《證券基礎知識》預測試題2

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1、單選題1 股票時一種有價證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 A 有限公司 B 合伙企業(yè) B 股份有限公司 D 注冊公司 2 證券交易所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于（） A 資金監(jiān)控 B 行情監(jiān)控C 交易監(jiān)控 D 證券監(jiān)控3 我國（公司法）規(guī)定，有限責任公司注冊資本最低限額為人民幣（） A 十萬元 B 三萬元 C 三十萬元 D 五十萬元 4 開放式基金的交易價格主要取決于（） A 市場供求關系 B 每一份基金份額資產(chǎn)凈值C 每一份基金份額資產(chǎn)總值 D 未來收益的貼現(xiàn)值5 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、（）簽署協(xié)議，決定合

2、并為一家稱之為EURONEXT的新泛歐交易所。A 巴黎交易所 B 葡萄牙交易所C 倫敦國際金融期權期貨交易所 D 新加波交易所6 為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金渠道是（）的基本功能。A 證券流通市場 B 回購協(xié)議市場C 證券發(fā)行市場 D 同業(yè)折借市場7 下列債券中信用風險最小的是（）A 可轉換公司債券 B 中央政府債券C 金融債券 D 地方政府債券8 對于暫時沒有籌資需要的美國存托憑證（ADR）計劃，運作成本較低的選擇是（）A 144A私募 B 三級有組保ADRC 二級有組保ADR D 一級有組保ADR9金融期權交易實際上是一種權利的（）有償讓渡。A 互相 B 多方面C 雙方面 D 單方面

3、10 各類證券投資基金中，相對風險最大的基金是（）A 貨幣市場基金 B 股票基金C 國債基金 D 指數(shù)基金11 按投資標的劃分，證券投資基金可分為（）A 國債基金、股票基金、貨幣市場基金B(yǎng) 封閉式基金與開放式基金C 成長型基金與收入型基金D 契約型基金與公司型基金12 無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有（），它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。A 面額價值 B 票面價值C 內(nèi)在價值 D 名譽價值13 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）A 政府監(jiān)督部門 B 立法機構委派的監(jiān)管部門C 地方所屬的監(jiān)管機構 D 自律性監(jiān)管機構14 為了增加國有商業(yè)銀行資本金而特別發(fā)行的國債是（）A 國家重點建設

4、債券 B 基本建設債券C 特別國債 D 長期建設債券15 股票分割給投資者帶來的不是現(xiàn)實的利益，而是（）A 持有的股票價值增加 B 持有的股票價值的減少C 持有的股票數(shù)增加 D 持有的股票數(shù)減少16 我國在國際市場發(fā)行的金融債券的最長期限為（）A 12年 B 8年 C 10年 D 20年17 全國銀行間同業(yè)折借市場的主管部門是（） A 中國人民銀行 B 中國保險監(jiān)督管理委員會C 中國銀行監(jiān)督管理委員會 D 中國證券監(jiān)督管理委員會18 經(jīng)營鐵路 港口 水電 機場等業(yè)務的股份有限公司，為了籌集所需資金，在公司張承中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（）A 負責股息 B 建業(yè)

5、股息C 財產(chǎn)股息 D 股票股息19 證券投資基金在美國稱（） 、A 共同基金 B指數(shù)基金C證券投資信托基金 D單位信托基金20 通常情況下，債券的收益率（） A 與償還期成反比，與風險性成反比 B 與償還期成正比，與風險性成正比、C 與償還期成正比，與風險性成反比 D 與償還期成反比，與風險性成正比。21 關于有價證券的特征，以下說法正確的是（）A 證券的收益性指證券投資一定能盈利 B 債券期限不具有法律約束力C 各種債券的流動性是相同的 D 股票可視為無期證券22 歐洲債券是指借款人（）A 在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券B 在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券C 在本國境外

6、市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券D 在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券23 我國公司法規(guī)定，股份有限公司新發(fā)起人 ，法人發(fā)行的股票應當為（）A 記名股票或無記名股票 B 無記名股票C 優(yōu)先股票 D 記名股票24 新的“證券從業(yè)資格管理辦法”于（）由（）起施行。A 2002年12月16日，中國證監(jiān)會，2003年2月1日B 2002年12月16日，中國證券業(yè)協(xié)會，2003年1月1日C 2002年12月16日，中國證監(jiān)會，2003年1月1日D 2002年12月16日，中國證券業(yè)協(xié)會，2003年2月1日25 我國證券法規(guī)定，證券市場內(nèi)幕信息不包括（）A 公司的一般投資行為和購置財產(chǎn)的

7、決定B 公司營業(yè)用主要的抵押，出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十C 上市公司收購的有關方案D 公司股權結構的重大變化26 我國證券交易所采用的交易方式為（）A 專家經(jīng)紀人 B 經(jīng)紀制C 自助方式 D 做市商制27 我國規(guī)定封閉式基金的收益分配（）A 每年一次 B 每年不得少于一次C 一年兩次 D 兩年一次28 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A 總股數(shù) B 總股本C 總資產(chǎn) D 凈資產(chǎn)29 看跌期權也稱為（），交易者之所以買入它，是因為預期該看跌期權的標的資產(chǎn)的市場價格下跌A 歐式期權 B 貨幣資產(chǎn)期權C 賣出期權 D 買入期權30 看

8、跌期權的買方具有在約定期限按（）賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權利。A 協(xié)定價格 B 期權價格C 市場價格 D 期權費加買入價格31 某加權平均數(shù)，以各樣的數(shù)量作為權數(shù)，樣本股為A,B,C,發(fā)行量分別為3000萬股，5000萬股和8000萬股，某日A B C的收市價分別為8.30元/股，7.50元/股，6.10元/股。這一天股價加權平均數(shù)為（）A 7.49元 B 7.46元 C 7.21元 D 6.95元32 公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對（）的補償。 A 通貨膨脹風險 B 政策風險 C 利率風險 D 信用風險33 予公司老股東優(yōu)先認股權的目的之一是（）A 保證公司貨幣資金的增加B 保證公

9、司權益的增加C 保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例D 保證公司資產(chǎn)的增值34 權證持有人行權時，發(fā)行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額，這種權證的行權結算方式是（）A 自動結算方式 B 現(xiàn)金結算方式C 證券給付結算方式 D 對沖方式35 我國證券法規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一年內(nèi)未能恢復盈利，有證券交易所決定（）A 對其股票交易做特別處理 B 終止其股票上市交易C 暫停其股票交易 D 對其股票交易做退市風險警示36 證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是（）不同A 市場組織形式 B 市場的功能C 市場參與主體 D 市場范圍37 目前我國證券投資基金

10、投資于（）A 未上市企業(yè)股權 B 實業(yè)C 國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券 D 商品期貨38 證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法，公司章程的規(guī)定行使職權，并向（）負責。A 證券監(jiān)督管理部門 B 監(jiān)事會C 董事會 D 股東會39 在國際債券市場上，不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令管制和約束的債券是（）A 武士債券 B 揚基債券C 熊貓債券 D 歐洲債券40 一般來說，當市場利率提高時，債券的市場價格將（）A 下跌 B 不變 C 上漲 D 不確定41 設立證券公司的主要股東應當最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于（）億元。A 3 ，2 B 2， 3 C 3， 5 D 5， 342 與債券相比

11、，股票的風險之所以相對較大，是因為（）A 利率風險更大 B 信用風險更大C 購買力風險更大 D 經(jīng)營風險更大43 一般來說，經(jīng)濟周期處于高漲階段時，股票價格會（）A 上漲 B 下跌 C 低迷 D 不確定44 契約型基金籌集的資金屬于（）A 自有資金 B 信托資金 C 借入資金 D 公司資本45 證券市場的資本配置功能是指通過（）引導資本流動來實現(xiàn)。A 證券發(fā)行數(shù)量 B 證券發(fā)行結構C 證券價格 D 中介機構46 股票發(fā)行后，股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進行調(diào)整的優(yōu)先股票，稱為（）A 可轉換優(yōu)先股票B 浮動收益優(yōu)先股票C 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票D 一般優(yōu)先股票47 公司不以任何資產(chǎn)作擔?；虻盅憾l(fā)行的

12、債券是（）A 信用公司債 B 保證公司債C 抵押公司債 D 信托公司債48 認購公司基金的投資人是基金公司的（）A 股東 B 管理人 C 委托人 D 債權人49 無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占（）的股票。A 數(shù)量 B 資金 C 分數(shù) D 比例50 收入型基金是以獲?。ǎ槟康腁 當期固定收入B 當期最大收入C 長期資產(chǎn)增值D 長期穩(wěn)定收入51 股票是一種有價證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持有股份的憑證。 A 注冊公司 B 股份有限公司C 合伙企業(yè) D 有限公司52 通常在每個交易日公布基金份額資產(chǎn)值的是（）A 封閉式基金 B 企業(yè)年金C 開放式基金 D

13、社保基金53 從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列（）的組合。A 期貨交易 B 遠期交易C 現(xiàn)貨交易 D 期權交易54 證券交易通常都必須遵循（）A 時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則B 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則C 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則D 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則55 基金托管費通常按（）的一定比例提取。A 基金資產(chǎn)凈值 B 基金資產(chǎn)總值 C 基金資產(chǎn)市值 D 基金總收益56 注冊資本最低限額為人民幣五千萬的證券公司可以從事（）業(yè)務。A 證券承銷與保銷B 證券自營C 證券資產(chǎn)管理D 與證券交易，證券投資活動有關的財務顧問57 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期（交割

14、日）買賣某種的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是（）A 金融遠期合約 B 金融期貨合約C 金融現(xiàn)貨合約 D 金融期權合約58 我國證券交易所采用的交易方式（）A 經(jīng)紀制 B 專家經(jīng)紀人制C 自助方式 D 做市商制59 一般來說，以下說法正確的是（）A 通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原料，工資，利息等支出減少，利潤增加，引起股價下降B 通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原料，工資，利息等支出增加，利潤減少，引起股價下降C 通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原料，工資，利息等支出增加，利潤增加，引起股價上升D 通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原料，工資，利息等支出增加，利潤減少，引起股價上升60 由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險

15、屬于（）A 市場風險 B 技術風險C 管理能力風險 D 道德風險多選題61 證券市場上的機構投資者包括（）A 金融機構 B 各類基金C 企業(yè)和事業(yè)法人 D 政府機構62 公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，股東名冊記載的事項包括（）A 個股東所持有股票編號B 股東資產(chǎn)狀況C 各股東持股份數(shù)D 股東姓名63 上市公司股權分置改革應遵循的原則是（） A 公平 B 公正 C 公開 D 客觀64 我國證券法規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益時，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對證券公司采取（）等監(jiān)督措施。A 指令其他機構托管 B 撤銷 C 接管 D 責令停業(yè)整頓6

16、5 我國已先后在（）等市場發(fā)行國家債券。A 倫敦 B 新加波C 法蘭克福 D 東京66 按照連結的基礎產(chǎn)品分類，可將結構化金融衍生產(chǎn)品分為（）等種類。A 利率聯(lián)結型產(chǎn)品B 匯率聯(lián)結型產(chǎn)品C 股權聯(lián)結型產(chǎn)品D 商品聯(lián)結型產(chǎn)品67 我國刑法關于證券犯罪的規(guī)定有（）A 欺詐發(fā)行股票，債券罪B 非法發(fā)行股票和公司，企業(yè)債券罪C 虛假陳述罪D 操縱證券市場罪68 證券投資者保護基金的資金運用限于（）等形式。A 購買股票B 銀行存款C 購買國債D 購買中央銀行債券69 證券發(fā)行的承銷方式主要有A 全額包銷B 余額包銷C 自銷D 代銷70 證券基金的技術風險是指當技術保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡支持出現(xiàn)異常情況時，可

17、能導致（）等風險。A 核算系統(tǒng)無法案正常時限顯示基金凈值。B 基金的投資交易指令無法及時傳輸C 注冊登記系統(tǒng)癱瘓D 基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成71 以下關于證券市場的表述正確的有（）A 股份公司的建立，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實基礎B 社會化大生產(chǎn)對資金的巨額需求促進兩證券市場的產(chǎn)生C 相對商品經(jīng)濟而言，證券市場的歷史要短暫得多D 在自給自足的小生產(chǎn)社會中，不可能存在證券市場72 （）可以在證券交易所掛牌交易A 債券 B 封閉式基金C ETF D LOF73 金融衍生工具的基本特征包括（）A 聯(lián)動性 B 不確定性和高效性C 杠桿性 D 跨期性74 中央銀行票據(jù)是一種特殊的金融債券，

18、其特殊性表現(xiàn)在（）A 收益率較高B 為實現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行C 期限長 D 期限較短75 基金份額持有人享有基金的（）A 基金份額轉讓權 B 投資管理權C 收益權 D 資產(chǎn)保管權76 深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成份指數(shù)中的成分股時一般考慮的因素有（）A 交易活躍程度B 平均總市值C 行業(yè)代表性D 平均可流通股市值77 證券交易所依照證券法律，行政法規(guī)制定（），并報中國證監(jiān)會批準A 會員管理規(guī)則 B 其他有關規(guī)則C 交易規(guī)則 D 上市規(guī)則 78 我國 證券法規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)，信托業(yè)，保險業(yè)實行（），國家另有規(guī)定的除外。A 分類經(jīng)營 B 分類管理C 分業(yè)經(jīng)營 D 分業(yè)管理79 歐洲債券的特

19、點是（）分別屬于不同的國家A 主管部門 B 發(fā)行者C 發(fā)行地點 D 面值貨幣80 （）都可能直接引發(fā)一國（地區(qū)）甚至多國（地區(qū)）發(fā)生金融危機。A 對外開放的穩(wěn)步推進B 匯率的劇烈波動C 國際短期資本的大規(guī)模流動D 經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的失誤81 一般而言，債券投資不能收回投資的風險包括（）。A 市場利率水平的變化B 債權人經(jīng)營困難C 加強金融監(jiān)管D 債務人不履行債務82 股票基金的投資目標一般側重于追求（）A 長期資本增值B 資本利得C 公司控股權D 優(yōu)先認股權83 目前世界各大期貨交易所交易的股票價格指數(shù)期貨品種主要有（）A 金融時報證券交易所100種股票價格指數(shù)期貨系列B 恒生股票價格指數(shù)期貨C

20、標準普爾股票價格指數(shù)期貨系列D 上證綜合指數(shù)期貨84 影響股票價格的宏觀經(jīng)濟因素包括（）A 財政政策 B 經(jīng)濟增長C 市場利率 D 貨幣政策85 無記名股票的特點包括（）A 股東權利歸屬于股票的持有人B 認購股票時要求一次繳納出資C 轉讓相對簡便D 安全性較差86 證券中介機構包括（）A 證券業(yè)協(xié)會B 證券登記結算機構C 證券交易所D 證券公司87 我國刑法關于證券犯罪的規(guī)定有（）A 非法發(fā)行股票和公司，企業(yè)債券罪B 虛假陳述罪C 欺詐發(fā)行股票，債券罪D 操縱證券市場罪88 我國基金法規(guī)定上，基金管理人的主要職責包括（）A 如今基金份額持有人大會B 辦理基金備案手續(xù)C 貪污摹集基金D 保管基金

21、財產(chǎn)89 金融期權的主要特征有()A 期權的賣方可以選擇行使期擁有的權利B 買賣雙方的權利義務不同C 期權的買方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務D 交換的是買賣基礎金融工具的權利90 下列行為中，違反基金法的有()A 從事承擔無限責任投資B 買賣其他基金C 進行國債投資D 以基金財產(chǎn)用于證券承銷業(yè)務91 關于股票，下列表述正確的有()A 股票與它代表的財產(chǎn)權分離B 股票是一種代表財產(chǎn)權的有價證券C 股票與它代表的財產(chǎn)權有不可分離的關系D 股票本身具有價值92 股票與債券的相同之處在于(A 收益率相互影響B(tài) 具有相同的權利C 同屬籌措資金的手段D 同屬有價證券93 根據(jù)發(fā)行的主體的不同，債券可以分

22、為（）A 政府債券B 外國債券C 公司債券D 金融債券94 融期權交易的基礎資產(chǎn)有（）A 金融期貨合約B 股票指數(shù)C 利率工具D 股票95 股份有限公司發(fā)行的股票在證券交易所上市交易，必須符合（）等條件A 股票經(jīng)國務證券監(jiān)督機構核準已公開發(fā)行B 公司股本總額不少于人民幣三千萬元C 公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百份之十以上。D 公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載96 以下關于歐洲債券的表述，正確的有( )A歐洲債券發(fā)行市場與面值貨幣同屬一個國家B歐洲債券發(fā)行市場與面值貨幣分屬不同的國家C歐洲債券不需要官方主管

23、機構的批準D歐洲債券需要官方主管機構的批準97 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（ ）等特點A 自由轉讓B 主要吸納個人小額儲蓄資金C 轉讓價格取決于對該國債的供給與需求D 自由認購98 關于基金資產(chǎn)的估值方法，下列論述正確的有()A 對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價，應采用成本價確定公允價值B 對不存在活躍市場的投資品種，應采用市價確定公允價值C 對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格 具有可靠性的估值技術確定公允價值D 對存在活躍市場的投資品種，如估值有市價，應99 (證券公司監(jiān)督管理條例)對客戶資產(chǎn)保護措施的的規(guī)定有( )A 明

24、確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管，托管制度B 明確了證券公司客戶資金的性質(zhì)C 明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務應當使用實名賬戶D 對交易信息，資金信息的寄送，查詢作了具體規(guī)定100 下列說法符合我國(證券法)的有（ ）A 證券公司可以以個人名義開展自營業(yè)務B 證券公司從事自營業(yè)務必須將其經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務分開C 嚴禁證券公司挪用客戶交易結算資金D 客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理101 按照我國（公司法）的規(guī)定，公司股東依法享有（ ）A. 負債償付B. 選舉管理者C. 參與重大決策D. 資產(chǎn)收益102 金融互換交易的主要用途是改變交易者（），從而規(guī)避相應的風險A 資本的風險結構B

25、 資金的風險結構C 負債的風險結構D 財務的風險結構103 證券投資基金與股票，債券的區(qū)別在于（）A 籌資規(guī)模不同B 反映的經(jīng)濟關系不同C 所籌集資金的投向不同D 風險水平不同104 可轉換公司債券的雙重選擇權特征是指（）A. 投資者可自行選擇是否修正轉股價B. 發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權C. 發(fā)行人可自行選擇是否回售D. 投資者可自行選擇是否轉股105 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)督制度有別于主板市場的特別安排有（）A. 實行T+O交易制度B. 完善交易異常波動停牌制度C. 改進收盤價的確定方式D. 改進開盤集合競價制度106 在歐洲證券市場中，由于計息方式不同，債券可分為（）A. 浮動利

26、率債券B. 零息債券C. 固定利率債券D. 附黃金權證債券107 美國的中央存拖公司主要負責（）A. ADR的過戶B. ADR的注冊C. ADR的清算D. ADR的保管108 以下屬于貨幣證券的是（）A. 支票B. 銀行匯票C. 銀行本票D. 商業(yè)匯票109 指數(shù)基金的特點是（）A 能夠獲得高于市場平均收益率的收益率B 每份基金份額的凈值隨著所模仿的指數(shù)變動而變動C 投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)D 能夠準確地放映各種基金的行情110 決定封閉式基金存續(xù)期限的主要因素是（）A 基金投資標的B 宏觀經(jīng)濟形勢C 基金投資范圍D 基金本身投資期限的長短111 對投資者而言，優(yōu)先股是一種比較安全的

27、投資對象，這是因為（）A. 在公司財產(chǎn)清償時先于普通股票B. 在公司財產(chǎn)清償時后于普通股票C. 股息收益穩(wěn)定D. 風險相對較小112 證券交易所依照證券法律，行政法規(guī)制度制定（），并報中國證監(jiān)會批準A. 交易規(guī)則B. 會員管理規(guī)則C. 上市規(guī)則D. 其他有關規(guī)則113 公司發(fā)生虧損的時候，投資該公司的投資者可能面對的風險有（）A. 公司長期不能扭虧，股票價格下跌B. 投資者將失去股息收入C. 如果公司虧損嚴重以致資不抵債，投資者可能血本無歸D. 公司退市風險114 現(xiàn)階段，我國證券市場監(jiān)管的目標是（）A 保護投資者利益，保障合法交易活動，監(jiān)督中介機構依法經(jīng)營B 運用和發(fā)揮市場機制的積極作用，限

28、制其消極作用C 防止人為操作，欺詐等不法行為，維持市場正常秩序D 運用靈活多樣的方式調(diào)控市場與交易規(guī)則，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應115 證券投資基金具有（）等特點A. 集合投資B. 專業(yè)理財C. 專業(yè)投資D. 分散風險116 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的行為包括（）等A. 不得接受分享利益的委托B. 不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動C. 不得與發(fā)行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定D. 不得接受客戶對買賣證券的種類，數(shù)量，價格及買進或賣出的全權委托117 關于證券市場特征和有價證券的表述，正確的是（）A. 證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所B. 證券

29、市場上的交易對象是作為經(jīng)濟權益憑證的有價證券C. 有價證券是價值的直接代表D. 證券市場是風險直接交換的場所118 證券投資者保護基金的基金來源于（）A. 證券登記結算機構的風險基金B(yǎng). 發(fā)行股票，可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入C. 國內(nèi)外機構，組織及個人的捐贈D. 所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5-5%繳納基金119 外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票A. 香港地區(qū)B. 澳門地區(qū)C. 外國D. 臺灣地區(qū)120 下列關于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法正確的有（）A. 新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段B. 金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產(chǎn)

30、生和迅速發(fā)展的重要原因C. 20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展D. 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險判斷題121 未擔任證券證券公司董事職務的總經(jīng)理不可以參加董事會會議()122 2002年，新泛歐交易所先后合并倫敦金融期權期貨交易所和葡萄牙交易所，成為擁有金融現(xiàn)貨和衍生品交易的全球最大交易所之一。()123 金融期貨合約時由期貨交易所與會員共同設計，經(jīng)主管機關批準后向市場公布的標準化合約。()124 開放式基金的交易價格主要取決于每一基金份額資產(chǎn)凈值的大小。()125 按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為所有有價證券。()126 股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資

31、者即成為公司的股東。()127 一般來說，國際債券分為外國債券和歐洲債券兩類。()128 國債基金收益與市場利率是呈方向變化關系，即隨著市場利率的上升，國債基金的收益將下降。()129 美國存托憑證托著銀行是由存劵銀行在基礎證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存劵銀 行在當?shù)氐姆中?，附屬行或代理行?)130 證券的流動性滿足了投資者對現(xiàn)金的隨機需求。()131 證券監(jiān)管機構是證券市場參與者之一。()132 美國是證券投資基金的發(fā)源地。()133 證券交易所的交易系統(tǒng)通常由交易主機，交易大廳，參與者交易業(yè)務單元（上海證券交易所）或交易席位（深圳證券交易所），報盤系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。()134

32、 證券交易所是證券交易的主體。()135 普通股東有權利可以隨時要求分配公司資產(chǎn)。)136 開放式基金的申購，贖回價格不直接受市場供求關系的影響。()137 對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風險。()138 中央銀行放松銀根，股票價格可能上升，收緊銀根，股票銀根，股票價格可能下跌。()139 ETF在二級市場上經(jīng)常出現(xiàn)折價交易現(xiàn)象。()140 債券發(fā)行人為降低籌資成本，當預測未來市場利率趨于下降時，應發(fā)行長期債券；反之，則應發(fā)行短期債券。()141 因為先有證券發(fā)行市場后有流通市場，且證券發(fā)行市場與流通市場各有自己的運行規(guī)律，所有流通市場的交易價格與發(fā)行市場無關。

33、()142 契約型基金用基金章程來約束當事人的行為。()143 證券市場內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內(nèi)部信息或建議他人買賣證券等。()144 在現(xiàn)階段，所有證券公司均不能從事權證創(chuàng)設業(yè)務。()145 填內(nèi)居民個人所購B股可以向境外轉托管。()146 政府機構參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和宏觀調(diào)控。()147 貨幣市場基金的投資對象包括投票，銀行存款等金融工具。()148 我國公司發(fā)行的存托憑證只有一級和144A私募存托憑證。()149 購買儲蓄國債（電子式）的投資者在同一試點商業(yè)銀行只允許開設一個賬戶。()

34、150 在金融衍生工具交易中，因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動而可能造成損失的風險被稱作為運作風險。()151 國債基金的收益受市場利率影響，當市場利率下降的國債基金收益一般也會隨之下降。()152 通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系。()153 債券持有者可以參與公司經(jīng)營管理。()154 1992年10月，國務院證券管理委員會及其監(jiān)管執(zhí)行機構中國證監(jiān)會宣布成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架。()155 國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。()156 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具，使主合同的全部或部分現(xiàn)金流量隨著特定變量的變動而調(diào)整。()1

35、57 證券投資基金托管人是負責基金的具體投資操作和日常管理的機構。()158 備兌權證也稱為股本權證，一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行，行權時上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人。()159 看跌期權是指期權的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價格賣出一定數(shù)量標的資產(chǎn)的權利。()160 金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協(xié)商議價形成的，這一價格是實時的成交價，代表在某一時點上供求雙反均能接受的市場均衡價格，也代表對金融現(xiàn)貨未來價格的預期。()161 證券公司短期融資劵是在銀行間債券市場發(fā)行的。()162 基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負責債總值。()163 為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價格風

36、險，期貨交易市場的套期保值者應做多頭套期保值。()164 股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。()165 在美國證券市場上發(fā)行國債劵的發(fā)行人必須是美國居民。)166 我國銀行間債券市場的債券托管結算和資金清算分別通過中央國債登記結算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行。A)167 公開被露基金信息，不得有虛假記載，誤導性陳述或重大遺漏。()168 證券投資者保護基金的主要用途是證券公司被撤銷，關閉和破產(chǎn)或被行政接管，托管時，按照國家有關政策規(guī)定對債券人予以償付。()169 證券交易所制定股票價格的漲跌停板規(guī)定，主要目的是促進股票價格上漲。()170 地方政府債券所籌集的資金只能用于

37、彌補地方財政資金的不足，不得用于興建地方大型項目。()171 股息可調(diào)整優(yōu)先股票的特性在于股息率是可變動的。()172 在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。()173 債券的期限具有法律約束力，是對投融資雙方權益的保護。()174 普通股股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產(chǎn)。()175 1868年英國政府組建的海外和殖民地政府信托組織，是被公認的最早的基金機構。(A)176 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障，控制失靈而造成的風險是市場風險。()177 股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金，所以股票是一種投資期有限的投資。()178 ETF

38、的雙重交易特點表現(xiàn)在，它的申購和贖回與ETF本身的市場交易是分離的，是在不同市場中進行的。()179 契約型基金籌集的資金屬于借入資金。()180 金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價格的功能，但出于各種原因，期貨價格與未來的現(xiàn)貨價格之間可能存在一定偏離。()答案單選；1-5：C ,B ,B B ,A ; 6-10 : C, B, D , D ,B ; 11-15: A ,C, D, C, C; 16-20: A, A, B, A , B; 21-25: D,C, D, A, A; 26-30: B, B, D, C, A;31-35: D, D, C, B, B; 36-40: B,C ,C, D ,A ;

39、41-45: A ,D ,A , B ,C; 46-50: C, A ,A ,D ,B; 51-55: B, C ,B, B ,A ; 56-60 :D ,A ,A ,B ,C ; 多選； 61-65: ABCD, ACD, ABC, ABCD, ABCD ; 66-70: ABCD, ABCD, BCD, ABD, ABCD 71-75 : ABCD, ABCD, ABCD, BD, AC 76-80 : ABCD, ABCD CD BCD BCD 81-85 : AD AB ABC ABCD ABCD 86-90 : BD ABCD ABC BD ABD 91-95 : BC ACD AC

40、D ABCD ABCD 96-100: BC ACD CD ABD BCD 101-105: BCD BC BCD BD BCD 106-110: ABC CD ABCD BC BD 111-115: ACD ABCD ABCD ABCD ABD 116-120 : ABCD ABCD BCD ABCD ABCD 判斷題121-125：B,A B, A ,B : 126-130: A ,A ,A ,A ,A : 131-135: A ,B ,A ,B ,B136-140: A ,A ,A ,B ,B; 141-145: B ,B ,A ,B ,B; 146-150:A ,B ,B ,A ,B;

41、151-155: B ,A , B ,A,A; 156-160: A,B ,B ,A ,B; 161-165: A, A ,B ,A ,B;166-170: A, A ,A ,B ,B ; 171-175: A ,B ,A, A ,A; 176-180: B ,B ,A ,B ,A.相關鏈接：2009年證券從業(yè)資格考試精品資料總索引（強烈推薦）2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-參考法規(guī)目錄2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資基金2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資分析2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券交易2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券發(fā)行與承銷200

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