廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)

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1、惠東縣國(guó)土資源局巽寮國(guó)土資源所廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)二一一年九月編 輯 說 明為貫徹落實(shí)縣委、縣政府辦公室轉(zhuǎn)發(fā)的通知（惠東委辦201145號(hào)）精神，按照惠東縣國(guó)土資源局推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作方案（惠東國(guó)土資黨組（2011）20號(hào)）的部署和要求，我所緊密結(jié)合國(guó)土資源系統(tǒng)“兩整治一改革“專項(xiàng)行動(dòng)和工作實(shí)際，及時(shí)召開會(huì)議認(rèn)真研究相關(guān)工作，大家統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了工作的緊迫感和責(zé)任感。全所各崗位著手開展權(quán)力“搜索”、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、監(jiān)督定位、流程規(guī)范工作，對(duì)權(quán)力事項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了認(rèn)真的梳理、鑒別、整理、補(bǔ)充、審定，在切實(shí)查找工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞的同時(shí)，著重查找出容易滋生腐敗的關(guān)鍵部位

2、，制定出相關(guān)制度配套規(guī)程。在此基礎(chǔ)上形成巽寮國(guó)土資源所廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)并經(jīng)過全所集體討論通過。 巽寮國(guó)土資源所 二一一年九月目 錄一、巽寮國(guó)土資源所職責(zé)與崗位設(shè)置2二、權(quán)力事項(xiàng)情況總表5三、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表9四、國(guó)土資源所廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控管理工作流程圖151、基本農(nóng)田保護(hù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖162、土地登記廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖173、宅基地審批廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖184、權(quán)屬調(diào)查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖195、變更調(diào)查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖206、地質(zhì)災(zāi)害防范廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖217、執(zhí)法動(dòng)態(tài)巡查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖228、違法案件查處廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖2

3、39、群眾來信來訪廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖2410、糾紛調(diào)處廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流2525巽寮國(guó)土資源所職責(zé)與崗位設(shè)置一、巽寮國(guó)土資源所職責(zé)1、宣傳、貫徹、執(zhí)行國(guó)家和省有關(guān)國(guó)土資源管理的法律、法規(guī)和方針、政策，以及市、縣國(guó)土資源管理的決定和措施。2、參與土地利用總體規(guī)劃、礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃、測(cè)繪發(fā)展總體規(guī)劃、地質(zhì)環(huán)境保護(hù)總體規(guī)劃及其他專項(xiàng)規(guī)劃的編制和實(shí)施工作；組織基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)的劃區(qū)界定，建立基本農(nóng)田保護(hù)檔案；協(xié)助編制土地開發(fā)、整理、復(fù)墾計(jì)劃，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督管理。3、受理轄區(qū)內(nèi)農(nóng)村居民住宅用地的申報(bào)及批準(zhǔn)后的組織實(shí)施和監(jiān)督管理工作；協(xié)助做好轄區(qū)內(nèi)農(nóng)地轉(zhuǎn)用、集體土地征收征用、具體建設(shè)項(xiàng)目供地等

4、有關(guān)材料的組織和呈報(bào)工作；協(xié)助做好轄區(qū)內(nèi)土地分等定級(jí)、土地評(píng)估、土地交易管理與服務(wù)工作；配合做好土地調(diào)查、統(tǒng)計(jì)和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)工作；協(xié)助做好地籍調(diào)查、土地登記發(fā)證工作；協(xié)助調(diào)查處理土地權(quán)屬糾紛。4、協(xié)助做好轄區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)勘查開發(fā)管理與服務(wù)工作，參與探礦權(quán)、采礦權(quán)設(shè)置的調(diào)查論證工作；協(xié)助做好礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量登記、壓覆礦產(chǎn)資源證明等有關(guān)工作；協(xié)助調(diào)處礦業(yè)權(quán)屬糾紛，維護(hù)礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)秩序；對(duì)礦業(yè)權(quán)人履行法定義務(wù)、礦產(chǎn)資源合理開發(fā)利用與保護(hù)、礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與治理進(jìn)行監(jiān)督檢查。5、組織宣傳地質(zhì)災(zāi)害防治知識(shí)，指導(dǎo)群眾做好防災(zāi)工作；開展地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測(cè)和巡查工作；對(duì)地質(zhì)災(zāi)害群防群測(cè)工作落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督；及時(shí)報(bào)告地質(zhì)災(zāi)害

5、險(xiǎn)情災(zāi)情；協(xié)助做好地下水動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)工作和地質(zhì)遺跡的保護(hù)工作。6、負(fù)責(zé)測(cè)量標(biāo)志保護(hù)與維護(hù)工作，并對(duì)測(cè)量標(biāo)志委托保管人履行義務(wù)、責(zé)任情況進(jìn)行監(jiān)督；及時(shí)報(bào)告損毀或擅自移動(dòng)永久性測(cè)量標(biāo)志的行為；協(xié)助做好有關(guān)測(cè)繪工作。7、開展國(guó)土資源執(zhí)法動(dòng)態(tài)巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止和報(bào)告國(guó)土資源違法行為；配合上級(jí)國(guó)土資源部門做好國(guó)土資源違法案件的調(diào)查取證和處理工作；做好國(guó)土資源信訪接待工作，及時(shí)調(diào)處和化解矛盾；發(fā)現(xiàn)重大上訪苗頭，及時(shí)向當(dāng)?shù)攸h委、政府和上級(jí)國(guó)土資源部門報(bào)告，采取必要措施協(xié)助做好維穩(wěn)工作。8、協(xié)助做好本行政區(qū)域內(nèi)各項(xiàng)土地、礦產(chǎn)資源費(fèi)稅的收繳管理工作。9、負(fù)責(zé)有關(guān)政務(wù)公開和政府信息公開工作。建立健全本所的政務(wù)公開和

6、政府信息公開工作制度，依法、依據(jù)公開辦事程序、辦事過程，及時(shí)公開包括土地利用規(guī)劃、基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)、農(nóng)村宅基地管理、土地權(quán)屬、統(tǒng)一區(qū)分價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、征收或者征用土地的補(bǔ)償方案等涉及廣大人民群眾切身利益的政府信息，保障公民、法人和其他組織依法知情、獲取有關(guān)政府信息的權(quán)利。10、承辦縣國(guó)土資源局和當(dāng)?shù)攸h委政府交辦的其他事項(xiàng)。二、巽寮國(guó)土資源所崗位設(shè)置（一）所長(zhǎng)崗位黎秋波1、主持所全面工作；2、負(fù)責(zé)研究、布置、檢查、督促、支持本所人員做好本職工作，協(xié)調(diào)多方面的關(guān)系，不折不扣地完成各項(xiàng)工作任務(wù)；3、負(fù)責(zé)制訂年度重點(diǎn)工作、階段性工作目標(biāo)及工作計(jì)劃；4、協(xié)助上級(jí)國(guó)土資源管理部門編制和實(shí)施鄉(xiāng)鎮(zhèn)土地利用規(guī)劃和基本農(nóng)田

7、保護(hù)區(qū)的劃定，切實(shí)保護(hù)耕地，做好基本農(nóng)田保護(hù)工作；5、負(fù)責(zé)本轄區(qū)土地調(diào)查、登記和發(fā)證工作；6、負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)各項(xiàng)非農(nóng)業(yè)建設(shè)用地的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、審核、把關(guān)工作；7、負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督本轄區(qū)單位和個(gè)人土地管理法律、法規(guī)和政策貫徹執(zhí)行情況，查處違法用地案件，調(diào)解土地權(quán)屬糾紛；8負(fù)責(zé)加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立完善崗位目標(biāo)職責(zé)和學(xué)習(xí)、考核、獎(jiǎng)懲制度，積極當(dāng)好“五員”；9、負(fù)責(zé)所的黨風(fēng)廉政建設(shè)，落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制；10、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（四）一般工作崗位葉銀桂1、負(fù)責(zé)財(cái)會(huì)管理工作；2、負(fù)責(zé)做好窗口收文、業(yè)務(wù)受理工作；3、負(fù)責(zé)做好信訪維穩(wěn)工作；4、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（五）一般工作崗位陳志波1、負(fù)責(zé)做好窗口

8、收文、業(yè)務(wù)受理工作；2、負(fù)責(zé)做好信訪維穩(wěn)工作；3、負(fù)責(zé)做好地質(zhì)災(zāi)害巡查、防治工作；4、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)咨詢、檔案管理工作；5、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（ 七 ）一般工作崗位溫新峰1、負(fù)責(zé)土地、礦產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察巡查工作；2、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。權(quán)力事項(xiàng)情況總表單位名稱：巽寮國(guó)土資源所序號(hào)主辦協(xié)辦權(quán)力類別項(xiàng)目名稱權(quán)力行使依據(jù)（文件名稱和條款）權(quán)力運(yùn)行流程描述責(zé)任崗位重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)備注1協(xié)辦地籍業(yè)務(wù)管理土地確權(quán)登記發(fā)證1、中華人民共和國(guó)物權(quán)法2、中華人民共和國(guó)土地管理法3、中華人民共和國(guó)土地管理法實(shí)施條例4、廣東省實(shí)施中華人民共和國(guó)土地管理法辦法5、土地登記辦法（國(guó)土資源部2007年第40號(hào)令）

9、受理材料、繪權(quán)屬界線、審核上報(bào)申請(qǐng)辦證材料、發(fā)證、檔案資料歸檔巽寮國(guó)土資源所、土地登記管理崗位1、 權(quán)屬界線繪制準(zhǔn)確；2、 審查土地權(quán)屬來源是否合法、界址是否清楚、面積是否準(zhǔn)確；審查土地相關(guān)稅費(fèi)是否已交清。2協(xié)辦監(jiān)察業(yè)務(wù)管理土地礦產(chǎn)資源執(zhí)法1、中華人民共和國(guó)土地管理法2、中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源管理法3、關(guān)于印發(fā)廣東省國(guó)土資源動(dòng)態(tài)巡查責(zé)任制度考核辦法的通知（粵國(guó)土資（執(zhí)法）字【2001】248號(hào)）4、關(guān)于違反土地管理規(guī)定行為行政處分暫行辦法（監(jiān)察部、國(guó)土資源部令9號(hào)）5、轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)土資源部關(guān)于印發(fā)查處土地違法行為立案標(biāo)準(zhǔn)的通知（粵國(guó)土資發(fā)【2005】180號(hào)）1、 按執(zhí)法巡查路線圖每周不少于二次巡查

10、執(zhí)法；2、 發(fā)現(xiàn)或收到群眾舉報(bào)土地礦產(chǎn)資源違法線索后抵現(xiàn)場(chǎng)制止、口頭責(zé)令停工、發(fā)送責(zé)令停工通知書、上報(bào)街道辦事處、國(guó)土分局；3、 收集匯總執(zhí)法資料，做好存檔登記；對(duì)達(dá)到立案查處的違法行為移交執(zhí)法監(jiān)察分隊(duì)立案查處。巽寮國(guó)土資源所、土地監(jiān)察執(zhí)法崗位1、執(zhí)法巡查要覆蓋面廣，不遺漏；2、發(fā)現(xiàn)報(bào)告要及時(shí)，制止違法行為要到位有效；3、現(xiàn)場(chǎng)取證、文書送達(dá)要詳細(xì)、準(zhǔn)確；4、達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)要及時(shí)移交；5、總體要求是盡量把土地礦產(chǎn)違法消滅在萌芽狀態(tài)。3協(xié)辦土地征收現(xiàn)場(chǎng)拍照錄像，土地權(quán)屬調(diào)查一、中華人民共和國(guó)土地管理法二、中華人民共和國(guó)土地管理法實(shí)施條例；三、廣東省實(shí)施中華人民共和國(guó)土地管理法辦法；四、惠州市加強(qiáng)建設(shè)

11、項(xiàng)目征地拆遷管理規(guī)定（惠府令第67號(hào)）。征地預(yù)公告發(fā)布后，所在地土地管理部門應(yīng)當(dāng)立即對(duì)征地界限范圍進(jìn)行拍照和錄像，以防止不法分子搶種搶建；同時(shí)逐一對(duì)界限范圍內(nèi)的土地進(jìn)行權(quán)屬調(diào)查。巽寮國(guó)土資源所、土地征收崗位嚴(yán)格按廣東省征地補(bǔ)償保護(hù)價(jià)和惠府67號(hào)令的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施補(bǔ)償是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。土地征收補(bǔ)償?shù)怯浖肮疽弧⒒葜菔屑訌?qiáng)建設(shè)項(xiàng)目征地拆遷管理規(guī)定（惠府令第67號(hào)）；二、惠州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步完善征地體制明確征地工作職責(zé)的通知（惠府【2007】）； 三、廣東省征地補(bǔ)償保護(hù)價(jià)（粵府【2006】149號(hào)）。被征地所在土地管理部門應(yīng)當(dāng)組織人力對(duì)征地范圍內(nèi)的地上附著物進(jìn)行丈量清點(diǎn)，制作土地征收補(bǔ)償?shù)怯洷?，并將結(jié)果

12、在被征地所在村組進(jìn)行公示。巽寮國(guó)土資源所、土地征收崗位嚴(yán)格按廣東省征地補(bǔ)償保護(hù)價(jià)和惠府67號(hào)令的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施補(bǔ)償是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。簽訂土地征收補(bǔ)償協(xié)議一、中華人民共和國(guó)土地管理法；二、中華人民共和國(guó)土地管理法實(shí)施條例；三、廣東省實(shí)施中華人民共和國(guó)土地管理法辦法；四、惠州市加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目征地拆遷管理規(guī)定（惠府令第67號(hào)）。被征地村集體同意征地后，當(dāng)?shù)赝恋匦姓鞴懿块T根據(jù)確認(rèn)的征地紅線圖，出具征地協(xié)議書，經(jīng)當(dāng)?shù)赝恋匦姓鞴懿块T、被征地村集體、見證方（當(dāng)?shù)劓?zhèn)辦）三方簽字蓋章后生效。巽寮國(guó)土資源所、土地征收崗位征地面積要核準(zhǔn)，謹(jǐn)防出現(xiàn)實(shí)際征地面積與協(xié)議書面積不符的現(xiàn)象；而且土地如有爭(zhēng)議，也不能簽訂征地協(xié)議書。

13、4協(xié)辦礦產(chǎn)資源管理協(xié)助進(jìn)行采礦權(quán)新立（延續(xù)）、變更、注銷登記資料調(diào)查和審核一、中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法；二、礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法（國(guó)務(wù)院令第241號(hào)）；三、廣東省礦產(chǎn)資源管理?xiàng)l例；四、國(guó)土資源部關(guān)于規(guī)范勘查許可證采礦許可證權(quán)限有關(guān)問題的通知（國(guó)土資發(fā)2005200號(hào)）；五、國(guó)土資源部關(guān)于進(jìn)一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問題的通知（國(guó)土資發(fā)201114號(hào)）；六、省國(guó)土資源廳關(guān)于規(guī)范采礦權(quán)審批權(quán)限下放實(shí)施管理工作的通知（粵國(guó)土資礦管發(fā)2009527號(hào)）。申請(qǐng)人提交采礦權(quán)新立（延續(xù)）、變更、注銷登記申請(qǐng)后，經(jīng)上級(jí)主管部門授權(quán)和批準(zhǔn)后，進(jìn)行相關(guān)資料調(diào)查和核實(shí)，經(jīng)過調(diào)查和核實(shí)等程序，最后上報(bào)縣局礦產(chǎn)股進(jìn)

14、行審批巽寮國(guó)土資源所、礦產(chǎn)資源管理崗位調(diào)查、上級(jí)的審查和會(huì)審是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。相關(guān)職能部門的協(xié)調(diào)監(jiān)管是薄弱環(huán)節(jié)。協(xié)助進(jìn)行礦產(chǎn)資源規(guī)劃資料調(diào)查一、中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法；二、礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法（國(guó)務(wù)院令第241號(hào)）；三、廣東省礦產(chǎn)資源管理?xiàng)l例；四、關(guān)于印發(fā)廣東省礦產(chǎn)資源規(guī)劃實(shí)施管理辦法的通知（粵國(guó)土資礦管字2003211號(hào)）?？h局將組織編制的本級(jí)礦產(chǎn)資源規(guī)劃需要收集和核實(shí)的資料送達(dá)國(guó)土資源所，國(guó)土資源所根據(jù)上級(jí)要求進(jìn)行相關(guān)資料收集和調(diào)查，核實(shí)相關(guān)情況，最后上報(bào)縣局礦產(chǎn)股巽寮國(guó)土資源所、礦產(chǎn)資源管理崗位縣局預(yù)審是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。5主辦信訪維穩(wěn)接收上級(jí)信訪材料進(jìn)行辦理一、國(guó)土資源信訪規(guī)定；二、信訪條例（

15、國(guó)務(wù)院第431號(hào)）對(duì)上級(jí)轉(zhuǎn)達(dá)的信訪來信、來訪材料，根據(jù)其內(nèi)容進(jìn)行辦理，然后將辦理情況和提出意見上報(bào)縣局，由縣局審核。巽寮國(guó)土資源所接收上級(jí)國(guó)土資源部門的信訪資料和任務(wù)，以及上報(bào)信訪處理結(jié)果。6協(xié)辦土地交易業(yè)務(wù)協(xié)助做好國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓一、中華人民共和國(guó)土地管理法；二、中華人民共和國(guó)城鎮(zhèn)國(guó)有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓條例（國(guó)務(wù)院令第55號(hào)）；三、惠州市土地使用權(quán)交易市場(chǎng)管理辦法（惠府57號(hào)令）。授收縣局關(guān)于土地轉(zhuǎn)讓材料和任務(wù)，進(jìn)行相關(guān)資料收集和調(diào)查，將調(diào)查結(jié)果上交縣局交易中心，由縣局交易中心和分管局長(zhǎng)審批。巽寮國(guó)土資源所1、材料收集中，材料是否齊全，權(quán)屬清楚；2、上報(bào)意見材料是否全面，有無抵押登記或法

16、院查封；3、稅費(fèi)是否交清；4、是否符合轉(zhuǎn)讓條件。7主辦地質(zhì)災(zāi)害防治宣傳地質(zhì)災(zāi)害防治知識(shí)一、地質(zhì)災(zāi)害防治條例二、廣東省地質(zhì)環(huán)境管理?xiàng)l例三、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地質(zhì)工作的決定四、惠東縣人民政府信息公開指南五、惠東縣國(guó)土資源局政務(wù)信息公開指南收集和巡查轄區(qū)內(nèi)各地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)點(diǎn)，及時(shí)進(jìn)行關(guān)于地質(zhì)災(zāi)害防治知識(shí)，提高群眾地質(zhì)災(zāi)害防治能力，最后向縣局上報(bào)相關(guān)信息和資料巽寮國(guó)土資源所向群眾宣傳地質(zhì)災(zāi)害防治知識(shí)時(shí)，是否簡(jiǎn)單明了，資料是否具有代表性開展地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測(cè)和巡察工作一、地質(zhì)災(zāi)害防治條例二、廣東省地質(zhì)環(huán)境管理?xiàng)l例三、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地質(zhì)工作的決定對(duì)地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和巡查，以及對(duì)地質(zhì)災(zāi)害群防群測(cè)工作落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)

17、督，及時(shí)掌握當(dāng)?shù)氐刭|(zhì)情況并向上級(jí)國(guó)土資源管理部門和當(dāng)?shù)攸h政部門進(jìn)行匯報(bào)巽寮國(guó)土資源所1、巡查地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)點(diǎn)時(shí)，確認(rèn)危險(xiǎn)程度2、向上級(jí)部門和當(dāng)?shù)攸h政機(jī)關(guān)銜接環(huán)節(jié)8主辦政務(wù)信息公開向群眾公開我局和本國(guó)土資源所信息和工作動(dòng)態(tài)一、中華人民共和國(guó)政府信息公開條例二、惠東縣人民政府信息公開指南三、惠東縣國(guó)土資源局政務(wù)信息公開指南跟蹤和收集縣政府、當(dāng)?shù)攸h政信息、局機(jī)關(guān)和本國(guó)土資源所工作信息，及時(shí)向當(dāng)?shù)厝罕姽_相關(guān)動(dòng)態(tài)信息巽寮國(guó)土資源所1、確認(rèn)政務(wù)公開和黨務(wù)公開是否及時(shí)2、考慮保密事項(xiàng)，保證公開的信息是可以想公眾公開的信息廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表類別廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式原因分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及的崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施

18、及責(zé)任主體防控措施責(zé)任主體1、村民宅基地審核上報(bào)1、“一戶一宅”審核中，村小組表決意見是否真實(shí)有效； 2、“一戶一宅”審核中，資格審查是否真實(shí)，符合上報(bào)條件； 3、“一戶一宅”審核中，是否進(jìn)行公示。表決意見不符合大多數(shù)村民的意見 不符合資格條件的主體進(jìn)入審核流程 未進(jìn)行公示，審核過程不完善部分人侵占集體利益 為了部門利益和個(gè)人利益導(dǎo)致審查流于形式為圖方便，不按流程辦事巽寮國(guó)土資源所B按村民組織法規(guī)定程序表決意見 嚴(yán)格執(zhí)行“一戶一宅”審批政策，防范不符合資格的主體進(jìn)入流程審批巽寮國(guó)土資源所2、國(guó)有土地使用權(quán)地籍調(diào)查1、 對(duì)符合申請(qǐng)條件的，故意設(shè)置障礙，不予受理，以此謀私；對(duì)不符合申請(qǐng)條件的，收受

19、好處予以受理；2、在協(xié)助進(jìn)行地籍調(diào)查中弄虛作假，不真實(shí)反映調(diào)查情況；3、協(xié)助進(jìn)行的地籍調(diào)查工作做的不細(xì)，有時(shí)不到現(xiàn)場(chǎng)；4、資料收集不齊全；5、對(duì)調(diào)查資料不進(jìn)行整理，導(dǎo)致資料對(duì)丟。利用職務(wù)之便，為個(gè)人或他人謀取利益收受別人好處，隱瞞事實(shí)真相，變不符合登記條件，為符合登記的條件擅自改變權(quán)屬性質(zhì)。工作不到位，馬虎了事，出現(xiàn)走場(chǎng)子現(xiàn)象，導(dǎo)致地籍調(diào)查不能如實(shí)反映情況資料收集過程不仔細(xì)，工作不嚴(yán)謹(jǐn)，不能進(jìn)行準(zhǔn)確的地籍確權(quán)分析，出現(xiàn)錯(cuò)誤工作不負(fù)責(zé)，不按程序辦事私利思想嚴(yán)重，宗旨意識(shí)淡薄，損公肥私基層干部隊(duì)伍個(gè)別素質(zhì)問題監(jiān)管不力，失職瀆職巽寮國(guó)土資源所B嚴(yán)格按照土地調(diào)查相關(guān)法律法規(guī)辦事，接受群眾監(jiān)督；地籍調(diào)查

20、由基層所、地籍股、分管領(lǐng)導(dǎo)層層把關(guān)土地登記材料必須有調(diào)查人、審核人、主要負(fù)責(zé)人簽字審核，調(diào)查工作須有兩人以上組成調(diào)查組，力求實(shí)事求是、客觀公正加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)工作責(zé)任心加強(qiáng)廉政和職業(yè)道德教育實(shí)行個(gè)人廉政承諾，促進(jìn)自律巽寮國(guó)土資源所類別廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式原因分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及的崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施及責(zé)任主體防控措施責(zé)任主體3、國(guó)土資源執(zhí)法動(dòng)態(tài)巡查1、發(fā)現(xiàn)不及時(shí)，制止不力；2、瞞報(bào)不報(bào)； 3、壓案不查； 4、濫用職權(quán)亂辦案。發(fā)現(xiàn)案件不上報(bào)不查處或查處不徹底法律依據(jù)不充分或錯(cuò)誤，程序執(zhí)行不到位責(zé)任心不強(qiáng)，互相推諉 執(zhí)法不嚴(yán)巽寮國(guó)土資源所A發(fā)現(xiàn)案件及時(shí)上報(bào) 查處案件要徹底 加強(qiáng)法律業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)巽寮

21、國(guó)土資源所4、信訪維穩(wěn)工作1、調(diào)處和化解矛盾不及時(shí)；2、在信訪事件調(diào)查中，袒護(hù)被查人，不真實(shí)反映調(diào)查情況。不按信訪條例辦事利用職務(wù)之便，為個(gè)人或他人謀取利益信訪調(diào)查中照顧熟人、朋友，避重就輕照顧情面或收受好處，包庇被調(diào)查人；或偏袒舉報(bào)人，因個(gè)人恩怨報(bào)復(fù)被調(diào)查人巽寮國(guó)土資源所B嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)信訪處理的規(guī)定加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)信訪工作責(zé)任心巽寮國(guó)土資源所信訪崗位5、協(xié)助集體土地征收、征用青苗、附著物補(bǔ)償?shù)怯浭欠駠?yán)格按照程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行登記補(bǔ)償；征地過程是否公開、透明；沒有按程序組織呈報(bào)。監(jiān)管缺失、個(gè)人不能自律；工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有待提高；法律、法規(guī)意識(shí)淡薄。巽寮國(guó)土資源所、征地工作人員A征地補(bǔ)償嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行

22、，多層把關(guān)；征地補(bǔ)償應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)拍價(jià)、登記，并按規(guī)定由權(quán)利人、村干部、征地人員、監(jiān)督員現(xiàn)場(chǎng)簽名確認(rèn)嚴(yán)格按照土地征收的有關(guān)法律、法規(guī)辦事巽寮國(guó)土資源所、征地崗位6、協(xié)助做好土地轉(zhuǎn)讓協(xié)助組織相關(guān)土地材料，弄虛作假，不真實(shí)反映情況；資料收集錯(cuò)誤、缺失、遺失情況勘查不細(xì)、弄虛作假、填寫不當(dāng)、造成資料數(shù)據(jù)失真責(zé)任心不強(qiáng)，業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，失職瀆職監(jiān)管不力，制度落實(shí)不到位，個(gè)人不能自律巽寮國(guó)土資源所、土地交易崗位B提高業(yè)務(wù)水平，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)拓寬監(jiān)督渠道，實(shí)施過錯(cuò)責(zé)任追究巽寮國(guó)土資源所、土地交易崗位類別廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式原因分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及的崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施及責(zé)任主體防控措施責(zé)任主體7、財(cái)務(wù)管理資金使用和管理違規(guī)收

23、支；私設(shè)小金庫(kù)、小錢柜等現(xiàn)象。未執(zhí)行收支兩條線政策；資金使用審批程序不規(guī)范，監(jiān)督監(jiān)管不到位；未實(shí)行年度資金使用審計(jì)制度巽寮國(guó)土資源所、財(cái)務(wù)管理人員A嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線等政策；嚴(yán)格資金審批流程，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)資金的監(jiān)督管理；每年邀請(qǐng)審計(jì)部門對(duì)財(cái)務(wù)資金使用情況進(jìn)行審核巽寮國(guó)土資源所、財(cái)務(wù)崗位8、協(xié)助調(diào)查處理土地權(quán)屬糾紛1、對(duì)依法應(yīng)當(dāng)受理的糾紛不予受理，或推諉扯皮，不按規(guī)定辦理2、糾紛處理不及時(shí)，造成事態(tài)擴(kuò)大化3、調(diào)查不公，造成糾紛擴(kuò)大化，引起重大上訪事件怕麻煩，故意不予受理利用利用職務(wù)之便，謀取個(gè)人利益，不依法處理糾紛收受別人的好處，或辦理人情案，沒有做到公正辦事責(zé)任心不強(qiáng)，業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，失職瀆職在處

24、理糾紛事件中，玩忽職守，執(zhí)法不嚴(yán)，徇私舞弊；違法違規(guī)，不按法定程序辦案在糾紛處理中，接受宴請(qǐng)和賄賂，不依法辦事，造成不公正處理糾紛事件巽寮國(guó)土資源所A加強(qiáng)人員業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)工作，提高個(gè)人業(yè)務(wù)素質(zhì)加強(qiáng)政治理論和廉潔自律有關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)，不斷提高自身思想素質(zhì)、自律意識(shí)和群眾服務(wù)意識(shí)堅(jiān)持依法辦理糾紛事件，不辦人情案，也不得違法辦案巽寮國(guó)土資源所9、協(xié)助做好礦產(chǎn)資源管理1、協(xié)助進(jìn)行礦山企業(yè)采礦登記審核和報(bào)批資料調(diào)查時(shí)是否弄虛作假，不真實(shí)反映調(diào)查情況；2、協(xié)助做好礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量登記、統(tǒng)計(jì)及礦山企業(yè)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用情況統(tǒng)計(jì)、年報(bào)工作是否準(zhǔn)確可靠資料不真實(shí)協(xié)助調(diào)查時(shí)，不能秉公辦事，泄露應(yīng)當(dāng)保密的各項(xiàng)涉密資料協(xié)助

25、檢查各所礦政工作時(shí) , 發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報(bào)，造成違法違紀(jì)在辦理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)“吃、拿、卡、要”和以權(quán)謀私。監(jiān)管不力，制度落實(shí)不到位，個(gè)人不能自律業(yè)務(wù)知識(shí)和相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)不扎實(shí)，失職瀆職在協(xié)助進(jìn)行礦政工作時(shí)，營(yíng)私舞弊，不能秉公辦事巽寮國(guó)土資源所、礦產(chǎn)資源管理崗位A加強(qiáng)人員業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)工作，提高個(gè)人業(yè)務(wù)素質(zhì)，在協(xié)助進(jìn)行礦產(chǎn)資源管理工作時(shí), 發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)礦產(chǎn)資源管理法律、法規(guī)和制度加強(qiáng)反腐倡廉，預(yù)防職務(wù)犯罪方面的警示教育，做好巽寮國(guó)土資源所、礦產(chǎn)資源管理崗位類別廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式原因分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及的崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施及責(zé)任主體防控措施責(zé)任主體10、地質(zhì)災(zāi)害防治工作1、隱患點(diǎn)排查不

26、到位，不及時(shí)；2、群測(cè)群防工作宣傳和監(jiān)督落實(shí)不到位；3、災(zāi)情上報(bào)不及時(shí)，瞞報(bào)、漏報(bào)4、沒有定期開展地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測(cè)和巡查工作隱患點(diǎn)排查工作走過場(chǎng)，排查不全面，防控人員缺位沒有制定相關(guān)的地質(zhì)災(zāi)害防治宣傳計(jì)劃，落實(shí)措施欠缺；群防群測(cè)工作落實(shí)情況監(jiān)督不夠到位不能及時(shí)、準(zhǔn)確、客觀公正地上報(bào)災(zāi)情沒有定期開展地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測(cè)和巡查工作，對(duì)地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)點(diǎn)掌握情況不足疏忽大意，責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，失職瀆職宣傳工作落實(shí)不得力，落實(shí)不到位，沒有認(rèn)識(shí)防治宣傳工作的重要性怕影響工作業(yè)績(jī)，失職瀆職巽寮國(guó)土資源所、地質(zhì)災(zāi)害防治崗位A、B完善地質(zhì)災(zāi)害防治工作流程，從而加大隱患點(diǎn)排查力度探索完善地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)排查體制機(jī)制加強(qiáng)

27、人員業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)工作巽寮國(guó)土資源所、地質(zhì)災(zāi)害防治崗位11、協(xié)助各項(xiàng)土地、礦產(chǎn)資源費(fèi)、稅收繳核查是否繳交稅費(fèi)核查過程中，收受好處，隱瞞事實(shí)真相，變沒有繳交為已經(jīng)繳交核實(shí)過程中，馬虎了事，填寫不當(dāng)、造成核實(shí)數(shù)據(jù)失真私利思想嚴(yán)重，宗旨意識(shí)淡薄法律、法規(guī)意識(shí)淡薄監(jiān)管不力，制度落實(shí)不到位，個(gè)人不能自律巽寮國(guó)土資源所、財(cái)務(wù)崗位A加強(qiáng)廉政教育，嚴(yán)格從業(yè)人員工作紀(jì)律。加強(qiáng)教育培訓(xùn)，進(jìn)一步開展財(cái)務(wù)制度精細(xì)化研究，定期進(jìn)行工作考核、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，提高國(guó)土資源財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)技術(shù)水平。完善制度，突出監(jiān)督重點(diǎn)，巽寮國(guó)土資源所、財(cái)務(wù)崗位12、政務(wù)公開和政府信息公開工作1、消極怠工，不能及時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工

28、作；2、沒有按時(shí)做好政務(wù)公開和政府信息公開工作不認(rèn)真履行職責(zé)做好基層管理工作，沒有做好群眾信息收集工作和國(guó)土資源政策、法規(guī)的宣傳和傳播工作沒有按時(shí)做好政務(wù)公開和政府信息公開工作，導(dǎo)致群眾不能及時(shí)獲取本單位動(dòng)態(tài)信息，可能造成對(duì)單位形象受損，甚至更大影響責(zé)任意識(shí)淡薄，業(yè)務(wù)素質(zhì)低，群眾服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)巽寮國(guó)土資源所C加強(qiáng)政治理論和廉潔自律有關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)，不斷提高自身思想素質(zhì)、自律意識(shí)和群眾服務(wù)意識(shí)嚴(yán)格遵守政務(wù)公開和黨務(wù)公開各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)守工作紀(jì)律，不斷跟蹤局機(jī)關(guān)和縣政府的運(yùn)作情況，及時(shí)做好本單位政務(wù)公開，宣傳政府相關(guān)政策、信息，讓群眾能及時(shí)了解我局動(dòng)態(tài)，宣傳和維護(hù)我局形象。巽寮國(guó)土資源所類別廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

29、表現(xiàn)形式原因分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及的崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施及責(zé)任主體防控措施責(zé)任主體13、工作紀(jì)律、思想道德方面1、不服從命令、消極怠工；2、違反“五個(gè)禁令”不能及時(shí)安排、有效落實(shí)自己分內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤違反國(guó)土資源系統(tǒng)“五禁令”，沒有做到切實(shí)維護(hù)人民群眾根本利益，只想著為自己謀取利益。惰性比較大，不主動(dòng)思考問題，不思進(jìn)取，得過且過，缺乏工作激情和主動(dòng)性缺乏自律和道德思想，缺乏組織紀(jì)律，群眾服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，鐘情玩樂巽寮國(guó)土資源所C加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，不斷提高思想素質(zhì)，增強(qiáng)拒腐防變能力，筑牢反腐倡廉思想防線加強(qiáng)政治理論和廉潔自律有關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)，不斷提高自身思想素質(zhì)、自律意識(shí)和群眾服務(wù)意識(shí)巽寮國(guó)

30、土資源所確定重點(diǎn)人員實(shí)施重點(diǎn)教育確定重點(diǎn)崗位實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督制定防范措施明確防范責(zé)任健全完善制度開展廉政教育定期監(jiān)督檢查建立考評(píng)懲處機(jī)制廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)有效化解A級(jí)一段時(shí)期內(nèi)廉政監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)被預(yù)防，新產(chǎn)生的廉政監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)循環(huán)進(jìn)入下一個(gè)工作流程行政執(zhí)法隊(duì)伍管理財(cái)物管理政審批行政執(zhí)法隊(duì)伍管理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類評(píng)估劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)紀(jì)檢部門審定所內(nèi)排查個(gè)人查找圍繞重點(diǎn)崗位查找圍繞重點(diǎn)環(huán)節(jié)查找排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理工作職責(zé)B級(jí)C級(jí)公示健全機(jī)制監(jiān)督防范前期預(yù)防中期監(jiān)控后期處置社會(huì)評(píng)議組織公示國(guó)土資源所廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控管理工作流程圖 圖1：基本農(nóng)田保護(hù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖圖2：土地登記廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖圖3：宅

31、基地審批廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖防范措施：加強(qiáng)廉政教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、對(duì)符合申請(qǐng)條件的，故意設(shè)置障礙，不予受理，以此謀求私利；2、對(duì)不符合申請(qǐng)條件的，收受好處予以辦理。申 請(qǐng)審 核上報(bào)批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、對(duì)符合申請(qǐng)條件的，故意設(shè)置障礙，不予受理，以此謀求私利；2明知不符合條件仍予以受理，以給他人行“方便”而謀求私利；3、在受理中向當(dāng)事人暗示或直接提出謀私要求。防范措施：1、加強(qiáng)廉政教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)；2、嚴(yán)格按照土地審批登記的有關(guān)法律法規(guī)辦理；3、強(qiáng)化登記注冊(cè)工作紀(jì)律，嚴(yán)禁利用職權(quán)吃拿卡要，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。實(shí) 施土地登記圖4：權(quán)屬調(diào)查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖圖5：變更調(diào)查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作

32、流程圖圖6：地質(zhì)災(zāi)害防范廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖圖7：執(zhí)法動(dòng)態(tài)巡查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖安排任務(wù)防范措施1、持證上崗、兩人以上。2、依據(jù)惠東縣國(guó)土資源局動(dòng)態(tài)巡查制度進(jìn)行巡查。3、群眾舉辦或上級(jí)交辦是巡查。4、特殊情況需要巡查時(shí)的巡查。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、巡查不到位或疏于巡查。2、巡查執(zhí)法過程中接到和發(fā)現(xiàn)違法案件線索不調(diào)查、不移交。明確巡查區(qū)域和路線風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、收受當(dāng)事人及請(qǐng)托人好處，不處理；2、為當(dāng)事人逃避責(zé)任出謀劃策，從中受賄。防范措施：1、實(shí)行個(gè)人廉政承諾，促進(jìn)自律；2、嚴(yán)格按照?qǐng)?zhí)法程序辦理。發(fā)現(xiàn)土地違法行為，現(xiàn)場(chǎng)責(zé)令停工，聽候處理防范措施：公開執(zhí)法紀(jì)律，接受群眾監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、弄虛作假、隱瞞

33、證據(jù)，包庇違法，從中受賄。2、無法定事由和依據(jù)，提出減輕、免予處罰的處理意見，徇私謀利。1、情節(jié)輕微，責(zé)令限期改正并做好跟蹤管理。2、情節(jié)嚴(yán)重，啟動(dòng)行政處罰程序。規(guī)范臺(tái)帳資料登記和管理圖8：違法案件查處廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖圖9：群眾來信來訪廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖防控措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)信訪工作責(zé)任心。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：對(duì)信訪人提出的屬于職責(zé)范圍內(nèi)的信訪事項(xiàng)不及時(shí)受理。接 待登 記防控措施：1、嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)信訪處理的規(guī)定。2、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)信訪工作責(zé)任心。領(lǐng)導(dǎo)批閱風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在調(diào)查中袒護(hù)被查人，不真實(shí)反映調(diào)查情況。調(diào)查調(diào)處依據(jù)政策提出處理意見送縣局務(wù)會(huì)討論處理意見征求當(dāng)事人意見回復(fù)回訪反饋意見統(tǒng)計(jì)分析立卷歸檔圖10：糾紛調(diào)處廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管工作流程圖