《企業(yè)質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康安全一體化管理體系內(nèi)部審核檢查表》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《企業(yè)質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康安全一體化管理體系內(nèi)部審核檢查表（46頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。
1、 (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：最高管理層 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度14.1 4.1 4.1按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996GB/T28001-2001三個標(biāo)準(zhǔn)要求建立管理體系； 管理體系的范圍是否明確，刪減理由是否充分，并符合規(guī)定要求； 過程是否已被識別并適當(dāng)規(guī)定，職責(zé)是否已被分配、程序是否得到實施和保持，過程是否有效； 公司對外包過程是否進(jìn)行了識別和控制。（1）有一套完整的管理體系文件；（2）刪減的過程及證明；（3）文件中對體系的過程和產(chǎn)品
2、實現(xiàn)過程（包括運(yùn)作過程）的描述；（4）手冊中對涉及的過程運(yùn)作的要求和相關(guān)程序文件；（5）依據(jù)的法律法規(guī)和相關(guān)要求；（6）糾正和預(yù)防措施的運(yùn)作程序是否有；（7）對體系過程的監(jiān)視和測量；（8）公司的外包過程在體系文件中是否明確了管理。YYYYYYYY24.2.1 4.4.4 4.4.4 形成文件的方針、目標(biāo)和管理手冊； 標(biāo)準(zhǔn)所要求建立的程序文件及相關(guān)文件； 按標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)定了體系的適用范圍，對其核心要素（過程）及相互關(guān)系進(jìn)行了描述； （1）QEOHSMS手冊，包括形成文件的QEOHS方針、目標(biāo)；（2）程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、相關(guān)的法律法規(guī)；（3）文件和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄均有；（4）規(guī)定相關(guān)文件的查詢方式和
3、路徑。YYYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門： 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄； 相關(guān)文件的查詢路徑。34.2.2 4.4.4 4.4.4按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996和GB/T28001-2001編制和保持質(zhì)量手冊。參照上述證據(jù)Y45.1 4.2 4.2 公司的最高管理者應(yīng)提供一體化管理體系建立實施并持續(xù)有效性的承諾的證據(jù)； 承諾是否在對顧客、員工、社會三方面予以體現(xiàn)； 是否進(jìn)行了定期評審。（1）文件化的QE
4、OHS方針和目標(biāo)內(nèi)容；（2）法律、法規(guī)培訓(xùn)實證；（3）管理評審資料。YYY55.2 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 是否對顧客的要求、環(huán)境因素和重大危險源進(jìn)行了識別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1）增強(qiáng)顧客滿意的證據(jù)；（2）相應(yīng)的程序；（3）重要環(huán)境因素清單；（4）重大危險清單及控制計劃。YYYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：最高管理層 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度65.3 4.2 4.2 QEOHS方針是否包含了滿足顧客要求、
5、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾； 是否對QEOHS方針的適宜性進(jìn)行了評審。（1）有符合標(biāo)準(zhǔn)要求并經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的方針；（2）問及的部門負(fù)責(zé)人和員工能結(jié)合本職工作對方針的理解；（3）有定期評審的記錄。YYY75.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)； 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求； 目標(biāo)、指標(biāo)是否可測，與公司的QEOHS方針相一致。（1）QEOHS目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；（2）相關(guān)職能、層次經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，符合標(biāo)準(zhǔn)要求和公司實際情況的目標(biāo)和指標(biāo)。YY85.4.2 4.3.3 4.3.4 是否對管理體系進(jìn)
6、行了策劃，內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求； 有無目標(biāo)、指標(biāo)管理方案； 有否定期評審，必要時的修訂記錄。（1）對體系文件策劃結(jié)果評價證據(jù)；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3）方案的評審、修訂記錄。YYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：最高管理層 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度95.5.1 4.4.1 4.4.1 最高管理者是否確保公司內(nèi)的職責(zé)權(quán)限得到規(guī)定和溝通； 公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)； 職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是什么。（1）職責(zé)權(quán)
7、限的規(guī)定；（2）各職能部門的職責(zé)；（3）相關(guān)職能人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制；（4）溝通的證據(jù)。YYYY105.5.2 4.4.1 4.4.1 公司最高管理者是否指定了管理者代表，并規(guī)定了相關(guān)的職責(zé)權(quán)限； 管理者代表是否按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求履行其職責(zé)和權(quán)限。（1）管理者代表任命書；（2）管理者代表職責(zé)規(guī)定；（3）管理者代表開展體系管理工作的證據(jù)。YYY115.5.3 4.4.3 4.4.3 最高管理者是否確保在公司內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ǚ绞胶蜏贤ㄟ^程； 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1）企業(yè)內(nèi)部溝通方式的例證；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序；（3）信息交流資料及有關(guān)
8、證據(jù)。YYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：最高管理層 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度125.6.1 4.6 4.65.6.25.6.3 最高管理者是否按規(guī)定定期主持進(jìn)行了管理評審，以確保QEOHSMS持續(xù)的適宜性、充分性和有效性； 管理評審的輸入是否滿足規(guī)定要求； 管理評審的輸出能否滿足規(guī)定要求。（1）管理評審計劃；（2）管理評審報告；（3）管理評審決議實施記錄及跟蹤驗證報告；（4）管理評審的相關(guān)記錄。YYYY136.1 4.4.1 4.4.1 實施、保持
9、QEOHS管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性所需的資源； 對從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能否勝任；（1）體系運(yùn)行的人力資源及資金保障證據(jù)；（2）職能分配表；（3）各級人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。YYY148.1 4.5.1 4.5.1 對監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過程進(jìn)行策劃，并按要求實施； 建立并保持一套文件支持的程序，對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績效進(jìn)行監(jiān)視和測量，并滿足規(guī)定要求。（1）滿足要求的策劃文件；（2）環(huán)境業(yè)績報告；（3）有關(guān)環(huán)境的檢測記錄及報告；（4）重大危險源控制績效記錄及有關(guān)職業(yè)健康安全的監(jiān)測檢查記錄。YYYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管
10、理體系)檢查表被審核部門：最高管理層 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度158.5.1 4.3.3 4.3.4 利用QEOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評審來持續(xù)改進(jìn)QEOHSMS的有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。（1）證實持續(xù)改進(jìn)的資料；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評審記錄。YYY16 是否發(fā)生顧客、相關(guān)方嚴(yán)重投訴（1）是否發(fā)生顧客、相關(guān)方嚴(yán)重投訴。Y未發(fā)生嚴(yán)重投訴17 1.2 刪減合理性（1
11、）過程有無刪減；如有刪減，其刪減是否合理。Y過程無刪減18 是否發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故（1）是否發(fā)生重大質(zhì)量事故（2）是否發(fā)生重大環(huán)境、職業(yè)健康安全事故Y無事故、無嚴(yán)重污染19 法律法規(guī)遵守（1）是否遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)Y內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：人事部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度14.2.3 4.4.5 4.4.5 4.3.2 4.3.2 建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件; 對文件的發(fā)放、
12、使用等進(jìn)行規(guī)定和控制； 文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件； 建立了適用的法律法規(guī)和其他要求清單，并對應(yīng)收集了文件。（1）建立了滿足要求的程序；（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對應(yīng)）；（3）抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4）對文件的發(fā)放、使用等按程序文件規(guī)定控制。（5）適用的法律法規(guī)和其他要求清單，對應(yīng)的文件YYYYN不能提供適用的法律法規(guī)和其他要求清單一般24.2.4 4.5.4 4.5.3 是否建立和保持了滿足三個標(biāo)準(zhǔn)要求的程序； 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；是否按規(guī)定的標(biāo)識、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制。（1）建立了滿足要求的程序；（2）相關(guān)記錄清單
13、；（3）記錄按規(guī)定的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進(jìn)行控制。YYY35.2 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 是否對環(huán)境因素和重大危險源進(jìn)行了識別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1）建立了滿足要求的的程序；（2）重要環(huán)境因素清單；（3）重大危險清單及控制計劃；（4）本部門適用的法律法規(guī)清單。YYYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：人事部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度45.3 4.2 4.2 QEOHS方針是否包含了滿
14、足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。（1）部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2）對公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問）。YY55.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)； 目標(biāo)、指標(biāo)是否可測量，與公司的QEOHS方針相一致。（1）對QEOHS目標(biāo)進(jìn)行了必要的分解；（2）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測量，并與公司的QEOHS方針相一致。YY65.5.1 4.4.1 4.4.1 公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)。（1）明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程（詢問）；（2）崗位入職要求及本部門職責(zé)
15、的相關(guān)文本。YY75.5.34.4.34.4.3 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1）建立了滿足要求的程序；（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報、函件、協(xié)商等）。YY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：人事部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度86.2.1 4.4.1 4.4.1 對從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能否勝任； 具備的能力是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗四方
16、面進(jìn)行考慮。（1）相關(guān)職能人員名冊；（2）各級人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。YY96.2.2 4.4.2 4.4.2 建立和保持文件化的程序，并在程序中明確規(guī)定了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)人員的能力要求； 對不具備能力的人員是否提供了必要的培訓(xùn)或采取了相應(yīng)的措施以滿足要求； 對培訓(xùn)或其他措施的有效性是否進(jìn)行了評價； 是否保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的適當(dāng)記錄。（1）滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的程序；（2）崗位入職要求；（3）培訓(xùn)計劃；（4）培訓(xùn)實施記錄（包括培訓(xùn)考試、能力考評記錄等）；（5）員工檔案；（6）各相關(guān)職能人員及特種作業(yè)人員的上崗證。YYYYYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系
17、)檢查表被審核部門：人事部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度10 4.4.6 4.4.6 建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固廢管理、資源能源消耗等。職業(yè)健康安全方面：用電安全等。（1）建立了滿足要求的程序；（2）相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；（3）對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施（可按程序文件規(guī)定范圍進(jìn)行檢查）等辦公區(qū)域的控制狀況及相關(guān)運(yùn)行記錄。YYY118.2.3 4.5.1 4.5.1 是否采用了適宜的方法對QEOH
18、SMS所需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時進(jìn)行測量。 所使用的方法是否能證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力。（1）建立了滿足要求的程序；（2）對本部門管理工作的過程檢查記錄。YY128.5.1 4.3.3 4.3.4 利用QEOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評審來持續(xù)改進(jìn)QEOHSMS的有效（1）證實持續(xù)改進(jìn)的資料；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的YYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：人事部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注
19、明不符合程 度 性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。定期評審記錄。內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：市場部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度14.2.3 4.4.5 4.4.5 建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件; 對文件的發(fā)放、使用等進(jìn)行規(guī)定和控制； 文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。（1）建立了滿足要求的程序；（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對應(yīng)）；（3）抽查文件是否為
20、現(xiàn)行有效版本；（4）對文件的發(fā)放、使用等按程序文件規(guī)定控制。YYYY24.2.4 4.5.4 4.5.3 是否建立和保持了滿足三個標(biāo)準(zhǔn)要求的程序； 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；是否按規(guī)定的標(biāo)識、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制。（1）建立了滿足要求的程序；（2）相關(guān)記錄清單；（3）記錄按規(guī)定的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進(jìn)行控制。YYY35.2 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 是否對環(huán)境因素和重大危險源進(jìn)行了識別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1）建立了滿足要求的的程序；（2）重要環(huán)境因素清單；（3）重大危險清單及控制計劃；（4）相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范
21、、標(biāo)準(zhǔn)清單。YYYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員：(質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：市場部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度45.3 4.2 4.2 QEOHS方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。（1）部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2）對公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問）。YY55.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)； 目標(biāo)、指標(biāo)是否可測量，與公司的QEOHS方針相一致
22、。（1）對QEOHS目標(biāo)進(jìn)行了必要的分解；（2）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測量，并與公司的QEOHS方針相一致。YY65.5.1 4.4.1 4.4.1 公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)。（1）明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程（詢問）；（2）崗位入職要求及本部門職責(zé)的相關(guān)文本。YY75.5.34.4.34.4.3 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1）建立了滿足要求的程序；（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報、函件、協(xié)商等）。YY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：市場部
23、時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度87.2.1 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 公司在確定與產(chǎn)品有關(guān)要求(標(biāo)書)時是否考慮到了顧客明示的和隱含的要求及與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求； 建立并保持了相關(guān)程序，對環(huán)境因素進(jìn)行了識別，對危險源進(jìn)行了辨識，并制定了相應(yīng)的控制措施。（1）建立了滿足要求的程序；（2）在投標(biāo)文件中明確顧客的要求、相關(guān)法規(guī)的要求、公司附加要求；（3）與工程有關(guān)的法律法規(guī)清單及有關(guān)法規(guī)文件。YYY97.2.2 4.4.6 4.4.6 是否評審了與產(chǎn)品有關(guān)的要求，評審是否在簽訂合同
24、前； 評審的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求； 評審的結(jié)果及評審所引起的措施的記錄是否予以保持； 若產(chǎn)品的要求發(fā)生變更，合同是否得到修改，并將信息傳達(dá)到相關(guān)人員。（1）標(biāo)書的評審資料；（2）合同的評審資料；（3）合同變更的評審或補(bǔ)充合同信息的資料；（4）變更信息及時傳遞的記錄。YYYY107.2.3 4.4.3 4.4.3 與顧客溝通的方面是否得到規(guī)定，并能提供相應(yīng)的證據(jù)；（1）合同執(zhí)行中與顧客的信息溝通資料，如：監(jiān)理例會紀(jì)要、與顧客發(fā)生的Y內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：市場部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核
25、 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度 建立和保持了程序，以確保與員工和其他相關(guān)方的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息的交流； 是否建立了多種交流渠道，如：檢查、會議、宣傳廣告、板報、簡報、現(xiàn)場圍墻書寫等。函件、備忘錄、顧客抱怨信息等；（2）符合要求的程序；（3）與顧客、員工及相關(guān)方信息交流及處理記錄。YY117.5.1f) 4.4.6 4.4.6 交付及售后服務(wù)、顧客意見處理（1）交付記錄；（2）顧客意見及要求要求登記記錄；（3）售后服務(wù)記錄。YYY127.5.4 4.4.6 4.4.6 顧客財產(chǎn)識別、驗收、保護(hù) 顧客財產(chǎn)丟失、損壞或不適用時向顧客報告和記錄 （1）顧客財產(chǎn)識別、驗收、保護(hù)記錄；
26、（2）顧客財產(chǎn)丟失、損壞或不適用時，向顧客報告和記錄的證據(jù)。YY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：市場部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度12 4.4.6 4.4.6 建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固廢管理、資源能源消耗、分包方管理等。職業(yè)健康安全方面：用電安全、分包方管理等。（1）建立了滿足要求的程序；（2）相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；（3）對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施
27、（可按程序文件規(guī)定范圍進(jìn)行檢查）等辦公區(qū)域的控制狀況及相關(guān)運(yùn)行記錄。YYY138.2.1 4.5.1 4.5.1 如何獲取和利用顧客的滿意信息，采用的方式是什么； 對顧客的不滿意信息做了哪些改進(jìn)，是否提交了管理評審。（1）規(guī)定獲取顧客滿意信息方式和途徑的文件；（2）獲取顧客滿意信息的記錄或資料；（3）顧客不滿意處理過程的信息或記錄。YNY不能提供顧客滿意度調(diào)查表及匯總分析報告資料。一般148.2.3 4.5.1 4.5.1 是否采用了適宜的方法對QEOHSMS所需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時進(jìn)行測量；（1）建立了滿足要求的程序；（2）與顧客有關(guān)的過程及外包供方控制管理過程檢查記錄。YY內(nèi)審組長：
28、 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：市場部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度 所使用的方法是否能證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力。（3）相關(guān)法律法規(guī)的遵守情況評價記錄。Y158.5.1 4.3.3 4.3.4 利用QEOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評審來持續(xù)改進(jìn)QEOHSMS的有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。（1）證實持續(xù)改進(jìn)的資料；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評審
29、記錄。 YYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：工程部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度14.2.3 4.4.5 4.4.5 4.3.2 4.3.2 建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件; 對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、作廢和回收七方面進(jìn)行規(guī)定和控制； 文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。（1）建立了滿足要求的程序；（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對應(yīng)）；（3）抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4）有關(guān)文件
30、的審批、發(fā)放、變更、處置記錄及標(biāo)識情況。（5）相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。YYYYN適用的法律法規(guī)和其他要求中缺少國際公約一般24.2.4 4.5.4 4.5.3 是否建立和保持了滿足三個標(biāo)準(zhǔn)要求的程序； 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄； 相關(guān)文件的查詢路徑。是否按規(guī)定的標(biāo)識、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制； 有無證實質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系運(yùn)行的證據(jù)或記錄。（1）建立了滿足要求的程序；（2）發(fā)生的的各種滿足要求的記錄；（3）本部門體系運(yùn)行的記錄清單；（4）記錄貯存環(huán)境；（5）記錄的保管；（6）記錄的處置。YYYYYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查
31、表被審核部門：工程部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度35.2 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 是否對環(huán)境因素和重大危險源進(jìn)行了識別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1）建立了滿足要求的的程序；（2）重要環(huán)境因素清單；（3）重大危險清單及控制計劃；（4）相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。YYYY45.3 4.2 4.2 QEOHS方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾； 是否對QEOHS方針的適宜性進(jìn)行了評審。（1）部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對公司
32、一體化管理方針的理解（抽問）；（2）對公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問）；（3）有定期評審的記錄。YYY55.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)； 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求； 目標(biāo)、指標(biāo)是否可測量，與公司的QEOHS方針相一致。（1）QEOHS目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；（2）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測量，并與公司的QEOHS方針相一致。YYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：工程部 時間： 年 月 日 編號： 序號
33、一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度65.5.1 4.4.1 4.4.1 公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)； 職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是什么。（1）明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程（詢問）；（2）崗位入職要求及本部門職責(zé)的相關(guān)文本。YY75.5.3 4.4.3 4.4.3 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1）建立了滿足要求的程序；（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報、協(xié)商等）。YY8 7.1 4.4.6 4.4.6 公司是否對產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程予
34、以策劃； 策劃（施工組織設(shè)計、質(zhì)量計劃、專項施工方案等）的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求； 是否建立并保持了程序，對質(zhì)量、重大環(huán)境因素及職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動進(jìn)行了規(guī)劃。（1）針對產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定所編制的施工組織設(shè)計、質(zhì)量計劃或?qū)ｍ検┕し桨?；?）針對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的有關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書、方案或技術(shù)交底。YY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：工程部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度9 6.3 4.4.1 4.4.1 公司是否確定提供并維護(hù)了為達(dá)到產(chǎn)品質(zhì)
35、量、環(huán)境及職業(yè)健康安全符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施； 基礎(chǔ)設(shè)施的提供是否及時、有哪些、有否證據(jù)；是否提供基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)情況的證據(jù)。（1）基礎(chǔ)設(shè)施（辦公、施工機(jī)械、食堂、衛(wèi)生、安全防護(hù)、交通、通迅等）的需求計劃或規(guī)定；（2）基礎(chǔ)設(shè)施臺賬；（3）基礎(chǔ)設(shè)施及時到場和驗收的證據(jù)；（4）基礎(chǔ)設(shè)施管理和維修保養(yǎng)記錄。YYYY107.4.1 4.4.6 4.4.67.4.27.4.3 對采購產(chǎn)品的范圍，控制類型和程度是否進(jìn)行了規(guī)定； 建立了合格供方檔案，并對其進(jìn)行了考核，在合格供方中選擇使用供方； 按規(guī)定提供采購信息；采購信息中是否對供方的環(huán)境及職業(yè)健康安全行為進(jìn)行了規(guī)定； 按要求進(jìn)行采購產(chǎn)品的檢驗和驗證，保存產(chǎn)品
36、驗證的記錄。 （1）確定采購控制的文件（可以是程序、作業(yè)指導(dǎo)書及企業(yè)自定的規(guī)定等）；（2）對供方的評價、考評記錄；（3）采購計劃、備料計劃、采購合同；（4）材料檢驗和復(fù)試記錄；（5）采購產(chǎn)品進(jìn)場提供的驗證證據(jù)。YYYYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員：(質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：工程部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度 對外包（勞務(wù)、工程）供方的范圍、控制類型和程度是否進(jìn)行了規(guī)定； 建立了合格外包供方檔案，并對其進(jìn)行了考核，在合格供方中選擇使用供方； 按規(guī)定提供外包供方需求計劃，并對其環(huán)境
37、及職業(yè)健康安全行為作了規(guī)定； 按要求進(jìn)行外包供方的驗證和監(jiān)視，保存驗證的記錄。（6）確定采購控制的文件（可以是程序、作業(yè)指導(dǎo)書及企業(yè)自定的規(guī)定等）；（7）對外包供方的評價、考評記錄；（8）滿足要求的分包合同（含質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全條款）；（9）外包供方的驗證和監(jiān)視記錄；YYYY11 6.4 4.4.1 4.4.1 公司是否確定并管理了為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境； 與公司產(chǎn)品的符合性有關(guān)的工作環(huán)境是否已得到了控制并能提供相關(guān)證據(jù)；（1）有關(guān)管理制度和現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)措施方案（包括施工組織設(shè)計、專項方案、安全技術(shù)交底）；（2）現(xiàn)場安全防護(hù)設(shè)施、員工個體防護(hù)用品的提供；YY內(nèi)審組長： 內(nèi)審
38、員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：工程部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度 環(huán)境、安全因素是否都已有考慮； 工作條件是否還考慮創(chuàng)造良好的工作氛圍、更好地發(fā)揮員工的潛能（如激勵員工向上的管理制度）。（3）滿足溫度、濕度和衛(wèi)生條件的工作環(huán)境；（4）進(jìn)場人員的三級安全培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)與持證上崗。YY127.5.1 4.4.6 4.4.6 公司是否按“7.1”策劃的要求提供了以下生產(chǎn)和服務(wù)條件： 表述產(chǎn)品特性的信息； 作業(yè)指導(dǎo)書（必要時）； 適宜的設(shè)備、監(jiān)視和測量裝置及
39、驗收、維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)； 生產(chǎn)和服務(wù)監(jiān)視和測量的證據(jù)；放行、交付和交付后活動規(guī)定及實施； 建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動。（1）施工圖紙、施工組織設(shè)計、專項施工方案、相關(guān)的法律法規(guī)；（2）相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；（3）設(shè)備、設(shè)施進(jìn)場的驗證；（4）放行規(guī)定及實施證據(jù)；（5）滿足要求的程序文件；（6）對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施；（7）各有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全技術(shù)交底。YYYYYYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：工程部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的
40、實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度137.5.2 4.4.6 4.4.6 是否識別了特殊和關(guān)鍵過程； 對識別的過程策劃結(jié)果的能力是否進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求；相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書。（1）識別的特殊、關(guān)鍵過程實施記錄；（2）主管負(fù)責(zé)人的評審和批準(zhǔn)簽字；（3）特殊過程人員能力的鑒定資料；（4）序12（6）、（7）、內(nèi)容。YYYY147.5.3 4.4.6 4.4.6 是否有產(chǎn)品標(biāo)識的規(guī)定，方法是什么； 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)是否得到標(biāo)識，如何標(biāo)識； 如何控制和記錄產(chǎn)品唯一性標(biāo)識。（1）對現(xiàn)場滿足要求的產(chǎn)品標(biāo)識、產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標(biāo)識的檢查記錄；（2）可追溯性惟一標(biāo)識，即產(chǎn)品過程的驗證、檢驗和試驗記
41、錄。YY157.5.4 4.4.6 4.4.6 顧客的財產(chǎn)是否得到標(biāo)識、驗證、保護(hù)和維護(hù)，能提供相應(yīng)的證據(jù)； 發(fā)生丟失、損壞或不適用時，是否向顧客報告，并記錄相關(guān)信息。（1）顧客財產(chǎn)臺賬；（2）顧客財產(chǎn)的檢定記錄；（3）不符合或損壞變質(zhì)向顧客報告的記錄。YYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：工程部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度167.5.5 4.4.6 4.4.6 是否識別了針對產(chǎn)品符合性所需的防護(hù)內(nèi)容，即標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)； 是否制定了相應(yīng)的防
42、護(hù)措施；（1）防護(hù)措施或方案；（2）搬運(yùn)作業(yè)指導(dǎo)書（必要時）；（3）現(xiàn)場各種物資的貯存環(huán)境、工序防護(hù)及標(biāo)識情況檢查記錄。YYY178.2.3 4.5.1 4.5.14.5.2是否采用了適宜的方法對QEOHSMS所需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時進(jìn)行測量； 所使用的方法是否能證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力；是否對管理方針和目標(biāo)、管理方案實施情況進(jìn)行了監(jiān)測和測量；對法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)測和測量。（1）建立了滿足要求的程序；（2）按規(guī)定進(jìn)行的過程檢查、評定記錄；（3）方針運(yùn)行或改動的監(jiān)測記錄； （4）目標(biāo)、管理方案實施的監(jiān)測和測量記錄；（5）適用的法律法規(guī)合規(guī)性評價記錄。YYYYN不能提供合規(guī)性評價
43、評價證據(jù)一般內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：工程部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度188.5.1 4.3.3 4.3.4 利用QEOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評審來持續(xù)改進(jìn)QEOHSMS的有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。（1）證實持續(xù)改進(jìn)的資料；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評審記錄。YYY198.5.2 4.5.3 4.5.2 建立程序，對其措
44、施的制定、原因分析等予以明確的規(guī)定； 對處理和調(diào)查事故、事件、不符合的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了規(guī)定。（1）滿足要求的程序文件；（2）提供必要的糾正措施；（3）事故、事件處理報告；（4）不符合項報告；（5）糾正措施實施的記錄和跟蹤驗證記錄；（6）糾正措施實施效果的評審記錄。YYYYYY內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：工程部 時間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度208.5.3 4.5.3 4.5.2 建立程序，對其潛在問題的預(yù)防措施的制定明確了規(guī)定要求； 是否對潛在問題制定了預(yù)防措施（一般可在施工方案中反映）； 能提供預(yù)防措施實施結(jié)果的記錄和效果的驗證、評審記錄。（1）滿足要求的程序；（2）滿足要求的預(yù)防措施（可以是重點部位、關(guān)鍵點、質(zhì)量通病的預(yù)防措施）（3）措施實施及其結(jié)果的跟蹤驗證記錄；（4）預(yù)防措施實施效果的評審記錄。YYYY內(nèi)審組長：
企業(yè)質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康安全一體化管理體系內(nèi)部審核檢查表
