醫(yī)療器械質(zhì)量管理制度.docx

醫(yī)療器械質(zhì)量管理制度醫(yī)療器械質(zhì)量管理制度 醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)質(zhì)量管理制度目錄 1.各部門各類人 員的崗位職責(zé) 2.員工法律法規(guī)、質(zhì)量管理培訓(xùn)及考核制度 3.供應(yīng)商管理制度 4.醫(yī)療器械購(gòu)銷管理制度 5.醫(yī)療器械質(zhì)量驗(yàn)收管理制度 6.醫(yī)療器械保管養(yǎng)護(hù)及出庫(kù)復(fù)核制度 7.醫(yī)療器械效期產(chǎn)品管理制度 8.不合格醫(yī)療器械及退貨產(chǎn)品管理制度 9.質(zhì)量跟蹤制度 10.質(zhì)量事故報(bào)告及投訴管理制度 11.產(chǎn)品售后服務(wù)的管理制度 12.產(chǎn)品不良事件報(bào)告制度 13.產(chǎn)品召回管理制度 14.文件資料記錄管理制度 15.年度報(bào)告制度 16.追溯管理制度 17.拆零管理制度 18.陳列管理 制度醫(yī)療器械工作程序文件目錄 1、質(zhì)量文件管理程序 2、購(gòu)進(jìn)程序 3、驗(yàn)收工作程序 4、儲(chǔ)存養(yǎng)護(hù)程序 5、銷售管理工作程序 6、售后服務(wù)工作程序 7、銷后退回處理工作程序 8、不合格醫(yī)療器械的確認(rèn)及處理工作程序 9、不良事件報(bào)告工作程序 10、質(zhì)量跟蹤工作程序 11、產(chǎn)品召回工作程序 醫(yī)療器械質(zhì)量管理制度 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理，規(guī)范醫(yī)療器 械經(jīng)營(yíng)管理行為，保證醫(yī)療器械安全、有效，根據(jù)醫(yī)療 器械監(jiān)督管理?xiàng)l例和醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法等 法規(guī)規(guī)章規(guī)定，制定本規(guī)范。 第二條 本規(guī)范是醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理的基本要求, 適用于所有從事醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者。 醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱企業(yè))應(yīng)當(dāng)在醫(yī)療器械采 購(gòu)、驗(yàn)收、貯存、銷售、運(yùn)輸、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)采取有效 的質(zhì)量控制措施，保障經(jīng)營(yíng)過程中產(chǎn)品的質(zhì)量安全。 第三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照所經(jīng)營(yíng)醫(yī)療器械的風(fēng)險(xiǎn)類別實(shí) 行風(fēng)險(xiǎn)管理，并采取相應(yīng)的質(zhì)量管理措施。 第四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，依法經(jīng)營(yíng)。禁止任何虛 假、欺騙行為。 第二章 職責(zé)與制度 第五條 企業(yè)法定代表人或者負(fù)責(zé)人是醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng) 質(zhì)量的主要責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)企業(yè)日常管理，應(yīng)當(dāng)提供必 要的條件，保證質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或者質(zhì)量管理人員有效履行 職責(zé)，確保企業(yè)按照本規(guī)范要求經(jīng)營(yíng)醫(yī)療器械。 第六條 企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)醫(yī)療器械質(zhì)量管理工作， 應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，在企業(yè)內(nèi)部對(duì)醫(yī)療器械質(zhì)量管理具有 裁決權(quán)，承擔(dān)相應(yīng)的質(zhì)量管理責(zé)任。 第七條 企業(yè)質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或者質(zhì)量管理人員應(yīng)當(dāng)履 行以下職責(zé)： (一)組織制訂質(zhì)量管理制度，指導(dǎo)、監(jiān)督制度的執(zhí)行， 并對(duì)質(zhì)量管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、糾正和持續(xù)改進(jìn); (二)負(fù)責(zé)收集與醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)相關(guān)的法律、法規(guī)等有 關(guān)規(guī)定，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理; (三)督促相關(guān)部門和崗位人員執(zhí)行醫(yī)療器械的法規(guī)規(guī) 章及本規(guī)范; (四)負(fù)責(zé)對(duì)醫(yī)療器械供貨者、產(chǎn)品、購(gòu)貨者資質(zhì)的審 核; (五)負(fù)責(zé)不合格醫(yī)療器械的確認(rèn)，對(duì)不合格醫(yī)療器械 的處理過程實(shí)施監(jiān)督; (六)負(fù)責(zé)醫(yī)療器械質(zhì)量投訴和質(zhì)量事故的調(diào)查、處理 及報(bào)告; (七)組織驗(yàn)證、校準(zhǔn)相關(guān)設(shè)施設(shè)備; (八)組織醫(yī)療器械不良事件的收集與報(bào)告; (九)負(fù)責(zé)醫(yī)療器械召回的管理; (十)組織對(duì)受托運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)方運(yùn)輸條件和質(zhì)量保障能 力的審核; (十一)組織或者協(xié)助開展質(zhì)量管理培訓(xùn); (十二)其他應(yīng)當(dāng)由質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或者質(zhì)量管理人員履 行的職責(zé)。 第八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)范建立覆蓋醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng) 全過程的質(zhì)量管理制度，并保存相關(guān)記錄或者檔案，包括 以下內(nèi)容： (一)質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或者質(zhì)量管理人員的職責(zé); (二)質(zhì)量管理的規(guī)定; (三)采購(gòu)、收貨、驗(yàn)收的規(guī)定(包括采購(gòu)記錄、驗(yàn)收記 錄、隨貨同行單等); (四)供貨者資格審核的規(guī)定(包括供貨者及產(chǎn)品合法性 審核的相關(guān)證明文件等); (五)庫(kù)房貯存、出入庫(kù)管理的規(guī)定(包括溫度記錄、入 庫(kù)記錄、定期檢查記錄、出庫(kù)記錄等); (六)銷售和售后服務(wù)的規(guī)定(包括銷售人員授權(quán)書、購(gòu) 貨者檔案、銷售記錄等); (七)不合格醫(yī)療器械管理的規(guī)定(包括銷毀記錄等); (八)醫(yī)療器械退、換貨的規(guī)定; (九)醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)和報(bào)告規(guī)定(包括停止經(jīng)營(yíng) 和通知記錄等); (十)醫(yī)療器械召回規(guī)定(包括醫(yī)療器械召回記錄等); (十一)設(shè)施設(shè)備維護(hù)及驗(yàn)證和校準(zhǔn)的規(guī)定(包括設(shè)施設(shè) 備相關(guān)記錄和檔案等); (十二)衛(wèi)生和人員健康狀況的規(guī)定(包括員工健康檔案 等); (十三)質(zhì)量管理培訓(xùn)及考核的規(guī)定(包括培訓(xùn)記錄等); (十四)醫(yī)療器械質(zhì)量投訴、事故調(diào)查和處理報(bào)告的規(guī) 定(包括質(zhì)量投訴、事故調(diào)查和處理報(bào)告相應(yīng)的記錄及檔案 等); 從事第二類、第三類醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)和第三類醫(yī)療 器械零售業(yè)務(wù)的企業(yè)還應(yīng)當(dāng)制定購(gòu)貨者資格審核、醫(yī)療器 械追蹤溯源、質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況考核的規(guī)定。 第三類醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量管理自查制度， 于每年年底前向所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門 提交年度自查報(bào)告。 第九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)規(guī)模建立相應(yīng) 的質(zhì)量管理記錄制度。 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度。從事第二類、 第三類醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)以及第三類醫(yī)療器械零售業(yè)務(wù)的 經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立銷售記錄制度。進(jìn)貨查驗(yàn)記錄(包括采購(gòu) 記錄、驗(yàn)收記錄)和銷售記錄信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 從事醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)的企業(yè)，其購(gòu)進(jìn)、貯存、銷售等記 錄應(yīng)當(dāng)符合可追溯要求。鼓勵(lì)企業(yè)采用信息化等先進(jìn)技術(shù) 手段進(jìn)行記錄。 進(jìn)貨查驗(yàn)記錄和銷售記錄應(yīng)當(dāng)保存至醫(yī)療器械有效期 后 2 年;無有效期的，不得少于 5 年。植入類醫(yī)療器械進(jìn)貨 查驗(yàn)記錄和銷售記錄應(yīng)當(dāng)永久保存。 鼓勵(lì)其他醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)建立銷售記錄制度。 第三章 人員與培訓(xùn) 第十條 企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員應(yīng) 當(dāng)熟悉醫(yī)療器械監(jiān)督管理的法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)范和所經(jīng)營(yíng) 醫(yī)療器械的相關(guān)知識(shí)，并符合有關(guān)法律法規(guī)及本規(guī)范規(guī)定 的資格要求，不得有相關(guān)法律法規(guī)禁止從業(yè)的情形。 第十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有與經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適 應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或者質(zhì)量管理人員，質(zhì)量管理人員應(yīng)當(dāng) 具有國(guó)家認(rèn)可的相關(guān)專業(yè)學(xué)歷或者職稱。 第三類醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備醫(yī)療器 械相關(guān)專業(yè)(相關(guān)專業(yè)指醫(yī)療器械、生物醫(yī)學(xué)工程、機(jī)械、 電子、醫(yī)學(xué)、生物工程、化學(xué)、藥學(xué)、護(hù)理學(xué)、康復(fù)、檢 驗(yàn)學(xué)、管理等專業(yè)，下同)大專以上學(xué)歷或者中級(jí)以上專業(yè) 技術(shù)職稱，同時(shí)應(yīng)當(dāng)具有 3 年以上醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理 工作經(jīng)歷。 第十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者配備與經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng) 規(guī)模相適應(yīng)的，并符合相關(guān)資格要求的質(zhì)量管理、經(jīng)營(yíng)等 關(guān)鍵崗位人員。第三類醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)從事質(zhì)量管理工 作的人員應(yīng)當(dāng)在職在崗。 (一)從事體外診斷試劑的質(zhì)量管理人員中，應(yīng)當(dāng)有 1 人為主管檢驗(yàn)師，或具有檢驗(yàn)學(xué)相關(guān)專業(yè)大學(xué)以上學(xué)歷并 從事檢驗(yàn)相關(guān)工作 3 年以上工作經(jīng)歷。從事體外診斷試劑 驗(yàn)收和售后服務(wù)工作的人員，應(yīng)當(dāng)具有檢驗(yàn)學(xué)相關(guān)專業(yè)中 專以上學(xué)歷或者具有檢驗(yàn)師初級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱。 (二)從事植入和介入類醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)人員中，應(yīng)當(dāng)配 備醫(yī)學(xué)相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，并經(jīng)過生產(chǎn)企業(yè)或者供應(yīng) 商培訓(xùn)的人員。 (三)從事角膜接觸鏡、助聽器等其他有特殊要求的醫(yī) 療器械經(jīng)營(yíng)人員中，應(yīng)當(dāng)配備具有相關(guān)專業(yè)或者職業(yè)資格 的人員。 第十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適 應(yīng)的售后服務(wù)人員和售后服務(wù)條件，也可以約定由生產(chǎn)企 業(yè)或者第三方提供售后服務(wù)支持。售后服務(wù)人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過 生產(chǎn)企業(yè)或者其他第三方的技術(shù)培訓(xùn)并取得企業(yè)售后服務(wù) 上崗證。 第十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)質(zhì)量負(fù)責(zé)人及各崗位人員進(jìn)行 與其職責(zé)和工作內(nèi)容相關(guān)的崗前培訓(xùn)和繼續(xù)培訓(xùn)，建立培 訓(xùn)記錄，并經(jīng)考核合格后方可上崗。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括相 關(guān)法律法規(guī)、醫(yī)療器械專業(yè)知識(shí)及技能、質(zhì)量管理制度、 職責(zé)及崗位操作規(guī)程等。 第十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立員工健康檔案，質(zhì)量管理、 驗(yàn)收、庫(kù)房管理等直接接觸醫(yī)療器械崗位的人員，應(yīng)當(dāng)至 少每年進(jìn)行一次健康檢查。身體條件不符合相應(yīng)崗位特定 要求的，不得從事相關(guān)工作。 第四章 設(shè)施與設(shè)備 第十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有與經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適 應(yīng)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和庫(kù)房，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和庫(kù)房的面積應(yīng)當(dāng)滿足經(jīng) 營(yíng)要求。經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和庫(kù)房不得設(shè)在居民住宅內(nèi)、軍事管理 區(qū)(不含可租賃區(qū))以及其他不適合經(jīng)營(yíng)的場(chǎng)所。經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 應(yīng)當(dāng)整潔、衛(wèi)生。 第十七條 庫(kù)房的選址、設(shè)計(jì)、布局、建造、改造和 維護(hù)應(yīng)當(dāng)符合醫(yī)療器械貯存的要求，防止醫(yī)療器械的混淆、 差錯(cuò)或者被污損，并具有符合醫(yī)療器械產(chǎn)品特性要求的貯 存設(shè)施、設(shè)備。 第十八條 有下列經(jīng)營(yíng)行為之一的，企業(yè)可以不單獨(dú) 設(shè)立醫(yī)療器械庫(kù)房： (一)單一門店零售企業(yè)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所陳列條件能符合其 所經(jīng)營(yíng)醫(yī)療器械產(chǎn)品性能要求、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所能滿足其經(jīng)營(yíng)規(guī) 模及品種陳列需要的; (二)連鎖零售經(jīng)營(yíng)醫(yī)療器械的; (三)全部委托為其他醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)提供貯存、 配送服務(wù)的醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行存儲(chǔ)的; (四)專營(yíng)醫(yī)療器械軟件或者醫(yī)用磁共振、醫(yī)用 X 射線、 醫(yī)用高能射線、醫(yī)用核素設(shè)備等大型醫(yī)用設(shè)備的; (五)省級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他可以不單 獨(dú)設(shè)立醫(yī)療器械庫(kù)房的情形。 第十九條 在庫(kù)房貯存醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng)按質(zhì)量狀態(tài)采 取控制措施，實(shí)行分區(qū)管理，包括待驗(yàn)區(qū)、合格品區(qū)、不 合格品區(qū)、發(fā)貨區(qū)等，并有明顯區(qū)分(如可采用色標(biāo)管理， 設(shè)置待驗(yàn)區(qū)為黃色、合格品區(qū)和發(fā)貨區(qū)為綠色、不合格品 區(qū)為紅色)，退貨產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)單獨(dú)存放。 醫(yī)療器械貯存作業(yè)區(qū)、輔助作業(yè)區(qū)應(yīng)當(dāng)與辦公區(qū)和生 活區(qū)分開一定距離或者有隔離措施。 第二十條 庫(kù)房的條件應(yīng)當(dāng)符合以下要求： (一)庫(kù)房?jī)?nèi)外環(huán)境整潔，無污染源; (二)庫(kù)房?jī)?nèi)墻光潔，地面平整，房屋結(jié)構(gòu)嚴(yán)密; (三)有防止室外裝卸、搬運(yùn)、接收、發(fā)運(yùn)等作業(yè)受異 常天氣影響的措施; (四)庫(kù)房有可靠的安全防護(hù)措施，能夠?qū)o關(guān)人員進(jìn) 入實(shí)行可控管理。 第二十一條 庫(kù)房應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)規(guī)模相 適應(yīng)的設(shè)施設(shè)備，包括： (一)醫(yī)療器械與地面之間有效隔離的設(shè)備，包括貨架、 托盤等; (二)避光、通風(fēng)、防潮、防蟲、防鼠等設(shè)施; (三)符合安全用電要求的照明設(shè)備; (四)包裝物料的存放場(chǎng)所; (五)有特殊要求的醫(yī)療器械應(yīng)配備的相應(yīng)設(shè)施設(shè)備。 第二十二條 庫(kù)房溫度、濕度應(yīng)當(dāng)符合所經(jīng)營(yíng)醫(yī)療器 械說明書或者標(biāo)簽標(biāo)示的要求。對(duì)有特殊溫濕度貯存要求 的醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng)配備有效調(diào)控及監(jiān)測(cè)溫濕度的設(shè)備或者 儀器。 第二十三條 批發(fā)需要冷藏、冷凍貯存運(yùn)輸?shù)尼t(yī)療器 械，應(yīng)當(dāng)配備以下設(shè)施設(shè)備： (一)與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)品種相適應(yīng)的冷庫(kù); (二)用于冷庫(kù)溫度監(jiān)測(cè)、顯示、記錄、調(diào)控、報(bào)警的 設(shè)備; (三)能確保制冷設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)的設(shè)施(如備用發(fā)電機(jī)組 或者雙回路供電系統(tǒng)); (四)企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相應(yīng)的運(yùn)輸規(guī)模和運(yùn)輸環(huán)境要求配 備冷藏車、保溫車，或者冷藏箱、保溫箱等設(shè)備; (五)對(duì)有特殊溫度要求的醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng)配備符合其 貯存要求的設(shè)施設(shè)備。 第二十四條 醫(yī)療器械零售的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營(yíng) 范圍和經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適應(yīng)，并符合以下要求： (一)配備陳列貨架和柜臺(tái); (二)相關(guān)證照懸掛在醒目位置; (三)經(jīng)營(yíng)需要冷藏、冷凍的醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng)配備具有 溫度監(jiān)測(cè)、顯示的冷柜; (四)經(jīng)營(yíng)可拆零醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng)配備醫(yī)療器械拆零銷 售所需的工具、包裝用品，拆零的醫(yī)療器械標(biāo)簽和說明書 應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定。 第二十五條 零售的醫(yī)療器械陳列應(yīng)當(dāng)符合以下要求： (一)按分類以及貯存要求分區(qū)陳列，并設(shè)置醒目標(biāo)志， 類別標(biāo)簽字跡清晰、放置準(zhǔn)確; (二)醫(yī)療器械的擺放應(yīng)當(dāng)整齊有序，避免陽光直射; (三)需要冷藏、冷凍的醫(yī)療器械放置在冷藏、冷凍設(shè) 備中，應(yīng)當(dāng)對(duì)溫度進(jìn)行監(jiān)測(cè)和記錄; (四)醫(yī)療器械與非醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)分開陳列，有明顯隔 離，并有醒目標(biāo)示。 第二十六條 零售企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)零售陳列、存放的 醫(yī)療器械進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查拆零醫(yī)療器械和近效期醫(yī)療 器械。發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量疑問的醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤柜、停止銷 售，由質(zhì)量管理人員確認(rèn)和處理，并保留相關(guān)記錄。 第二十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施及相關(guān)設(shè)備進(jìn)行定 期檢查、清潔和維護(hù)，并建立記錄和檔案。 第二十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，對(duì)溫濕度 監(jiān)測(cè)設(shè)備等計(jì)量器具定期進(jìn)行校準(zhǔn)或者檢定，并保存校準(zhǔn) 或者檢定記錄。 第二十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)冷庫(kù)以及冷藏、保溫等運(yùn)輸 設(shè)施設(shè)備進(jìn)行使用前驗(yàn)證、定期驗(yàn)證，并形成驗(yàn)證控制文 件，包括驗(yàn)證方案、報(bào)告、評(píng)價(jià)和預(yù)防措施等，相關(guān)設(shè)施 設(shè)備停用重新使用時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)證。 第三十條 經(jīng)營(yíng)第三類醫(yī)療器械的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具有符 合醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理要求的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，保 證經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品可追溯。計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有以下 功能： (一)具有實(shí)現(xiàn)部門之間、崗位之間信息傳輸和數(shù)據(jù)共 享的功能; (二)具有醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)票據(jù)生成、打印和管理功 能; (三)具有記錄醫(yī)療器械產(chǎn)品信息(名稱、注冊(cè)證號(hào)或者 備案憑證編號(hào)、規(guī)格型號(hào)、生產(chǎn)批號(hào)或者序列號(hào)、生產(chǎn)日 期或者失效日期)和生產(chǎn)企業(yè)信息以及實(shí)現(xiàn)質(zhì)量追溯跟蹤的 功能; (四)具有包括采購(gòu)、收貨、驗(yàn)收、貯存、檢查、銷售、 出庫(kù)、復(fù)核等各經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制功能，能對(duì)各經(jīng)營(yíng)環(huán) 節(jié)進(jìn)行判斷、控制，確保各項(xiàng)質(zhì)量控制功能的實(shí)時(shí)和有效; (五)具有供貨者、購(gòu)貨者以及購(gòu)銷醫(yī)療器械的合法性、 有效性審核控制功能; (六)具有對(duì)庫(kù)存醫(yī)療器械的有效期進(jìn)行自動(dòng)跟蹤和控 制功能，有近效期預(yù)警及超過有效期自動(dòng)鎖定等功能，防 止過期醫(yī)療器械銷售。 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)第一類、第二類醫(yī)療器械的企業(yè)建立符合醫(yī) 療器械經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理要求的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)。 第三十一條 企業(yè)為其他醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)提供 貯存、配送服務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求： (一)具備從事現(xiàn)代物流儲(chǔ)運(yùn)業(yè)務(wù)的條件; (二)具有與委托方實(shí)施實(shí)時(shí)電子數(shù)據(jù)交換和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品 經(jīng)營(yíng)全過程可追溯、可追蹤管理的計(jì)算機(jī)信息平臺(tái)和技術(shù) 手段; (三)具有接受食品藥品監(jiān)督管理部門電子監(jiān)管的數(shù)據(jù) 接口; (四)食品藥品監(jiān)督管理部門的其他有關(guān)要求。 第五章 采購(gòu)、收貨與驗(yàn)收 第三十二條 企業(yè)在采購(gòu)前應(yīng)當(dāng)審核供貨者的合法資 格、所購(gòu)入醫(yī)療器械的合法性并獲取加蓋供貨者公章的相 關(guān)證明文件或者復(fù)印件，包括： (一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照; (二)醫(yī)療器械生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)的許可證或者備案憑證; (三)醫(yī)療器械注冊(cè)證或者備案憑證; (四)銷售人員身份證復(fù)印件，加蓋本企業(yè)公章的授權(quán) 書原件。授權(quán)書應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)銷售的品種、地域、期限， 注明銷售人員的身份證號(hào)碼。 必要時(shí)，企業(yè)可以派員對(duì)供貨者進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，對(duì)供 貨者質(zhì)量管理情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。 企業(yè)發(fā)現(xiàn)供貨方存在違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí) 向企業(yè)所在地食品藥品監(jiān)督管理部門報(bào)告。 第三十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)與供貨者簽署采購(gòu)合同或者協(xié) 議，明確醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格(型號(hào))、注冊(cè)證號(hào)或者備 案憑證編號(hào)、生產(chǎn)企業(yè)、供貨者、數(shù)量、單價(jià)、金額等。 第三十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)合同或者協(xié)議中，與供 貨者約定質(zhì)量責(zé)任和售后服務(wù)責(zé)任，以保證醫(yī)療器械售后 的安全使用。 第三十五條 企業(yè)在采購(gòu)醫(yī)療器械時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立采購(gòu) 記錄。記錄應(yīng)當(dāng)列明醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格(型號(hào))、注冊(cè) 證號(hào)或者備案憑證編號(hào)、單位、數(shù)量、單價(jià)、金額、供貨 者、購(gòu)貨日期等。 第三十六條 企業(yè)收貨人員在接收醫(yī)療器械時(shí)，應(yīng)當(dāng) 核實(shí)運(yùn)輸方式及產(chǎn)品是否符合要求，并對(duì)照相關(guān)采購(gòu)記錄 和隨貨同行單與到貨的醫(yī)療器械進(jìn)行核對(duì)。交貨和收貨雙 方應(yīng)當(dāng)對(duì)交運(yùn)情況當(dāng)場(chǎng)簽字確認(rèn)。對(duì)不符合要求的貨品應(yīng) 當(dāng)立即報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)人并拒收。 隨貨同行單應(yīng)當(dāng)包括供貨者、生產(chǎn)企業(yè)及生產(chǎn)企業(yè)許 可證號(hào)(或者備案憑證編號(hào))、醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格(型號(hào))、 注冊(cè)證號(hào)或者備案憑證編號(hào)、生產(chǎn)批號(hào)或者序列號(hào)、數(shù)量、 儲(chǔ)運(yùn)條件、收貨單位、收貨地址、發(fā)貨日期等內(nèi)容，并加 蓋供貨者出庫(kù)印章。 第三十七條 收貨人員對(duì)符合收貨要求的醫(yī)療器械， 應(yīng)當(dāng)按品種特性要求放于相應(yīng)待驗(yàn)區(qū)域，或者設(shè)置狀態(tài)標(biāo) 示，并通知驗(yàn)收人員進(jìn)行驗(yàn)收。需要冷藏、冷凍的醫(yī)療器 械應(yīng)當(dāng)在冷庫(kù)內(nèi)待驗(yàn)。 第三十八條 驗(yàn)收人員應(yīng)當(dāng)對(duì)醫(yī)療器械的外觀、包裝、 標(biāo)簽以及合格證明文件等進(jìn)行檢查、核對(duì)，并做好驗(yàn)收記 錄，包括醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格(型號(hào))、注冊(cè)證號(hào)或者備 案憑證編號(hào)、生產(chǎn)批號(hào)或者序列號(hào)、生產(chǎn)日期和有效期(或 者失效期)、生產(chǎn)企業(yè)、供貨者、到貨數(shù)量、到貨日期、驗(yàn) 收合格數(shù)量、驗(yàn)收結(jié)果等內(nèi)容。 驗(yàn)收記錄上應(yīng)當(dāng)標(biāo)記驗(yàn)收人員姓名和驗(yàn)收日期。驗(yàn)收 不合格的還應(yīng)當(dāng)注明不合格事項(xiàng)及處置措施。 第三十九條 對(duì)需要冷藏、冷凍的醫(yī)療器械進(jìn)行驗(yàn)收 時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)其運(yùn)輸方式及運(yùn)輸過程的溫度記錄、運(yùn)輸時(shí)間、 到貨溫度等質(zhì)量控制狀況進(jìn)行重點(diǎn)檢查并記錄，不符合溫 度要求的應(yīng)當(dāng)拒收。 第四十條 企業(yè)委托為其他醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)提 供貯存、配送服務(wù)的醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行收貨和驗(yàn)收時(shí)， 委托方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)質(zhì)量管理責(zé)任。委托方應(yīng)當(dāng)與受托方簽訂 具有法律效力的書面協(xié)議，明確雙方的法律責(zé)任和義務(wù)， 并按照協(xié)議承擔(dān)和履行相應(yīng)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)。 第六章 入庫(kù)、貯存與檢查 第四十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立入庫(kù)記錄，驗(yàn)收合格的醫(yī) 療器械應(yīng)當(dāng)及時(shí)入庫(kù)登記;驗(yàn)收不合格的，應(yīng)當(dāng)注明不合格 事項(xiàng)，并放置在不合格品區(qū),按照有關(guān)規(guī)定采取退貨、銷毀 等處置措施。 第四十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)醫(yī)療器械的質(zhì)量特性進(jìn)行 合理貯存，并符合以下要求： (一)按說明書或者包裝標(biāo)示的貯存要求貯存醫(yī)療器械; (二)貯存醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)按照要求采取避光、通風(fēng)、防 潮、防蟲、防鼠、防火等措施; (三)搬運(yùn)和堆垛醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)按照包裝標(biāo)示要求規(guī)范 操作，堆垛高度符合包裝圖示要求，避免損壞醫(yī)療器械包 裝; (四)按照醫(yī)療器械的貯存要求分庫(kù)(區(qū))、分類存放， 醫(yī)療器械與非醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)分開存放; (五)醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)按規(guī)格、批號(hào)分開存放，醫(yī)療器械 與庫(kù)房地面、內(nèi)墻、頂、燈、溫度調(diào)控設(shè)備及管道等設(shè)施 間保留有足夠空隙; (六)貯存醫(yī)療器械的貨架、托盤等設(shè)施設(shè)備應(yīng)當(dāng)保持 清潔，無破損; (七)非作業(yè)區(qū)工作人員未經(jīng)批準(zhǔn)不得進(jìn)入貯存作業(yè)區(qū)， 貯存作業(yè)區(qū)內(nèi)的工作人員不得有影響醫(yī)療器械質(zhì)量的行為; (八)醫(yī)療器械貯存作業(yè)區(qū)內(nèi)不得存放與貯存管理無關(guān) 的物品。 第四十三條 從事為其他醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)提供 貯存、配送服務(wù)的醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)，其自營(yíng)醫(yī)療器械應(yīng) 當(dāng)與受托的醫(yī)療器械分開存放。 第四十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)庫(kù)房條件、外部環(huán)境、醫(yī) 療器械有效期要求等對(duì)醫(yī)療器械進(jìn)行定期檢查，建立檢查 記錄。內(nèi)容包括： (一)檢查并改善貯存與作業(yè)流程; (二)檢查并改善貯存條件、防護(hù)措施、衛(wèi)生環(huán)境; (三)每天上、下午不少于 2 次對(duì)庫(kù)房溫濕度進(jìn)行監(jiān)測(cè) 記錄; (四)對(duì)庫(kù)存醫(yī)療器械的外觀、包裝、有效期等質(zhì)量狀 況進(jìn)行檢查; (五)對(duì)冷庫(kù)溫度自動(dòng)報(bào)警裝置進(jìn)行檢查、保養(yǎng)。 第四十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)庫(kù)存醫(yī)療器械有效期進(jìn)行跟 蹤和控制，采取近效期預(yù)警，超過有效期的醫(yī)療器械，應(yīng) 當(dāng)禁止銷售，放置在不合格品區(qū)，然后按規(guī)定進(jìn)行銷毀， 并保存相關(guān)記錄。 第四十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)庫(kù)存醫(yī)療器械定期進(jìn)行盤點(diǎn)， 做到賬、貨相符。 第七章 銷售、出庫(kù)與運(yùn)輸 第四十七條 企業(yè)對(duì)其辦事機(jī)構(gòu)或者銷售人員以本企 業(yè)名義從事的醫(yī)療器械購(gòu)銷行為承擔(dān)法律責(zé)任。企業(yè)銷售 人員銷售醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng)提供加蓋本企業(yè)公章的授權(quán)書。 授權(quán)書應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)銷售的品種、地域、期限，注明銷售 人員的身份證號(hào)碼。 從事醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)將醫(yī)療器械批發(fā) 銷售給合法的購(gòu)貨者，銷售前應(yīng)當(dāng)對(duì)購(gòu)貨者的證明文件、 經(jīng)營(yíng)范圍進(jìn)行核實(shí)，建立購(gòu)貨者檔案，保證醫(yī)療器械銷售 流向真實(shí)、合法。 第四十八條 從事第二、第三類醫(yī)療器械批發(fā)以及第 三類醫(yī)療器械零售業(yè)務(wù)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立銷售記錄，銷售記 錄應(yīng)當(dāng)至少包括： (一)醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格(型號(hào))、注冊(cè)證號(hào)或者備 案憑證編號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、金額; (二)醫(yī)療器械的生產(chǎn)批號(hào)或者序列號(hào)、有效期、銷售 日期; (三)生產(chǎn)企業(yè)和生產(chǎn)企業(yè)許可證號(hào)(或者備案憑證編號(hào))。 對(duì)于從事醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)的企業(yè)，銷售記錄還應(yīng)當(dāng) 包括購(gòu)貨者的名稱、經(jīng)營(yíng)許可證號(hào)(或者備案憑證編號(hào))、 經(jīng)營(yíng)地址、聯(lián)系方式。 第四十九條 從事醫(yī)療器械零售業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)給 消費(fèi)者開具銷售憑據(jù)，記錄醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格(型號(hào))、 生產(chǎn)企業(yè)名稱、數(shù)量、單價(jià)、金額、零售單位、經(jīng)營(yíng)地址、 電話、銷售日期等，以方便進(jìn)行質(zhì)量追溯。 第五十條 醫(yī)療器械出庫(kù)時(shí)，庫(kù)房保管人員應(yīng)當(dāng)對(duì)照 出庫(kù)的醫(yī)療器械進(jìn)行核對(duì)，發(fā)現(xiàn)以下情況不得出庫(kù)，并報(bào) 告質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或者質(zhì)量管理人員處理： (一)醫(yī)療器械包裝出現(xiàn)破損、污染、封口不牢、封條 損壞等問題; (二)標(biāo)簽脫落、字跡模糊不清或者標(biāo)示內(nèi)容與實(shí)物不 符; (三)醫(yī)療器械超過有效期; (四)存在其他異常情況的醫(yī)療器械。 第五十一條 醫(yī)療器械出庫(kù)應(yīng)當(dāng)復(fù)核并建立記錄，復(fù) 核內(nèi)容包括購(gòu)貨者、醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格(型號(hào))、注冊(cè) 證號(hào)或者備案憑證編號(hào)、生產(chǎn)批號(hào)或者序列號(hào)、生產(chǎn)日期 和有效期(或者失效期)、生產(chǎn)企業(yè)、數(shù)量、出庫(kù)日期等內(nèi) 容。 第五十二條 醫(yī)療器械拼箱發(fā)貨的代用包裝箱應(yīng)當(dāng)有 醒目的發(fā)貨內(nèi)容標(biāo)示。 第五十三條 需要冷藏、冷凍運(yùn)輸?shù)尼t(yī)療器械裝箱、 裝車作業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，并符合以下要求： (一)車載冷藏箱或者保溫箱在使用前應(yīng)當(dāng)達(dá)到相應(yīng)的 溫度要求; (二)應(yīng)當(dāng)在冷藏環(huán)境下完成裝箱、封箱工作; (三)裝車前應(yīng)當(dāng)檢查冷藏車輛的啟動(dòng)、運(yùn)行狀態(tài)，達(dá) 到規(guī)定溫度后方可裝車。 第五十四條 企業(yè)委托其他機(jī)構(gòu)運(yùn)輸醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng) 對(duì)承運(yùn)方運(yùn)輸醫(yī)療器械的質(zhì)量保障能力進(jìn)行考核評(píng)估，明 確運(yùn)輸過程中的質(zhì)量責(zé)任，確保運(yùn)輸過程中的質(zhì)量安全。 第五十五條 運(yùn)輸需要冷藏、冷凍醫(yī)療器械的冷藏車、 車載冷藏箱、保溫箱應(yīng)當(dāng)符合醫(yī)療器械運(yùn)輸過程中對(duì)溫度 控制的要求。冷藏車具有顯示溫度、自動(dòng)調(diào)控溫度、報(bào)警、 存儲(chǔ)和讀取溫度監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的功能。 第八章 售后服務(wù) 第五十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營(yíng)的醫(yī)療器械相適應(yīng) 的專業(yè)指導(dǎo)、技術(shù)培訓(xùn)和售后服務(wù)的能力，或者約定由相 關(guān)機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支持。 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照采購(gòu)合同與供貨者約定質(zhì)量責(zé)任和售后 服務(wù)責(zé)任，保證醫(yī)療器械售后的安全使用。 企業(yè)與供貨者約定，由供貨者負(fù)責(zé)產(chǎn)品安裝、維修、 技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)或者由約定的相關(guān)機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支持的，可 以不設(shè)從事專業(yè)指導(dǎo)、技術(shù)培訓(xùn)和售后服務(wù)的部門或者人 員,但應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的管理人員。 企業(yè)自行為客戶提供安裝、維修、技術(shù)培訓(xùn)的，應(yīng)當(dāng) 配備具有專業(yè)資格或者經(jīng)過廠家培訓(xùn)的人員。 第五十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)退貨的管理，保證退貨 環(huán)節(jié)醫(yī)療器械的質(zhì)量和安全，防止混入假劣醫(yī)療器械。 第五十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照質(zhì)量管理制度的要求，制 定售后服務(wù)管理操作規(guī)程，內(nèi)容包括投訴渠道及方式、檔 案記錄、調(diào)查與評(píng)估、處理措施、反饋和事后跟蹤等。 第五十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職人員負(fù)責(zé)售 后管理，對(duì)客戶投訴的質(zhì)量安全問題應(yīng)當(dāng)查明原因，采取 有效措施及時(shí)處理和反饋，并做好記錄，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)通知 供貨者及醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)。 第六十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將售后服務(wù)處理結(jié)果等信息 記入檔案，以便查詢和跟蹤。 第六十一條 從事醫(yī)療器械零售業(yè)務(wù)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)在營(yíng) 業(yè)場(chǎng)所公布食品藥品監(jiān)督管理部門的監(jiān)督電話，設(shè)置顧客 意見簿，及時(shí)處理顧客對(duì)醫(yī)療器械質(zhì)量安全的投訴。 第六十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職人員，按照 國(guó)家有關(guān)規(guī)定承擔(dān)醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)和報(bào)告工作，應(yīng) 當(dāng)對(duì)醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)、食品藥品監(jiān)督管理部門 開展的不良事件調(diào)查予以配合。 第六十三條 企業(yè)發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)的醫(yī)療器械有嚴(yán)重質(zhì)量 安全問題，或者不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)注冊(cè)或者備案的醫(yī) 療器械產(chǎn)品技術(shù)要求，應(yīng)當(dāng)立即停止經(jīng)營(yíng)，通知相關(guān)生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng)企業(yè)、使用單位、購(gòu)貨者，并記錄停止經(jīng)營(yíng)和通知情 況。同時(shí)，立即向企業(yè)所在地食品藥品監(jiān)督管理部門報(bào)告。 第六十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)協(xié)助醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)履行召 回義務(wù)，按照召回計(jì)劃的要求及時(shí)傳達(dá)、反饋醫(yī)療器械召 回信息，控制和收回存在質(zhì)量安全隱患的醫(yī)療器械，并建 立醫(yī)療器械召回記錄。 第九章 附 則 第六十五條 互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營(yíng)醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家食品 藥品監(jiān)督管理總局制定的相關(guān)監(jiān)督管理辦法。 第六十六條 本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。