銀行員工內(nèi)控和案防總結(jié)報告

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1、內(nèi)控和案防總結(jié)報告縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社:自“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”開展以來,我社高度重視,以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),以“抓案防”為契機、“促發(fā)展”為目的,以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn),及時發(fā)現(xiàn)問題,認(rèn)真總結(jié)?,F(xiàn)將開展“內(nèi)控和案防制度”學(xué)習(xí)和總結(jié)情況匯報如下:一、案件防控工作開展情況。此項工作開展的有聲有色,進展順利,井然有序。于 4月 14 日和 8 月 29 日,組織職工進一步深入學(xué)習(xí)“內(nèi)控和案防制度”,同時就“內(nèi)控和案防制度”工作作出了總體要求,要求本社職工高度重視,充分認(rèn)識“內(nèi)控和案防制度”是我社業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營強有力的保障,切實增強“內(nèi)控和案防制度”工作的緊迫感和責(zé)任感,認(rèn)真查找工作的不足,從思

2、想上認(rèn)識“內(nèi)控和案防制度”事關(guān)我社發(fā)展大局,事關(guān)全體職工的根本利益,決不可掉以輕心,做到檢查到位、不走過場、邊查邊改。同時結(jié)合貸款真實性及賬戶管理合規(guī)性專項檢查“回頭看”和“合規(guī)文化建設(shè)年”活動,開展重點業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險排查。1、內(nèi)控和案防制度。組織職工學(xué)習(xí)了云南省農(nóng)村信用社信貸管理制度、云南省農(nóng)村信用社存款業(yè)務(wù)管理辦法制度等資產(chǎn)類業(yè)務(wù)管理、負(fù)債類業(yè)務(wù)管理、結(jié)算類業(yè)務(wù)管理、內(nèi)控管理類制度、案防管理制度和銀行卡管理等方面的制度。2、深入學(xué)習(xí)云政辦發(fā)2011140 號、云銀監(jiān)辦發(fā)2011145 號、銀監(jiān)辦發(fā)2011208 號等文件及銀監(jiān)會案件防控有關(guān)制度等,嚴(yán)格按照文件要求認(rèn)真對照檢查。二、取

3、得的效果。通過對內(nèi)控和案防制度的不斷學(xué)習(xí),我社員工對各項規(guī)章制度有了進一步的認(rèn)識,有章不循的現(xiàn)象得到了一定的遏制,操作更加地規(guī)范,操作風(fēng)險進一步地縮小,抗風(fēng)險能力更強了。二、存在的問題:1、內(nèi)控和案防風(fēng)險。部分員工工作的隨意性、規(guī)章制度學(xué)習(xí)和掌握的淺入以及有章不循等致使工作問題不斷呈現(xiàn),為內(nèi)控和案防風(fēng)險提供了滋生的溫床。2、管理方面一崗多職,同時業(yè)務(wù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)賬大額資金,不受柜員權(quán)限限制和不授權(quán)可以轉(zhuǎn)進轉(zhuǎn)出,存在操作風(fēng)險;同時,如果員工意欲作案,操作不能被及時發(fā)現(xiàn)和控制,存在道德風(fēng)險。3、保險柜密碼交接時未進行重置修改,存在業(yè)務(wù)人員共用一個密碼,存在管理風(fēng)險。四、今后內(nèi)控和案防管理工作的思考:四、今后內(nèi)控和案防管理工作的思考:通過此次對內(nèi)控和案防管理進行部結(jié),我們已深刻地認(rèn)識到自身在內(nèi)控和案防管理工作中,對各項規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作合規(guī)、內(nèi)控業(yè)務(wù)操作、及案防管理工作中存在的問題和不足。在今后管理工作中,我們將加強對內(nèi)控和案防知識的學(xué)習(xí),增強職工風(fēng)險意識和法律意識,加大貫徹對規(guī)章制度的執(zhí)行力度,嚴(yán)把管理關(guān),確保信用社安全經(jīng)營。太平信用社

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