工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理.ppt

《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理.ppt》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理.ppt（26頁珍藏版）》請?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、第十一章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,第一節(jié)概述,一、工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn),工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、各種分析研究、設(shè)計(jì)和計(jì)劃都是基于對將來情況的預(yù)測之上的，基于正常的、理想的技術(shù)、管理和組織之上的。而在實(shí)施和運(yùn)行中，這些因素都有可能產(chǎn)生變化，這些變化會使原定的計(jì)劃、方案受到干擾，使原定的目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)。造成工程項(xiàng)目達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的不確定性，或者那些影響工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的、消極的不確定性，稱為工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目系統(tǒng)中的不確定因素。,二、風(fēng)險(xiǎn)的屬性,1風(fēng)險(xiǎn)的客觀性。2風(fēng)險(xiǎn)的隨機(jī)性：風(fēng)險(xiǎn)事件是否發(fā)生、何時發(fā)生、造成什么樣的后果，都帶有偶然性。3風(fēng)險(xiǎn)的相對性：風(fēng)險(xiǎn)主體的承受能力受到收益大小、投入大小和擁有資源的影響。4

2、風(fēng)險(xiǎn)的可變性：風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和后果都會隨著活動或事件的進(jìn)程而發(fā)生變化。5風(fēng)險(xiǎn)的可測性：對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響進(jìn)行分析，可以減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生造成的損失。,三、工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理,工程項(xiàng)目管理班子在風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評價的基礎(chǔ)上，合理地使用多種管理方法、技術(shù)和手段對項(xiàng)目活動涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，采取主動行動，創(chuàng)造條件，盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全，可靠地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總目標(biāo)。,（一）項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理,1在目標(biāo)設(shè)計(jì)階段，對影響目標(biāo)的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測，尋找影響目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)和可能的困難。2在可行性研究中，進(jìn)一步預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和規(guī)律性，研究各風(fēng)險(xiǎn)狀況對項(xiàng)

3、目目標(biāo)的影響程度，即項(xiàng)目的敏感性分析。3.隨著技術(shù)設(shè)計(jì)的深入，實(shí)施方案的細(xì)化，項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析的清晰，風(fēng)險(xiǎn)分析不僅要針對風(fēng)險(xiǎn)的種類，而且要細(xì)化落實(shí)到各項(xiàng)目結(jié)構(gòu)單元。要考慮對風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。,4在工程實(shí)施中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的控制。（1）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，及早地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，作出反應(yīng)。（2）及早采取預(yù)定措施，控制風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍和程度，減少項(xiàng)目的損失。（3）在風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)下，及時修改方案，調(diào)整計(jì)劃，保證施工秩序，減少損失。（4）在階段性計(jì)劃調(diào)整過程中，需加強(qiáng)對近期風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測，并納入近期計(jì)劃。5項(xiàng)目結(jié)束，應(yīng)對整個項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行評價，作為以后進(jìn)行同類項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。,（二）對全部風(fēng)險(xiǎn)的管理,在各階段都要羅列各種

4、可能的風(fēng)險(xiǎn)，并將它們作為管理對象。,（三）全方位的風(fēng)險(xiǎn)管理,1分析風(fēng)險(xiǎn)對各方面的影響，例如對整個項(xiàng)目、對項(xiàng)目的各個方面的影響。2要從合同、經(jīng)濟(jì)、組織、技術(shù)、管理等各個方面確定對策措施。3風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)的分析、辨別、評價、控制、文檔管理等全過程。,（四）具備全面組織措施的風(fēng)險(xiǎn)管理,對有重要影響的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由專人負(fù)責(zé)，并賦予相應(yīng)的職責(zé)、權(quán)限和資源。在組織上全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系。,四、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn),1風(fēng)險(xiǎn)管理有概率分析、模擬、專家咨詢等通用方法，但必須與項(xiàng)目的特點(diǎn)相聯(lián)系。如：項(xiàng)目的復(fù)雜性、系統(tǒng)性、技術(shù)成熟性及項(xiàng)目的領(lǐng)域和地域。2風(fēng)險(xiǎn)管理要大量地占有信息、了解情況，要對項(xiàng)目系

5、統(tǒng)以及系統(tǒng)的環(huán)境有深入的了解和預(yù)測。3風(fēng)險(xiǎn)管理在很大程度上依賴于管理者的經(jīng)驗(yàn)和對項(xiàng)目、環(huán)境的熟悉程度。4風(fēng)險(xiǎn)管理屬于高層次的綜合性管理工作，必須與合同、成本、工期、質(zhì)量等管理綜合起來考慮。5風(fēng)險(xiǎn)管理的目的不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，而是有準(zhǔn)備地、理性地進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施，減少風(fēng)險(xiǎn)的損失。,五、風(fēng)險(xiǎn)管理的主要工作,1風(fēng)險(xiǎn)識別即確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的種類，風(fēng)險(xiǎn)管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運(yùn)用各種方法對客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識別。2風(fēng)險(xiǎn)評價包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、影響范圍、發(fā)生時間和損失程度。3風(fēng)險(xiǎn)控制包括制定風(fēng)險(xiǎn)的對策措施和在項(xiàng)目實(shí)施中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。,第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識別,一、按項(xiàng)目系統(tǒng)要素進(jìn)行分析項(xiàng)目環(huán)境要素風(fēng)險(xiǎn)

6、：政治風(fēng)險(xiǎn)；法律風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；自然條件；社會風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：即各個層次的項(xiàng)目單元在實(shí)施以及運(yùn)行過程中可能遇到的各種障礙及異常情況。項(xiàng)目的行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)主和投資者；承包商；項(xiàng)目管理者；其他方面（中介人、政府、項(xiàng)目周邊單位等）。,二、按風(fēng)險(xiǎn)對目標(biāo)的影響分析,工期風(fēng)險(xiǎn)。費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)。信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。人身傷害及工程或設(shè)備的損壞。法律責(zé)任。,三、按管理的過程分析,高層戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境調(diào)查和預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)。決策風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施控制中的風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)。,第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評價,一、風(fēng)險(xiǎn)評價的內(nèi)容和過程風(fēng)險(xiǎn)評價是對風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律性進(jìn)行研究和量化分析。通過分析將它們

7、的影響統(tǒng)一按貨幣單位來度量，對各風(fēng)險(xiǎn)作如下分析和評價：1風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的時間。許多風(fēng)險(xiǎn)有明顯的階段性，有的風(fēng)險(xiǎn)直接與具體的工程活動（工作包）相聯(lián)系。,2風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)之間是有聯(lián)系的。某工程活動受到干擾而拖延，則可能影響它后面的許多活動。風(fēng)險(xiǎn)的影響分析，一般通過以下分析過程：(1)考慮沒有發(fā)生該風(fēng)險(xiǎn)的工期、費(fèi)用、收益。(2)分析發(fā)生該風(fēng)險(xiǎn)后，實(shí)施過程、勞動效率、消耗、各個活動的變化。(3)兩者的差異則為風(fēng)險(xiǎn)的影響。,3風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。4風(fēng)險(xiǎn)級別。(1)風(fēng)險(xiǎn)位能：某風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失為RH，發(fā)生的可能性為EW，則風(fēng)險(xiǎn)損失的期望值RW=RHEW；風(fēng)險(xiǎn)損失期望值高的，則風(fēng)險(xiǎn)位能高。(2)風(fēng)險(xiǎn)的級別：E

8、WA類：高位能，重點(diǎn)B類：中位能，要兼顧C(jī)類：低位能，可不考慮5風(fēng)險(xiǎn)的起因和可控制性分析RH,二、風(fēng)險(xiǎn)分析方法,列舉法：通過對同類已完工程的環(huán)境、實(shí)施過程的調(diào)查研究，建立該類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)庫；在對新項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時，據(jù)此列出所有可能的風(fēng)險(xiǎn)因素，以引起人們的重視。決策樹方法：常用于不同方案的選擇，詳見P259頁例題。,3.專家經(jīng)驗(yàn)法（Delphi法）,（1）組建有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和代表性的專家組，4-8人為宜。（2）讓專家盡可能多地了解項(xiàng)目的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、環(huán)境、狀況以及實(shí)施措施，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定界、量化。（3）召集人與專家合作，一起定義風(fēng)險(xiǎn)因素及結(jié)構(gòu)，討論各個風(fēng)險(xiǎn)的原因、影響范圍及影響值。（4）專家們對風(fēng)險(xiǎn)的影

9、響值和出現(xiàn)的可能性，給出評價意見。（5）總風(fēng)險(xiǎn)期望值RV為各單個風(fēng)險(xiǎn)期望值RW之和：RV=RW=f(RHEW)，RH和EW由專家意見統(tǒng)計(jì)得出。,4.風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)性評價,（1）找出各種風(fēng)險(xiǎn)之間的相關(guān)概率Pab：Pab表示風(fēng)險(xiǎn)a發(fā)生后風(fēng)險(xiǎn)b發(fā)生的概率，0Pab1。（2）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)a發(fā)生下風(fēng)險(xiǎn)b發(fā)生的條件概率：P(b/a)=PaPba（3）計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)損失情況Ri=風(fēng)險(xiǎn)i發(fā)生后的工程成本-工程正常成本（4）計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)損失期望值：Wi=P(j/i)Rj（5）將各損失期望值從大到小進(jìn)行排列，并計(jì)算出各損失期望值在總損失期望值中所占的百分率。（6）計(jì)算累計(jì)百分率，并分類：A類風(fēng)險(xiǎn)：主要風(fēng)險(xiǎn)，累計(jì)百分率在80%以下

10、的風(fēng)險(xiǎn)；B類風(fēng)險(xiǎn)：次要風(fēng)險(xiǎn)，累計(jì)百分率在8090%的風(fēng)險(xiǎn)；C類風(fēng)險(xiǎn)：一般風(fēng)險(xiǎn)，累計(jì)百分率在90100%的風(fēng)險(xiǎn)。,5.其他方法,模擬方法（蒙特卡羅法）、敏感性分析、因果關(guān)系分析法、頭腦風(fēng)暴法、價值分析法、變量分析法等。,第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制,一、風(fēng)險(xiǎn)分配的基本原則：1從工程整體效益的角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮各方的積極性。誰能有效的防止和控制風(fēng)險(xiǎn)或?qū)L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去，則誰應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；通過風(fēng)險(xiǎn)分配，加強(qiáng)責(zé)任，能更好地進(jìn)行計(jì)劃，發(fā)揮管理的和技術(shù)革新的積極性等。2體現(xiàn)公平合理，責(zé)權(quán)利平衡風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任與權(quán)力應(yīng)平衡。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會應(yīng)對等。即風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者應(yīng)享受風(fēng)險(xiǎn)控制獲得的收益。承擔(dān)的可能性和合理性。3符合工程慣例，

11、符合通常的處理方法。,二、風(fēng)險(xiǎn)對策,1.減輕風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，減少風(fēng)險(xiǎn)事件的不利影響。例如，選擇有彈性的，抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的技術(shù)方案，放棄不成熟的施工方案；對地質(zhì)情況詳細(xì)勘察，準(zhǔn)備多套備選方案，采取各種保護(hù)措施。2.預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)防止或減少風(fēng)險(xiǎn)因素的出現(xiàn)，將風(fēng)險(xiǎn)因素同人、財(cái)、物在時間和空間上隔離。,3.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn),通過合同手段，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時，將損失的部分或全部轉(zhuǎn)移給另一方。保險(xiǎn)合同方式；擔(dān)保合同方式；尋找抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)、信譽(yù)好的合作伙伴，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；通過合同，合理分配業(yè)主和承包商之間的風(fēng)險(xiǎn)。例如業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，承包商的索賠權(quán)力，工程付款方式、付款期，業(yè)主和承包商的違約責(zé)任，仲裁地點(diǎn)和適用法律的

12、選擇等。,4.回避風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性太大，不利后果太嚴(yán)重，主動放棄項(xiàng)目。5.自留風(fēng)險(xiǎn)，可分為：主動自留風(fēng)險(xiǎn)與被動自留風(fēng)險(xiǎn)；全部自留風(fēng)險(xiǎn)和部分自留風(fēng)險(xiǎn)。對風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目，選派最得力的技術(shù)和管理人員，特是項(xiàng)目經(jīng)理；將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任落實(shí)到各個組織單元，使大家有風(fēng)險(xiǎn)意識；對風(fēng)險(xiǎn)大的工程予以資源保證，在實(shí)施過程中嚴(yán)密地控制。6.后備措施事先制定，特殊情況下動用。,三、工程實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)控制,主要貫穿在項(xiàng)目的進(jìn)度控制、成本控制、質(zhì)量控制、合同控制等過程中。1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警。通過天氣預(yù)報(bào)、市場行情動態(tài)、政治/外交動態(tài)、投資者狀況、進(jìn)度/成本的跟蹤分析、合同監(jiān)督、質(zhì)量監(jiān)控等手段，進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警。2及時采取措施，控制風(fēng)險(xiǎn)的影響。3在風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，保證工程的順利實(shí)施。,