渤海商品交易所 介紹

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1、渤商所為您開啟貿(mào)易與投資商品之門 1 政 府 發(fā) 起 設(shè) 立 的 創(chuàng) 新 型 商 品 交 易 所2 五 大 優(yōu) 勢(shì) 滿 足 您 的 投 資 需 求 3/34 2.渤 商 所 的渤 海 商 品 交 易 所 ？ 客 戶 1.渤 商 所 的 1.2 天 津 市 政 府 發(fā) 起 設(shè) 立2.1 服 務(wù) 于 交 易 商 的 市 場(chǎng) 構(gòu) 成3.1 完 備 的 規(guī) 則 體 系1.1 天 津 金 融 改 革 創(chuàng) 新 先 行 先 試 4/34 n天 津 市 人 民 政 府 貫 徹 落 實(shí) 黨 中 央 、 國(guó) 務(wù) 院 相 關(guān) 戰(zhàn) 略 部 署的 重 要 舉 措 推 進(jìn) 天 津 濱 海 新 區(qū) 開 發(fā) 開 放 金 融

2、體 制 改 革 和 金 融 創(chuàng) 新 方 面 先 行 先 試 國(guó) 務(wù) 院 關(guān) 于 推 進(jìn) 天 津 濱 海 新 區(qū) 開 發(fā) 開 放 有 關(guān) 問 題 的 意 見 （ 國(guó) 發(fā) 2006 20號(hào) ） 5/34 納 入 濱 海 新 區(qū) 綜 合 配 套 改 革 試 驗(yàn) 總 體 方 案 三 年 實(shí) 施 計(jì) 劃 （ 第 一 類 “ 建 設(shè) 金 融 交 易 平 臺(tái) ” 第 四 項(xiàng) 內(nèi) 容 ） 頒 布 天 津 渤 海 商 品 交 易 所 交 易 市 場(chǎng) 監(jiān) 督 管 理 暫 行 辦 法 組 建 市 場(chǎng) 監(jiān) 督 管 理 委 員 會(huì) （ 市 領(lǐng) 導(dǎo) 擔(dān) 任 主 任 ， 相 關(guān) 委 辦 局 領(lǐng) 導(dǎo) 出 任 委 員 ） 6/

3、34 相 關(guān) 文 件 ： 關(guān) 于 同 意 組 建 天 津 商 品 交 易 所 的 復(fù) 函 （ 津 政 辦 函 20096號(hào) ） 天 津 渤 海 商 品 交 易 所 交 易 市 場(chǎng) 監(jiān) 督 管 理 暫 行 辦 法 （ 津 政 發(fā) 200932號(hào) ） 關(guān) 于 成 立 天 津 渤 海 商 品 交 易 所 市 場(chǎng) 監(jiān) 督 管 理 委 員 會(huì) 的 通 知 （ 津 發(fā) 改 石 化 2009726號(hào) ） 關(guān) 于 研 究 天 津 渤 海 商 品 交 易 所 籌 建 工 作 及 相 關(guān) 優(yōu) 惠 政 策 的 會(huì) 議 紀(jì) 要 （ 津 政 紀(jì) 200928號(hào) ） 7/34 8/34 監(jiān) 督 管 理 委 員 會(huì)結(jié) 算

4、銀 行 、 交 割 倉(cāng) 庫(kù)授 權(quán) 服 務(wù) 機(jī) 構(gòu) （ 會(huì) 員 ）全 體 交 易 商渤 海 商 品 交 易 所監(jiān) 管 層服 務(wù) 層客 戶 層 服 務(wù) 服 務(wù) 9/34 天 津 渤 海 商 品 交 易 所 交 易 市 場(chǎng) 監(jiān) 督 管 理 暫 行 辦 法天 津 渤 海 商 品 交 易 所 連 續(xù) 現(xiàn) 貨 交 易 管 理 辦 法授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）管理辦法 結(jié) 算 細(xì) 則交 割 細(xì) 則風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 管 理 辦 法 違 規(guī) 處 理 辦 法 指定交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法 注冊(cè) 倉(cāng) 單 管 理 辦 法 10/34 按 著 天 津 市 人 民 政 府 對(duì) 渤 海 商 品 交 易 所 的 定 位 和 要 求 ，渤 海

5、 商 品 交 易 所 將 在 石 油 及 化 工 商 品 、 金 屬 商 品 、 煤 炭等 能 源 商 品 、 農(nóng) 林 商 品 等 專 業(yè) 領(lǐng) 域 ， 根 據(jù) 國(guó) 家 利 益 需 要和 市 場(chǎng) 需 求 ， 不 斷 地 適 時(shí) 推 出 既 符 合 國(guó) 家 戰(zhàn) 略 利 益 ， 又符 合 國(guó) 內(nèi) 、 國(guó) 際 市 場(chǎng) 需 求 的 標(biāo) 準(zhǔn) 現(xiàn) 貨 交 易 品 種 。 打 造 國(guó) 內(nèi) 最 大 、 最 具 國(guó) 際 影 響 力 的 商 品 交 易 平 臺(tái) 。 實(shí) 現(xiàn) 中 國(guó) 在 國(guó) 際 大 宗 商 品 流 通 領(lǐng) 域 的 定 價(jià) 權(quán) 和 話 語(yǔ) 權(quán) 。 11/34 2 五 大 優(yōu) 勢(shì) 滿 足 您 的 投 資

6、需 求1 政 府 發(fā) 起 設(shè) 立 的 創(chuàng) 新 型 商 品 交 易 所 12/34 有 什 么 優(yōu) 勢(shì) ？ 客 戶 1.2 創(chuàng) 新 的 交 易 方 式1.3 安 全 便 捷 的 結(jié) 算 方 式1.4 多 層 次 的 市 場(chǎng) 服 務(wù) 方 式1.1 政 策 優(yōu) 勢(shì)1.5 品 種 齊 全 的 上 市 品 種 2.1 與 期 貨 交 易 的 比 較2.2 與 股 票 交 易 的 比 較 13/34 n 國(guó) 內(nèi) 唯 一 由 直 轄 市 （ 省 級(jí) ） 政 府 發(fā) 起 批 準(zhǔn) 的 商 品 交 易 所 ；n 國(guó) 內(nèi) 唯 一 設(shè) 立 監(jiān) 管 委 員 會(huì) 、 受 直 轄 市 （ 省 級(jí) ） 政 府 直 接 監(jiān) 管

7、 的商 品 交 易 所 。 14/34 n交 易 所 采 用 創(chuàng) 新 的 連 續(xù) 現(xiàn) 貨 交 易 方 式1.2.1 真 正 形 成 每 日 現(xiàn) 貨 價(jià) 格1.2.2 滿 足 多 種 交 易 需 求1.2.3 提 高 資 金 利 用 率1.2.4 實(shí) 現(xiàn) 雙 向 交 易1.2.5 提 供 24小 時(shí) 覆 蓋 全 球 主 要 金 融 市 場(chǎng) 的 電 子交 易 服 務(wù) 15/34 n 具 有 極 強(qiáng) 的 價(jià) 格 發(fā) 現(xiàn) 功 能 ， 商 品 價(jià) 格 具 有 權(quán) 威 性 和 影 響 力公 開 、 透 明 、 方 便 、 快 捷 的 電 子 化 買 賣 平 臺(tái)大 量 的 交 易 商 集 中 撮 合 競(jìng) 價(jià)

8、 賣 方 n交 易 所電 子 交 易 系 統(tǒng)集 中 競(jìng) 價(jià) 撮 合 成 交價(jià) 格 優(yōu) 先 時(shí) 間 優(yōu)先買 方 B買 方 N買 方 A 賣 方 1賣 方 2 16/34 渤 商 所 實(shí) 行 每 日 交 割 申 報(bào) 和 延 期 交 割 補(bǔ) 償 制 度 滿 足 交 易 商 的 多 種 交易 需 求 。實(shí) 物 交 割 ： 每 日 都 可 申 請(qǐng) 實(shí) 物 交 割 ， 能 夠 滿 足 現(xiàn) 貨 生 產(chǎn) 企 業(yè) 和貿(mào) 易 商 的 實(shí) 物 需 求 。投 資 ： 交 易 商 不 用 繳 納 或 繳 納 少 量 的 延 期 補(bǔ) 償 費(fèi) ， 即 可 達(dá) 到 長(zhǎng)期 持 倉(cāng) 的 目 的 ， 沒 有 逼 倉(cāng) 危 險(xiǎn) ， 可

9、 以 順 應(yīng) 長(zhǎng) 期 趨 勢(shì) 賺 取 投 資 利潤(rùn) 。保 值 ： 生 產(chǎn) 企 業(yè) 或 貿(mào) 易 商 可 以 根 據(jù) 對(duì) 價(jià) 格 趨 勢(shì) 的 判 斷 ， 提 前 建倉(cāng) ， 鎖 定 自 己 企 業(yè) 的 采 購(gòu) 成 本 或 銷 售 價(jià) 格 。 17/34 n延 期 交 割 補(bǔ) 償 定 義 ：提 出 交 割 申 報(bào) ， 但 未 獲 得 交 割 履 行 的 買 方 （ 賣 方 ） ， 向 該 交 易日 持 倉(cāng) 的 所 有 未 申 請(qǐng) 交 割 賣 方 （ 買 方 ） ， 收 取 補(bǔ) 償 費(fèi) 的 一 種 制度 。目 的 ：補(bǔ) 償 有 交 割 需 求 交 易 商 的 利 益平 抑 實(shí) 物 交 割 供 需 矛 盾

10、 18/34 延 期 交 割 補(bǔ) 償 費(fèi) 的 交 收 規(guī) 定交 ： 交 易 商 的 凈 訂 貨 量 方 向 與 交 割 申 報(bào) 少 的 一 方 方 向 一 致 時(shí) ， 該 交 易 商 應(yīng) 交 補(bǔ) 償 費(fèi) 。收 ： 申 報(bào) 后 未 能 實(shí) 現(xiàn) 實(shí) 物 交 割 的 交 易 商 ， 按 量 平 均 分 配 總 補(bǔ) 償 費(fèi) 。 19/34 延 期 補(bǔ) 償 費(fèi) 計(jì) 算 方 式總 補(bǔ) 償 費(fèi) 交 割 申 報(bào) 差 當(dāng) 日 結(jié) 算 價(jià) 補(bǔ) 償 金 費(fèi) 率 補(bǔ) 償 天 數(shù)某 交 易 商 應(yīng) 收 補(bǔ) 償 金 該 交 易 商 未 獲 得 交 割 配 對(duì) 數(shù) 量 當(dāng) 日 結(jié)算 價(jià) 補(bǔ) 償 金 費(fèi) 率 補(bǔ) 償 天 數(shù)某

11、 交 易 商 應(yīng) 繳 補(bǔ) 償 金 總 補(bǔ) 償 費(fèi) 未 申 報(bào) 凈 訂 貨 總 量 此 交 易 商 未 申 報(bào) 凈 訂 貨 量 20/34 名 詞 解 釋 ：交 割 申 報(bào) 差 ： 提 出 交 割 申 報(bào) 的 買 入 訂 貨 量 和 賣 出 訂 貨 量 的 差 值補(bǔ) 償 金 費(fèi) 率 ： 由 電 子 交 易 合 同 及 相 關(guān) 規(guī) 定 約 定 。 交 易 所 可 根 據(jù)市 場(chǎng) 情 況 對(duì) 補(bǔ) 償 金 費(fèi) 率 進(jìn) 行 調(diào) 整補(bǔ) 償 天 數(shù) ： 該 交 易 日 交 割 申 報(bào) 時(shí) 間 至 下 一 交 易 日 交 割 申 報(bào) 時(shí) 間的 天 數(shù) 21/34 舉 例2011年 4月 6日 （ 星 期 三 ）

12、 焦 炭 電 子 合 約 （ 1手 =1噸 ） ， 單 邊 凈 訂貨 量 ： 100萬(wàn) 手買 方 賣 方 凈 訂 貨 量 100萬(wàn) 手凈 訂 貨 量 100萬(wàn) 手交 割 申 報(bào) 20000手16000手 4000手 獲 得 補(bǔ) 償 費(fèi)16000手 實(shí) 物 交 割16000手 實(shí) 物 交 割未 申 報(bào) 的 984000手 繳 納 補(bǔ) 償 費(fèi) 收交交 割 申 報(bào) 未 申 報(bào) 的 98萬(wàn) 手 不 繳 納 也 不 得 到 補(bǔ) 償 費(fèi) 22/34 舉 例假 設(shè) 當(dāng) 日 結(jié) 算 價(jià) 為 1900元 /噸總 補(bǔ) 償 費(fèi) ： 交 易 商 張 三 持 有 1000手 凈 賣 單 ， 當(dāng) 日 未 申 報(bào) 交 割

13、， 則張 三 應(yīng) 交 補(bǔ) 償 金 ： 交 易 商 李 四 持 有 500手 凈 買 單 ， 當(dāng) 日 未 申 報(bào) 交 割 ， 則 李 四 不 繳 納 也 不 會(huì) 得 到 延 期 交 割 補(bǔ) 償元152002%.019004000 元5.110001600010000001520 元152002%.019004000 23/34 采 用 20%保 證 金 交 易 方 式 ， 5倍 交 易 資 金 杠 桿 使 資 金 成 本 被 大大 節(jié) 約 ， 資 金 的 利 用 率 得 到 了 提 高 。采 用 T+0交 易 方 式 ， 資 金 在 當(dāng) 天 的 交 易 中 可 以 反 復(fù) 使 用 。 24/34

14、 可 以 做 多 ， 牛 市 做 多 贏 利可 以 做 空 ， 熊 市 做 空 贏 利 25/34 交 易 時(shí) 段 與 全 球 主 要 金 融 市 場(chǎng) 同 步 ， 行 情 對(duì) 接為 投 資 者 有 效 規(guī) 避 境 外 市 場(chǎng) 價(jià) 格 劇 烈 波 動(dòng) 帶 來 的 風(fēng) 險(xiǎn) 提 供 了 條件滿 足 跨 時(shí) 區(qū) 投 資 者 參 與 交 易 的 需 求 交 易 時(shí) 間 休 市 時(shí) 間19:00 3:00 9:00 11:30 13:30 16:0016:15交 割 申 報(bào) 時(shí) 間夜 盤 早 盤 午 盤 26/34 結(jié) 算 方 式 優(yōu) 勢(shì)資 金 開 戶 方 便 ： 投 資 者 可 在 合 作 銀 行 的

15、全 國(guó) 各 網(wǎng) 點(diǎn) 就 近 開 立 資金 帳 戶 ； 資 金 托 管 安 全 ： 銀 行 監(jiān) 管 保 障 交 易 資 金 安 全 ； 資 金 匯 劃 便 捷 ： 交 易 保 證 金 實(shí) 時(shí) 進(jìn) 出 。 27/34 服 務(wù) 機(jī) 構(gòu) 優(yōu) 勢(shì)遍 布 全 國(guó) 的 100多 家 授 權(quán) 服 務(wù) 機(jī) 構(gòu) （ 會(huì) 員 ） ， 為 交 易 商 提 供 開 戶指 導(dǎo) 和 教 育 、 培 訓(xùn) 服 務(wù) ， 協(xié) 助 交 易 商 完 成 在 交 易 所 和 結(jié) 算 銀 行 的開 戶 、 交 易 結(jié) 算 、 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 、 實(shí) 物 交 割 等 商 品 交 易 服 務(wù) 。 28/34 開 戶 成 功 后 ， 請(qǐng) 客 戶

16、 進(jìn) 入 渤 海 交 易 所 官 方 網(wǎng)站 中 “ 交 易 指 南 ” 進(jìn) 行 品 種 介紹 、 交 易 操 作 、 軟 件 下 載 等 欄 目 進(jìn) 行 自 我 學(xué)習(xí)軟 件 帶 嵌 入 是 下 單 程 序 ， 方 便 客 戶 進(jìn) 行 交 易客 戶 均 可 免 費(fèi) 得 到 本 席 位 內(nèi) 部 培 訓(xùn) ， 學(xué) 習(xí) 商品 交 易 規(guī) 則 ， 盤 中 分 析 師 網(wǎng) 上 提 供 及 時(shí) 的 信息 交 流 服 務(wù) 29/34 有 專 業(yè) 從 事 投 資 行 業(yè) 的 分 析 師 團(tuán) 隊(duì)盤 中 實(shí) 時(shí) 提 供 投 資 信 息 、 咨 詢 和 指 導(dǎo)盤 中 、 盤 后 網(wǎng) 上 課 堂 供 大 家 討 論 交

17、流 30/34 制 定 了 完 整 的 產(chǎn) 品 戰(zhàn) 略石 油 化 工 商 品金 屬 商 品 ；煤 炭 商 品 ；大 宗 農(nóng) 副 產(chǎn) 品交 易 所 將 成 為 國(guó) 內(nèi) 上 市 品 種 最 齊 全 的 商 品 交 易 所 。 31/34 滿 足 國(guó) 家 利 益 需 要 和 市 場(chǎng) 需 求 ， 適 時(shí) 推 出 創(chuàng) 新 產(chǎn) 品制定產(chǎn)品戰(zhàn)略 市 場(chǎng) 調(diào) 研 產(chǎn) 品 設(shè) 計(jì) 交割倉(cāng)庫(kù)設(shè)立 報(bào)監(jiān)管委員會(huì)備案批準(zhǔn) 市 場(chǎng) 推 廣 上 市 交 易 32/34 與 期 貨 交 易 方 式 比 較 與 股 票 交 易 方 式 比 較 33/34 連 續(xù) 現(xiàn) 貨 交 易 期 貨 交 易 方 式交 易 方 向 多 空

18、雙 向 多 空 雙 向交 易 資 金 20%保 證 金 5%-15%保 證 金持 倉(cāng) 轉(zhuǎn) 讓 限 制 T+0 T+0交 割 日 期 每 日 交 割 每 月 合 約 到 期 日 交 割持 倉(cāng) 時(shí) 間 長(zhǎng) 期 合 約 到 期 必 須 平 倉(cāng) 或 交 割 34/34 連 續(xù) 現(xiàn) 貨 交 易 股 票 交 易交 易 方 向 多 空 雙 向 單 向 做 多交 易 資 金 20%保 證 金 100%全 額持 倉(cāng) 轉(zhuǎn) 讓 限 制 T+0 T+1交 易 標(biāo) 的 大 宗 商 品 上 市 公 司持 倉(cāng) 時(shí) 間 長(zhǎng) 期 長(zhǎng) 期 （ 至 退 市 ） 輕松掌握連續(xù)現(xiàn)貨交易 36/34 1 如 何 入 市 （ P3P14）

19、2 交 易 指 南 （ P16P45）3 結(jié) 算 說 明 （ P47P55）4 交 割 辦 法 （ P57P68） 37/34 交易商至結(jié)算銀行開立資金賬戶 簽署入市協(xié)議 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)錄入交易商資料、分配交易帳號(hào) 交易所審核交易商資料開通其交易帳號(hào) 簽署資金匯劃協(xié)議 到結(jié)算銀行完成交易賬號(hào)綁定 開戶成功，可入金交易 38/34 結(jié) 算 銀 行 ： 工 商 銀 行 、 交 通 銀 行 、建 設(shè) 銀 行 、 浦 發(fā) 銀 行 、興 業(yè) 銀 行 、 招 商 銀 行 、中 信 銀 行 ； 已 擁 有 結(jié) 算 銀 行 賬 戶 的交 易 商 可 直 接 至 授 權(quán) 服務(wù) 機(jī) 構(gòu) 開 戶 ； 不 可 使 用

20、信 用 卡 、 儲(chǔ) 蓄賬 戶 的 存 折 開 戶 ； 企 業(yè) 交 易 商 個(gè) 人 交 易 商 企 業(yè) 營(yíng) 業(yè) 執(zhí) 照 法 人 機(jī) 構(gòu) 代 碼 證 稅 務(wù) 登 記 證 法 人 身 份 證 經(jīng) 辦 人 身 份 證 公 章 法 人 章 財(cái) 務(wù) 章 本 人 有 效 身 份 證 需 攜 帶 的 資 料 39/34 3.1 需 攜 帶 資 料 企 業(yè) 交 易 商 個(gè) 人 交 易 商 營(yíng) 業(yè) 執(zhí) 照 正 副 本 原 件 、 復(fù) 印 件 （ 加 蓋 公 章 ）法 人 代 表 有 效 身 份 證 原 件 、 復(fù) 印 件 （ 加 蓋 公 章 ） 法 人 機(jī) 構(gòu) 代 碼 證 正 副 本 原 件 、 復(fù) 印 件 （

21、加 蓋 公 章 ）授 權(quán) 代 理 人 有 效 身 份 證 原 件 、 復(fù) 印 件 （ 加 蓋 公 章 ）法 人 授 權(quán) 委 托 書 （ 法 人 簽 章 并 加 蓋 公 章 ）公 章 及 銀 行 預(yù) 留 印 鑒 結(jié) 算 銀 行 的 銀 行 卡 有 效 身 份 證 原 件、 復(fù) 印 件結(jié) 算 銀 行 的 銀 行卡 40/34 3.2 簽 署 及 賬 戶 綁 定 流 程 工 商 銀 行 授 權(quán) 服 務(wù) 機(jī) 構(gòu) a) 簽 署 入 市 協(xié) 議 銀 行 網(wǎng) 點(diǎn)a) 填 寫 個(gè) 人 客 戶 集 中 式 銀 期 轉(zhuǎn) 帳 業(yè)務(wù) 申 請(qǐng) 書 或 者 法 人 客 戶 集 中 式銀 期 轉(zhuǎn) 帳 業(yè) 務(wù) 申 請(qǐng) 書 (

22、具 體 內(nèi) 容參 見 附 件 一 )b) 簽 署 中 國(guó) 工 商 銀 行 集 中 式 銀 商 轉(zhuǎn)帳 協(xié) 議 (具 體 內(nèi) 容 參 見 附 件 二 ) c) 銀 行 綁 定 交 易 賬 號(hào) 。交 易 賬 號(hào) 綁 定 說 明 ： 銀 行 卡 不 可 以 異 地 綁 定 ， 只 能 到 開 卡 當(dāng) 地 銀 行 辦 理 41/34 交 通 銀 行授 權(quán) 服 務(wù) 機(jī) 構(gòu) a) 簽 署 入 市 協(xié) 議b) 簽 署 交 通 銀 行 現(xiàn) 貨 資 金 匯 劃 服 務(wù)協(xié) 議 (具 體 內(nèi) 容 參 見 附 件 三 )c) 填 寫 交 通 銀 行 現(xiàn) 貨 資 金 匯 劃 業(yè) 務(wù)申 請(qǐng) 表 (具 體 內(nèi) 容 參 見 附

23、 件 四 ) 銀 行 網(wǎng) 點(diǎn)a) 銀 行 完 成 填 寫 、 簽字 、 交 易 賬 號(hào) 綁 定 交 易 賬 號(hào) 綁 定 說 明 ： 銀 行 卡 不 可 以 異 地 綁 定 ， 只 能 到 開 卡 當(dāng) 地 銀 行 辦 理 42/34 興 業(yè) 銀 行 授 權(quán) 服 務(wù) 機(jī) 構(gòu) a) 簽 署 入 市 協(xié) 議b) 簽 署 興 業(yè) 銀 行 與 天 津 渤 海 商 品交 易 所 銀 商 轉(zhuǎn) 賬 三 方 服 務(wù) 協(xié) 議 (具 體 內(nèi) 容 參 見 附 件 五 ) 銀 行 網(wǎng) 點(diǎn)a) 填 寫 興 業(yè) 銀 行 銀 商轉(zhuǎn) 帳 登 記 申 請(qǐng) 表 交 易 賬 號(hào) 綁 定 說 明 ： 銀 行 卡 可 以 異 地 綁 定

24、43/34 資 金 賬 戶 交 易 商 交 易 客 戶 端或網(wǎng) 銀專用結(jié)算賬戶入 金 出 金 通 過 交 易 客 戶 端或 結(jié) 算 銀 行 的 網(wǎng) 銀 系統(tǒng) ， 交 易 商 可 以 在 銀行 出 入 金 的 時(shí) 間 段 實(shí)現(xiàn) 資 金 的 劃 轉(zhuǎn) 。 44/34 2 交 易 指 南 （ P16P45）1 如 何 入 市 （ P3P14）3 結(jié) 算 說 明 （ P47P55）4 交 割 辦 法 （ P57P68） 45/34 3.客 戶 端 交 易 軟 件 4.連 續(xù) 現(xiàn) 貨 交 易 過 程 中 2.2 交 易 的 時(shí) 間如 何 交 易 ？ 交 易 商 1.連 續(xù) 現(xiàn) 貨 交 易 2.1 交 易

25、的 流 程3.2 交 易 軟 件 功 能3.1 交 易 軟 件 下 載 安 裝4.1 履 約 保 證 金 制 度4.2 漲 （ 跌 ） 停 板 制 度4.3 訂 貨 限 額 制 度4.5 代 為 轉(zhuǎn) 讓 制 度4.4 大 戶 報(bào) 告 制 度1. 四 類 贏 利 模 式2.連 續(xù) 現(xiàn) 貨 交 易 46/34 1.1 把 握 商 品 價(jià) 格 變 化 趨 勢(shì) ， 買 進(jìn) 或 賣 出 電 子 合 約 獲 利 1.2 通 過 保 值 操 作 ， 鎖 定 預(yù) 期 利 潤(rùn) 1.3 通 過 套 利 操 作 ， 在 低 風(fēng) 險(xiǎn) 的 情 況 下 獲 取 穩(wěn) 定 利 潤(rùn) 1.4 通 過 實(shí) 物 交 割 申 報(bào) 獲

26、利 47/34 交 易 商 判 斷 焦 炭 趨 勢(shì) 向 上 ：（ 買 入 訂 立 賣 出 轉(zhuǎn) 讓 ）1846元 /噸 買 入 訂 立 10手 電 子 合 同手 續(xù) 費(fèi) ： 10*1*1846*0.0015=27.69元 ；1986元 /噸 全 部 賣 出 轉(zhuǎn) 讓手 續(xù) 費(fèi) ： 10*1*1986*0.0015=29.79元 ；每 噸 贏 利 ： 1986-1846=140元扣 除 手 續(xù) 費(fèi) ： 27.69+29.79=57.48元交 易 商 贏 利 ： 10*1*140-57.48=1342.52元 交 易 商 判 斷 焦 炭 趨 勢(shì) 向 下 ：（ 賣 出 訂 立 買 入 轉(zhuǎn) 讓 ）1980

27、元 /噸 賣 出 訂 立 10手 電 子 合 同手 續(xù) 費(fèi) ： 10*1*1980*0.0015=29.7元 ；1890元 /噸 全 部 買 入 轉(zhuǎn) 讓手 續(xù) 費(fèi) ： 10*1*1890*0.0015=28.35元 ；每 噸 贏 利 ： 1980-1890=90元扣 除 手 續(xù) 費(fèi) ： 29.7+28.35=58.05元交 易 商 贏 利 ： 10*1*90-58.05=841.95元 48/34 保 值 ： 買 入 保 值 、 賣 出 保 值商 品 價(jià) 格 的 波 動(dòng) ， 會(huì) 給 商 品 的 供 給 方 或 需 求 方 帶 來經(jīng) 營(yíng) 上 的 不 確 定 性 ， 影 響 現(xiàn) 貨 生 產(chǎn) 企 業(yè)

28、 或 貿(mào) 易 商 的 經(jīng) 營(yíng)利 潤(rùn) 。 交 易 商 根 據(jù) 自 己 的 經(jīng) 營(yíng) 狀 況 ， 通 過 交 易 所 的 交 易平 臺(tái) 進(jìn) 行 保 值 操 作 ， 以 提 前 鎖 定 成 本 和 利 潤(rùn) 。 49/34 套 利 ： 跨 國(guó) 內(nèi) 市 場(chǎng) 套 利 、 跨 國(guó) 際 市 場(chǎng) 套 利 、 跨 品 種 套 利 大 宗 商 品 在 不 同 品 種 、 不 同 的 市 場(chǎng) 間 會(huì) 保 持 合 理 價(jià)差 （ 考 慮 運(yùn) 費(fèi) 、 保 險(xiǎn) 費(fèi) 、 倉(cāng) 儲(chǔ) 費(fèi) 、 資 金 利 息 、 風(fēng) 險(xiǎn) 狀 況 、流 動(dòng) 性 等 ） ， 當(dāng) 商 品 價(jià) 格 偏 離 正 常 水 平 時(shí) ， 交 易 商 可 通過 買 低

29、賣 高 ， 在 鎖 定 風(fēng) 險(xiǎn) 的 情 況 下 ， 獲 取 穩(wěn) 定 的 利 潤(rùn) 。該 操 作 方 式 適 合 較 大 資 金 運(yùn) 作 。 50/34 企 業(yè) 交 易 商 可 以 靈 活 運(yùn) 用 渤 海 商 品 交 易 所 的 每 日 實(shí) 物 交割 申 報(bào) 制 度 ， 獲 得 合 理 的 延 期 交 割 補(bǔ) 償 費(fèi) ， 當(dāng) 其 訂 貨 量不 能 完 全 獲 得 交 割 履 行 時(shí) ， 可 以 獲 得 延 期 補(bǔ) 償 費(fèi) 。 51/34 價(jià) 格 優(yōu) 先時(shí) 間 優(yōu) 先 買 入 價(jià) 賣 出 價(jià)買 入 價(jià) 賣 出 價(jià)賣 方 和 買 方交 易 客戶 端 A交 易 客戶 端 B 交 易 所電 子 交易 系

30、統(tǒng) 全 部 或 部 分 成 交撤 單 或 掛 單直 至 交 易 結(jié) 束 生 成 電 子交 易 合 同 交 易轉(zhuǎn) 讓擇 日申 請(qǐng)交 割 進(jìn) 入 交割 流 程繼 續(xù) 持 有 ,獲 得 延期 交 割補(bǔ) 償 費(fèi)交 易 客戶 端 C 匹 配成 功匹 配不 成 功 52/34 交 易 日 為 每 周 一 至 周 五 （ 國(guó) 家 法 定 節(jié) 假 日 除 外 ） ， 特 殊 情 況 見 交 易 所 公 告 集 合 競(jìng) 價(jià) 在 每 一 交 易 日 開 市 前 十 分 鐘 內(nèi) 進(jìn) 行 19:00 3:00 9:00 11:30 13:30 16:0016:15交 易 時(shí) 間 休 市 時(shí) 間 交 割 申 報(bào) 時(shí) 間

31、夜 盤 早 盤 午 盤 53/34 連 續(xù) 現(xiàn) 貨 交 易 交 割 申 報(bào) 銀 行 轉(zhuǎn) 帳 報(bào) 表 查 詢 消 息 查 詢 54/34 下 載 ：在 交 易 所 網(wǎng) 站 （ WWW.BOCE.CN） 首 頁(yè) 左 側(cè) 的 “ 快 捷 通 道 ” 找 到 “軟 件 下 載 ” ， 下 載 交 易 商 客 戶 端 。 安 裝 ：解 壓 后 運(yùn) 行 setup.exe， 按 照 提 示 進(jìn) 行 安 裝 ， 完 成 后 可 在 桌 面 上 找到 客 戶 端 圖 標(biāo) 。 運(yùn) 行 ：點(diǎn) 擊 桌 面 上 客 戶 端 圖 標(biāo) 即 可 進(jìn) 入 交 易 客 戶 端 。 55/34 連 續(xù) 現(xiàn) 貨 交 易 ： 客 戶

32、 端 的 核 心 部 分 ，提 供 交 易 及 行 情 服 務(wù) 。 交 割 申 報(bào) ： 有 交 割 需 求 的 交 易 商 可 在此 進(jìn) 行 交 割 申 報(bào) 。 銀 行 轉(zhuǎn) 帳 ： 交 易 商 可 在 此 進(jìn) 行 實(shí) 時(shí) 出入 金 。 報(bào) 表 查 詢 ： 結(jié) 算 后 可 在 此 查 看 交 易 報(bào)表 。 消 息 查 詢 ： 查 看 交 易 系 統(tǒng) 發(fā) 布 的 系 統(tǒng)廣 播 。 56/34 登 錄 ： 雙 擊 左 側(cè) “ 連 續(xù) 現(xiàn) 貨 交 易 ” 即 可 彈 出 登 錄 框 。主 界 面 57/34 行 情 功 能 常 用 功 能 ：分 時(shí) 走 勢(shì) ： 雙 擊 商 品 可 進(jìn) 入 分 時(shí) 走

33、勢(shì) ， 查 看 實(shí) 時(shí)走 勢(shì) 及 成 交 明 細(xì) ；K線 ： F5鍵 進(jìn) 入 查 看 商 品 K線 ； 其 他 功 能 ： 點(diǎn) 擊 右 鍵 將 出 現(xiàn) 功 能 豐 富 的 查 詢 界 面 。 小 貼 士 ： 交 易 所 還 提 供 其 他 更 為 專 業(yè) 的 行 情 軟 件 ， 詳 情 可 關(guān) 注 交易 所 網(wǎng) 站 。 58/34 下 單 交 易常 規(guī) 下 單 欄 ： 查 看 選 中 商 品 行 情 并 委 托 下 單買 入 /賣 出 ： 選 擇 買 賣 方 向 ；訂 立 /轉(zhuǎn) 讓 ： 選 擇 交 易 類 型 ；立 即 提 交 ： 立 即 提 交 當(dāng) 前 的 委 托 ；預(yù) 埋 委 托 ： 暫

34、時(shí) 不 入 單 ， 只 是 保 存 在 客 戶 端 ， 不凍 結(jié) 資 金 。 可 在 F7預(yù) 埋 委 托 中 進(jìn) 行 管 理 ， 提 交 下單 或 撤 銷 ?？?捷 下 單 欄 ：方 便 交 易 商 在 瀏 覽 網(wǎng) 頁(yè) 等 情 況 下 快 捷 下 單 。 59/34 交 易 指 令 及 電 子 交 易 合 同 的 訂 立 、 轉(zhuǎn) 讓 過 程賣 出 訂 立 買 入 轉(zhuǎn) 讓 買 入 訂 立 賣 出 轉(zhuǎn) 讓平 倉(cāng) 平 倉(cāng) 60/34 撤 單 操 作在 “ 委 托 ” 面 板 中 ， 雙 擊 某 個(gè) 未 成 交 委 托 ， 可 撤 銷 該 委 托 ；在 “ 查 委 托 ” 面 板 中 ， 雙 擊 某

35、個(gè) 未 成 交 委 托 ， 可 撤 銷 該 委 托 ；在 “ 查 委 托 ” 面 板 中 ， 選 中 要 撤 銷 的 未 成 交 委 托 指 令 ， 點(diǎn) 擊 撤 單可 實(shí) 現(xiàn) 撤 銷 委 托 指 令 的 操 作 。 個(gè) 人 設(shè) 置可 設(shè) 置 自 選 商 品 、 修 改 密 碼 及 雜 項(xiàng) 設(shè) 置 。自 動(dòng) 鎖 定 功 能 ： 出 于 安 全 考 慮 ， 若 交 易 商較 長(zhǎng) 時(shí) 間 離 開 或 不 使 用 客 戶 端 時(shí) ， 客 戶 端將 自 動(dòng) 鎖 定 ， 需 要 重 新 輸 入 密 碼 才 可 繼 續(xù)使 用 。 61/34 進(jìn) 入 交 割 申 報(bào) ： 62/34 申 報(bào) 行 情顯 示 當(dāng)

36、前 所 有 商 品 的 整 體 申 報(bào) 情 況 交 割 申 報(bào) ：選 擇 交 割 商 品 代 碼 ， 買 賣 方 向 和 申 報(bào) 交 割 數(shù) 量 ， 點(diǎn) 擊 “ 提 交 ”即 可 進(jìn) 行 申 報(bào) 。 申 報(bào) 查 詢 ：可 按 “ 商 品 代 碼 ” 查 詢 自 己 的 申 報(bào) 情 況 ；未 匹 配 的 申 報(bào) 可 點(diǎn) 選 撤 銷 ， 申 報(bào) 時(shí) 間 結(jié) 束 后 可 查 看 配 對(duì) 情 況 。 資 金 查 詢 及 訂 貨 查 詢 ：查 詢 當(dāng) 前 資 金 情 況 及 訂 貨 情 況 ， 方 便 交 易 商 申 報(bào) 交 割 。 63/34 銀 行 轉(zhuǎn) 帳 ： 交 易 商 可 以 在 銀 行 出 入

37、 金 的 時(shí) 間 段 實(shí) 現(xiàn) 資 金 的 劃 轉(zhuǎn) 出 入 金 處 理 ： 進(jìn) 行 資 金 實(shí) 時(shí) 劃 轉(zhuǎn) 出 入 金 查 詢 ： 查 詢 資 金 明 細(xì) 余 額 查 詢 ： 查 詢 銀 行 卡 及 交 易 系 統(tǒng) 的 資 金 余 額 64/34 報(bào) 表 查 詢 ： 結(jié) 算 后 可 在 此 查 看 詳 細(xì) 的 交 易 報(bào) 表 ， 包 括 ： 資 金 結(jié)算 、 成 交 記 錄 、 轉(zhuǎn) 讓 盈 虧 、 訂 貨 匯 總 、 資 金 明 細(xì) 等 。 65/34 66/34 67/34 4.1 履 約 保 證 金 制 度4.2 漲 （ 跌 ） 停 板 制 度4.3 訂 貨 限 額 制 度4.4 大 戶 報(bào)

38、 告 制 度4.5 代 為 轉(zhuǎn) 讓 制 度4.6風(fēng) 險(xiǎn) 警 示 制 度 68/34 交 易 所 實(shí) 行 履 約 保 證 金 制 度 ， 確 保 電 子 交 易 合 同 履 行 ；履 約 保 證 金 為 電 子 交 易 合 同 標(biāo) 的 商 品 合 約 價(jià) 值 的 20% ；交 易 所 有 權(quán) 根 據(jù) 市 場(chǎng) 情 況 調(diào) 整 履 約 保 證 金 比 率 。小 貼 士 ： 交 易 資 金 不 足 ， 且 未 能 在 下 一 交 易 日 上 午 9： 30前 通 過 追加 履 約 保 證 金 或 自 行 “ 轉(zhuǎn) 讓 ” 補(bǔ) 足 的 ， 交 易 所 對(duì) 其 持 有 的 部 分 或 全部 電 子 交 易

39、合 同 予 以 強(qiáng) 制 轉(zhuǎn) 讓 。 69/34 正 常 的 漲 （ 跌 ） 停 板 幅 度 為 上 一 交 易 日 結(jié) 算 價(jià) 的 8%； 正 常 的延 期 交 割 補(bǔ) 償 金 費(fèi) 率 為 0.2； 交 易 所 可 以 根 據(jù) 市 場(chǎng) 情 況 調(diào) 整 各 上 市 交 易 品 種 漲 （ 跌 ） 停 板 幅 度和 延 期 交 割 補(bǔ) 償 金 費(fèi) 率 。 70/34 調(diào) 整 原 則 （ 一 ）漲 停 調(diào) 整 漲 (跌 )限 幅 至 6% 閉 市 后 執(zhí) 行 強(qiáng) 制 減 少 訂 貨 量 措 施 漲 停 漲 停 未 漲 停 未 漲 停 調(diào) 整 漲 (跌 )限 幅 至 3% 恢 復(fù) 漲 (跌 )限 幅

40、至 8% 恢 復(fù) 漲 (跌 )限 幅 至 8% N日 N+1日 N+2日 延 期 交 割 補(bǔ) 償 金費(fèi) 率 調(diào) 整 為 2 延 期 交 割 補(bǔ) 償 金費(fèi) 率 調(diào) 整 為 2% 71/34 調(diào) 整 原 則 （ 二 ）漲 （ 跌 ） 為 X% N日 N+1日 調(diào) 整 漲 跌 限 幅 至 3% N+2日 X+Y14 漲 停 未 漲 停 閉 市 后 執(zhí) 行 強(qiáng) 制 減 少 訂 貨 量 措 施 恢 復(fù) 漲 跌 限 幅 至 8% 延 期 交 割 補(bǔ) 償 金 費(fèi) 率 調(diào) 整 為 2%漲 （ 跌 ） 為 Y% 強(qiáng) 制 減 少 訂 貨 量 措 施 具 體 操 作 方 法 參 見 天 津 渤 海 商 品 交 易

41、所 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 管 理辦 法 （ 暫 行 ） 第 二 十 條 。 72/34 規(guī) 定 單 個(gè) 交 易 商 可 以 持 有 的 某 一 交 易 品 種 訂 貨 量 的 最 大 數(shù) 額超 過 訂 貨 限 額 的 訂 貨 ， 交 易 所 有 權(quán) 下 一 交 易 日 執(zhí) 行 代 為 轉(zhuǎn) 讓單 邊 總 訂 貨 量 訂 貨 限 額100萬(wàn) 手 單 邊 總 訂 貨 量 的 20% 100萬(wàn) 手 20萬(wàn) 手 73/34 交 易 商 某 品 種 訂 貨 量 達(dá) 到 交 易 所 對(duì) 其 規(guī) 定 的 訂 貨 限 額 80%以 上 ，應(yīng) 向 交 易 所 提 供 下 列 材 料 ：填 寫 完 整 的 交 易 商 （

42、 大 戶 ） 報(bào) 告 表 ；資 金 來 源 說 明 。 74/34 交 易 商 出 現(xiàn) 下 列 情 況 之 一 時(shí) ， 交 易 所 對(duì) 其 持 有 的 部 分 或 全 部 電 子 交易 合 同 予 以 強(qiáng) 制 轉(zhuǎn) 讓 ：交 易 資 金 不 足 ， 且 未 能 在 下 一 交 易 日 上 午 9： 30前 通 過 追 加 履 約 保證 金 或 自 行 “ 轉(zhuǎn) 讓 ” 補(bǔ) 足 的 ；訂 貨 量 超 出 其 限 額 規(guī) 定 的 ；該 交 易 商 存 在 交 易 所 認(rèn) 定 的 違 規(guī) 行 為 的 ；根 據(jù) 交 易 所 的 緊 急 措 施 應(yīng) 予 代 為 轉(zhuǎn) 讓 的 ； 75/34 3 結(jié) 算 說 明

43、 （ P47P55）2 交 易 指 南 （ P16P45）1 如 何 入 市 （ P3P14）4 交 割 辦 法 （ P57P68） 76/34 資 金 情 況 ？ 交 易 商 2.結(jié) 算 報(bào) 表 3.與 結(jié) 算 有 關(guān) 的 1.2 延 期 交 割 補(bǔ) 償 費(fèi)1.連 續(xù) 現(xiàn) 貨 交 易 1.1 每 日 結(jié) 算2.1 報(bào) 表 項(xiàng) 目 解 讀3.1 履 約 保 證 金3.3 異 議 處 理3.2 資 金 劃 轉(zhuǎn) 77/34 交 易 商 的 履 約 保 證 金 、 當(dāng) 日 盈 虧 、 貨 款 及 其 它 款 項(xiàng) 由 交易 所 在 每 交 易 日 結(jié) 束 后 進(jìn) 行 清 算 。 當(dāng) 日 盈 虧 = (

44、結(jié) 算 價(jià) 買 入 成 交 價(jià) ) 買 入 量 + (賣 出 成 交 價(jià) 結(jié) 算 價(jià) ) 賣 出 量 + (當(dāng) 日 結(jié) 算 價(jià) 上 一 交 易 日 的 結(jié) 算 價(jià) ) (上 一 交 易 日 買 入 持 倉(cāng) 量 上 一 交 易 日 賣 出 持 倉(cāng) 價(jià) ) 結(jié) 算 價(jià) =某 商 品 當(dāng) 日 所 有 成 交 的 成 交 價(jià) 按 成 交 量 計(jì) 算 加 權(quán) 平 均 價(jià) 78/34 延 期 補(bǔ) 償 費(fèi) 的 交 收 規(guī) 定交 ： 交 易 商 的 凈 訂 貨 量 方 向 與 交 割 申 報(bào) 少 的 一 方 方 向 一 致 時(shí) ， 該 交 易 商 應(yīng) 交 補(bǔ) 償 費(fèi) 。收 ： 申 報(bào) 后 未 能 實(shí) 現(xiàn) 實(shí)

45、物 交 割 的 交 易 商 ， 按 量 平 均 分 配 總 補(bǔ) 償 費(fèi) 。 79/34 延 期 補(bǔ) 償 費(fèi) 計(jì) 算 方 式總 補(bǔ) 償 費(fèi) 交 割 申 報(bào) 差 當(dāng) 日 結(jié) 算 價(jià) 補(bǔ) 償 金 費(fèi) 率 補(bǔ) 償 天 數(shù)某 交 易 商 應(yīng) 收 補(bǔ) 償 金 該 交 易 商 未 獲 得 交 割 配 對(duì) 數(shù) 量 當(dāng) 日 結(jié) 算 價(jià) 補(bǔ) 償 金 費(fèi) 率 補(bǔ) 償 天 數(shù)某 交 易 商 應(yīng) 繳 補(bǔ) 償 金 總 補(bǔ) 償 費(fèi) 未 申 報(bào) 凈 訂 貨 總 量 此 交 易 商 未 申 報(bào) 凈 訂 貨 量 補(bǔ) 償 天 數(shù) ： 該 交 易 日 交 割 申 報(bào) 時(shí) 間 至 下 一 交 易 日 交 割 申 報(bào) 時(shí) 間 的 天 數(shù)

46、 80/34 n 項(xiàng) 目 說 明 （ 一 ）保 證 金 變 動(dòng) ： 上 日 交 易 保 證 金 -當(dāng) 日 交 易 保 證 金 浮 虧 變 動(dòng) ： （ 同 商 品 盈 虧 相 抵 ） 上 日 浮 虧 -當(dāng) 日 浮 虧 交 割 保 證 金 變 動(dòng) ： 上 日 交 割 保 證 金 -當(dāng) 日 交 割 保 證 金 轉(zhuǎn) 讓 盈 虧 :轉(zhuǎn) 讓 買 訂 貨 ： （ 賣 出 轉(zhuǎn) 讓 價(jià) -買 入 訂 立 價(jià) ） 轉(zhuǎn) 讓 數(shù) 量 + （ 賣 出 訂 立 價(jià) -買 入 轉(zhuǎn) 讓 價(jià) ） 轉(zhuǎn) 讓 數(shù) 量 交 割 盈 虧 ： （ 交 割 結(jié) 算 價(jià) -買 入 訂 立 價(jià) ） 轉(zhuǎn) 讓 數(shù) 量 +（ 賣 出 訂 立 價(jià) -交

47、 割 結(jié) 算 價(jià) ） 轉(zhuǎn) 讓 數(shù) 量 銷 售 收 入 ： 賣 方 交 割 數(shù) 量 交 割 結(jié) 算 價(jià) 購(gòu) 貨 支 出 ： 買 方 交 割 數(shù) 量 交 割 結(jié) 算 價(jià) 81/34 n項(xiàng) 目 說 明 （ 二 ）交 易 手 續(xù) 費(fèi) ： 成 交 數(shù) 量 成 交 價(jià) 格 手 續(xù) 費(fèi) 率 交 割 手 續(xù) 費(fèi) ： 交 割 數(shù) 量 交 割 結(jié) 算 價(jià) 手 續(xù) 費(fèi) 率 當(dāng) 日 資 金 余 額 ： 上 日 資 金 余 額 +入 金 -出 金 +浮 虧 變 動(dòng) +交 割 保 證 金 變 動(dòng) +轉(zhuǎn) 讓 盈 虧 +交 割 盈 虧 +銷 售 收 入 -購(gòu) 貨 支 出 - 交 易 手 續(xù) 費(fèi) -交 割 手 續(xù) 費(fèi) +延 期

48、 交 割 補(bǔ) 償 費(fèi) 當(dāng) 日 權(quán) 益 ： 當(dāng) 日 資 金 余 額 +當(dāng) 日 保 證 金 +當(dāng) 日 浮 虧 +當(dāng) 日 交 收 保 證 金 +浮 動(dòng) 盈 虧 需 追 加 資 金 ： 0-可 用 資 金 浮 動(dòng) 盈 虧 =（ 市 場(chǎng) 結(jié) 算 價(jià) -買 入 訂 貨 均 價(jià) ） 訂 貨 數(shù) 量 +（ 賣 出 訂 貨 均 價(jià) -市 場(chǎng) 結(jié) 算 價(jià) ） 訂 貨 數(shù) 量 履 約 保 證 金 =履 約 保 證 金 比 率 結(jié) 算 價(jià) 訂 貨 數(shù) 量 82/34 當(dāng) 交 易 商 在 交 易 所 專 用 結(jié) 算 帳 戶 內(nèi) 的 資 金 余 額 不 足 時(shí) ， 交 易 商 應(yīng) 在下 一 個(gè) 交 易 日 9： 30分

49、以 前 劃 入 資 金 至 交 易 所 專 用 結(jié) 算 賬 戶 或 采 取自 行 轉(zhuǎn) 讓 措 施 ， 補(bǔ) 足 保 證 金 ， 否 則 交 易 所 將 對(duì) 其 持 有 的 電 子 交 易 合同 實(shí) 行 代 為 轉(zhuǎn) 讓 ， 直 至 補(bǔ) 足 所 欠 款 項(xiàng) 。 交 易 商 在 結(jié) 算 銀 行 網(wǎng) 點(diǎn) 都 可 以 查 看 結(jié) 算 帳 戶 的 可 用 資 金 情 況 。 83/34 交 易 商 可 按 其 簽 署 的 相 關(guān) 協(xié) 議 劃 轉(zhuǎn) 資 金 。 有 下 列 情 況 之一 的 交 易 商 ， 交 易 所 可 限 制 其 資 金 劃 出 ：涉 嫌 重 大 違 規(guī) ， 交 易 所 或 有 關(guān) 部 門

50、正 在 調(diào) 查 的 ； 交 易 所 認(rèn) 為 市 場(chǎng) 出 現(xiàn) 重 大 風(fēng) 險(xiǎn) 時(shí) ； 84/34 交 易 商 對(duì) 結(jié) 算 數(shù) 據(jù) 有 異 議 ， 應(yīng) 在 下 一 交 易 日 開 市 前 三 十分 鐘 以 書 面 形 式 向 交 易 結(jié) 算 部 提 出 。 如 交 易 商 在 上 述 規(guī) 定 時(shí) 間 內(nèi) 沒 有 對(duì) 結(jié) 算 數(shù) 據(jù) 提 出 異 議 ，則 視 作 交 易 商 已 認(rèn) 可 結(jié) 算 數(shù) 據(jù) 的 正 確 性 。 85/34 4 交 割 辦 法 （ P57P68） 2 交 易 指 南 （ P16P45）1 如 何 入 市 （ P3P14）3 結(jié) 算 說 明 （ P47P55） 86/34 如

51、 何 交 割 ？ 交 易 商 2.實(shí) 物 商 品 出 入 庫(kù) 3.交 割 1.2 交 割 申 報(bào) 的 條 件1.實(shí) 物 交 割 1.1 交 割 的 流 程2.2 注 冊(cè) 倉(cāng) 單 辦 理2.1 入 庫(kù) 流 程2.3 貨 物 出 庫(kù)3.1 交 割 費(fèi) 用3.2 溢 短 結(jié) 算4.2 交 割 違 約 計(jì) 算4.1 交 割 違 約 情 況4.交 割 違 約 4.3 交 割 違 約 處 理 87/34 D1D2 D3D4 交 割申 報(bào) 交 割 申報(bào) 配 對(duì) 通 知 交 割 保 證金 凍 結(jié)收 取 延 期交 割 補(bǔ) 償 金配 對(duì)成 功配 對(duì)不 成 功賣 方 提 交 注 冊(cè) 倉(cāng) 單 交 易 所 分 配 注

52、冊(cè) 倉(cāng) 單 買 方 持 提 貨 單 到 倉(cāng) 庫(kù) 辦 理 提 貨 手 續(xù) 賣 方 收 款 （ 交 易 所 代 付 ）買 方 交 剩 余 款 （ 交 易 所 代 收 ）D5 D6 買 方 提 交 交 割 意 向交 易 所 開 提 貨 單 88/34 其 它 事 宜l質(zhì) 量 、 數(shù) 量 異 議 處 理 買 方 在 D5 D6交 割 日 向 交 易 所 提 出 書 面 申 請(qǐng) ， 并 在 D5 D9交割 日 提 供 指 定 質(zhì) 量 檢 驗(yàn) 機(jī) 構(gòu) 出 具 的 質(zhì) 量 鑒 定 結(jié) 論 。 逾 期 未 提 出 申請(qǐng) 的 ， 視 為 買 方 對(duì) 所 交 割 商 品 無(wú) 異 議 。l賣 方 交 割 保 證 金

53、 的 清 退 質(zhì) 量 、 數(shù) 量 無(wú) 異 議 ， 或 者 爭(zhēng) 議 得 到 解 決 ， 賣 方 在 D15交 割 日 前 （含 D15交 割 日 ） 將 增 值 稅 專 用 發(fā) 票 交 給 買 方 ， 買 方 確 認(rèn) 賣 方 增 值稅 專 用 發(fā) 票 無(wú) 誤 后 ， 交 易 所 清 退 賣 方 的 交 割 保 證 金 。 89/34 買 賣 雙 方 在 每 個(gè) 交 易 日 的 16:00-16:15交 割 申 報(bào) 時(shí) 段 進(jìn) 行 當(dāng) 日 交割 申 報(bào) ；申 報(bào) 交 割 的 交 易 商 必 須 持 有 電 子 交 易 合 同 ；申 報(bào) 交 割 的 交 易 商 必 須 是 經(jīng) 工 商 行 政 管 理

54、 部 門 登 記 注 冊(cè) ， 具 備 其申 報(bào) 交 割 商 品 經(jīng) 營(yíng) 資 質(zhì) 及 與 之 相 關(guān) 的 生 產(chǎn) 、 經(jīng) 營(yíng) 和 消 費(fèi) 活 動(dòng) 的 企業(yè) 法 人 。 90/34 n 入 庫(kù) 申 請(qǐng) 發(fā) 貨 前 ， 應(yīng) 當(dāng) 按 指 定 交 割 倉(cāng) 庫(kù) 要 求 向 其 提 出 “ 入 庫(kù) 申 請(qǐng) ” 。n 貨 物 入 庫(kù) 貨 物 入 庫(kù) 后 ， 指 定 交 割 倉(cāng) 庫(kù) 向 貨 主 開 具 交 易 所 規(guī) 定 格 式 的 存貨 憑 證 ， 并 加 蓋 在 交 易 所 處 預(yù) 留 的 印 鑒 。 91/34 存 貨 憑 證 經(jīng) 交 易 所 核 準(zhǔn) 、 注 冊(cè) 后 可 以 轉(zhuǎn) 為 注 冊(cè) 倉(cāng) 單 n 申

55、 請(qǐng)持 有 存 貨 憑 證 的 交 易 商 向 交 易 所 提 出 書 面 申 請(qǐng) 。n 簽 發(fā) 交 易 所 交 割 部 審 核 后 ， 向 交 易 商 簽 發(fā) 注 冊(cè) 倉(cāng) 單 ， 將 相 關(guān) 信息 通 知 存 貨 倉(cāng) 庫(kù) 。 92/34 注 冊(cè) 倉(cāng) 單 對(duì) 應(yīng) 貨 物 只 能 憑 交 易 所 開 具 的 提 貨 單 提 貨 倉(cāng) 庫(kù) 對(duì) 提 貨 單 審 核 無(wú) 誤 后 予 以 發(fā) 貨 貨 主 可 以 自 行 到 庫(kù) 提 貨 、 委 托 第 三 方 提 貨 或 委 托 指 定 交 割 倉(cāng)庫(kù) 代 為 發(fā) 運(yùn) 倉(cāng) 庫(kù) 發(fā) 貨 時(shí) ， 在 提 貨 單 上 加 蓋 貨 訖 專 用 章 93/34 交 割

56、 手 續(xù) 費(fèi) 買 賣 雙 方 分 別 向 交 易 所 繳 納 交 割 手 續(xù) 費(fèi) ， 具 體 交 割 手 續(xù) 費(fèi) 標(biāo) 準(zhǔn) 參 見 各 上 市商 品 的 標(biāo) 準(zhǔn) 合 約 倉(cāng) 庫(kù) 的 費(fèi) 用倉(cāng) 儲(chǔ) 費(fèi) 按 日 收 取 交 割 配 對(duì) 成 功 之 日 起 的 6個(gè) 工 作 日 內(nèi) 的 費(fèi) 用 由 存 貨 交 易 商 承 擔(dān) ， 之 后 的 費(fèi) 用 由 提 貨 交 易 商 承 擔(dān) 其 它 項(xiàng) 目 及 勞 務(wù) 費(fèi) 倉(cāng) 庫(kù) 按 規(guī) 定 標(biāo) 準(zhǔn) 出 具 合 法 結(jié) 算 憑 證 ， 由 貨 主 向 指 定 交 割 倉(cāng) 庫(kù) 一 次 付 清 。 94/34 交 割 商 品 出 庫(kù) 時(shí) ， 由 買 方 交 易 商

57、按 照 交 割 申 請(qǐng) 匹 配 成 功時(shí) 該 交 易 日 結(jié) 算 價(jià) 和 賣 方 交 易 商 進(jìn) 行 結(jié) 算 。 原 油 發(fā) 貨 溢 短 不 超 過 提 貨 單 記 載 數(shù) 量 的 3%（ 扣 除 1.5的損 耗 后 ） 焦 炭 每 一 倉(cāng) 單 的 實(shí) 物 溢 短 不 超 過 0 -5% 95/34 在 規(guī) 定 交 割 期 限 內(nèi) ， 賣 方 未 能 如 數(shù) 交 付 注 冊(cè) 倉(cāng) 單 ； 在 規(guī) 定 交 割 期 限 內(nèi) ， 買 方 未 能 如 數(shù) 支 付 貨 款 ； 賣 方 交 付 的 商 品 不 符 合 交 易 所 規(guī) 定 標(biāo) 準(zhǔn) 的 ； 在 規(guī) 定 期 限 內(nèi) ， 賣 方 未 能 開 具 增

58、 值 稅 專 用 發(fā) 票 的 。 96/34 n賣 方 ：應(yīng) 交 注 冊(cè) 倉(cāng) 單 數(shù) 量 （ 手 ） -已 交 注 冊(cè) 倉(cāng) 單 數(shù) 量 （ 手 ）n 買 方 ：（ 應(yīng) 交 貨 款 -已 交 貨 款 ） （ 1-20%） 交 割 結(jié) 算 價(jià) 交 易 單 位 97/34 n單 方 違 約 ： 由 違 約 方 支 付 違 約 部 分 合 約 價(jià) 值 20%的 違 約 金 ， 同 時(shí)賣 方 違 約 的 ， 終 止 交 割 ， 交 易 所 退 還 買 方 貨 款買 方 違 約 的 ， 終 止 交 割 ， 交 易 所 退 還 賣 方 注 冊(cè) 倉(cāng) 單 n 雙 方 違 約 ： 交 易 所 按 終 止 交 割

59、處 理 ， 并 對(duì) 雙 方 分 別 處 以 違 約 部 分 合 約 價(jià) 值5%的 罰 款 ， 充 當(dāng) 交 易 所 風(fēng) 險(xiǎn) 儲(chǔ) 備 金 98/34 渤 商 所 是 由 天 津 市 人 民 政 府 發(fā) 起 設(shè) 立 、 受 政 府 職 能 部 門 監(jiān) 管的 創(chuàng) 新 型 商 品 交 易 所 。 渤 商 所 采 用 的 連 續(xù) 現(xiàn) 貨 交 易 方 式 具 有 多 方面 的 優(yōu) 勢(shì) ， 能 同 時(shí) 滿 足 現(xiàn) 貨 貿(mào) 易 企 業(yè) 的 實(shí) 物 需 求 和 投 資 者 的 交 易需 求 。渤 海 商 品 交 易 所為 您 開 啟 了 一 扇 貿(mào) 易 與 投 資 商 品 的大 門 ， 參 與 渤 商 所 ， 您 離 財(cái) 富 更 近 一 點(diǎn) ！ 99/34 謝 謝 ！