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1、內(nèi)控和案防總結(jié)報告縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社：自“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”開展以來，我社高度重視，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以“抓案防”為契機、“促發(fā)展”為目的，以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn)，及時發(fā)現(xiàn)問題，認真總結(jié)。現(xiàn)將開展“內(nèi)控和案防制度”學(xué)習(xí)和總結(jié)情況匯報如下：一、案件防控工作開展情況。此項工作開展的有聲有色，進展順利，井然有序。于 4月 14 日和 8 月 29 日，組織職工進一步深入學(xué)習(xí)“內(nèi)控和案防制度”，同時就“內(nèi)控和案防制度”工作作出了總體要求，要求本社職工高度重視，充分認識“內(nèi)控和案防制度”是我社業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營強有力的保障，切實增強“內(nèi)控和案防制度”工作的緊迫感和責(zé)任感，認真查找工作的不足，從思
2、想上認識“內(nèi)控和案防制度”事關(guān)我社發(fā)展大局，事關(guān)全體職工的根本利益，決不可掉以輕心，做到檢查到位、不走過場、邊查邊改。同時結(jié)合貸款真實性及賬戶管理合規(guī)性專項檢查“回頭看”和“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，開展重點業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險排查。1、內(nèi)控和案防制度。組織職工學(xué)習(xí)了云南省農(nóng)村信用社信貸管理制度、云南省農(nóng)村信用社存款業(yè)務(wù)管理辦法制度等資產(chǎn)類業(yè)務(wù)管理、負債類業(yè)務(wù)管理、結(jié)算類業(yè)務(wù)管理、內(nèi)控管理類制度、案防管理制度和銀行卡管理等方面的制度。2、深入學(xué)習(xí)云政辦發(fā)2011140 號、云銀監(jiān)辦發(fā)2011145 號、銀監(jiān)辦發(fā)2011208 號等文件及銀監(jiān)會案件防控有關(guān)制度等，嚴格按照文件要求認真對照檢查。二、取
3、得的效果。通過對內(nèi)控和案防制度的不斷學(xué)習(xí)，我社員工對各項規(guī)章制度有了進一步的認識，有章不循的現(xiàn)象得到了一定的遏制，操作更加地規(guī)范，操作風(fēng)險進一步地縮小，抗風(fēng)險能力更強了。二、存在的問題：1、內(nèi)控和案防風(fēng)險。部分員工工作的隨意性、規(guī)章制度學(xué)習(xí)和掌握的淺入以及有章不循等致使工作問題不斷呈現(xiàn)，為內(nèi)控和案防風(fēng)險提供了滋生的溫床。2、管理方面一崗多職，同時業(yè)務(wù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)賬大額資金，不受柜員權(quán)限限制和不授權(quán)可以轉(zhuǎn)進轉(zhuǎn)出，存在操作風(fēng)險；同時，如果員工意欲作案，操作不能被及時發(fā)現(xiàn)和控制，存在道德風(fēng)險。3、保險柜密碼交接時未進行重置修改，存在業(yè)務(wù)人員共用一個密碼，存在管理風(fēng)險。四、今后內(nèi)控和案防管理工作的思考：四、今后內(nèi)控和案防管理工作的思考：通過此次對內(nèi)控和案防管理進行部結(jié)，我們已深刻地認識到自身在內(nèi)控和案防管理工作中，對各項規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作合規(guī)、內(nèi)控業(yè)務(wù)操作、及案防管理工作中存在的問題和不足。在今后管理工作中，我們將加強對內(nèi)控和案防知識的學(xué)習(xí)，增強職工風(fēng)險意識和法律意識，加大貫徹對規(guī)章制度的執(zhí)行力度，嚴把管理關(guān)，確保信用社安全經(jīng)營。太平信用社
銀行員工內(nèi)控和案防總結(jié)報告
