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西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,王天申 講授,公共政策,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,目 錄,第一章 緒論 第二章 政策模型 第三章 政策系統(tǒng) 第四章 政策制定 第五章 公共政策執(zhí)行 第六章 政策評估 第七章 政策監(jiān)控與終結(jié) 第八章 公共政策價值觀 第九章 政策研究方法論,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第一章 緒論,第一節(jié) 公共政策概述 一、公共政策的含義 公共政策是黨和國家在處理公共領(lǐng)域內(nèi)的公共事務(wù)所制定的行為規(guī)范、準(zhǔn)則或指南。在我國當(dāng)然就包括一系列的命令、指示、通知、條例、規(guī)定等。 公共政策的內(nèi)涵應(yīng)包括如下幾點： 第一，公共政策的主體。 第二，公共政策的目的性。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第三，公共政策的權(quán)威性。 第四，公共政策的動態(tài)性。 第五，公共政策的階段性 二、公共政策的特征與作用 （一）公共政策的階級性和政治性 公共政策一般表現(xiàn)為一定的政治行為規(guī)范和公眾活動準(zhǔn)則，作用往往關(guān)系重大，因而主要由政黨和國家來制定，并發(fā)布、實施。 （二）公共政策的價值標(biāo)準(zhǔn)與價值選擇性 公共政策必須遵從的價值標(biāo)準(zhǔn)主要表現(xiàn)在,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,如下兩個方面： 政治公正標(biāo)準(zhǔn)。 社會可行標(biāo)準(zhǔn)。 （三）公共政策的規(guī)范性和指導(dǎo)性 公共政策不僅對社會和人們的行為或活動具有影響力和約束力，而且也規(guī)范政黨和國家的活動，因此，公共政策具有嚴肅的規(guī)范性。 公共政策的指導(dǎo)性，主要是指政策一般對黨和國家的工作及人們的行為予以指導(dǎo)。 （四）公共政策的穩(wěn)定性與靈活性 公共政策的穩(wěn)定性是指，某項政策一經(jīng),西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,提出、發(fā)布與實施，就應(yīng)保持在主體內(nèi)容、執(zhí)行時間上的不 變與持續(xù)。 政策的靈活性一是指及時的調(diào)整和修改；二是指在貫徹上級政策時要因地制宜。 （五）公共政策的時代性 公共政策的時代性是指：與公共政策同時期的歷史條件下，政策自身為適應(yīng)時代要求所顯示的特征。 三、公共政策的作用 第一，公共政策有引導(dǎo)我國公共事業(yè)發(fā)展與前進的功能。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第二，公共政策具有國家實現(xiàn)職能的作用。 第三，公共政策有協(xié)調(diào)各種社會關(guān)系和調(diào)整利益分配的作用。 第四，公共政策具有指導(dǎo)、補充法律的制定和實施的作用。 四、公共政策的內(nèi)容與分類 主要依據(jù)公共政策的作用范圍和層次、內(nèi)容、時間等因素進行劃分。按公共政策的層次可以劃分為元政策、基本政策和具體政策；按政策作用的范圍可將政策劃分為中央政策和地方政策、全局政策和局部性政策等；按政策的內(nèi)容可將政策劃分為政政治政策、經(jīng)濟政策、,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,文化政策、交通運輸政策等；按政策作用的時間長短，可將政策劃分為長期政策、中期政策、短期政策。 元政策是指“用以指導(dǎo)和規(guī)范政府政策行為的一套理論理念和方法的總稱”。元政策的基本功用在于如何正確地制定公共政策和有效的執(zhí)行公共政策。 基本政策是指在某一領(lǐng)域某個方面起指導(dǎo)和統(tǒng)帥作用的政策，也可稱做“指導(dǎo)方面政策的指導(dǎo)性政策”。 具體政策在整個政策體系中，是處于從屬地位的，它是基本政策的具體化和延伸，是為了,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,貫徹基本政策而制定的具體行動準(zhǔn)則或者具體行為規(guī)范。 五、公共政策的學(xué)科體系 理論研究上側(cè)重于政治與政治制度、政治與政策、政策與政治活動、公民權(quán)力與政策活動等方面。在實務(wù)上，側(cè)重于各方面政策的研究。 公共政策學(xué)科體系圖如1-1所示。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第二節(jié) 公共政策研究的發(fā)展歷程,一、政策研究的起源 中國歷史上的官員和知識分子政策研究的成果體現(xiàn)在眾多的歷史典籍中，比較著名的有論語、孟子、孫子兵法、史記和資治通鑒等。 古代西方的思想家亞里士多德、柏拉圖、阿奎那、馬基維里等的政治思想和著作都有政策研究的性質(zhì)，他們的著作體現(xiàn)了政策研究在那個時代的特點。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,進入現(xiàn)代社會后，政治學(xué)研究的發(fā)展奠定了政策科學(xué)產(chǎn)生的基礎(chǔ)。 二、公共政策研究發(fā)展的歷程 （一）政策科學(xué)的產(chǎn)生與學(xué)科的形成 “政策分析”一詞是美國政治學(xué)家林德布洛姆首先提出的。 為政策科學(xué)的發(fā)展做出重大貢獻的是猶太人葉?？ǖ侣鍫枴?（二）20世紀70年代政策科學(xué)的發(fā)展及特征 1、政策分析范式產(chǎn)生并迅速成長壯大。 2、加強了對政策過程的其他環(huán)節(jié)尤其是政策。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,行及評估的研究。 3、政策科學(xué)的理論基礎(chǔ)發(fā)生了顯著變化。 20世紀70年代后，經(jīng)濟學(xué)途徑在政策研究上逐漸居于主導(dǎo)地位，其中，公共選擇理論的興起是一個典型代表。所謂公共選擇，是指非市場的集體選擇，實際上就是政府選擇。 （三）20世紀80年代政策科學(xué)研究的發(fā)展趨勢 1、加強了對政策價值觀或公共政策與倫理關(guān)系的研究。 2、公共政策與行政管理日益融合，并最終導(dǎo)致新公共管理范式的出現(xiàn)。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,3、比較公共政策研究的發(fā)展。 4、政策工具的研究受到越來越多學(xué)者的重視。 5、政策研究的視野進一步拓寬。 （四）20世紀90年代政策科學(xué)發(fā)展的新趨勢。 1、高度重視宏觀分析，促使政府政策制定系統(tǒng)的改進。 2、加強規(guī)制政策研究，推動政府行政改革。 3、政策績效評估成為熱點。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第二章 政策模型,第一節(jié) 理性決策模型 理性決策模型包括絕對理性決策模型和有限理性決策模型。 一、絕對理性決策模型 它泛指決策者能夠依據(jù)完整而綜合的全面資料做出合理性的決策。 公共政策學(xué)者葉?？ǖ侣鍫栒J為：一個純理性的決策模型包括以下六個環(huán)節(jié)。 1、建立一個政策目標(biāo)的多方面層次，并就每一個層次的政策目標(biāo)可達成的程度加以衡量。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,2、建立并衡量社會中存在的一切其他價值系統(tǒng)與資料。 3、為政策制定者備妥一套完整的選擇方案。 4、就上述的政策運作目標(biāo)、社會其他價值系統(tǒng)與資源所產(chǎn)出的每一選擇方案確定完整的成本與效益的預(yù)測結(jié)果。 5、以每一選擇方案的利益與成本的或然率乘以其效用，計算出每一選擇方案凈期望值，并計算效用單位中的凈效益。 6、比較每一選擇方案的凈期望值。 絕對理性決策模型的基本內(nèi)容是： 1、決策者面臨的是一個既定的問題。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,2、決策者做出決定的各種目的、價值或各種目標(biāo)是明確的，而且，可以按它們的重要性依次排列。 3、決策者能夠理出所有達成目標(biāo)的備選方案，以供選擇。 4、決策者運用一系列的科學(xué)方法對每一決策方案進行評估，并預(yù)測出執(zhí)行該方案后可能產(chǎn)生的后果。 5、決策者將每一個備選方案進行一一對比，并按優(yōu)劣排出先后順序。 6、決策者能正確地選擇最大限度實現(xiàn)預(yù)定目的、價值或目標(biāo)的那個方案。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,二、有限理性決策模型 1、對傳統(tǒng)理性模型進行了批判。 2、提出了相對滿意的決策原則。 3、提出了兩種用于有限理性的政策分析工具。 4、提出了有限理性的決策步驟。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,一、非理性決策模型 非理性決策模型也叫反理性決策模型，是指除絕對理性決策（以得到最優(yōu)策略為目的）和有限理性決策以外的基他決策。 對非理性決策模型，我們應(yīng)該把握的要旨是： 1、非理性決策是指除理性優(yōu)化決策和有限理性決策以外的其他決策。 2、非理性決策認為政策在根本上是一個價值選擇問題。 3、非理性決策模型在基本國策上拒絕理性分析，但在實質(zhì)政策，如經(jīng)濟、軍事、外交等,第二節(jié) 非理性與漸進性決策模型,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,政策上有時也使用理性分析的方法，借助理性優(yōu)化模型。 4、任何決策都不可能是完全的理性或完全的非理性。只有當(dāng)非理性因素在決策過程中起主導(dǎo)作用時，這個決策才是非理性的。 二、漸進的決策模型 漸進決策模型把政策制定過程看做是對以往政策行為的不斷修正的過程。這一決策模型的中心思想是，政策制定是根據(jù)過去的經(jīng)驗，在現(xiàn)行政策的基礎(chǔ)上實現(xiàn)漸進變遷，依據(jù)現(xiàn)有的政策方案，經(jīng)過小范圍的調(diào)適、修訂與完善，獲得新政策。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,林德布洛姆的漸進決策模型包括如下基本內(nèi)容。 1、決策者必須保留對以往政策的承諾； 2、對決策目的或目標(biāo)的選擇，對決策目標(biāo)所采取的行動進行經(jīng)驗分析，兩者是相互交織密不可分的。 3、決策者只考慮解決種種可供選擇方案的一部分,而不必過多地分析與評估新的備選方案。 4 、在面對同一社會問題的不同解決方案時，決策者只能對每一可供選擇方案可能產(chǎn)生的某些“重要”后果進行評價； 5、決策者所面臨的問題經(jīng)常被重新鑒定。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,6、處理問題的決定和解決問題的“正確方法”并不是惟一的，而是看決策者是否一致同意這一決策方案； 7、漸進決策的形成，從本質(zhì)上說是補救性的，它更多地是為了改革當(dāng)今的具體的社會弊病，而不是為了未來的社會目標(biāo)。 漸進決策模型的優(yōu)點。 漸進決策模型也存在著很大的缺陷。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,一、綜合決策模型 綜合決策模型的主要代表是德洛爾的最優(yōu)化決策模型和埃澤奧尼的綜觀決策模型。 （一）葉?？ǖ侣鍫柕淖顑?yōu)化決策模型 最優(yōu)化決策模型包括如下要點：用科學(xué)方法識別某些政策目標(biāo)、價值與決策標(biāo)準(zhǔn)；通過比較研究和歷史研究，強調(diào)理論工作者與實踐工作者相結(jié)合，積極探求新的備選方案，特別是創(chuàng)造性的方案；通過估測有限的備選方案的期望成本，按優(yōu)排序，從而得到風(fēng)險較小的革新方案、政策的執(zhí)行情況，使用政,第三節(jié) 綜合決策模型和系統(tǒng)決策模型,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,策分析的各種方法與新方案進行比較并預(yù)測新方案的可能后果及期望值；提高政策制定參與者的人員素質(zhì)、進行必要的組織建設(shè)、培訓(xùn)等是改進政策制定質(zhì)量的有機組成部分。 （二）埃澤奧尼的綜觀決策模型 混合掃描決策模型的宗旨是：既要解決傳統(tǒng)理性決策模型在實際應(yīng)用中存在的困難，同時又要盡力補救漸進決策模型的弱點，使這兩種模型相互結(jié)合、相互補充，從而提高做出最佳決策的可能性。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,二、系統(tǒng)決策模型 系統(tǒng)決策模型就是強調(diào)政策系統(tǒng)的環(huán)境作用。它將公共政策制定放在政治、經(jīng)濟、社會與文化環(huán)境中進行考察和解釋。 由于系統(tǒng)模型采用的是黑箱方法，所以該理論并不關(guān)注政治系統(tǒng)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)和行為過程，而只著重環(huán)境與政治系統(tǒng)的相互作用和社會反映。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,一、政策過程模型 該模型是希望對作為政治行為表現(xiàn)的公共政策制定系統(tǒng)提供一個統(tǒng)一的過程描述；或者說，通過政治行為與公共政策的關(guān)系，對政治行為的表現(xiàn)進行一個程序化的分析。 二、沖突與競爭情境下的對策模型 （一）沖突情景下的應(yīng)付模型 （二）競爭情景下的博弈決策模型,第四節(jié) 政策過程模型、沖突與 競爭情境下的對策模型,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,博弈決策矩陣表 參與者A 參與者B 博弈理論可應(yīng)用于戰(zhàn)爭與和平、核武器的使用、國際外交等各種重要政治情境的決策。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,一、精英模型 精英模型認為國家重要的政治、經(jīng)濟和社會政策是由“少數(shù)精英人物”來決定的，公共政策的制定過程就是少數(shù)精英的活動過程。,第五節(jié) 精英模型與集團模型,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,精 英 模 型,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,二、集團模型 集團模型的基本觀點是：一個社會有若干不同的利益團體，各利益團體之間的斗爭所達成的均衡的結(jié)果，就是公共政策的形成。 三、其他政策模型 （一）從政策制定的角度，根據(jù)美國政策分析專家克朗的看法，政策模型還有以下幾種。 1、超理性模型。 2、劇烈改變模型。 3、順序決策模型。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,4、無為模型。 5、歷史蹤延模型。 6、未來牽引模型。 7、歷史類比模型。 8、象征比喻模型。 （二）從政策分析的角度，根據(jù)模型所使用的方法，顧建光先生將政策模型分為以下幾種。 1、描述模型。 2、規(guī)范模型。 3、語句模型。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,4、符號模型。 5、程序模型。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第三章 政策系統(tǒng),第一節(jié) 政策系統(tǒng)的構(gòu)成要素 系統(tǒng)是指由相互作用和相互依賴的若干組成要素構(gòu)成的并具有特定功能的有機整體。 一、政策系統(tǒng)的構(gòu)成要素 1、政策主體要素。 2、政策客體要素。 3、政策環(huán)境要素。 4、程序要素。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,政策系統(tǒng)的要素圖,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,一、政策系統(tǒng)的結(jié)構(gòu) 1、政策系統(tǒng)的宏觀結(jié)構(gòu)。 2、政策系統(tǒng)的微觀結(jié)構(gòu)。 二、政策系統(tǒng)的基本分類 1、按照政策覆蓋的范圍和效力劃分?？梢苑譃榭傉?、基本政策以及具體政策。 2、按照政策的內(nèi)容劃分。財政政策系統(tǒng)、科技政策系統(tǒng)、教育政策系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)政策系統(tǒng)、外交政策系統(tǒng)等。,第二節(jié) 政策系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和基本分類,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,3、按領(lǐng)域劃分。 4、按照政策的生成過程劃分。政策系統(tǒng)可以分為政策制定系統(tǒng)、政策運行系統(tǒng)、政策監(jiān)控系統(tǒng)、政策評估系統(tǒng)、政策反饋系統(tǒng)。 5、按照政策的屬性劃分。政策系統(tǒng)可分為政策的方法系統(tǒng)和政策的價值系統(tǒng)。 6、按照政策的支持系統(tǒng)劃分。政策系統(tǒng)可以分為法制的支持系統(tǒng)、文化的支持系統(tǒng)以及地域的支持系統(tǒng)等。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,政策生成過程圖示,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第三節(jié) 政策系統(tǒng)的基本特征,政策系統(tǒng)具有整體性、開放性、動態(tài)性、目的性、以及非線形等特征。 1、政策系統(tǒng)的整體性。 2、政策系統(tǒng)的開放性。 3、政策系統(tǒng)的動態(tài)性。 4、政策系統(tǒng)的目的性。 5、政策系統(tǒng)的非線性。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第四章 政策制定,第一節(jié) 政策議程建立 一、問題建構(gòu) （一）問題建構(gòu)的重要性 （二）問題建構(gòu)的基本內(nèi)容 1、發(fā)現(xiàn)問題，確認問題是否是政策問題。 2、確認問題情境。 3、了解政策利害關(guān)系人的切身感受。 4、問題陳述。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,（三）公共政策問題的確認 一般說來，政策問題具有下面的特征： 1、客觀性 2、主觀性 3、關(guān)聯(lián)性 4、時代性 （四）公共政策問題的情境 政策問題的情境有三種狀態(tài)，分別為確定性、風(fēng)險性和不確定性。 （五）政策問題的結(jié)構(gòu),西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,二、政策議程的建立 三、推動政策議程建立的途徑 中國政策議程建立的推動因素或途徑 1、黨和政府的主要領(lǐng)導(dǎo)者 2、專家學(xué)者 3、各級人大代表和政協(xié)委員 4、政治團體 5、大眾傳媒 6、科學(xué)技術(shù)進步 7、突發(fā)性的事件或危機 8、公民個人,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,四、推動政策議程建立的策略 1、政府積極 2、社會積極 五、政府與社會均積極,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第二節(jié) 方案規(guī)劃,一、方案規(guī)劃的含義及原則 方案規(guī)劃是指為了解決某一具體的政策問題而由政策制定者精心設(shè)計的行動計劃和步驟。 一般來說，需要遵循以下的原則。 1、信息準(zhǔn)全原則 2、系統(tǒng)原則 3、預(yù)測原則 4、民主原則 5、可行原則 6、協(xié)調(diào)原則,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,二、政策方案規(guī)劃的程序 （一）政策目標(biāo)確立 （二）政策方案的設(shè)計 政策方案設(shè)計是政策規(guī)劃的核心環(huán)節(jié)，也是實現(xiàn)目標(biāo)的手段。政策方案設(shè)計由三個環(huán)節(jié)構(gòu)成。一是有限方案的搜集。二是方案的初步設(shè)計；三是對重要方案進行周密設(shè)計，使之更加完善。 （三）預(yù)評估 預(yù)評估是指對已經(jīng)制定出來的方案進行后果預(yù)測,通過預(yù)測分析政策方案的可行性。這是,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,政策方案制定過程中必須進行的程序。 預(yù)測的方法有很多，現(xiàn)在比較常用的有回歸預(yù)測分析、直觀判斷法、時間序列法、決策樹分析、德爾菲法、系統(tǒng)分析方法等。 （四）方案抉擇 擇優(yōu)選擇方案，這是政策制定的關(guān)鍵階段。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第三節(jié) 政策方案合法化,一、政策合法化的概念與含義 政策合法化是指政策方案經(jīng)由特定國家機關(guān)的審議、修改、通過、批準(zhǔn)、簽署、公布等程序而獲得合法地位或成為法律的行為過程。 政策合法化這一概念具有下面的內(nèi)涵： （1）政策合法化的主體是國家政權(quán)機關(guān)。 （2）政策合法化的客體不僅包括政策也包括法律。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,（3）政策合法化是一系列有著特定程序的活動。 （4）政策合法化是政策獲得合法性的必由之路。 二、公共政策合法化的特點 1、公共政策合法化有其特定的主體。 2、公共政策合法化與政策方案規(guī)劃存在相似性。 3、公共政策合法化的程序性十分鮮明。 三、政策合法化的過程 （一）一般公共政策、行政法規(guī)與規(guī)章的合法化,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,1、法制工作機構(gòu)的審查。 2、領(lǐng)導(dǎo)決策會議的討論決定。 3、行政首長簽署行政命令，公布政策。（二）國家生活中重大政策的政策合法化 1、國家生活中重大政策一般由國務(wù)院等國家機關(guān)提出。 2、大會主席團決定。 3、大會主席團在人大常委會委員長的主持下審議決定將該議案提交全體會議進行表決，決定是否通過決策草案。 4、公布表決結(jié)果。 （三）政策法律化 1、政策法律化的前提條件。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,2、確有立法的必要。 3、政策已經(jīng)成熟、穩(wěn)定。 政策立法的程序如下： （1）提出議案。 （2）審議議案。 （3）表決和通過議案。 （4）公布法律。 （四）公共政策合法化的特殊方式 與中國的政策合法化方式不同的是西方國家的公共政策合法化。它突出地表現(xiàn)在司法機關(guān)的違憲審查制度上。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第五章 公共政策執(zhí)行,第一節(jié) 政策執(zhí)行的含義 一、政策執(zhí)行理論的提出 美國政治學(xué)家J.普雷斯曼和A.韋達夫斯基在1973年出版了一部名為政策執(zhí)行的著作，是最早一部專門研究政策執(zhí)行問題的著作。 （二）政策執(zhí)行研究的深入 1、政策執(zhí)行理論的一般分析。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,2、“自上而下”的研究途徑。 3、“自下而上”的研究途徑。 4、“政策/行動的連續(xù)系統(tǒng)”研究途徑。 二、政策執(zhí)行的概念和特征 （一）政策執(zhí)行的概念 政策執(zhí)行即采取措施以達成政策目標(biāo)。 （二）政策執(zhí)行的主要特征： 1、政策執(zhí)行的主體是政策的具體實施者。 2、政策執(zhí)行是有組織的活動過程。 3、政策執(zhí)行是政策的現(xiàn)實化過程。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第二節(jié) 政策執(zhí)行的程序與手段,一、政策執(zhí)行程序的研究角度 （一）政策執(zhí)行程序的整體性研究 （二）政策執(zhí)行程序的個案研究 二、政策執(zhí)行的程序 （一）全面正確理解政策 所謂政策理解就是對政策本意的認識，包括政策的目標(biāo)、精神、含義、內(nèi)容等等。 （二）充分進行政策執(zhí)行準(zhǔn)備,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,首先是人力的準(zhǔn)備。 （三）有效組織政策實施 政策實施作為一種個體的行為過程，它包括了兩個方面：作為或不作為。 （四）研究政策執(zhí)行的信息反饋 三、政策執(zhí)行的手段 （一）通過政府立法決策執(zhí)行政策 立法決策是一個國家最主要、最重大的決策方式。 立法決策主要以法律的形式出現(xiàn)。 （二）通過行政機構(gòu)決策執(zhí)行政策,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,行政決策是一種最普遍化的決策，無論是決策者的普遍性，還是社會生活的行政化的特點，都使得行政決策成為各種政策執(zhí)行手段中最為普遍的一種。 （三）通過經(jīng)濟杠桿組織調(diào)節(jié)和影響社會活動執(zhí)行政策 政策實施中的經(jīng)濟調(diào)節(jié)手段，是指運用一系列與價值相關(guān)的經(jīng)濟利益范疇，作為經(jīng)濟杠桿來組織調(diào)節(jié)和影響社會經(jīng)濟活動，促進政策的實施。經(jīng)濟手段包括運用價格、工資、利潤、利息、稅收、獎金、罰款等經(jīng)濟杠桿和價值工具，以及經(jīng)濟責(zé)任制、經(jīng)濟合同等等。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,（四）通過經(jīng)濟杠桿調(diào)節(jié)與行政決策結(jié)合執(zhí)行政策,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第三節(jié) 影響政策執(zhí)行的因素,一、政策目標(biāo) 政策目標(biāo)是指公共政策制定和執(zhí)行的目的。 （一）目標(biāo)取向的公共性 （二）目標(biāo)范圍的普遍性 （三）目標(biāo)價值的非盈利性 （四）目標(biāo)實現(xiàn)的強制性 二、影響政策執(zhí)行目標(biāo)實現(xiàn)的因素 （一）政策制定的科學(xué)化和政策結(jié)構(gòu)的合理化。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,（二）強大的政府和強大的國家能力 （三）適宜的政策環(huán)境 1、政治體制環(huán)境。 2、社會經(jīng)濟體制環(huán)境。 3、社會文化環(huán)境。 （四）政策本身的可操作性和連續(xù)性 （五）政策執(zhí)行中損益關(guān)系的合理化 （六）暢通有效的信息溝通能力 （七）政策資源的投入程度 1、政策執(zhí)行人員的投入。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,2、政策執(zhí)行財力的投入。 3、政策執(zhí)行管理資源的投入。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第四節(jié) 政策執(zhí)行偏差及對策,一、政策執(zhí)行偏差的表現(xiàn)形式 （一）政策歪曲 政策歪曲是指公共政策執(zhí)行者在傳達和執(zhí)行中對政策精神實質(zhì)或部分內(nèi)容有意曲解，利用政策的某些抽象性，借口本地區(qū)或部門的特殊性做出不同的解釋。 （二）政策損缺 政策損缺是指公共政策執(zhí)行部門對上級或中央的政策選擇性執(zhí)行，斷章取義，各取所需。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,（三）上有政策，下有對策 二、政策執(zhí)行偏差的原因 （一）利益沖突導(dǎo)致政策執(zhí)行失控 （二）公共政策運行機制不健全 （三）政策執(zhí)行控制能力較弱 （四）公共政策執(zhí)行者素質(zhì)缺陷 三、政策執(zhí)行偏差的危害 （一）嚴重影響政策作用的發(fā)揮，出現(xiàn)政策零效力或負效力 （二）嚴重損害政策對象的利益，挫傷政策對象的工作積極性,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,（三）嚴重損害政策制定、決策機構(gòu)的形象 四、解決政策執(zhí)行偏差問題的對策 （一）在政策執(zhí)行中堅決貫徹原則性、靈活性、整體性的原則 1、堅持政策執(zhí)行中的原則性。 2、合理運用政策執(zhí)行中的靈活性。 3、注意政策執(zhí)行中的整體性。 （二）全面提高政策執(zhí)行者的素質(zhì),西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第六章 政策評估,第一節(jié) 政策評估概述 一、政策評估的概念及內(nèi)涵 關(guān)于政策評估的概念，學(xué)術(shù)界有不同的看法和觀點。主要有四種觀點。 1、政策評估是評估其達成預(yù)期目標(biāo)的影響。 2、政策評估是一種過程。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,3、政策評估是對政策效果的評估。 4、政策評估首先是價值評估。 政策評估的定義： 政策評估是由一定的評估主體，依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，采用多元社會科學(xué)研究方法，對事關(guān)國家和社會發(fā)展的公共政策的效果及價值進行評價和判斷的一種政治行為。其目的在于獲取相關(guān)信息，作為改進政策和制定新政策的依據(jù)。 政策評估具有下面的內(nèi)涵： 1、評估對象為足以影響國家和社會發(fā)展的,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,公共政策或計劃，而并非無足輕重的一般政策或計劃，更不包括私人的政策或計劃。 2、政策評估必須采用多元的社會科學(xué)研究方法。 3、政策評估由一定的評估主體進行 4、政策評估的內(nèi)容包括政策執(zhí)行、政策效果和政策價值兩個方面。 5、政策評估具有目的性。 二、政策評估的特質(zhì) 1、以政策價值為評估前提和核心 2、以事實為基礎(chǔ)評估價值。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,3、重視政策的歷史脈絡(luò)與未來走勢。 4、評估價值的雙重性。 三、政策評估的作用 1、政策評估是判斷政策價值的基本手段。 2、政策評估是檢測政策實施效果的基本途徑。 3、政策評估是決定政策命運的依據(jù)。 4、政策評估是推動政策科學(xué)化的重要手段之一。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第二節(jié) 政策評估的類型,一、效果評估、過程評估、效率評估 1、效果評估。 2、過程評估。其評估的重點為：政策執(zhí)行 有無產(chǎn)生任何的副產(chǎn)品或副作用？政策資源利用的狀況如何？政策執(zhí)行是否按照預(yù)期的政策目標(biāo)或方案進行？政策是否被標(biāo)的團體接受？ 3、效率評估。政策效率評估是對于政策成本與政策收益進行衡量的分析方法。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,二、內(nèi)部評估與外部評估 1、內(nèi)部評估。內(nèi)部評估是由行政機關(guān)內(nèi)部的工作人員進行的評估。 2、外部評估。外部評估是由行政機關(guān)的評估者實施的評估。 三、正式評估與非正式評估 正式評估指事先制定出完整的評估方案，嚴格按照規(guī)定的程序和內(nèi)容執(zhí)行，并由確定的評估者進行的評估。 非正式評估是指對評估者、評估程序、評估形式、評估內(nèi)容等不作嚴格的要求，評估者根據(jù)自己所掌握的資料自由進行的評估。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,四、預(yù)評估、執(zhí)行評估和后評估 預(yù)評估是在政策執(zhí)行前的評估，是針對政策方案進行的評估。 執(zhí)行評估是在政策執(zhí)行過程中進行的評估。 后評估是在政策執(zhí)行后的評估，也叫效果評估，它是最重要的評估方式。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第三節(jié) 政策評估的系統(tǒng),一、政策評估的要素 （一）評估主體 政策評估活動的主體應(yīng)包含兩個方面的含義，一是資助評估者，二是具體實施評估者。 （二）評估的客體 評估的客體是政策評估的特定對象。 （三）評估的目標(biāo) 評估目標(biāo)即評估活動的目的，要回答的是“為什么要進行政策評估？”這樣的問題。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,（四）評估標(biāo)準(zhǔn) 政策評估一般應(yīng)該遵循下面幾項標(biāo)準(zhǔn)。 1、政策產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn) 2、效 果 3、效 率 4、充 分 5、公 平 6、回應(yīng)性 7、適當(dāng)性,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,（五）評估方法 為了保證評估的科學(xué)性，政策評估方法要使用多元社會科學(xué)方法。 二、政策評估的程序 （一）政策評估的準(zhǔn)備 1、精選評估對象。 2 、制訂評估方案。 3、挑選和培訓(xùn)評估人員。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,（二）評估的實施 1、利用各種調(diào)查手段，廣泛搜集政策信息。 2、綜合分析政策信息。 （三）撰寫評估報告，進行評估總結(jié) 三、政策評估的多元方法 （一）社會指標(biāo)法 社會指標(biāo)是指政策評估者以量化指標(biāo)追蹤社會狀況與趨勢的方法，也就是說它是以統(tǒng)計資料來顯示社會發(fā)展?fàn)顩r，它具有評估政策效果的作用。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,社會指標(biāo)的來源有三個： 1、官方的統(tǒng)計報告。 2、指標(biāo)的綜合。 3、生活品質(zhì)指標(biāo)。 社會指標(biāo)的類型具有以下三種類型 1、描述性指標(biāo)。 2、產(chǎn)出敘述指標(biāo)。 3、分析性指標(biāo)。 （二）前后對比法 1、簡單前后對比。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,2、“投射實施”后對比分析。 3、有無政策對比分析。 4、“控制對象實驗對象”對比公析 （三）對象評定法 （四）自評法,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,簡單前后對比分析,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,政策執(zhí)行前 政策執(zhí)行后,投射實施后對比分析,A2A1=政策效果,時間,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,有無政策對比分析,政策執(zhí)行前 政策執(zhí)行后,A為有政策， 即 政策對象， B為無政策， 即非政策對象,（A2A1）（B2B1） =政策效果,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第四節(jié) 政策評估發(fā)展的典范與模式,一、政策評估的典范 （一）第一代評估效率的評估 （二）第二代評估實地實驗 （三）第三代評估社會實驗 （四）第四代評估及其挑戰(zhàn)公共政策制定與回應(yīng)性評估 二、政策評估的模式 1、目標(biāo)取向模式。 2、目標(biāo)中立模式。 3、多元目標(biāo)與理論取向模式。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第五節(jié) 政策評估的障礙,一、來自公共政策本身的障礙 （一）政策目標(biāo)的不確定性 （二）政策與標(biāo)的團體行為或環(huán)境改變的因果關(guān)系不確定 （三）政策效果不確定 二、來自政策制定者和執(zhí)行者的障礙 （一）認識上的誤區(qū) （二）行動上的阻撓,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,三、來自評估者的障礙 （一）形式評估 （二）評估者能力不足 四、評估條件欠缺 （一）資料缺乏 （二）經(jīng)費缺乏 五、其他方面的障礙 （一）政策成本與收益不易核算 （二）政策評估結(jié)果閑置無用,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第七章 政策監(jiān)控與終結(jié),第一節(jié) 政策監(jiān)控概述 一、政策監(jiān)控的概念及意義 1、政策監(jiān)控的概念。政策監(jiān)控是貫穿政策過程始終的內(nèi)向功能，通過對政策過程各個階段的監(jiān)督、控制、調(diào)整，保證政策功能的發(fā)揮和政策目標(biāo)的實現(xiàn)。 2、政策監(jiān)控的意義。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,（1）保證政策規(guī)范合法 （2）推進政策貫徹實施 （3）實現(xiàn)政策調(diào)整完善 （4）促使政策如期終結(jié) 二、政策監(jiān)控的基本要素 1、政策監(jiān)控的基本條件。 2、政策監(jiān)控的基本原則。封閉原則、反饋原則和能級原則是政策監(jiān)控的基本原則。 三、政策監(jiān)控的功能活動 1、政策監(jiān)督,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,2、政策控制 3、政策調(diào)整,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第二節(jié) 中外政策監(jiān)控機制的比較,一、國外政策監(jiān)控機制的特征 1、分權(quán)與制衡的原則 2、社會輿論的作用 3、司法審查的監(jiān)控 4、中央政府權(quán)力的擴張 5、政策監(jiān)控手段的運用 二、我國政策臨監(jiān)控機制的特征 1、人民代表大會的政策監(jiān)控,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,2、政府機關(guān)的政策監(jiān)控 3、司法機關(guān)的政策監(jiān)控 4、中國共產(chǎn)黨的政策監(jiān)控 5、民主黨派對政策的監(jiān)控 6、人民群眾的政策監(jiān)控 三、完善我國政策監(jiān)控體系的對策 1、健全法律體系 2、制定實施細則 3、提高人員素質(zhì) 4、完善輔助手段 5、擴大基層民主,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第三節(jié) 政策終結(jié),一、政策終結(jié)的概念及方式 1、政策終結(jié)的概念 政策終結(jié)是政策決策者經(jīng)過政策評估，為防止政策消極作用，保護政策積極作用，對過時的、無效的、需要法律化的政策所采取的終止措施。 2、政策終結(jié)的方式 （1）政策替代 （2）政策合并,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,（3）政策分解 （4）政策縮減 二、政策終結(jié)的對象及作用 1、政策終結(jié)的對象 2、政策終結(jié)的作用 三、政策終結(jié)的障礙及對策 1、政策終結(jié)的障礙 2、政策終結(jié)的措施。所謂政策終結(jié)的措施，就是針對政策終結(jié)的障礙而采取的對策和方法，以保證政策終結(jié)的貫徹實施。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,（1）以理服人，化解抵觸情緒。 （2）求得理解，公開評估結(jié)果。 （3）緩解壓力，政策廢立并舉。 （4）信息戰(zhàn)術(shù)，爭取輿論支持。 （5）把握全局，協(xié)調(diào)相對關(guān)系。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第八章 公共政策價值觀,第一節(jié) 公共政策價值觀的內(nèi)函 一、價值的含義 事物的價值必須通過事物的屬性、事物間的關(guān)系以及事物的功能表現(xiàn)出來，只有通過主客體之間的相互作用才能體現(xiàn)價值的本質(zhì)屬性。 二、價值觀的含義及特征 價值觀是對事物具有各種價值的總的看法和認識，是人們通過價值判斷和選擇確立,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,起來的關(guān)于價值取向的基本理解。 三、公共政策價值觀的內(nèi)涵 公共政策價值觀是公共政策主體的價值取向模式，這些價值取向決定著社會資源如何進行提取和分配。 1、公共政策認知 2、公共政策情感 3、公共政策態(tài)度 4、公共政策理論 5、公共政策理想,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,四、公共政策價值觀的作用 1、導(dǎo)向作用 2、動力作用 3、整合作用 4、評價作用,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第二節(jié) 公共政策過程中的價值沖突,一、價值沖突的含義及其表現(xiàn)形式 （一）價值沖突的含義 （二）價值沖突的表現(xiàn)形式 二、公共政策過程中的價值沖突及其表現(xiàn)形式 1、從空間上看，存在著局部利益和整體利益的價值沖突。 2、從時間上看，存在著近期利益和長遠利益的價值沖突。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,3、從社會效益上看，存在著公共政策的價值和代價之間的沖突。 三、公共政策過程中價值沖突的根源 1、公共政策過程中價值沖突的客觀原因。所謂公共政策過程中價值沖突的客觀原因指的是政策本身所無法克服的客觀障礙。 2、公共政策過程價值沖突的政策原因。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,五種不同社會系統(tǒng)的價值差異、 價值沖突和價值協(xié)調(diào),西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第三節(jié) 公共政策研究中的倫理問題,一、公共政策倫理的含義 所謂政策倫理，一般是指公共政策過程中的道德價值體系。 二、公共政策倫理的研究內(nèi)容 （一）公共政策過程中的政策主體倫理 1、廣泛的代表性 2、高尚的公德性 3、與時俱進的創(chuàng)新性 （二）公共政策過程中政策環(huán)節(jié)的倫理,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,1、公共政策制定過程中的倫理要求。 2、公共政策執(zhí)行過程中的倫理要求。 3、公共政策評估過程中的倫理要求。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第九章 政策研究方法論,第一節(jié) 系統(tǒng)分析方法 一、系統(tǒng)與系統(tǒng)方法 系統(tǒng)是完整和全面的代名詞，系統(tǒng)是系統(tǒng)方法入門的鑰匙。系統(tǒng)方法是對事物進行全面而完整考察的方法，系統(tǒng)方法是政策研究方法論的基石。 1、系統(tǒng)及其特征。 系統(tǒng)是由兩個以的不同要素構(gòu)成的集合體，各要素之間存在著一定的聯(lián)系和相互作用，形,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,成特定的整體結(jié)構(gòu)并適應(yīng)外界特定的環(huán)境，系統(tǒng)作為一個分系統(tǒng)從屬于更大的系統(tǒng)。系統(tǒng)的 如下六個特征。 （1）集合性 （2）相關(guān)性 （3）目的性 （4）動態(tài)性 （5）層次性 （6）環(huán)境適應(yīng)性,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,2、系統(tǒng)方法及其特點 （1）整體性 （2）綜合性 （3）最優(yōu)化 二、系統(tǒng)分析的基本含義 系統(tǒng)分析可以被視為由定性、定量或兩者相結(jié)合的方法組成的一個集合，其方法論源于系統(tǒng)論、系統(tǒng)方法論等科學(xué)分支。 1、系統(tǒng)分析的誕生。 2、系統(tǒng)分析的概念。系統(tǒng)分析就是系統(tǒng),西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,方法的具體應(yīng)用。系統(tǒng)分析是對一個系統(tǒng)內(nèi)的基本問題，用系統(tǒng)的觀點思維推理，分析對比在確定或不確定的條件下可能采取的若干方案，為達到預(yù)期目標(biāo)選出最優(yōu)方案的方法。 3、系統(tǒng)分析的內(nèi)容。 （1）整體分析 （2）結(jié)構(gòu)分析 （3）層次分析 （4）相關(guān)分析 （5）環(huán)境分析,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,三、系統(tǒng)分析的要素與范疇 1、系統(tǒng)分析的要素。 2、系統(tǒng)分析的范疇。行為研究、價值研究和規(guī)范研究是系統(tǒng)分析研究方法論的三個基本范疇，它們之間存在著既相對獨立又互為補充的關(guān)系。 （1）行為研究 （2）價值研究 （3）規(guī)范研究,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第二節(jié) 定量分析方法,一、定量分析方法的理論基礎(chǔ) 二、定量分析方法的運用程序 三、定量分析工具的種類 四、定量分析方法的作用及其局限性 定量分析方法在現(xiàn)代政策研究中具有十分重要的作用。首先，定量方法能使有關(guān)的知識條理化、專門化。其次，定量分析使復(fù)雜問題的表述更有條理。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,理性方法的局限性主要表現(xiàn)在如下幾個方面。 1、不適應(yīng)外部條件的變化。 2、不能對結(jié)論再做判斷。 3、應(yīng)用范圍受到限制。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第三節(jié) 定性分析方法,一、定性分析方法的理論基礎(chǔ) 定性分析以質(zhì)化研究為理論基礎(chǔ)，其哲學(xué)背景是后實證論。 二、定性分析方法的主要特征及評價 定性研究通常要涉及三個方面，一是認識論。二是研究宗旨。三是研究手段。 三、定性研究方法的類型 1、個人判斷法 2、頭腦風(fēng)暴法,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,3、德爾菲法 4、腳本寫作 5、運籌博弈,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院 公共政策期末復(fù)習(xí)指導(dǎo),西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,一、期末復(fù)習(xí)要求 公共政策是20世紀50年代在西方大學(xué)和思想庫出現(xiàn)的一門跨學(xué)科，綜合性、應(yīng)用性的研究領(lǐng)域。 本學(xué)科講授內(nèi)容可分為三個層次：公共政策科學(xué)的基本知識、公共政策過程、公共政策分析的基本方法與理論模式。 學(xué)習(xí)本門課程，要達到兩個目的：第一，掌握公共政策的基本理論知識；第二，充分認識公共政策具有廣闊的研究空間和等待挖掘的,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,研究深度，對我國政府公共行政改革，提高公共政策決策科學(xué)性將產(chǎn)生重大影響。要能夠運用所學(xué)知識提高自己公共政策水平，解決公共政策制定的科學(xué)性、有效性，減少以至避免公共政策工作失誤。 二、期末復(fù)習(xí)方法 1、認真通讀精讀教材，熟悉并掌握教材基本內(nèi)容。要著重理解，不要死記硬背。 2、緊密聯(lián)系工作實際和有關(guān)典型條例，加深對教材內(nèi)容的理解與掌握。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,3、認真作好每章課后思考題。 三、期末考試要求 期末考試題型為填空題、名詞解釋、問答題和論述題。 填空題要求在題目空格處填上答案即可。 名詞解釋要求對名詞作出準(zhǔn)確、簡潔的回答。 問答題要求列出基本要點，要點要求準(zhǔn)確、完整。 論述題要求列出答案的基本要點，并對每個要點作出詳細解釋和說明。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,四、期末復(fù)習(xí)提示 第一章 公共政策概述 1、名詞解釋 公共政策 基本政策 具體政策 公共選擇 比較公共政策 2、公共政策學(xué)科的研究對象目的、任務(wù) 西方方國家公共政策研究在理論上側(cè)重于政治 與政治制度、政治與政策、政策與政治活動,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,公民權(quán)利與政策活動。在實務(wù)上側(cè)重于各方面政策研究。 在中國，公共政策研究包括理論研究、過程研究、方法論研究和案例研究。 公共政策研究的目的是為了解決黨和政府在管理公共事務(wù)中存在的問題而制訂的對策，并具有可重復(fù)性。 公共政策研究的任務(wù)是黨和國家在處理公共領(lǐng)域里的公共事務(wù)時，制訂行為規(guī)范，準(zhǔn)則或指南。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,3、公共政策學(xué)發(fā)展的過程及特點。 人類對政策的研究有著十分悠久 的歷史。 公共政策研究是20世紀50年代在美國的大學(xué)和思想庫興起的一個跨學(xué)科、綜合性應(yīng)用性的研究領(lǐng)域。 20世紀70年代，政策科學(xué)進入發(fā)展期后，呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢。主要有： 政策分析范式產(chǎn)生并迅速成長壯大。 加強了對政策過程的其他環(huán)節(jié)尤其是政策執(zhí)行及評估的研究。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,政策科學(xué)的理論基礎(chǔ)發(fā)生了顯著變化。 20世紀80年代政策科學(xué)的發(fā)展趨勢 加強了對政策價值觀或公共政策與倫理關(guān)系的研究。 公共政策與行政管理日益結(jié)合。 比較公共政策研究發(fā)展。 政策工具的研究日益受重視。 政策研究的視野進一步拓寬。 20世紀90年代政策科學(xué)發(fā)展趨勢 高度重視宏觀分析,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,加強法制政策研究，推動政府行政改革。 政策績 效評估成為熱點。 3、公共政策的作用 公共政策有引導(dǎo)我國公共事業(yè)發(fā)展與前進的功能。 公共政策具有國家實現(xiàn)職能的作用。 公共政策有協(xié)調(diào)各種社會關(guān)系和調(diào)整利益 分配的作用。 公共政策具有指導(dǎo)、補充法律的制定和實施的作用。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第二章 政策模型,1、名詞解釋 絕對理性決策模型 有限理性決策模型 非理性決策模型 漸進的決策模型 綜合決策模型 集團模型,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,2、漸進模型的優(yōu)缺點 優(yōu)點： 可以減少對理論的需要 在分析過程中，我們只要把握問題的相關(guān)因素,而不必計較整個理論環(huán)節(jié)的一切變故 可以減少相關(guān)考慮因素的復(fù)雜性 可以容許實驗，產(chǎn)生自我校正的效果 可以在一定時間內(nèi)找到一連串的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以作為另一個漸進新方案的基礎(chǔ)。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,缺陷是該理論過于重視短期目標(biāo)和現(xiàn)實行為，因而偏于保守，不適用于戰(zhàn)爭等重大的基本的公共政策問題，強調(diào)的黨派調(diào)適的主張極易導(dǎo)致黨派利益之爭，穩(wěn)中求變的分析態(tài)度，只看到了社會的量變，忽視了社會的質(zhì)變。 3、政策過程模型的階段 政策過程模型將政策過程分六個階段： 政策問題的提出 決策議題的確定 政策方案的形成 政策立法,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,政策執(zhí)行 政策評估 4、精英模型的核心思想 社會劃分為擁有權(quán)力的少數(shù)人和未擁有權(quán)力的多數(shù)人 精英的選拔都是不成比例地來自社會經(jīng)濟 地位較高的上層階級 非精英向精英階層的流動，必須緩慢而持續(xù) 精英必須分享彼此的共識 公共政策反映的是精英的普遍性價值。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,精英影響群眾多于群眾影響精英。 5、團體模型如何實現(xiàn)均衡 各團體之間斗爭的均衡取決于各利益團體的相互影響。任何一個利益團體的相對影響力一旦改變，就可預(yù)期公共政策的結(jié)果也將改變。政策總是朝向相對影響力大的團體的期望的方向前進，而影響小的團體則處于妥協(xié)讓步的一方。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第三章 政策系統(tǒng),1、名詞解釋 利益集團 政治制度 政策客體要素 行政機關(guān) 2、政策系統(tǒng)的構(gòu)成要素 政策主體要素。主要包括行政機關(guān)、立法機關(guān)和司法機關(guān)、政黨、利益集團、新聞媒介。 政策客體要素 政策環(huán)境要素 程序要素,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,3、政策系統(tǒng)的特征 政策系統(tǒng)具有整體性、開放性、動態(tài)性、目的性以及非線性等特征。 4、政策系統(tǒng)是一個動態(tài)的連續(xù)過程 首先，政策本身就是一個動態(tài)發(fā)展的過程。因之政策在實施過程中，必然要進行或大或小的調(diào)整，及時糾正偏差，及時改進政策措施的已解決新出現(xiàn)的問題。政策的穩(wěn)定性和動態(tài)性是一個過程的兩個方面，應(yīng)在穩(wěn)定中求的發(fā)展，及時應(yīng)變，也應(yīng)該在動態(tài)性政策過程中保持政策系統(tǒng)的穩(wěn)定性。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第四章 政策制定,1、名詞解釋 問題構(gòu)建 政策利害人 風(fēng)險性情境 公眾議程 政府議程 方案規(guī)劃 政策合法化 2、政策問題構(gòu)建主要涉及的內(nèi)容 發(fā)現(xiàn)問題，確認問題是是否是政策問題 確認問題情境,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,了解政策利害關(guān)系人的切身感受。 問題陳述 3、公眾議程建立的特點 引起公眾關(guān)注的問題一般有以下特點： 與公眾的切身利益密切相關(guān)，對公眾的生產(chǎn)和生活有較大的影響。 問題已存在相當(dāng)一段時間 該問題民眾自身無力或無權(quán)解決。 政府出面能夠解決問題。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,4、中國政策制定過程的特點 黨和政府的主要領(lǐng)導(dǎo)者 專家學(xué)者 各級人大代表和政協(xié)委員 政治團體 大眾傳媒 科學(xué)技術(shù)進步 突發(fā)性事件或危機 公民個人,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,5、政策方案規(guī)劃的原則 信息準(zhǔn)全原則 系統(tǒng)原則 預(yù)測原則 民主原則 可行原則 協(xié)調(diào)原則 6、公共政策合法化的特點 公共政策合法化有自己特定的主體 公共政策合法化與政策方案規(guī)劃存在相似性 公共政策合法化的程序性十分鮮明,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第五章 公共政策執(zhí)行,1、名詞解釋 政策執(zhí)行 政策理解 政策實施中的經(jīng)濟調(diào)節(jié)手段 政策目標(biāo) 政策歪曲 政策損缺 政策執(zhí)行偏差 2、政策執(zhí)行的主要特征 政策執(zhí)行的主體是政策的具體實,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,實施者 政策執(zhí)行是有組織的活動過程 政策執(zhí)行是政策的現(xiàn)實化過程 3、政策執(zhí)行的程序 全面正確理解政策 充分進行政策執(zhí)行準(zhǔn)備 有效組織政策實施 研究政策執(zhí)行的信息反饋 4、政策執(zhí)行的手段 通過立法決策執(zhí)行政策,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,通過行政機構(gòu)決議執(zhí)行政策 通過經(jīng)濟杠桿組織調(diào)節(jié)和影響社會活動執(zhí)行政策 通過經(jīng)濟杠桿調(diào)節(jié)與行政決策結(jié)合執(zhí)行政策 5、影響政策執(zhí)行的因素 政策制訂的科學(xué)化和政策結(jié)構(gòu)的合理化 強大的政策和強大的國家能力 適宜的政策環(huán)境 政策本身的可操作性和連續(xù)性 政策執(zhí)行中損益關(guān)系的合理化,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,暢通有效的信息的溝通能力 政策資源的投入程度 6、政策執(zhí)行偏差的原因 利益沖突導(dǎo)致政策執(zhí)行失 公共政策運行機制不健全 政策執(zhí)行控制能力較弱 公共政策執(zhí)行者素質(zhì)缺陷 7、如何解決政策執(zhí)行偏差 在政策執(zhí)行中堅決貫徹原則性、靈活性,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,整體性原則 全面提高政策執(zhí)行者的素質(zhì),西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第六章 政策評估,1、名詞解釋 政策評估 效果評估 過程評估 內(nèi)部評估 正式評估 預(yù) 評 估 效 率 形式評估 2、政策評估的特質(zhì) 以政策價值為評估前提和核心 以事實為基礎(chǔ)評估價值 重視政策的歷史脈絡(luò)與未來走勢,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院, 評估價值的雙重性 3、政策評估的作用 政策評估是判斷政策價值的基本手段 政策評估是檢驗政策實施效果的基本途徑 政策評估是決定政策命運的依據(jù) 政策評估是推動政策科學(xué)化的重要手段 4、政策評估的要素 評估主體 評估客體 評估目標(biāo) 評估標(biāo)準(zhǔn),西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,5、政策評估的多元方法 社會指標(biāo)法 前后對比法 對象評定法 自評法 6、政策評估的障礙 來自公共政策本身的障礙 來自政策制定者和執(zhí)行者的障礙 來自評估者的障礙 評估條件欠缺 其他方面的障礙,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第七章 政策監(jiān)控與終結(jié),1、名詞解釋 政策監(jiān)控 政策監(jiān) 政策調(diào)整 政策終結(jié) 政策替代 政策合并 2、政策監(jiān)控的基本要素 政策監(jiān)控的基本條件 政策監(jiān)控的基本原則 政策監(jiān)控的基本方式 3、國外政策監(jiān)控機制的特征,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,分權(quán)與制衡的原則 社會輿論的作用 司法審查的監(jiān)控 中央政府權(quán)力的擴張 政策監(jiān)控手段的運用 4、政策終結(jié)的方式 政策替代 政策合并 政策分解 政策縮減,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,5、政策終結(jié)的障礙和對策 政策終結(jié)的障礙有 相關(guān)人員的情緒 機構(gòu)連續(xù)的性能 行政機關(guān)的聯(lián)盟 利益集團的影響 法律程序的障礙 公共輿論的壓力 政策終結(jié)的代價,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,政策終結(jié)的對策有 以理服人，化解抵觸情緒 術(shù)及理解，公開評估結(jié)果 緩解壓力，政策廢立并舉 信息戰(zhàn)術(shù)，爭取輿論支持 把握全局，協(xié)調(diào)相對關(guān)系 6、完善我國政策監(jiān)控體系的對策 健全法律體系 制定實施細則 完善輔助手段 擴大基層民主,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第八章 公共政策價值觀,1、名詞解釋 價值觀 公共政策價值觀 公共政策情感 公共政策理想 政策倫理 2、公共政策價值觀的內(nèi)涵 公共政策認知 公共政策情感 公共政策態(tài)度 公共政策理論,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,公共政策調(diào)整 3、公共政策價值觀的作用 導(dǎo)向作用 動力作用 整合作用 評價作用 4、公共政策過程中價值沖突的表現(xiàn)形式 從空間看，存在著局部利益和整體利益的價值沖突。 從時間上看，存在著近期利益和長遠利益的價值沖突。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,從社會效益上看，存在著公共政策的價值和代價之間的沖突 5、公共政策過程中的政策主體倫理 一般認為，公共政策主體應(yīng)當(dāng)遵循的基本道德理念包括： 廣泛的代表性 高度的合法性 與時俱進的創(chuàng)新性,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,第九章 政策研究方法論,1、名詞解釋 系統(tǒng) 系統(tǒng)方法 經(jīng)濟分析 整體分析 相關(guān)分析 價值研究 頭腦風(fēng)暴法 腳本寫作 2、系統(tǒng)的特征 集合性 相關(guān)性 目的性 動態(tài)性 層次性 環(huán)境適應(yīng)性 3、系統(tǒng)分析的內(nèi)容,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,整體分析 結(jié)構(gòu)分析 層次分析 相關(guān)分析 環(huán)境分析 4、系統(tǒng)分析的要素與范疇 系統(tǒng)分析的要素有目標(biāo)，備選方案、效果、標(biāo)準(zhǔn)、模型。 系統(tǒng)分析的范疇包括行為研究、價值研究和規(guī)范研究 5、定時定量分析法的作用及局限性 作用一是能使有關(guān)的知識條理化、專門化，能將這些變量和其它特殊的變量加以比較。二是使復(fù)雜的問題的表述更有條理。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,局限性：不適應(yīng)外部條件的變化 不能對結(jié)論再做判斷 應(yīng)用范圍受到限制 6、定性分析的特征 定性分析是一組跨學(xué)科、跨專業(yè)、跨領(lǐng)域、跨主題的研究方法，由一組復(fù)雜的相互關(guān)聯(lián)的術(shù)語、概念、假設(shè)等構(gòu)成。 7、頭腦風(fēng)暴法的優(yōu)點、缺點 能發(fā)揮一組專家的共同智慧、產(chǎn)生專家智能互補效應(yīng)。 使專家交流信息相互啟發(fā)，產(chǎn)生“思維共振”作用，爆發(fā)出更多的創(chuàng)造性思維的火花。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,專家團體所擁有及提供的知識和信息量比單個專家所有知識和信息量要大得多。 專家會議所考慮的問題的方面以及所提供的備選方案，比單個成員單獨思考及提供的備選方案更多，更全面和更合理。 缺點： 與會專家人數(shù)有限，代表性不夠充分 與會者易受權(quán)微潮流的影響 出于自尊心理等，有的專家固執(zhí)己見。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,公共政策模擬題,一、名詞解釋（每小題2分，共10分） 1、公共政策 2、利益集團 3、價值研究 4、頭腦風(fēng)暴法 5、政策歪曲 二、填空題（每小題2分，共20分） 1、有限理性決策模型的創(chuàng)始人是美國,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,心理學(xué)家 。 2、政策系統(tǒng)的 是由政策本身與環(huán)境這樣的相互關(guān)系決定的。 3、問題建構(gòu)首先要發(fā)現(xiàn)問題，確認問題_ 政策問題。 4、公共政策目標(biāo)取向具有 性。 5、政策執(zhí)行部門對中央或上級政策選擇性執(zhí)行，斷章取義，各取所需是 。 6、公共政策價值觀是 的價值取向模式。,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,7、成本效益分析是預(yù)測方法中的 方法。 8、政策評估的 是指政策評估中獨特的核心的品質(zhì)。 9、按公共政策的層次分，可分為 基本政策和具體政策。 10、為了保證評估的科學(xué)性，政策評估方法要使用 方法。 三、問答題（每小題10分，共40分） 1、政策終結(jié)的方式是什么？ 2、政策系統(tǒng)構(gòu)成要素有哪些？,西北工業(yè)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院,3、精英模型的核心思想有哪些？ 4、政策過程模型的階段有哪些？ 四、論述題（每小題15分，共30分） 1、公共政策合法化的過程？ 2、政策評估的障礙及對策？,