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1、醫(yī)療器械質(zhì)量管理制度醫(yī)療器械質(zhì)量管理制度 醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)質(zhì)量管理制度目錄 1.各部門各類人 員的崗位職責(zé) 2.員工法律法規(guī)、質(zhì)量管理培訓(xùn)及考核制度 3.供應(yīng)商管理制度 4.醫(yī)療器械購銷管理制度 5.醫(yī)療器械質(zhì)量驗收管理制度 6.醫(yī)療器械保管養(yǎng)護(hù)及出庫復(fù)核制度 7.醫(yī)療器械效期產(chǎn)品管理制度 8.不合格醫(yī)療器械及退貨產(chǎn)品管理制度 9.質(zhì)量跟蹤制度 10.質(zhì)量事故報告及投訴管理制度 11.產(chǎn)品售后服務(wù)的管理制度 12.產(chǎn)品不良事件報告制度 13.產(chǎn)品召回管理制度 14.文件資料記錄管理制度 15.年度報告制度 16.追溯管理制度 17.拆零管理制度 18.陳列管理 制度醫(yī)療器械工作程序文件目錄 1
2、、質(zhì)量文件管理程序 2、購進(jìn)程序 3、驗收工作程序 4、儲存養(yǎng)護(hù)程序 5、銷售管理工作程序 6、售后服務(wù)工作程序 7、銷后退回處理工作程序 8、不合格醫(yī)療器械的確認(rèn)及處理工作程序 9、不良事件報告工作程序 10、質(zhì)量跟蹤工作程序 11、產(chǎn)品召回工作程序 醫(yī)療器械質(zhì)量管理制度 第一章 總 則 第一條 為加強醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量管理，規(guī)范醫(yī)療器 械經(jīng)營管理行為，保證醫(yī)療器械安全、有效，根據(jù)醫(yī)療 器械監(jiān)督管理條例和醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法等 法規(guī)規(guī)章規(guī)定，制定本規(guī)范。 第二條 本規(guī)范是醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量管理的基本要求, 適用于所有從事醫(yī)療器械經(jīng)營活動的經(jīng)營者。 醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)(以下簡稱企業(yè))應(yīng)當(dāng)在醫(yī)療器
3、械采 購、驗收、貯存、銷售、運輸、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)采取有效 的質(zhì)量控制措施，保障經(jīng)營過程中產(chǎn)品的質(zhì)量安全。 第三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照所經(jīng)營醫(yī)療器械的風(fēng)險類別實 行風(fēng)險管理，并采取相應(yīng)的質(zhì)量管理措施。 第四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)誠實守信，依法經(jīng)營。禁止任何虛 假、欺騙行為。 第二章 職責(zé)與制度 第五條 企業(yè)法定代表人或者負(fù)責(zé)人是醫(yī)療器械經(jīng)營 質(zhì)量的主要責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)企業(yè)日常管理，應(yīng)當(dāng)提供必 要的條件，保證質(zhì)量管理機構(gòu)或者質(zhì)量管理人員有效履行 職責(zé)，確保企業(yè)按照本規(guī)范要求經(jīng)營醫(yī)療器械。 第六條 企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)醫(yī)療器械質(zhì)量管理工作， 應(yīng)當(dāng)獨立履行職責(zé)，在企業(yè)內(nèi)部對醫(yī)療器械質(zhì)量管理具有 裁決權(quán)，承擔(dān)相應(yīng)的質(zhì)量管
4、理責(zé)任。 第七條 企業(yè)質(zhì)量管理機構(gòu)或者質(zhì)量管理人員應(yīng)當(dāng)履 行以下職責(zé)： (一)組織制訂質(zhì)量管理制度，指導(dǎo)、監(jiān)督制度的執(zhí)行， 并對質(zhì)量管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、糾正和持續(xù)改進(jìn); (二)負(fù)責(zé)收集與醫(yī)療器械經(jīng)營相關(guān)的法律、法規(guī)等有 關(guān)規(guī)定，實施動態(tài)管理; (三)督促相關(guān)部門和崗位人員執(zhí)行醫(yī)療器械的法規(guī)規(guī) 章及本規(guī)范; (四)負(fù)責(zé)對醫(yī)療器械供貨者、產(chǎn)品、購貨者資質(zhì)的審 核; (五)負(fù)責(zé)不合格醫(yī)療器械的確認(rèn)，對不合格醫(yī)療器械 的處理過程實施監(jiān)督; (六)負(fù)責(zé)醫(yī)療器械質(zhì)量投訴和質(zhì)量事故的調(diào)查、處理 及報告; (七)組織驗證、校準(zhǔn)相關(guān)設(shè)施設(shè)備; (八)組織醫(yī)療器械不良事件的收集與報告; (九)負(fù)責(zé)醫(yī)療器械
5、召回的管理; (十)組織對受托運輸?shù)某羞\方運輸條件和質(zhì)量保障能 力的審核; (十一)組織或者協(xié)助開展質(zhì)量管理培訓(xùn); (十二)其他應(yīng)當(dāng)由質(zhì)量管理機構(gòu)或者質(zhì)量管理人員履 行的職責(zé)。 第八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)范建立覆蓋醫(yī)療器械經(jīng)營 全過程的質(zhì)量管理制度，并保存相關(guān)記錄或者檔案，包括 以下內(nèi)容： (一)質(zhì)量管理機構(gòu)或者質(zhì)量管理人員的職責(zé); (二)質(zhì)量管理的規(guī)定; (三)采購、收貨、驗收的規(guī)定(包括采購記錄、驗收記 錄、隨貨同行單等); (四)供貨者資格審核的規(guī)定(包括供貨者及產(chǎn)品合法性 審核的相關(guān)證明文件等); (五)庫房貯存、出入庫管理的規(guī)定(包括溫度記錄、入 庫記錄、定期檢查記錄、出庫記錄等);
6、(六)銷售和售后服務(wù)的規(guī)定(包括銷售人員授權(quán)書、購 貨者檔案、銷售記錄等); (七)不合格醫(yī)療器械管理的規(guī)定(包括銷毀記錄等); (八)醫(yī)療器械退、換貨的規(guī)定; (九)醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測和報告規(guī)定(包括停止經(jīng)營 和通知記錄等); (十)醫(yī)療器械召回規(guī)定(包括醫(yī)療器械召回記錄等); (十一)設(shè)施設(shè)備維護(hù)及驗證和校準(zhǔn)的規(guī)定(包括設(shè)施設(shè) 備相關(guān)記錄和檔案等); (十二)衛(wèi)生和人員健康狀況的規(guī)定(包括員工健康檔案 等); (十三)質(zhì)量管理培訓(xùn)及考核的規(guī)定(包括培訓(xùn)記錄等); (十四)醫(yī)療器械質(zhì)量投訴、事故調(diào)查和處理報告的規(guī) 定(包括質(zhì)量投訴、事故調(diào)查和處理報告相應(yīng)的記錄及檔案 等); 從事第二類、第
7、三類醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)和第三類醫(yī)療 器械零售業(yè)務(wù)的企業(yè)還應(yīng)當(dāng)制定購貨者資格審核、醫(yī)療器 械追蹤溯源、質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況考核的規(guī)定。 第三類醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量管理自查制度， 于每年年底前向所在地設(shè)區(qū)的市級食品藥品監(jiān)督管理部門 提交年度自查報告。 第九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模建立相應(yīng) 的質(zhì)量管理記錄制度。 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行進(jìn)貨查驗記錄制度。從事第二類、 第三類醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)以及第三類醫(yī)療器械零售業(yè)務(wù)的 經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立銷售記錄制度。進(jìn)貨查驗記錄(包括采購 記錄、驗收記錄)和銷售記錄信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。 從事醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)的企業(yè)，其購進(jìn)、貯存、銷售等記 錄應(yīng)當(dāng)符合可追
8、溯要求。鼓勵企業(yè)采用信息化等先進(jìn)技術(shù) 手段進(jìn)行記錄。 進(jìn)貨查驗記錄和銷售記錄應(yīng)當(dāng)保存至醫(yī)療器械有效期 后 2 年;無有效期的，不得少于 5 年。植入類醫(yī)療器械進(jìn)貨 查驗記錄和銷售記錄應(yīng)當(dāng)永久保存。 鼓勵其他醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)建立銷售記錄制度。 第三章 人員與培訓(xùn) 第十條 企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員應(yīng) 當(dāng)熟悉醫(yī)療器械監(jiān)督管理的法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)范和所經(jīng)營 醫(yī)療器械的相關(guān)知識，并符合有關(guān)法律法規(guī)及本規(guī)范規(guī)定 的資格要求，不得有相關(guān)法律法規(guī)禁止從業(yè)的情形。 第十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有與經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模相適 應(yīng)的質(zhì)量管理機構(gòu)或者質(zhì)量管理人員，質(zhì)量管理人員應(yīng)當(dāng) 具有國家認(rèn)可的相關(guān)專業(yè)學(xué)歷或者職稱。
9、第三類醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備醫(yī)療器 械相關(guān)專業(yè)(相關(guān)專業(yè)指醫(yī)療器械、生物醫(yī)學(xué)工程、機械、 電子、醫(yī)學(xué)、生物工程、化學(xué)、藥學(xué)、護(hù)理學(xué)、康復(fù)、檢 驗學(xué)、管理等專業(yè)，下同)大專以上學(xué)歷或者中級以上專業(yè) 技術(shù)職稱，同時應(yīng)當(dāng)具有 3 年以上醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量管理 工作經(jīng)歷。 第十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者配備與經(jīng)營范圍和經(jīng)營 規(guī)模相適應(yīng)的，并符合相關(guān)資格要求的質(zhì)量管理、經(jīng)營等 關(guān)鍵崗位人員。第三類醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)從事質(zhì)量管理工 作的人員應(yīng)當(dāng)在職在崗。 (一)從事體外診斷試劑的質(zhì)量管理人員中，應(yīng)當(dāng)有 1 人為主管檢驗師，或具有檢驗學(xué)相關(guān)專業(yè)大學(xué)以上學(xué)歷并 從事檢驗相關(guān)工作 3 年以上工作經(jīng)歷。從事體
10、外診斷試劑 驗收和售后服務(wù)工作的人員，應(yīng)當(dāng)具有檢驗學(xué)相關(guān)專業(yè)中 專以上學(xué)歷或者具有檢驗師初級以上專業(yè)技術(shù)職稱。 (二)從事植入和介入類醫(yī)療器械經(jīng)營人員中，應(yīng)當(dāng)配 備醫(yī)學(xué)相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，并經(jīng)過生產(chǎn)企業(yè)或者供應(yīng) 商培訓(xùn)的人員。 (三)從事角膜接觸鏡、助聽器等其他有特殊要求的醫(yī) 療器械經(jīng)營人員中，應(yīng)當(dāng)配備具有相關(guān)專業(yè)或者職業(yè)資格 的人員。 第十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模相適 應(yīng)的售后服務(wù)人員和售后服務(wù)條件，也可以約定由生產(chǎn)企 業(yè)或者第三方提供售后服務(wù)支持。售后服務(wù)人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過 生產(chǎn)企業(yè)或者其他第三方的技術(shù)培訓(xùn)并取得企業(yè)售后服務(wù) 上崗證。 第十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對質(zhì)量負(fù)責(zé)人及各崗位人員進(jìn)
11、行 與其職責(zé)和工作內(nèi)容相關(guān)的崗前培訓(xùn)和繼續(xù)培訓(xùn)，建立培 訓(xùn)記錄，并經(jīng)考核合格后方可上崗。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括相 關(guān)法律法規(guī)、醫(yī)療器械專業(yè)知識及技能、質(zhì)量管理制度、 職責(zé)及崗位操作規(guī)程等。 第十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立員工健康檔案，質(zhì)量管理、 驗收、庫房管理等直接接觸醫(yī)療器械崗位的人員，應(yīng)當(dāng)至 少每年進(jìn)行一次健康檢查。身體條件不符合相應(yīng)崗位特定 要求的，不得從事相關(guān)工作。 第四章 設(shè)施與設(shè)備 第十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有與經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模相適 應(yīng)的經(jīng)營場所和庫房，經(jīng)營場所和庫房的面積應(yīng)當(dāng)滿足經(jīng) 營要求。經(jīng)營場所和庫房不得設(shè)在居民住宅內(nèi)、軍事管理 區(qū)(不含可租賃區(qū))以及其他不適合經(jīng)營的場所。經(jīng)營場所 應(yīng)當(dāng)整潔、
12、衛(wèi)生。 第十七條 庫房的選址、設(shè)計、布局、建造、改造和 維護(hù)應(yīng)當(dāng)符合醫(yī)療器械貯存的要求，防止醫(yī)療器械的混淆、 差錯或者被污損，并具有符合醫(yī)療器械產(chǎn)品特性要求的貯 存設(shè)施、設(shè)備。 第十八條 有下列經(jīng)營行為之一的，企業(yè)可以不單獨 設(shè)立醫(yī)療器械庫房： (一)單一門店零售企業(yè)的經(jīng)營場所陳列條件能符合其 所經(jīng)營醫(yī)療器械產(chǎn)品性能要求、經(jīng)營場所能滿足其經(jīng)營規(guī) 模及品種陳列需要的; (二)連鎖零售經(jīng)營醫(yī)療器械的; (三)全部委托為其他醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)提供貯存、 配送服務(wù)的醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行存儲的; (四)專營醫(yī)療器械軟件或者醫(yī)用磁共振、醫(yī)用 X 射線、 醫(yī)用高能射線、醫(yī)用核素設(shè)備等大型醫(yī)用設(shè)備的; (五
13、)省級食品藥品監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他可以不單 獨設(shè)立醫(yī)療器械庫房的情形。 第十九條 在庫房貯存醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng)按質(zhì)量狀態(tài)采 取控制措施，實行分區(qū)管理，包括待驗區(qū)、合格品區(qū)、不 合格品區(qū)、發(fā)貨區(qū)等，并有明顯區(qū)分(如可采用色標(biāo)管理， 設(shè)置待驗區(qū)為黃色、合格品區(qū)和發(fā)貨區(qū)為綠色、不合格品 區(qū)為紅色)，退貨產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)單獨存放。 醫(yī)療器械貯存作業(yè)區(qū)、輔助作業(yè)區(qū)應(yīng)當(dāng)與辦公區(qū)和生 活區(qū)分開一定距離或者有隔離措施。 第二十條 庫房的條件應(yīng)當(dāng)符合以下要求： (一)庫房內(nèi)外環(huán)境整潔，無污染源; (二)庫房內(nèi)墻光潔，地面平整，房屋結(jié)構(gòu)嚴(yán)密; (三)有防止室外裝卸、搬運、接收、發(fā)運等作業(yè)受異 常天氣影響的措施; (四)庫房
14、有可靠的安全防護(hù)措施，能夠?qū)o關(guān)人員進(jìn) 入實行可控管理。 第二十一條 庫房應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模相 適應(yīng)的設(shè)施設(shè)備，包括： (一)醫(yī)療器械與地面之間有效隔離的設(shè)備，包括貨架、 托盤等; (二)避光、通風(fēng)、防潮、防蟲、防鼠等設(shè)施; (三)符合安全用電要求的照明設(shè)備; (四)包裝物料的存放場所; (五)有特殊要求的醫(yī)療器械應(yīng)配備的相應(yīng)設(shè)施設(shè)備。 第二十二條 庫房溫度、濕度應(yīng)當(dāng)符合所經(jīng)營醫(yī)療器 械說明書或者標(biāo)簽標(biāo)示的要求。對有特殊溫濕度貯存要求 的醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng)配備有效調(diào)控及監(jiān)測溫濕度的設(shè)備或者 儀器。 第二十三條 批發(fā)需要冷藏、冷凍貯存運輸?shù)尼t(yī)療器 械，應(yīng)當(dāng)配備以下設(shè)施設(shè)備： (一)與其經(jīng)營
15、規(guī)模和經(jīng)營品種相適應(yīng)的冷庫; (二)用于冷庫溫度監(jiān)測、顯示、記錄、調(diào)控、報警的 設(shè)備; (三)能確保制冷設(shè)備正常運轉(zhuǎn)的設(shè)施(如備用發(fā)電機組 或者雙回路供電系統(tǒng)); (四)企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相應(yīng)的運輸規(guī)模和運輸環(huán)境要求配 備冷藏車、保溫車，或者冷藏箱、保溫箱等設(shè)備; (五)對有特殊溫度要求的醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng)配備符合其 貯存要求的設(shè)施設(shè)備。 第二十四條 醫(yī)療器械零售的經(jīng)營場所應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營 范圍和經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)，并符合以下要求： (一)配備陳列貨架和柜臺; (二)相關(guān)證照懸掛在醒目位置; (三)經(jīng)營需要冷藏、冷凍的醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng)配備具有 溫度監(jiān)測、顯示的冷柜; (四)經(jīng)營可拆零醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng)配備醫(yī)療器械拆零
16、銷 售所需的工具、包裝用品，拆零的醫(yī)療器械標(biāo)簽和說明書 應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定。 第二十五條 零售的醫(yī)療器械陳列應(yīng)當(dāng)符合以下要求： (一)按分類以及貯存要求分區(qū)陳列，并設(shè)置醒目標(biāo)志， 類別標(biāo)簽字跡清晰、放置準(zhǔn)確; (二)醫(yī)療器械的擺放應(yīng)當(dāng)整齊有序，避免陽光直射; (三)需要冷藏、冷凍的醫(yī)療器械放置在冷藏、冷凍設(shè) 備中，應(yīng)當(dāng)對溫度進(jìn)行監(jiān)測和記錄; (四)醫(yī)療器械與非醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)分開陳列，有明顯隔 離，并有醒目標(biāo)示。 第二十六條 零售企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對零售陳列、存放的 醫(yī)療器械進(jìn)行檢查，重點檢查拆零醫(yī)療器械和近效期醫(yī)療 器械。發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量疑問的醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)及時撤柜、停止銷 售，由質(zhì)量管理人員確認(rèn)和處理，并保留
17、相關(guān)記錄。 第二十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對基礎(chǔ)設(shè)施及相關(guān)設(shè)備進(jìn)行定 期檢查、清潔和維護(hù)，并建立記錄和檔案。 第二十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，對溫濕度 監(jiān)測設(shè)備等計量器具定期進(jìn)行校準(zhǔn)或者檢定，并保存校準(zhǔn) 或者檢定記錄。 第二十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對冷庫以及冷藏、保溫等運輸 設(shè)施設(shè)備進(jìn)行使用前驗證、定期驗證，并形成驗證控制文 件，包括驗證方案、報告、評價和預(yù)防措施等，相關(guān)設(shè)施 設(shè)備停用重新使用時應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗證。 第三十條 經(jīng)營第三類醫(yī)療器械的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具有符 合醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量管理要求的計算機信息管理系統(tǒng)，保 證經(jīng)營的產(chǎn)品可追溯。計算機信息管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有以下 功能： (一)具有實現(xiàn)部門之間、崗位之間信息傳
18、輸和數(shù)據(jù)共 享的功能; (二)具有醫(yī)療器械經(jīng)營業(yè)務(wù)票據(jù)生成、打印和管理功 能; (三)具有記錄醫(yī)療器械產(chǎn)品信息(名稱、注冊證號或者 備案憑證編號、規(guī)格型號、生產(chǎn)批號或者序列號、生產(chǎn)日 期或者失效日期)和生產(chǎn)企業(yè)信息以及實現(xiàn)質(zhì)量追溯跟蹤的 功能; (四)具有包括采購、收貨、驗收、貯存、檢查、銷售、 出庫、復(fù)核等各經(jīng)營環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制功能，能對各經(jīng)營環(huán) 節(jié)進(jìn)行判斷、控制，確保各項質(zhì)量控制功能的實時和有效; (五)具有供貨者、購貨者以及購銷醫(yī)療器械的合法性、 有效性審核控制功能; (六)具有對庫存醫(yī)療器械的有效期進(jìn)行自動跟蹤和控 制功能，有近效期預(yù)警及超過有效期自動鎖定等功能，防 止過期醫(yī)療器械銷售。
19、 鼓勵經(jīng)營第一類、第二類醫(yī)療器械的企業(yè)建立符合醫(yī) 療器械經(jīng)營質(zhì)量管理要求的計算機信息管理系統(tǒng)。 第三十一條 企業(yè)為其他醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)提供 貯存、配送服務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求： (一)具備從事現(xiàn)代物流儲運業(yè)務(wù)的條件; (二)具有與委托方實施實時電子數(shù)據(jù)交換和實現(xiàn)產(chǎn)品 經(jīng)營全過程可追溯、可追蹤管理的計算機信息平臺和技術(shù) 手段; (三)具有接受食品藥品監(jiān)督管理部門電子監(jiān)管的數(shù)據(jù) 接口; (四)食品藥品監(jiān)督管理部門的其他有關(guān)要求。 第五章 采購、收貨與驗收 第三十二條 企業(yè)在采購前應(yīng)當(dāng)審核供貨者的合法資 格、所購入醫(yī)療器械的合法性并獲取加蓋供貨者公章的相 關(guān)證明文件或者復(fù)印件，包括： (一)營業(yè)
20、執(zhí)照; (二)醫(yī)療器械生產(chǎn)或者經(jīng)營的許可證或者備案憑證; (三)醫(yī)療器械注冊證或者備案憑證; (四)銷售人員身份證復(fù)印件，加蓋本企業(yè)公章的授權(quán) 書原件。授權(quán)書應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)銷售的品種、地域、期限， 注明銷售人員的身份證號碼。 必要時，企業(yè)可以派員對供貨者進(jìn)行現(xiàn)場核查，對供 貨者質(zhì)量管理情況進(jìn)行評價。 企業(yè)發(fā)現(xiàn)供貨方存在違法違規(guī)經(jīng)營行為時，應(yīng)當(dāng)及時 向企業(yè)所在地食品藥品監(jiān)督管理部門報告。 第三十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)與供貨者簽署采購合同或者協(xié) 議，明確醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格(型號)、注冊證號或者備 案憑證編號、生產(chǎn)企業(yè)、供貨者、數(shù)量、單價、金額等。 第三十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在采購合同或者協(xié)議中，與供 貨者約定質(zhì)
21、量責(zé)任和售后服務(wù)責(zé)任，以保證醫(yī)療器械售后 的安全使用。 第三十五條 企業(yè)在采購醫(yī)療器械時，應(yīng)當(dāng)建立采購 記錄。記錄應(yīng)當(dāng)列明醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格(型號)、注冊 證號或者備案憑證編號、單位、數(shù)量、單價、金額、供貨 者、購貨日期等。 第三十六條 企業(yè)收貨人員在接收醫(yī)療器械時，應(yīng)當(dāng) 核實運輸方式及產(chǎn)品是否符合要求，并對照相關(guān)采購記錄 和隨貨同行單與到貨的醫(yī)療器械進(jìn)行核對。交貨和收貨雙 方應(yīng)當(dāng)對交運情況當(dāng)場簽字確認(rèn)。對不符合要求的貨品應(yīng) 當(dāng)立即報告質(zhì)量負(fù)責(zé)人并拒收。 隨貨同行單應(yīng)當(dāng)包括供貨者、生產(chǎn)企業(yè)及生產(chǎn)企業(yè)許 可證號(或者備案憑證編號)、醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格(型號)、 注冊證號或者備案憑證編號、生產(chǎn)
22、批號或者序列號、數(shù)量、 儲運條件、收貨單位、收貨地址、發(fā)貨日期等內(nèi)容，并加 蓋供貨者出庫印章。 第三十七條 收貨人員對符合收貨要求的醫(yī)療器械， 應(yīng)當(dāng)按品種特性要求放于相應(yīng)待驗區(qū)域，或者設(shè)置狀態(tài)標(biāo) 示，并通知驗收人員進(jìn)行驗收。需要冷藏、冷凍的醫(yī)療器 械應(yīng)當(dāng)在冷庫內(nèi)待驗。 第三十八條 驗收人員應(yīng)當(dāng)對醫(yī)療器械的外觀、包裝、 標(biāo)簽以及合格證明文件等進(jìn)行檢查、核對，并做好驗收記 錄，包括醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格(型號)、注冊證號或者備 案憑證編號、生產(chǎn)批號或者序列號、生產(chǎn)日期和有效期(或 者失效期)、生產(chǎn)企業(yè)、供貨者、到貨數(shù)量、到貨日期、驗 收合格數(shù)量、驗收結(jié)果等內(nèi)容。 驗收記錄上應(yīng)當(dāng)標(biāo)記驗收人員姓名和驗收
23、日期。驗收 不合格的還應(yīng)當(dāng)注明不合格事項及處置措施。 第三十九條 對需要冷藏、冷凍的醫(yī)療器械進(jìn)行驗收 時，應(yīng)當(dāng)對其運輸方式及運輸過程的溫度記錄、運輸時間、 到貨溫度等質(zhì)量控制狀況進(jìn)行重點檢查并記錄，不符合溫 度要求的應(yīng)當(dāng)拒收。 第四十條 企業(yè)委托為其他醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)提 供貯存、配送服務(wù)的醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行收貨和驗收時， 委托方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)質(zhì)量管理責(zé)任。委托方應(yīng)當(dāng)與受托方簽訂 具有法律效力的書面協(xié)議，明確雙方的法律責(zé)任和義務(wù)， 并按照協(xié)議承擔(dān)和履行相應(yīng)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)。 第六章 入庫、貯存與檢查 第四十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立入庫記錄，驗收合格的醫(yī) 療器械應(yīng)當(dāng)及時入庫登記;驗收不合格的，應(yīng)當(dāng)注明不
24、合格 事項，并放置在不合格品區(qū),按照有關(guān)規(guī)定采取退貨、銷毀 等處置措施。 第四十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)醫(yī)療器械的質(zhì)量特性進(jìn)行 合理貯存，并符合以下要求： (一)按說明書或者包裝標(biāo)示的貯存要求貯存醫(yī)療器械; (二)貯存醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)按照要求采取避光、通風(fēng)、防 潮、防蟲、防鼠、防火等措施; (三)搬運和堆垛醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)按照包裝標(biāo)示要求規(guī)范 操作，堆垛高度符合包裝圖示要求，避免損壞醫(yī)療器械包 裝; (四)按照醫(yī)療器械的貯存要求分庫(區(qū))、分類存放， 醫(yī)療器械與非醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)分開存放; (五)醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)按規(guī)格、批號分開存放，醫(yī)療器械 與庫房地面、內(nèi)墻、頂、燈、溫度調(diào)控設(shè)備及管道等設(shè)施 間保留有足夠空隙;
25、(六)貯存醫(yī)療器械的貨架、托盤等設(shè)施設(shè)備應(yīng)當(dāng)保持 清潔，無破損; (七)非作業(yè)區(qū)工作人員未經(jīng)批準(zhǔn)不得進(jìn)入貯存作業(yè)區(qū)， 貯存作業(yè)區(qū)內(nèi)的工作人員不得有影響醫(yī)療器械質(zhì)量的行為; (八)醫(yī)療器械貯存作業(yè)區(qū)內(nèi)不得存放與貯存管理無關(guān) 的物品。 第四十三條 從事為其他醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)提供 貯存、配送服務(wù)的醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)，其自營醫(yī)療器械應(yīng) 當(dāng)與受托的醫(yī)療器械分開存放。 第四十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)庫房條件、外部環(huán)境、醫(yī) 療器械有效期要求等對醫(yī)療器械進(jìn)行定期檢查，建立檢查 記錄。內(nèi)容包括： (一)檢查并改善貯存與作業(yè)流程; (二)檢查并改善貯存條件、防護(hù)措施、衛(wèi)生環(huán)境; (三)每天上、下午不少于 2 次對庫房
26、溫濕度進(jìn)行監(jiān)測 記錄; (四)對庫存醫(yī)療器械的外觀、包裝、有效期等質(zhì)量狀 況進(jìn)行檢查; (五)對冷庫溫度自動報警裝置進(jìn)行檢查、保養(yǎng)。 第四十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對庫存醫(yī)療器械有效期進(jìn)行跟 蹤和控制，采取近效期預(yù)警，超過有效期的醫(yī)療器械，應(yīng) 當(dāng)禁止銷售，放置在不合格品區(qū)，然后按規(guī)定進(jìn)行銷毀， 并保存相關(guān)記錄。 第四十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對庫存醫(yī)療器械定期進(jìn)行盤點， 做到賬、貨相符。 第七章 銷售、出庫與運輸 第四十七條 企業(yè)對其辦事機構(gòu)或者銷售人員以本企 業(yè)名義從事的醫(yī)療器械購銷行為承擔(dān)法律責(zé)任。企業(yè)銷售 人員銷售醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng)提供加蓋本企業(yè)公章的授權(quán)書。 授權(quán)書應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)銷售的品種、地域、期限，注明銷售
27、 人員的身份證號碼。 從事醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)將醫(yī)療器械批發(fā) 銷售給合法的購貨者，銷售前應(yīng)當(dāng)對購貨者的證明文件、 經(jīng)營范圍進(jìn)行核實，建立購貨者檔案，保證醫(yī)療器械銷售 流向真實、合法。 第四十八條 從事第二、第三類醫(yī)療器械批發(fā)以及第 三類醫(yī)療器械零售業(yè)務(wù)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立銷售記錄，銷售記 錄應(yīng)當(dāng)至少包括： (一)醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格(型號)、注冊證號或者備 案憑證編號、數(shù)量、單價、金額; (二)醫(yī)療器械的生產(chǎn)批號或者序列號、有效期、銷售 日期; (三)生產(chǎn)企業(yè)和生產(chǎn)企業(yè)許可證號(或者備案憑證編號)。 對于從事醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)的企業(yè)，銷售記錄還應(yīng)當(dāng) 包括購貨者的名稱、經(jīng)營許可證號(或者備案憑證
28、編號)、 經(jīng)營地址、聯(lián)系方式。 第四十九條 從事醫(yī)療器械零售業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)給 消費者開具銷售憑據(jù)，記錄醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格(型號)、 生產(chǎn)企業(yè)名稱、數(shù)量、單價、金額、零售單位、經(jīng)營地址、 電話、銷售日期等，以方便進(jìn)行質(zhì)量追溯。 第五十條 醫(yī)療器械出庫時，庫房保管人員應(yīng)當(dāng)對照 出庫的醫(yī)療器械進(jìn)行核對，發(fā)現(xiàn)以下情況不得出庫，并報 告質(zhì)量管理機構(gòu)或者質(zhì)量管理人員處理： (一)醫(yī)療器械包裝出現(xiàn)破損、污染、封口不牢、封條 損壞等問題; (二)標(biāo)簽脫落、字跡模糊不清或者標(biāo)示內(nèi)容與實物不 符; (三)醫(yī)療器械超過有效期; (四)存在其他異常情況的醫(yī)療器械。 第五十一條 醫(yī)療器械出庫應(yīng)當(dāng)復(fù)核并建立記錄，復(fù)
29、核內(nèi)容包括購貨者、醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格(型號)、注冊 證號或者備案憑證編號、生產(chǎn)批號或者序列號、生產(chǎn)日期 和有效期(或者失效期)、生產(chǎn)企業(yè)、數(shù)量、出庫日期等內(nèi) 容。 第五十二條 醫(yī)療器械拼箱發(fā)貨的代用包裝箱應(yīng)當(dāng)有 醒目的發(fā)貨內(nèi)容標(biāo)示。 第五十三條 需要冷藏、冷凍運輸?shù)尼t(yī)療器械裝箱、 裝車作業(yè)時，應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，并符合以下要求： (一)車載冷藏箱或者保溫箱在使用前應(yīng)當(dāng)達(dá)到相應(yīng)的 溫度要求; (二)應(yīng)當(dāng)在冷藏環(huán)境下完成裝箱、封箱工作; (三)裝車前應(yīng)當(dāng)檢查冷藏車輛的啟動、運行狀態(tài)，達(dá) 到規(guī)定溫度后方可裝車。 第五十四條 企業(yè)委托其他機構(gòu)運輸醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng) 對承運方運輸醫(yī)療器械的質(zhì)量保障能力進(jìn)行考核
30、評估，明 確運輸過程中的質(zhì)量責(zé)任，確保運輸過程中的質(zhì)量安全。 第五十五條 運輸需要冷藏、冷凍醫(yī)療器械的冷藏車、 車載冷藏箱、保溫箱應(yīng)當(dāng)符合醫(yī)療器械運輸過程中對溫度 控制的要求。冷藏車具有顯示溫度、自動調(diào)控溫度、報警、 存儲和讀取溫度監(jiān)測數(shù)據(jù)的功能。 第八章 售后服務(wù) 第五十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營的醫(yī)療器械相適應(yīng) 的專業(yè)指導(dǎo)、技術(shù)培訓(xùn)和售后服務(wù)的能力，或者約定由相 關(guān)機構(gòu)提供技術(shù)支持。 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照采購合同與供貨者約定質(zhì)量責(zé)任和售后 服務(wù)責(zé)任，保證醫(yī)療器械售后的安全使用。 企業(yè)與供貨者約定，由供貨者負(fù)責(zé)產(chǎn)品安裝、維修、 技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)或者由約定的相關(guān)機構(gòu)提供技術(shù)支持的，可 以不設(shè)從事專業(yè)指導(dǎo)、技
31、術(shù)培訓(xùn)和售后服務(wù)的部門或者人 員,但應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的管理人員。 企業(yè)自行為客戶提供安裝、維修、技術(shù)培訓(xùn)的，應(yīng)當(dāng) 配備具有專業(yè)資格或者經(jīng)過廠家培訓(xùn)的人員。 第五十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強對退貨的管理，保證退貨 環(huán)節(jié)醫(yī)療器械的質(zhì)量和安全，防止混入假劣醫(yī)療器械。 第五十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照質(zhì)量管理制度的要求，制 定售后服務(wù)管理操作規(guī)程，內(nèi)容包括投訴渠道及方式、檔 案記錄、調(diào)查與評估、處理措施、反饋和事后跟蹤等。 第五十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職人員負(fù)責(zé)售 后管理，對客戶投訴的質(zhì)量安全問題應(yīng)當(dāng)查明原因，采取 有效措施及時處理和反饋，并做好記錄，必要時應(yīng)當(dāng)通知 供貨者及醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)。 第六十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時
32、將售后服務(wù)處理結(jié)果等信息 記入檔案，以便查詢和跟蹤。 第六十一條 從事醫(yī)療器械零售業(yè)務(wù)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)在營 業(yè)場所公布食品藥品監(jiān)督管理部門的監(jiān)督電話，設(shè)置顧客 意見簿，及時處理顧客對醫(yī)療器械質(zhì)量安全的投訴。 第六十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職人員，按照 國家有關(guān)規(guī)定承擔(dān)醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測和報告工作，應(yīng) 當(dāng)對醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測機構(gòu)、食品藥品監(jiān)督管理部門 開展的不良事件調(diào)查予以配合。 第六十三條 企業(yè)發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營的醫(yī)療器械有嚴(yán)重質(zhì)量 安全問題，或者不符合強制性標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)注冊或者備案的醫(yī) 療器械產(chǎn)品技術(shù)要求，應(yīng)當(dāng)立即停止經(jīng)營，通知相關(guān)生產(chǎn) 經(jīng)營企業(yè)、使用單位、購貨者，并記錄停止經(jīng)營和通知情 況。同時，立即向企業(yè)所在地食品藥品監(jiān)督管理部門報告。 第六十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)協(xié)助醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)履行召 回義務(wù)，按照召回計劃的要求及時傳達(dá)、反饋醫(yī)療器械召 回信息，控制和收回存在質(zhì)量安全隱患的醫(yī)療器械，并建 立醫(yī)療器械召回記錄。 第九章 附 則 第六十五條 互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)遵守國家食品 藥品監(jiān)督管理總局制定的相關(guān)監(jiān)督管理辦法。 第六十六條 本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。
醫(yī)療器械質(zhì)量管理制度.docx
