shí)。5.7 對(duì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)所采取措施：5.7.1 責(zé)任部門與主管部門一起確定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化的原因：內(nèi)、外部原因或不可抗力因素。5.7.2 確定化解風(fēng)險(xiǎn)的形式：承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)商降低風(fēng)險(xiǎn)、通過訴訟程序制訂詳細(xì)的方案和步驟控制風(fēng)險(xiǎn)。5.7.3 將風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因做充分的分析，找出過程中存在的漏洞，通過典型案例，教育職工，吸取教訓(xùn)，避免以后類似風(fēng)險(xiǎn)事件的再次發(fā)生。6 考核各部門在經(jīng)營活動(dòng)中，違反國家的法律法規(guī)，或沒有認(rèn)真履行職責(zé)，使經(jīng)營活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)損失，使廠利益遭受損失，據(jù)情節(jié)輕重、損失大?。航ㄗh相關(guān)部門通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰或黨紀(jì)政紀(jì)處分；有犯罪嫌疑的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。 附加說明：本辦法由企業(yè)發(fā)展部提出本辦法由行政監(jiān)察室起草并歸口管理本辦法起草人： 本辦法審核人： 本辦法批準(zhǔn)人： 標(biāo) 準(zhǔn) 更 改 欄序號(hào)更改通知書號(hào)頁碼條款標(biāo)識(shí)更改人/日期