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1、返回課程1.多選題(8分)經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知的信息包括：（ ）（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項、超過原始本金損失的事項；因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項、影響客戶判斷的重要事由；限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；向客戶銷售金融產(chǎn)品的年化收益率。您的答案是否正確： 正確您的答案：ABC正確答案：ABC我認為該答案不正確2.單選題(5分)下列說法中，不正確的是（）（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風
2、險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風險等級。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當性匹配意見，并告知投資者上述情況。經(jīng)營機構(gòu)可以向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。您的答案是否正確： 正確您的答案：C正確答案：C我認為該答案不正確3.單選題(5分)告知、警示應(yīng)當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項
3、上，直接拖動）紙質(zhì)電子書面任何形式您的答案是否正確： 錯誤您的答案：D正確答案：C我認為該答案不正確4.對錯題(2分)投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當就產(chǎn)品或者服務(wù)風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。（ ）（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）對錯您的答案是否正確： 錯誤您的答案：A正確答案：B我認為該答案不正確5.多選題(8分)根據(jù)證券期貨投資者適當性管理辦法的有關(guān)規(guī)定，以下哪種情形需要雙錄（）（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）普通投資者通過營業(yè)網(wǎng)點申
4、請成為專業(yè)投資者；營業(yè)部現(xiàn)場向普通投資者告知主動調(diào)整的投資者分類情況；普通投資者通過網(wǎng)上購買公司高風險產(chǎn)品；營業(yè)部通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者提供服務(wù)前，告知其可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項。您的答案是否正確： 正確您的答案：ABD正確答案：ABD我認為該答案不正確6.對錯題(2分)證券經(jīng)營機構(gòu)對投資者提出的適當性匹配意見代表其對產(chǎn)品或服務(wù)的風險和收益作出實質(zhì)性判斷或保證。（）（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）對錯您的答案是否正確： 正確您的答案：B正確答案：B我認為該答案不正確7.單選題(5分)投資者基本信息表、投資者風險承受能力評估問卷應(yīng)當由( )填寫。證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以
5、明示、暗示等方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響填寫結(jié)果。（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）投資者本人合法授權(quán)人業(yè)務(wù)人員投資者本人或合法授權(quán)人您的答案是否正確： 錯誤您的答案：A正確答案：D我認為該答案不正確8.多選題(8分)證券經(jīng)營機構(gòu)對購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者，每年抽取不低于上一年度末購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數(shù)的10%進行回訪?；卦L的內(nèi)容包括但不限于( )：（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）受訪人是否為投資者本人受訪人是否按規(guī)定填寫了投資者基本信息表、投資者風險承受能力評估問卷等并按要求簽署；受訪人是否已知曉產(chǎn)品或服務(wù)的風險以及相關(guān)風險警示、所購買產(chǎn)品或接受服
6、務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、自己的風險承受能力等級、購買的產(chǎn)品或者接受服務(wù)的風險等級以及適當性匹配意見、承擔的費用以及可能產(chǎn)生的投資損失；自己的風險承受能力等級、購買的產(chǎn)品或者接受服務(wù)的風險等級以及適當性匹配意見、承擔的費用以及可能產(chǎn)生的投資損失。您的答案是否正確： 正確您的答案：ABCD正確答案：ABCD我認為該答案不正確9.單選題(5分)經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售（）或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當履行特別的注意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風險點，給予普通投資者更多的考慮時間，或者增加回訪頻次等。（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）低風險產(chǎn)品中風險產(chǎn)品高風險產(chǎn)品所有產(chǎn)品您的
7、答案是否正確： 錯誤您的答案：D正確答案：C我認為該答案不正確10.多選題(8分)辦法的適用主體和范圍是（）（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券；向投資者銷售公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金；向投資者銷售公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品；投資者提供相關(guān)的業(yè)務(wù)服務(wù)。您的答案是否正確： 正確您的答案：ABCD正確答案：ABCD我認為該答案不正確11.單選題(5分)向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當每（）開展一次適當性自查，形成自查報告。（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）3個月半年1年2年您的答案是
8、否正確： 正確您的答案：B正確答案：B我認為該答案不正確12.單選題(5分)經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立（）并及時更新，充分使用已了解信息和已有評估結(jié)果，避免重復(fù)采集，提高評估效率。（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）投資者數(shù)據(jù)庫投資者數(shù)據(jù)系統(tǒng)投資者評估數(shù)據(jù)系統(tǒng)投資者評估數(shù)據(jù)庫您的答案是否正確： 正確您的答案：D正確答案：D我認為該答案不正確13.單選題(5分)下列說法中，正確的是（）（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）專業(yè)投資者之外的投資者為非專業(yè)投資者。經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者誠信記錄。普通投資者和專業(yè)投資者不可以互相轉(zhuǎn)化。投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者
9、服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，無需自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。您的答案是否正確： 正確您的答案：B正確答案：B我認為該答案不正確14.單選題(5分)同時符合下列條件的自然人是專業(yè)投資者：（一）金融資產(chǎn)不低于（） 萬元，或者最近3 年個人年均收入不低于50 萬元；（二）具有2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第（一）項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）1003005001000您的答案是否正確：
10、 正確您的答案：C正確答案：C我認為該答案不正確15.多選題(8分)11、辦法將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者。普通投資者在（ ）等方面享有特別保護。（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）信息告知風險警示適當性匹配投資損失您的答案是否正確： 正確您的答案：ABC正確答案：ABC我認為該答案不正確16.對錯題(2分)普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關(guān)證明材料。（）（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）對錯您的答案是否正確： 正確您的答案：A正確答案：A我認為該答案不正確17.對錯題(2分)經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)
11、投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當性匹配意見，并告知投資者上述情況。（ ）（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）對錯您的答案是否正確： 錯誤您的答案：B正確答案：A我認為該答案不正確18.單選題(5分)中國證監(jiān)會發(fā)布的證券期貨投資者適當性管理辦法（以下簡稱辦法）自( )起施行。（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）2016年12月12日2017年1月1日2017年7月1日2017年10月1日您的答案是否正確： 正確您的答案：C正確答案：C我認為該答案不正確19.單選題(5分)經(jīng)營機構(gòu)可以根據(jù)下列因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理。其中哪項因素是錯誤的（）（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）業(yè)務(wù)資格投資實力投資經(jīng)歷投資風格您的答案是否正確： 正確您的答案：D正確答案：D我認為該答案不正確20.對錯題(2分)投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。（ ）（方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動）對錯您的答案是否正確： 正確您的答案：A正確答案：A我認為該答案不正確返回課程
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