論文寫作方法(同濟)

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1、單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,,,?#?,國際關(guān)系論文寫作的規(guī)范與方法,2016,年,12,月,為什么要學(xué)習(xí)研究方法？,國際關(guān)系專業(yè)學(xué)習(xí)有兩項內(nèi)容，一是知識，二是方法。,學(xué)習(xí)知識的目的是掌握學(xué)界的已有研究成果，知道國際關(guān)系是什么、為什么和怎么辦。,學(xué)習(xí)方法的目的是搞清楚什么是國際關(guān)系研究和怎樣進(jìn)行研究，使自己具備創(chuàng)新能力。,怎樣認(rèn)識兩者的關(guān)系？,方法比知識更重要,,,蔡元培借“點石成金”的典故，強調(diào)得知識得金，得方法是得指頭，方法比知識更重要。,國際關(guān)系專業(yè)教育要出人才，關(guān)鍵不在于灌輸知識，而在于培養(yǎng)創(chuàng)新能力。對學(xué)生來說，想像力比知識更重要

2、。,學(xué)?！笆谌艘贼~，不如授之以漁”。學(xué)生要成為知識的生產(chǎn)者而不單是知識的消費者。,不懂方法做研究，只能摸著石頭過河，有可能過得去，但多數(shù)情況下過不去。,方法是橋和船。,國際關(guān)系論文寫作方法的要點,（,1,）觀察事實與閱讀文獻(xiàn)要有發(fā)現(xiàn)；,（,2,）有基于疑惑提出的研究問題；,（,3,）有對問題的明確答案即核心觀點；,（,4,）有適宜的文獻(xiàn)綜述證明自己的核心觀點具有新意和研究價值；,（,5,）有論證核心觀點的適宜方法；,（,6,）有明確結(jié)論構(gòu)成對國際互動現(xiàn)象的新認(rèn)識并產(chǎn)生政策啟示。,前五點是基本規(guī)范，第六點是前五點做好的結(jié)果。,（,一,）發(fā)現(xiàn)是,研究,的起點,認(rèn)為研究始于觀察或始于問題，都不準(zhǔn)確。

3、沒有發(fā)現(xiàn)，就提不出有新意的問題和擬論證的觀點，研究就不能起步。,發(fā)現(xiàn)是指,經(jīng)過研究、探索等，看到或找到前人沒有看到的事物或規(guī)律。,發(fā)現(xiàn)有意義，才能開啟研究的大門。應(yīng)產(chǎn)生兩個必不可少的東西：,（,1,）,具有研究價值的疑惑,；（,2,）針,對,疑惑,的答案,。,發(fā)現(xiàn)來自于觀察。廣義的觀察包括對經(jīng)驗事實的直接觀察，也包括對文本的閱讀和理解。,評估發(fā)現(xiàn)的意義可以看四個方面。,,（,1,）,發(fā)現(xiàn)了可以描述的新事實,描述,就是把對事實的觀察表述出來。,如果在,觀察中發(fā)現(xiàn)了新事實,，例如發(fā)現(xiàn)了新的相關(guān)關(guān)系、因果關(guān)系、影響因素、行為特點、作用機制、互動結(jié)果、變化趨勢等，就可以實現(xiàn)描述的創(chuàng)新。,新聞報道通常都

4、具有這樣的特點。,對新的發(fā)現(xiàn)進(jìn)行描述只是研究的第一步，通常，人們還需要對發(fā)現(xiàn)做進(jìn)一步的解釋。這也是學(xué)理研究同新聞報道的區(qū)別。,（,2,）,發(fā)現(xiàn)可以做出新解釋,解釋,就是對于事實的說明。,如果觀察事實發(fā)現(xiàn)疑惑，特別是與已有理論不符的事實，就可能做出新解釋，進(jìn)行理論創(chuàng)新。,理論創(chuàng)新可能涉及兩類對象：,（１）,對,現(xiàn)象,的解釋,，例如對相關(guān)關(guān)系與因果關(guān)系的解釋。,（２）,對社會意義的解釋,，例如對行為體的政策意圖的解釋。,理論創(chuàng)新的形式是提出一組相互關(guān)聯(lián)的命題對發(fā)現(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)說明。,（,3,）,發(fā)現(xiàn)了新的,價值,選擇,進(jìn)行國際關(guān)系研究，會涉及對事實的進(jìn),行正當(dāng)性,和正義性,的,判斷。,（好,/,壞）,

5、如果通過觀察事實，發(fā)現(xiàn)可以對事實做出新的價值判斷，例如，就國際互動是否,符合國際正義，,是否,有利于世界和平,或人類共同利益做出評價，那么就可以做出新的闡釋的對策選擇。,從這個角度進(jìn)行事實觀察，,關(guān)鍵是要,找到進(jìn)行價值判斷的新理由,。,通常,，,有關(guān)價值判斷的研究與對策研究是有密切聯(lián)系的。,（,4,）,發(fā)現(xiàn)可以,提出,新,對策,在戰(zhàn)略對策研究中，如果通過觀察行為體的互動，對其政策意圖、利益目標(biāo)、資源力量、手段選擇等,戰(zhàn)略要素,有新發(fā)現(xiàn)，并且能夠看出各方互動的大體趨勢，那么就能對各種政策選擇做出判斷，并提出適當(dāng)建議。,在對策上要有,創(chuàng)新，,就要在戰(zhàn)略要素的評估上有新的評估與判斷。,,小結(jié),在,以

6、上四,種情形中，觀察事實的發(fā)現(xiàn)都可以實現(xiàn)創(chuàng)新。其中，能提出,解釋創(chuàng)新,的發(fā)現(xiàn)有最重要的地位,，因為沒有解釋的創(chuàng)新，就沒有理論的創(chuàng)新，也就沒有國際關(guān)系學(xué)科的發(fā)展。,撰寫論文，特別是學(xué)位論文，,選取,和評估,研究對象,，,應(yīng)首先思考能否提出新的解釋。,例如,，可以側(cè)重思考對國際互動的原因、運作機制、影響因素等有沒有疑惑，對所發(fā)現(xiàn)的相關(guān)關(guān)系、因果關(guān)系有沒有,新的見解,。,以創(chuàng)新為目標(biāo)選取事實，,適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)只有一個，即發(fā)現(xiàn)了有待解決的疑惑并且可以解決這樣的疑惑。,如果有關(guān)事實的方方面面都清清楚楚，那就不存在創(chuàng)新的可能和進(jìn)行研究的必要。如果只發(fā)現(xiàn)疑惑但不能解決疑惑，那研究也不能起步。,（,二,）,提出問

7、題,構(gòu)成研究起點的發(fā)現(xiàn)，要包含具有學(xué)理意義和現(xiàn)實價值的研究,問題。,研究問題指,涉的是,有待解決的疑惑或爭論。,研究問題還具有規(guī)定研究出發(fā)點和所要達(dá)到目的的屬性。,基于發(fā)現(xiàn)提出的應(yīng)是能解決并且有答案的問題。如果沒有待論證的答案，那后面的論證就無從進(jìn)行了。,研究問題的含義與類型,知識構(gòu)成,。,研究問題是處于已知領(lǐng)域與未知領(lǐng)域相交的部分。相對已知的知識，研究問題應(yīng)該,指涉,未知的東西，但這種未知并不是完全的未知。對于完全不知道的東西，研究者是不可能提出有意義的研究問題的。研究者能找到這種具體的交界之處，就有可能提出有意義的研究問題。,“,是什么,”,的問題是與,“,描述,”,相對應(yīng)。,“,為什么,

8、”,的問題是與,“,解釋,”,相對應(yīng)。,“,做什么,”,的問題是與,“,價值判斷,”,和,“,對策建議,”,相對應(yīng)的。,怎樣提出問題？,提出問題要與已有的學(xué)術(shù)研究相聯(lián)系。,針對,與他者不同的事實，或是,現(xiàn)有,理論不能解釋的事實,。,橫向比較同類事實，,針對,事物的新屬性；縱向進(jìn)行歷史比較，,針對,事物的發(fā)展變化,。,進(jìn)行大樣本觀察，針對歸納出的新發(fā)現(xiàn)。,通,過案例,分析,，,針對找到的新的變量關(guān)系。,解讀,行為體的意圖,，針對,事實,的新的意義。,變換角度，針對其他學(xué)科可以借鑒的啟發(fā)。,進(jìn)行戰(zhàn)略評估，針對所發(fā)現(xiàn)的錯誤判斷，或是新的對策建議。,,什么是好問題？,位于已知與未知的相交處，,對應(yīng)于一

9、個未解決的疑惑,，,期待創(chuàng)新性,答案,。,表述清楚，有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嫽A(chǔ)，指涉對象沒有含糊之處。,范圍適中，,有較為廣闊的研究和解釋空間，但又不過于寬泛。,形式是,以核心問題為主的一組問題，這一組問題能夠很好地構(gòu)成研究者的研究框架。如果大問題不能分解或演繹出若干具體的小問題，那么這樣的問題就不是好問題，因為可能無處著手。,,有適用的研究方法和資料。力所能及。,,（,三,）,提出核心觀點,——,問題的答案,研究者,的發(fā)現(xiàn)除了包括,問題,之外,，,還必須包括,問題的答案。與問題對應(yīng)的答案就是論文,的,核心觀點,。,進(jìn)行學(xué)術(shù)研究,，,必須先行提出核心觀點,。,寫小說可以把懸念留在最后，寫論文則必須在一開

10、始就把觀點亮出來。,在研究,中,可以,逐漸明確自己的觀點,。一旦,觀點明確，就必須在論文的結(jié)構(gòu)中體現(xiàn)出來。,實證研究：提出假設(shè),進(jìn)行經(jīng)驗觀察，基于發(fā)現(xiàn)所提出的核心觀點就是,論文的,核心假設(shè),。,假設(shè),是,對變量間關(guān)系的一種學(xué)術(shù)猜想,。它,既是對研究結(jié)果的一種預(yù)測，也是對所研究問題預(yù)先給出的有待驗證的答案。,形式,上,，假設(shè)乃是陳述事實的一個命題。,,,觀察與假設(shè),提出假設(shè)，前提是研究對象要可以觀察。,如果命題,中,包含不能觀察的要素，那就無法進(jìn)行,檢驗,。,例如，建構(gòu)主義者所提出的命題,“,共有觀念建構(gòu)了國際體系的結(jié)構(gòu),”,，就包含了,“,共有觀念,”,、,“,建構(gòu),”,、,“,國際體系的結(jié)構(gòu)

11、,”,等不可以直接觀察的因素，因而不能作為研究假設(shè)。,相反，民主和平論者所提出的,“,民主國家,間,不打仗,”,，則符合假設(shè)的條件，因為該命題所涉及的兩個要素，即,“,民主國家,”,與,“,戰(zhàn)爭,”,，都是可以觀察的，因而是可以進(jìn)行驗證的。,,,因果關(guān)系與相關(guān)關(guān)系,假設(shè)可以,指涉,因果關(guān)系，也可以,指涉,相關(guān)關(guān)系。,如果,A,是,C,發(fā)生的原因，那么就可以提出有關(guān),A,與,C,的因果關(guān)系的假設(shè)；如果,A,對,C,的,發(fā)生,有某種程度的影響（具有隨機性與不確定性）,，那么就可以提出有關(guān),A,與,C,的相關(guān)關(guān)系的假設(shè)。,例如，米爾斯海默所提出的大國關(guān)系導(dǎo)致爭霸戰(zhàn)爭，指涉的就是因果關(guān)系，而基歐漢和約

12、瑟夫,·,奈所提出的復(fù)合相互依賴條件下非國家行為體地位上升、國際政治中低政治議題地位上升和軍事力量地位下降等命題，所指涉的則是相關(guān)關(guān)系。,特定假設(shè)與一般假設(shè),特定,假設(shè),是有關(guān)特定對象的假設(shè)，主要用于解釋國際關(guān)系中的特定,事,實,，,帶有特殊性。例如，冷戰(zhàn)是一個特定事實，對于冷戰(zhàn)的結(jié)束，人們就可以,提出,有,待,驗證的假設(shè)（答案）,。,一般,假設(shè),是針對具有普遍意義的一般事實，具有較廣泛的解釋力,。,對于國際關(guān)系中反復(fù)出現(xiàn)的現(xiàn)象，提出有待檢驗的答案，,就是,一般性假設(shè),。,假設(shè)的規(guī)范要求,命題,有,清楚明確的,表述,；,所,涉及的基本概念不應(yīng)存有爭議,；,所有,變量都應(yīng)有明確的界定,；,表述,

13、應(yīng)為陳述句而不是疑問句,；,每,一個假設(shè),說明兩,個變量的關(guān)系，如果有更多的變量，則應(yīng)分解為不同的假設(shè),。,如果,假設(shè)在表述上存在模糊性，人們在理解上就會有不確定性，進(jìn)行驗證也會有歧義。,,非實證觀點的提出,解釋事實或文本的意義，,不能,以,假設(shè),的,方式,提出,核心,觀點,。,對意義的判斷和詮釋，雖然是研究者基于背景知識做出的主觀解讀，不能直接進(jìn)行檢驗，但所依據(jù)的事實和文本卻必須是客觀的，否則就不能言之成理。,非,實證,觀點,同樣,需要表述簡明清楚。,如果是用,一段話來陳述擬論證的觀點，,那,其中一定要有核心命題。,沒有,核心命題,的論文,，,思路不可能是清晰的。,小結(jié),一般來說，核心命題越

14、簡明，是否有創(chuàng)新就會越清楚,，論文,框架就會越明確。,提出核心觀點，最基本的要,求是,要有新意。這個觀點應(yīng)與此前學(xué)界的研究有所不同，有所發(fā)展,。,要表明,核心觀點有創(chuàng)新,，,就需要進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。,,（,四,）,進(jìn)行,文獻(xiàn)綜述,含義,：針對,論文,擬研究,的問題,，說明學(xué)界的相關(guān)研究,現(xiàn)狀,。,目的是表明研究者,（,1,）,對相關(guān),問題的,研究,現(xiàn)狀,有,充分了解,；,（,2,）對已有研究,存在疑惑,；（,3,）能證明自己所提出的核心觀點具,有創(chuàng)新性,。,綜述的內(nèi)容,針對擬研究的問題，綜述文獻(xiàn)要說明學(xué)界已有研究,對該問題已做了怎樣的回答。,為說明研究背景，可以,適當(dāng),擴大范圍，但不能過于寬泛。,

15、綜述需說明,：,（１）學(xué)界針對與問題相關(guān)的事實已做了哪些研究，特別要說明主要代表人物的主要觀點。,（２）對已有的研究進(jìn)行分析、評價，,重點是提出自己的疑惑。,疑惑的產(chǎn)生,研究者對已有研究產(chǎn)生疑惑，主要來源于與現(xiàn)實的對照和認(rèn)識水平的提高。,隨著時間的,推移和新現(xiàn)實的不斷出現(xiàn)，,已有,研究針對現(xiàn)實,的描述、解釋、價值判斷和對策建議,，會越來越不適應(yīng)，這導(dǎo)致研究者不斷產(chǎn)生疑惑。,研究者能夠產(chǎn)生疑惑，與學(xué)科研究的積累與發(fā)展也是分不開的。,表明創(chuàng)新與研究的合法性,陳述已有研究的現(xiàn)狀，最終是為了說明擬做研究具有創(chuàng)新性。,為此綜述需要表明論文擬提出的觀點（１）是針對該研究領(lǐng)域的疑惑；（２）與已有觀點不同；（

16、３）對解決相關(guān)疑惑有貢獻(xiàn)。,以對已有研究的綜述為背景，表明論文的觀點具有創(chuàng)新性，論文設(shè)計才是有價值的，,擬,做研究才具有,合法性,。,進(jìn)行綜述碰到的不同情況,在全面觀察事實和閱讀文本的情況下，進(jìn)行綜述可能碰到以下幾種情況：,（１）找不到疑惑。擬提出的問題，學(xué)界已有答案，自己提不出新觀點。這表明該領(lǐng)域已無研究價值。,,（２）有明顯的爭論熱點。,在,這種情況,下,如能提出新觀點或新論證，擬做研究就具有合法性，否則也不宜進(jìn)行研究。,,（３）,發(fā)現(xiàn)了新的或是很少有人注意的疑惑，擬提出的觀點沒有人論及，或與已有觀點顯著不同。,這種情況有最好的創(chuàng)新前景。,綜述需注意的問題,慎言“填補空白”,。以明確的國際

17、關(guān)系事實作為研究對象，不可能,查不到相關(guān),資料，除非擬研究的“事實”不存在，或是研究者對于事實有,前所未有,的重大,發(fā)現(xiàn),。,講已有研究“文獻(xiàn)太少”，“不全面”，“不深入”，“缺乏系統(tǒng)性”等，沒有意義。,這樣講表明研究者不知道現(xiàn)有研究中存在的問題，沒有疑惑。這樣的研究通常不具有合法性。,綜述文獻(xiàn)過泛，如從三大主義講起。,小結(jié),做好,文獻(xiàn)綜述，歸根結(jié)底是為了,在學(xué)界已有研究與論文擬做研究之間建立起邏輯聯(lián)系。,這種聯(lián)系闡釋的越明確、越深入,，,論文的研究基礎(chǔ)就越牢固,。,綜述的關(guān)鍵是明確要解決的疑惑，說明擬研究的問題具有合法性與價值。,綜述做好了，讀者就可以清楚地知道，對于相關(guān)的事實學(xué)界已做了哪些

18、研究，論文研究者發(fā)現(xiàn)了什么問題和要做的探索是什么。這三者的邏輯關(guān)系必須清楚。,,（五）研究方法的選擇,有了,適宜,的,問題和擬論證的觀點，還要選擇適宜,的方法,才能實現(xiàn)論證的目的。,研究方法的選擇，決定于研究對象的屬性。,作為社會事實，國際關(guān)系研究的對象都具有,可以,觀察的外在,現(xiàn)象,和,不,可以觀察的內(nèi)在意義,。,因此，國際關(guān)系研究既需要,實證,方法,，也需要,非實證,方法,。,原則：對于可以觀察的對象一定要用實證方法，對于不可以觀察的對象一定要用非實證方法。,外在現(xiàn)象,：軍費開支、武器裝備、軍隊規(guī)模與部署等，原則上可以而且應(yīng)該進(jìn)行實證研究。,內(nèi)在意義,：國家發(fā)展軍事力量的意圖，對安全問題的

19、判斷，特別是會如何運用其軍事力量，通常不能觀察，原則上只能進(jìn)行非實證研究。,事例：對軍事力量的研究,實證研究的原則,進(jìn)行實證研究，就需要對事實的可以觀察的一面進(jìn)行觀察。這與自然科學(xué)研究是一致的，宗旨是,搞清楚事實的客觀真象，并在此基礎(chǔ)上確定變量間的關(guān)系。,進(jìn)行實證研究，研究者必須堅持客觀性原則，即實事求是。不能靠主觀想像。,實證研究得到的結(jié)論，可以檢驗。,非實證研究的特點,非實證研究主要指,研究事實的內(nèi)在意義的主觀活動,，即在理解文本的基礎(chǔ)上進(jìn)行解釋，并基于研究者的“背景知識”進(jìn)行判斷。,這種理解與解釋活動，盡管是依據(jù)可以觀察的文本進(jìn)行，但因為是要理解文本的內(nèi)在含義，特別是文本所反映的行為體沒

20、有表達(dá)的意圖，因此這種研究可能是經(jīng)由推論，也可能只是想象。,解釋與理論,無論是實證研究還是非實證研究，都涉及到對相關(guān)事實的解釋和理論的建構(gòu)。,外延：,理論是涉及各門學(xué)科的系統(tǒng)的知識。,內(nèi)涵：,理論是解釋一定對象的命題和概念體系。,界定,：國際關(guān)系理論是對國際互動事實的,系統(tǒng),解釋,，其形式是,一組相互聯(lián)系的概念和命題,。,“解釋”有不同涵義,中文里“解釋”的涵義是“說明含義、原因、理由等”。,英文中,explanation,是指對,因果關(guān)系,的解釋；,interpretation,是指對社會事件或行為的,意義,的解釋。,兩種解釋對應(yīng)于兩種不同的方法與理論。,實證方法與規(guī)律解釋,實證研究得到的理

21、論，可以證實或證偽,。,這種理論的產(chǎn)生途徑，包括經(jīng)驗觀察，也包括概念演繹。,進(jìn)行經(jīng)驗觀察是為了描述現(xiàn)象之間的聯(lián)系，以便發(fā)現(xiàn)規(guī)律。進(jìn)行概念演繹是為了對規(guī)律進(jìn)行解釋，以便建立一套具有邏輯聯(lián)系的命題。,解釋規(guī)律的觀點,,肯尼思,·,沃爾茲的觀點是有代表性的。他的提法是：“理論是對規(guī)律的解釋”。,亨德森提出，理論是指意在解釋與推測一定研究領(lǐng)域的變量間關(guān)系的一組具有邏輯聯(lián)系的命題。,非實證方法與意義解釋,對意義進(jìn)行詮釋，所得到的理論不能被證實或證偽。,進(jìn)行這種研究，一個最基本的假定就是人的行為乃是其意圖在一定社會環(huán)境中的體現(xiàn)。要解釋這樣的意圖，就必須聯(lián)系歷史和社會條件，理解和解釋相關(guān)的文本。,小結(jié),由于

22、不同的對象有不同的屬性與機理，需要不同的解釋，因此,不同的理論與方法都是有價值的。,在國關(guān)學(xué)界，人們通常有自己的理論偏好，但必須認(rèn)識到，,任何單一理論都不可能解決所有問題,。,對主要的國關(guān)大理論采取更寬容、開放的態(tài)度可能更有利研究的深入和學(xué)科的發(fā)展。,國際關(guān)系研究的學(xué)科方法,了解國際關(guān)系研究方法的選擇原則，還需要了解可以選擇哪些方法。,從學(xué)科的角度講，國際關(guān)系研究方法主要有四種：案例研究法、定量分析法、形式方法、詮釋方法。,運用這些方法，還可以并且需要配合各種具體的研究工具，諸如訪談、問卷調(diào)查等。,毛澤東：“到什么山上唱什么歌”；“看菜吃飯，量體裁衣”。,,（一）案例研究法,在國際關(guān)系研究中，

23、案例研究法運用最普遍，被認(rèn)為最容易使用，但,爭議也最多。批評者認(rèn)為這種方法缺少精確性、客觀性和嚴(yán)謹(jǐn)性。,案例法在法學(xué)和醫(yī)學(xué)教育中最早得到發(fā)展。司法案例與醫(yī)學(xué)病例構(gòu)成了案例研究方法發(fā)展的適宜土壤。,在國際關(guān)系領(lǐng)域，盡管案例法得到了廣泛運用，但人們對于案例研究的界定卻沒有一致意見。,什么是案例與案例研究法？,案例,是研究者作為觀察、描述、分析和解釋目標(biāo)的特定事實。,案例并不是事實的自然形態(tài)，而是研究者基于研究目的而界定的事實的某些方面。,案例研究法,：研究者基于特定目的，選擇個別事例或事例的某一方面，聯(lián)系其發(fā)生條件與環(huán)境而進(jìn)行深入分析與解釋的一種途徑。,,案例與樣本（,sample,）的不同,樣本

24、,是從總體（,population,）中隨機選擇出來的，具有代表總體的屬性。,樣本的選擇須嚴(yán)格遵循客觀性原則。,案例,不是隨機抽取的，而是基于主觀意圖特意挑選的。,案例都是具有理論負(fù)載的實例,。,案例研究的不同類別,非理論性案例研究：,主要指對特定事件進(jìn)行的研究，目的就是解釋事例本身，與歷史研究相似。,理論性案例研究：,是為了發(fā)現(xiàn)或檢驗因果關(guān)系或相關(guān)關(guān)系，屬于理論研究范疇。,兩個目的：一是確認(rèn)理論，即對理論假設(shè)進(jìn)行檢驗；二是發(fā)展理論，即針對理論不能解釋的方面，提出新的假設(shè)以便發(fā)展出新理論。,用案例檢驗理論,可以進(jìn)行證實，也可以進(jìn)行證偽。,證實,：研究者可以用少數(shù)甚至一個案例證實一般性理論，但這

25、樣做往往被認(rèn)為缺少說服力。,證偽,：只需要一個反例就可以證偽一個理論。案例可以作為檢驗推論的“黑天鵝”。,用案例研究發(fā)展理論,啟發(fā)性案例研究,（,heuristic case studies,）：通過觀察案例，發(fā)現(xiàn)了新的事實或事實的新屬性，進(jìn)而提出了新的假設(shè)。,反常案例研究,（,deviant case studies,）：在結(jié)果不符合預(yù)料，或者現(xiàn)存理論不能提供較好解釋的情況下，可以通過確定新的或漏掉的變量來發(fā)展理論。,用案例研究發(fā)展理論，關(guān)鍵在于發(fā)現(xiàn)新的變量關(guān)系。,其目的不是檢驗理論，而是提出供檢驗的假設(shè),。,單一案例研究與多案例研究,單一案例研究,，主要是進(jìn)行案例內(nèi)分析。主要方法：過程追蹤

26、（,process tracing,）、相合性檢驗（,congruence testing,）和反事實分析（,counterfactual analysis,）,多案例研究,，具有比較的涵義。,過程追蹤,觀察假設(shè)的因果機制在一個事例中的運作，就像偵探在一個犯罪行為中尋找嫌疑犯和與之相聯(lián)系的線索一樣。,例如追蹤蘇聯(lián)解體過程。,這種研究要求對一個案例作連續(xù)和完全的解釋。如果在一個假設(shè)中，有一個重要步驟與預(yù)測不合，那么就需要對假設(shè)進(jìn)行調(diào)整。,相合性檢驗,基于對案例自變量值的考量，檢驗所推測的因變量值與案例的實際結(jié)果是否相合。,例如考察,“,大國崛起引發(fā)戰(zhàn)爭,”,的命題。,反事實分析,顛倒標(biāo)準(zhǔn)的推論模

27、式。,例如：檢驗“在一個特定案例中，,X,對,Y,必不可少”，可以提出一個邏輯對等的反事實，即“如果在該案例中沒有,X,，那么,Y,就不會發(fā)生。”如果這個反事實成立，則原有論斷就得到了檢驗。,例如檢驗命題,“,第三方的介入對巴以?；鸨夭豢缮?”。,,求同法（,Method of Agreement,）,自變量 因變量,案例,1,A,BCDE,Y,案例,2,A,FGHI,Y,對兩個以上案例進(jìn)行研究,求異法（,Method of Difference,）,,自變量 因變量,案例,1,A,B C D E,Y,案例,2,~A,B C D E,~Y,求同法與求異法運用的條件,因果關(guān)系所

28、涉及的條件，相對特定結(jié)果而言，要么是必要條件，要么是充分條件；,所有對因果關(guān)系做出貢獻(xiàn)的變量都必須得到確認(rèn)并包括在分析之中；,案例所展現(xiàn)的全部具有邏輯的和社會可能性的路徑都可以進(jìn)行研究。,復(fù)制法則（,replication logic,）,多元實驗：學(xué)者取得某項重大發(fā)現(xiàn)之后，會重復(fù)第二次、第三次乃至更多的相同實驗以進(jìn)行檢證。,逐項復(fù)制：,不改變條件，以期得到相同結(jié)果；,差別復(fù)制：,改變某些條件，以期得到與前一次不同的預(yù)知結(jié)果。,復(fù)制的操作,合理配置,，對一些案例進(jìn)行逐項復(fù)制，對另一些案例進(jìn)行差別復(fù)制。,如果出現(xiàn)矛盾的結(jié)果，就應(yīng)對理論假設(shè)進(jìn)行修改，然后再進(jìn)行檢驗。,研究的結(jié)果應(yīng)具有,合適的理論框

29、架,，以指明在哪些條件下某一特定現(xiàn)象可能出現(xiàn)（逐項復(fù)制），或是某一特定現(xiàn)象不可能出現(xiàn)（差別復(fù)制）。,小結(jié)：案例法的長處與局限,意義：案例研究提供了通往理論概括的門徑和基點。,長處：可以對個案作出歷史性解釋，可以通過確定新的變量和假設(shè)，進(jìn)行因果機制的推論。在特定情況下，它亦能發(fā)揮驗證假設(shè)的作用。,局限：不適合需要用大樣本進(jìn)行分析的問題，通常得不出具有普遍意義的相關(guān)性。,實例,費麗莫：,《國際社會中的國家利益》,作者,用案例法證明了國際組織對國家利益的建構(gòu)，揭示了規(guī)范對國家行為的影響。,按照傳統(tǒng)的主流理論，如新現(xiàn)實主義和新自由主義，國家的既定利益是權(quán)力、安全與財富。費麗莫提出，國家未必知道它們的需

30、求，它們是通過與其他國家和其他國家的人進(jìn)行社會互動來感知利益。它們在接受一定的偏好時，可能是被國際社會社會化的結(jié)果。,為了,說明,這一,觀,點，她選擇了三個案例進(jìn)行驗證。,,1、,聯(lián)合國教科文組織與國家科學(xué)科層組織的創(chuàng)立,目的：,說明規(guī)范對國家結(jié)構(gòu)的影響。,對于各國,建立協(xié)調(diào)科學(xué)研究的國家科層組織,，,傳統(tǒng)的需求驅(qū)動解釋認(rèn)為相關(guān)因素有三：一是國內(nèi)科學(xué)共同體的壯大；二是經(jīng)濟發(fā)展（如人均,GDP,）的推動；三是軍事消費活動的推動。,費麗莫,的,發(fā)現(xiàn)：在國家建立科層組織時，（,1,）有的國家的研發(fā)部門只有,9,名科學(xué)家（剛果），有的國家多達(dá),50,萬名（美蘇）；（,2,）研發(fā)費用占,GDP,比例從,

31、0.01%,（孟加拉國）到,1.5%,（法國）不等；（,3,）人均,GDP,從,118,美元到,9000,美元,不等,；（,4,）國防費占,GNP,比例從,0.7%,（斯里蘭卡）到,10%,（法國、伊拉克、蘇聯(lián)等）,不等,。,這些數(shù)據(jù)表明，國內(nèi)需求與科學(xué)科層組織的建立無關(guān)。,費麗莫提出,了,供給驅(qū)動的解釋，即,聯(lián)合國教科文組織所倡導(dǎo)的規(guī)范為這些國家所接受，從而建立了相關(guān)機構(gòu)。,書中用大量事實說明了教科文組織為推動各國建立相關(guān)規(guī)范而進(jìn)行的說服工作。其中對黎巴嫩的工作寫得很詳細(xì),，,構(gòu)成了案例中的案例。,2、,紅十字國際,委員,會對國家戰(zhàn)爭行為的影響,國家享,有,在其疆域內(nèi)合法使用暴力的排他權(quán),，

32、但接受了,《日內(nèi)瓦公約》,限制使用暴力,的人道主義原則,。,基于國家視角的解釋：（,1,）希望互惠。給予敵國的傷兵和醫(yī)護人員人道主義待遇，是希望,得到,同樣的待遇。（,2,）出于純軍事原因，希望士兵能夠回來參戰(zhàn)。（,3,）可能是,受,國內(nèi)民主化的影響。,觀察事實發(fā)現(xiàn)上述原因不成立：,（,1,）《日內(nèi)瓦公約》的早期適用是單方面的，互惠論不成立。（,2,）,19,世紀(jì),60,年代的醫(yī)療技術(shù)不可能使傷員很快參加戰(zhàn)斗，功利論也不成立。（,3,）最早支持公約的是歐洲最不民主的普魯士，,而,最民主的,英國,反而不愿意受約束。,費麗莫用案例,證明,：,是個人而不是國家建立了紅十字國際委員會，委員會起草了《日

33、內(nèi)瓦公約》，并且說服國家接受并遵守公約,。,3,、世界銀行,與,緩解貧困的發(fā)展規(guī)范,在,1950-60,年代，人們理解的發(fā)展就是,GDP,的增長。,70,年代之后，貧困問題在國際機構(gòu)、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和國家發(fā)展計劃中都受到了廣泛的關(guān)注。是什么導(dǎo)致了這樣的變化？,可能的解釋有三：（,1,）變化的原因是國家。欠發(fā)達(dá)國,家,有切身體會，發(fā)達(dá)國家有財力。（,2,）動力來自發(fā)展專家。他們可以說服政府。（,3,）國際組織起了作用。,費麗莫通過考察國家的決策過程，包括變化的同步性，變化的時間以及所有發(fā)展計劃作為申請貸款的一部分提交世界銀行，證明世界銀行的新議程是國家計劃變化的誘因。從,1968,年麥克納馬拉擔(dān)任世界

34、銀行行長起，世界銀行大力推動了發(fā)展目標(biāo)轉(zhuǎn)變的過程，確立了新的規(guī)范，即緩解貧困乃是發(fā)展的中心問題。這樣的規(guī)范為各國接受了。,案例驗證的核心觀點,是,：,世界銀行使得反貧困的規(guī)范在世界范圍制度化了。,對費麗莫研究的小結(jié),上述三個案例,的,經(jīng)驗事實,表,明：,社會規(guī)范會影響國家的行為，使國家的利益被社會化。,這三個規(guī)范與國家原本想要追求的利益并沒,有,關(guān)系,，,它們創(chuàng)造了國家的一定行為。聯(lián)合國教科文組織把現(xiàn)代國家的必要組成部分的知識傳授了國家，紅十字國際委員會把戰(zhàn)爭的適當(dāng)行為準(zhǔn)則傳授給了國家，麥克納馬拉領(lǐng)導(dǎo)下的世界銀行為國家重新界定了發(fā)展的含義。,在進(jìn)行案例說明之前，費麗莫用了許多文字說明自己的指導(dǎo)

35、思想與方法。這里需要強調(diào)的是，選擇案例必須有明確目的，即是為了說明一個觀點。在敘述案例時，,必須,緊密圍繞,擬說明的,觀點。,案例研究的,具體操作，,可用不同,方法。例如，教科文的案例使用了定量方法，而另兩個案例則,使用了,定性方法。另外，作者在提出自己的觀點并進(jìn)行驗證之前先證偽傳統(tǒng)觀點不成立，也是值得注意的。,,（二）定量研究法,馬克思：“一門科學(xué)只有在它成功運用數(shù)學(xué)時，才算達(dá)到了真正完善的地步”。,在,實證意義上，沒有定量分析，就不能對事實進(jìn)行準(zhǔn)確描述，也不能發(fā)現(xiàn)規(guī)律并得出具有普遍意義的驗證。,功能：,對事物進(jìn)行量的研究，包括測量,、,計算,、描述與,推論。,統(tǒng)計描述：闡釋現(xiàn)實問題不能缺少

36、,許多國際問題，沒有統(tǒng)計描述就說不清楚。,國際組織的各種年度報告對事實的描述幾乎都是建立在數(shù)據(jù)統(tǒng)計的基礎(chǔ)之上。。,研究事例：對霸權(quán)不和平的定量描述。,1776-2011,年，美國共有,46,年是處于戰(zhàn)爭之中。自冷戰(zhàn)結(jié)束（從,1989,年算起）至,2011,年的,22,年，美國有,13,年是處于戰(zhàn)爭之中,。,美國居于單極地位的,這,22,年，不到美國歷史的,10%,，但處于戰(zhàn)爭的時間卻超過了這個國家總體戰(zhàn)爭時間的,25%,。,統(tǒng)計推論：,應(yīng)對研究對象的不確定性,國際關(guān)系事件的發(fā)生在很大程度上,是不確定的，,可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生,。到底這種,可能性有多大，,用定性方法只能進(jìn)行模糊的表述，而用,

37、數(shù)理統(tǒng)計,的方式則可以比較清楚地說明各種可能性各有多大。,概率研究解決的就是這樣的問題。,統(tǒng)計描述方法,的運用,統(tǒng)計描述,就是將所觀察到的數(shù)據(jù)、資料，進(jìn)行整理、歸納和分析，,以期對事實的現(xiàn)狀、過程、變化趨勢進(jìn)行描述，并且找到規(guī)律。,統(tǒng)計描述所用方法，包括數(shù)據(jù)的,頻數(shù)分析,、,數(shù)據(jù)的集中趨勢分析,、,數(shù)據(jù)的離散程度分析,等。,頻數(shù)分析,對收集的信息進(jìn)行加工處理，使之系統(tǒng)化和條理化，需要用到頻數(shù)、比例、比率等概念。,頻數(shù),（,frequency,），,指落在各個類別中的數(shù)據(jù)的個數(shù)。把各個類別及相應(yīng)的頻數(shù)全部列出，所表現(xiàn)的就是,頻數(shù)分布,。表現(xiàn)這種分布的表格就是,頻數(shù)分布表,。,利用頻數(shù)分布，可以,

38、簡明而又直觀地,說明數(shù)據(jù)的整體狀況,。經(jīng)過這種初步的數(shù)據(jù)整理，研究者可能會發(fā)現(xiàn)有意義的趨向。,,頻數(shù)分布事例之一,把列入,聯(lián)合國《,2014,年人類發(fā)展報告》,的,187,個國家的人類發(fā)展指數(shù)分為,7,個組，組距,0.1,，,落入各組的國家數(shù)即為頻數(shù),。見下表：,,人類發(fā)展指數(shù)分組,頻數(shù)（國家數(shù)）,頻率（,%,）,1.000,～,0.900,9,4.81,0.900,～,0.800,40,21.39,0.800,～,0.700,53,28.34,0.700,～,0.600,32,17.11,0.600,～,0.500,19,10.16,0.500,～,0.400,23,12.3,0.400,～

39、,0.300,11,5.88,合計,187,100,,頻數(shù)分布事例之二,,中國簽訂的對外條約,,聯(lián)合國登記的國際條約,,類別,數(shù)量,比例（,%,）,數(shù)量,比例（,%,）,外交、政府關(guān)系,74,4,1219,14,文教衛(wèi)生,488,29,1039,12,對外援助,182,11,2034,23,外貿(mào)支付,666,40,1496,17,運輸、通信,181,11,1039,12,軍事、駐軍,15,1,1017,12,國際組織,0,0,484,6,特別事務(wù),54,3,313,4,總計,1660,100,8641,100,,斯考特（,Gary L. Scott,）,研究,中國,1949,－,1972,年,

40、間,簽訂的對外條約,所繪制的頻數(shù)分布表。,比例與比率,在統(tǒng)計分析中，,比例,是用以反映總體構(gòu)成的概念，指各個部分的數(shù)值占全部案值的比重。,比率,的概念與比例不同。該概念是指各個不同類別數(shù)值之間的比值。例如，在斯考特提供的數(shù)值中，外貿(mào)類條約與外交類條約的比率，經(jīng)過計算可得到一個比值，即,9,：,1,。,集中趨勢的度量,集中趨勢,（,central tendency,）是指一組數(shù)據(jù)向某一中心值靠攏的傾向，它能反映出一組數(shù)據(jù)中心點的位置所在。研究者對集中趨勢進(jìn)行度量，目的是,尋找數(shù)據(jù)水平的代表值或中心值,。,在國際關(guān)系研究中，考察集中趨勢，可以總結(jié)國際行為的主流趨勢。,例如，進(jìn)行民意調(diào)查。,分析集中

41、趨勢的三個概念,眾數(shù),（,mode,）是一組數(shù)據(jù)中出現(xiàn)次數(shù)最多的變量值。,中位數(shù),（,median,）是一組數(shù)據(jù)排序后，處于中間位置上的變量值。,均值,（,mean,）也叫算術(shù)平均數(shù)，是全部數(shù)據(jù)的算術(shù)平均。,均值具有重要地位，是集中趨勢的最主要測度,。,例如，加沙地帶的人口年齡中位數(shù)是,15.8,歲，這樣的年齡結(jié)構(gòu)，再,考慮到,當(dāng)?shù)氐氖I(yè)、失學(xué)等問題，無疑構(gòu)成了決定地區(qū)形勢未來發(fā)展的一個重要因素。,運用均值的事例,1980,－,2013,年人類發(fā)展指數(shù)趨勢（部分?jǐn)?shù)據(jù)）,,1980,年,1990,年,2000,年,2010,年,2013,年,阿拉伯國家,0.492,0.551,0.611,0.6

42、75,0.682,東亞和太平洋地區(qū),0.457,0.517,0.595,0.688,0.703,歐洲和中亞,--,0.651,0.665,0.726,0.738,拉丁美洲和加勒比地區(qū),0.579,0.627,0.683,0.734,0.740,南亞,0.382,0.438,0.491,0.573,0.588,撒哈拉以南非洲,0.382,0.399,0.421,0.488,0.502,世界平均值,0.559,0.597,0.639,0.693,0.702,離散程度的度量,離散是與集中相對的一種趨勢。,例如,，比較兩個國家的富裕程度，不,單,要看人均,GDP,，而且要看貧富差距,。,涉及概念：,極

43、差,、,方差,、,標(biāo)準(zhǔn)差,、,離散系數(shù),。,,,統(tǒng)計推論方法,的運用,統(tǒng)計推論是,根據(jù)樣本數(shù)據(jù)推斷總體特征,的方法。,由于研究者對事實的,觀察,總是有限的，因此要認(rèn)識,事物的整體，,就需要用樣本進(jìn)行推斷，并且,用概率形式,把,總體的數(shù)量特征表述,出來,。,統(tǒng)計推論,研究的概念，必須具有可測量性,。,對于變量定義、測量單位、數(shù)據(jù)分布信息及數(shù)據(jù)來源，研究者必須,作,出清楚明確的說明,，,以供檢驗。,主要工具：,概率分布,、,相關(guān)分析,、,回歸分析,。,,確定事件與隨機事件,確定事件,是指必然發(fā)生的事件（必然事件）和一定不發(fā)生的事件（不可能事件）。不確定的事件是指,隨機事件,，即可能發(fā)生也可能不發(fā)生

44、的事件。,國際關(guān)系,中的,因果關(guān)系,是指確定事件,，即只要存在自變量,X,，就一定會發(fā)生因變量,Y,。,在,國際,關(guān)系研究中，人,們很,少,找到這樣的事實，因此,很難給出有關(guān),因果關(guān)系,的明確闡釋,。,常見的論斷指涉的多是隨機事件。,例如：,結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義關(guān)于國家會周而復(fù)始地形成均勢的論斷，進(jìn)攻現(xiàn)實主義關(guān)于大國競爭必然導(dǎo)致戰(zhàn)爭的論斷,，,自由主義關(guān)于民主和貿(mào)易能夠促進(jìn)和平的論斷等,。這些論斷,看似表述的是因果關(guān)系，但結(jié)論其實都有不確定性。,概率,研究隨機事件，就是研究其發(fā)生的可能性。概率就是指表示這種可能性大小的數(shù)值。,古典定義,是指比較簡單的事件，諸如擲硬幣，在結(jié)果有限且各個結(jié)果出現(xiàn)的可能性相

45、等的條件下，概率是等于某事件所包含的基本事件個數(shù)與樣本空間所包含的基本事件個數(shù)的比值。,統(tǒng)計定義,是指在相同條件下隨機試驗的次數(shù)越多，某事件發(fā)生的頻率就越穩(wěn)定，而這個頻率值就是該事件的概率。,主觀定義,，指在無法重復(fù)試驗的條件下，根據(jù)以往的經(jīng)驗人為確定的概率。,國際關(guān)系研究需要放寬概率條件,在國際關(guān)系中，很多事件的發(fā)生雖然有相似性，比如戰(zhàn)爭，但并不是在同等的條件下，因而不能視為嚴(yán)格的重復(fù)試驗。還有一些重大事件，發(fā)生次數(shù)很少，但人們又非常關(guān)心它是否會再次發(fā)生。對于這樣的情況，只能適用,概率的,主觀的定義,，但,已不屬統(tǒng)計研究的范疇了。,在國際關(guān)系中,進(jìn)行統(tǒng)計學(xué)意義的概率研究，可能需要放寬條件，把

46、許多可以統(tǒng)計的現(xiàn)象視為是條件大體相同情況下重復(fù)出現(xiàn)的隨機事件，比如軍事爭端。,這樣做肯定有誤差，但還有一定的,參考價值。,,概率的數(shù)量標(biāo)識,對隨機事件進(jìn)行研究，需要把它量化，這樣就得到了隨機變量。,按照統(tǒng)計學(xué)的定義，確定發(fā)生的事件，其概率就是,1,；不可能發(fā)生的事件，其概率就是,0,。隨機事件是指取值在,0,和,1,之間的事件。這種事件取值越大，發(fā)生的可能性就越高。,反之，發(fā)生的可能性就越低。,概率分布,概率作為隨機變量有不,同取值,。這些取值會,構(gòu)成,概率分布,。這種分布在一定程度上反映了隨機現(xiàn)象的客觀規(guī)律。,如果隨機變量所有的值都可以逐個列出來，那就屬于,離散型隨機變量,。,如果變量值可以

47、取數(shù)軸上某一區(qū)間的任意一點，則屬于,連續(xù)型隨機變量。,頻率與概率,,離散型隨機變量,的概率分布，,可以根據(jù)頻數(shù)分布變換得到。例如，,把,人類發(fā)展指數(shù)各,組,的國家數(shù)除以國家總數(shù)，,所得到,頻率分布,，,換個角度看，就是概率分布。,二項分布與泊松分布,在離散型隨機變量的概率分布中，最常用的是,二項分布,和,泊松分布,。,如果,觀察若干相同的事件，試驗只有兩種可能的結(jié)果，那么它就服從二項分布。,泊松分布是指一定時間內(nèi)發(fā)生事件的個數(shù)的一種分布。比如，二戰(zhàn)中德軍用飛彈轟炸倫敦，事后人們發(fā)現(xiàn)，各區(qū)落下的飛彈數(shù)服從泊松分布。還有人通過研究,1500,至,1931,年的戰(zhàn)爭,，,發(fā)現(xiàn)一年中爆發(fā)戰(zhàn)爭的次數(shù)符合

48、泊松分布,，,而且一年中戰(zhàn)爭結(jié)束的次數(shù)也符合泊松分布。,正態(tài)分布,連續(xù)型隨機變量,的分布，,最重要的一種是正態(tài)分布,。,只要一隨機現(xiàn)象是許多偶然因素共同作用的,結(jié)果,，各偶然因素所起的作用大體相當(dāng)，沒有哪個起主導(dǎo)作用，那么這個隨機現(xiàn)象的概率模型就是,正態(tài)分布,。,與正態(tài)分布相關(guān)的兩個概念,在正態(tài)分布中，中心線對應(yīng)的事件發(fā)生的可能性最大。左右兩側(cè)距離中心線兩個標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)，事件發(fā)生的概率總和為,0.95,。,使用,置信水平,的概念,，即我們相信隨機變量有,95%,會落在這一,區(qū)間之內(nèi)。落在這一區(qū)間的事件，可以認(rèn)為是,常態(tài)事件,。,與常態(tài)事件相對的是,小概率事件,，指正態(tài)曲線左右兩端總計,5%,

49、的事件。這些遠(yuǎn)離中心線的事件，盡管也有發(fā)生的可能，但可能性極低。,假設(shè)檢驗的基本原理,在統(tǒng)計意義上，可以把常態(tài)事件發(fā)生的可能性，近似地認(rèn)為是一個事件整體中全部事件發(fā)生的可能性，而小概率事件則可以忽略不計。如果在一次試驗中小概率事件發(fā)生，那么,假設(shè)為真的前提就有問題了,。,利用,小概率原理,檢驗假設(shè),:,首先提出原假設(shè)。如果原假設(shè)正確，小概率事件在一次試驗中,就,不會發(fā)生。如果小概率事件發(fā)生,了,，就表明樣本數(shù)據(jù)不能充分證明或支持原假設(shè)成立，就應(yīng)當(dāng)拒絕原假設(shè)；反之，小概率事件不發(fā)生，則表明樣本數(shù)據(jù)不能充分證明或支持原假設(shè)不成立，就應(yīng)當(dāng)接受原假設(shè)。,顯著性水平,進(jìn)行這種檢驗，小概率需要事先給定，通

50、常可取值,0.05,或,0.01,。這個值即為,顯著性水平,。,發(fā)生概率小于等于顯著性水平的事件為小概率事件，大于顯著性水平的事件為常態(tài)事件。進(jìn)行,檢驗,，就是通過比較概率,的,值和顯著性水平,的,值，以決定是否接受一個研究假設(shè)。,必須了解，,用小概率原理檢驗假設(shè),，,存在“棄真”和“,取,偽”的風(fēng)險。由于小概率事件并非絕對不發(fā)生，而且用部分樣本推斷總體可能會發(fā)生誤差，因此假設(shè)檢驗有可能接受一個錯誤的原假設(shè)，或有可能拒絕一個正確的原假設(shè)。,相關(guān)分析和回歸分析,相關(guān)分析，就是對現(xiàn)象之間相關(guān)關(guān)系的存在、相關(guān)方向以及相關(guān)程度,進(jìn)行,研究。,回歸分析，就是根據(jù)相關(guān)關(guān)系的具體形態(tài)，選擇適當(dāng)數(shù)學(xué)模型近似地

51、表達(dá)變量間的平均變化關(guān)系的研究。,函數(shù)關(guān)系,與,相關(guān),關(guān)系,現(xiàn)象之間在數(shù)量,依存,關(guān)系，可大體上分為函數(shù)關(guān)系和相關(guān)關(guān)系兩種類型。,函數(shù)關(guān)系,是指變量之間的確定的數(shù)量對應(yīng)（因果）關(guān)系。在函數(shù)關(guān)系中，當(dāng)一個或幾個變量取一定值時，與其相對應(yīng)的另一個變量的值也隨之確定。,相關(guān)關(guān)系,是指變量之間的不確定的數(shù)量對應(yīng)關(guān)系。在相關(guān)關(guān)系中，當(dāng)一個或幾個變量取一定值時，與其相對應(yīng)的另一個變量的值不完全確定，它會按某種規(guī)律在一定范圍內(nèi)發(fā)生變化。,國際關(guān)系研究與相關(guān)關(guān)系,在國際關(guān)系研究中，,比較多的論斷所指涉的是相關(guān)關(guān)系。,例如，“伴隨國家權(quán)力的增長，國家的侵略野心有可能膨脹”；“伴隨經(jīng)濟相互依存度的增大，國家采取武

52、力解決糾紛的傾向?qū)档汀薄?這樣的命題所陳述的就是相關(guān)關(guān)系而不是因果關(guān)系，因為前者雖然對后者有影響，但這種影響的程度是不確定的。,,對相關(guān)關(guān)系的描述,對相關(guān)關(guān)系進(jìn)行研究，首先需要對兩個變量之間的關(guān)系進(jìn)行描述。,描述,相關(guān)關(guān)系研究的最直觀的方法就是繪制,散點圖,。,觀察判斷：,正相關(guān),：因變量隨自變量增大而增大；,負(fù)相關(guān),：因變量隨自變量增大而減小。,回歸直線,：如果散點圖的點的分布從整體上看大致分布在一直線附近，那么它們便具有線性相關(guān)關(guān)系。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,完全正線性相關(guān),完全負(fù)線性相關(guān),非線性相關(guān),正線性相關(guān),負(fù)線性相關(guān),

53、不相關(guān),相關(guān)關(guān)系的不同情形,在相關(guān)關(guān)系中，如果只涉及兩個變量，這兩個變量是一對一發(fā)生影響，則為單相關(guān)（又稱一元相關(guān)）。,如果相關(guān)關(guān)系涉及三個以上變量，即影響結(jié)果的變量有兩個以上，則為復(fù)相關(guān)（又稱多元相關(guān)）。,真實相關(guān)和虛假相關(guān)的區(qū)分。前者是指變量間確實存在實質(zhì)性聯(lián)系，而后者雖然在數(shù)據(jù)上顯示相關(guān)，但其實并無內(nèi)在聯(lián)系，有可能兩個變量都是另外因素影響的結(jié)果。,事例，巧克力與諾貝爾獎。,相關(guān)系數(shù),散點圖只能進(jìn)行大致的描述。要對這種關(guān)系的密切程度進(jìn)行度量，還需要計算相關(guān)系數(shù)。,在實際操作中，我們不必運用,相關(guān)的,公式進(jìn)行計算，用,電腦,軟件就可以得出變量間的相關(guān)系數(shù)。,相關(guān)系數(shù)的取值是在－,1,和,1,

54、之間，即－,1,≤,r,≤,1,。如果,0,≤,r,≤,1,，說明,x,與,y,之間存在正線性相關(guān)關(guān)系；如果－,1,≤,r,≤,0,，說明,x,與,y,之間存在負(fù)線性相關(guān)關(guān)系；如果,r,＝,1,或,r,＝－,1,，說明,x,與,y,之間完全（正或負(fù)）線性相關(guān)。如果,r,＝,0,，說明兩個變量完全不相關(guān)。,,領(lǐng)土（百萬平方千米）,人口（,2008,年，億人）,GDP,（,2008,年，百萬美元）,人均,GDP,（,2008,年，美元）,軍費（,2008,年，億美元）,1990,－,2005,年每百萬人從事研發(fā)的人數(shù),生態(tài)足跡（消耗環(huán)境的指標(biāo)）,人類發(fā)展指數(shù),俄羅斯,17.1,1.41,16078

55、16,11339,586,3319,4.4,0.806,美國,9.63,3.147,14204322,46716,6070,4605,9.5,0.95,加拿大,9.98,0.336,1400091,42031,193,3597,6.4,0.967,中國,9.6,13.46,3860039,2912,609,708,1.5,0.762,巴西,8.51,1.94,1612539,8400,233,344,2.2,0.807,印度,3.29,11.98,1217490,1068,300,119,0.8,0.609,英國,0.24,0.616,2645593,43089,653,2706,5.4,0.

56、942,法國,0.55,0.62,2853062,45982,657,3213,5.8,0.955,意大利,0.3,0.6,2293008,38309,406,1213,3.8,0.945,德國,0.36,0.82,3652824,44471,468,3261,4.8,0.94,日本,0.38,1.27,4909272,38443,463,5287,4.3,0.956,,數(shù)據(jù)組,數(shù)據(jù),1,數(shù)據(jù),2,相關(guān)系數(shù),1,GDP,軍費,0.959302,（高）,2,人均,GDP,生態(tài)足跡,0.811709,（高）,3,生態(tài)足跡,人類發(fā)展指數(shù),0.763498,（中）,4,研發(fā)人員,人類發(fā)展指數(shù),0.71

57、5408,（中）,5,人均,GDP,研發(fā)人員,0.715018,（中）,6,GDP,研發(fā)人員,0.504286,（中）,7,軍費,研發(fā)人員,0.406841,（低）,8,人均,GDP,軍費,0.319318,（低）,9,軍費,人類發(fā)展指數(shù),0.227603,（不相關(guān)）,10,領(lǐng)土,軍費,0.226182,（不相關(guān)）,11,領(lǐng)土,人口,0.171861,（不相關(guān)）,12,人口,軍費,-,0.00926,（不相關(guān)）,相關(guān)關(guān)系的判斷,根據(jù),相關(guān)系數(shù),的值，可以判斷變量的關(guān)系的密切程度。,當(dāng)∣,r,∣≥,0.8,時，可視為高度相關(guān)；,當(dāng),0.5,≤∣,r,∣＜,0.8,時，可視為中度相關(guān)；,當(dāng),0.3

58、,≤∣,r,∣＜,0.5,時，可視為低度相關(guān)；,當(dāng)∣,r,∣＜,0.3,時，說明兩個變量間的相關(guān)程度極弱，可視為不相關(guān)。,以這樣的標(biāo)準(zhǔn)衡量上表中的相關(guān)系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)組,1,和,2,，屬于高度相關(guān)；數(shù)據(jù)組,3,、,4,、,5,、,6,屬于中度相關(guān)；數(shù)據(jù)組,7,、,8,屬于低度相關(guān)；數(shù)據(jù)組,9,、,10,、,11,、,12,屬于不相關(guān)。,,N=11,,領(lǐng)土,生態(tài),足跡,人口,GDP,人均,GDP,軍費,人類發(fā)展指數(shù),領(lǐng)土,相關(guān)系數(shù),1,.063,.172,.093,-.471,.226,-.302,,P,值,,.854,.613,.786,.144,.504,.366,生態(tài),足跡,相關(guān)系數(shù),

59、.063,1,-.605,*,.672,*,.812,**,.697,*,.763,**,,P,值,.854,,.049,.023,.002,.017,.006,人口,相關(guān)系數(shù),.172,-.605,*,1,-.008,-.728,*,-.009,-.808,**,,P,值,.613,.049,,.982,.011,.978,.003,GDP,相關(guān)系數(shù),.093,.672,*,-.008,1,.387,.959,**,.320,,P,值,.786,.023,.982,,.240,.000,.337,人均,GDP,相關(guān)系數(shù),-.471,.812,**,-.728,*,.387,1,.319,.9

60、26,**,,P,值,.144,.002,.011,.240,,.338,.000,軍費,相關(guān)系數(shù),.226,.697,*,-.009,.959,**,.319,1,.228,,P,值,.504,.017,.978,.000,.338,,.501,人類發(fā)展指數(shù),相關(guān)系數(shù),-.302,.763,**,-.808,**,.320,.926,**,.228,1,,P,值,.366,.006,.003,.337,.000,.501,,相關(guān)分析的意義,前,表是利用,SPSS,對主要大國,的相關(guān),數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)分析所得出的結(jié)果。表中,相關(guān)系數(shù),上標(biāo)一個星表示,其,P,值是,在,0.05,的顯著性水平下，上標(biāo)

61、兩個星表示,其,P,值是,在,0.01,的顯著性水平下。這兩種情形都表明相關(guān)系數(shù)具有顯著的統(tǒng)計意義。,在國際關(guān)系研究,中,，對一定的問題進(jìn)行相關(guān)分析是很有意義的，比如可以檢驗研究假設(shè)。例如，針對“霸權(quán)穩(wěn)定論”的核心假設(shè)，秦亞青指出該理論的核心變量霸權(quán)國實力和國際穩(wěn)定程度之間并不存在顯著的相關(guān)關(guān)系，從而對該理論提出了質(zhì)疑。,回歸分析,回歸分析,就是通過一定的數(shù)學(xué)表達(dá)式把變量之間的相關(guān)關(guān)系描述出來，并且確定一個或幾個變量的變化對另一個變量的影響程度。,這種分析的主要功能包括：從一組樣本數(shù)據(jù)出發(fā)，確定變量之間的數(shù)學(xué)關(guān)系式；對這些關(guān)系式的可信程度進(jìn)行統(tǒng)計檢驗，并從影響某一特定變量的諸多變量中找出哪些變

62、量的影響是顯著的，哪些是不顯著的；利用所求的關(guān)系式，根據(jù)一個或幾個變量的取值來估計或預(yù)測另一個特定變量的取值，并給出這種估計或預(yù)測的置信度。,一元線性回歸,在回歸分析中，當(dāng)只涉及一個自變量，且因變量與自變量之間為線性關(guān)系時，所做回歸分析被稱為一元線性回歸。,線性，是指散點圖中由兩個變量所決定的點大致在一條直線附近，這條直線被稱為回歸直線,,回歸方程,描述這條直線的方程,是,一元線性回歸模型。利用,電腦軟件,處理“生態(tài)足跡”和“人類發(fā)展指數(shù)”兩項數(shù)據(jù)，,可,生成方程,y=0.0361x+0.7157,。,其中,0.0361,為系數(shù)項，代表回歸直線的斜率,；,0.7157,為常數(shù)項，代表,x,為,

63、0,時回歸直線在,y,軸上的截距。,問題與爭論,作為一種主要的實證研究方法，定量分析目前在國際關(guān)系學(xué)界已取得了重要的地位與影響。,International Organization,和,International Studies Quarter,ly,等期刊，大部分文章都包含有統(tǒng)計分析的內(nèi)容。,在中國國內(nèi)國際關(guān)系學(xué)界，受這種趨勢的影響，一些期刊中有定量分析內(nèi)容的文章也在增多。,不過，對這種方法的爭論也始終存在。,（一）可以觀察的數(shù)據(jù)不能說明國際關(guān)系事實的全部,定量研究是用數(shù)據(jù)說話，而數(shù)據(jù)來自可以觀察的事實。,由于,國際關(guān)系的演進(jìn)并不是純客觀進(jìn)程，,有可以觀察的一面，還有不可以觀察的一面,，因

64、此數(shù)據(jù)不可能反映國際關(guān)系的全部。,以人的意圖為體現(xiàn)的主觀因素，對國際互動始終有重要意義。,人的,意圖可以改變“客觀規(guī)律”,。有時，,僅僅,計算,反映其外在現(xiàn)象的數(shù)據(jù),未必是有意義的。只有結(jié)合對不可以觀察因素的解釋，,才能搞清楚數(shù)據(jù)關(guān)系的內(nèi)在意義。,（二）適于國際關(guān)系研究的數(shù)據(jù)非常有限,做定量研究的條件是要有高質(zhì)量的數(shù)據(jù)。,進(jìn)行,國際關(guān)系,研究,，盡管有一些可用的數(shù)據(jù)庫，諸如Correlates of War Project數(shù)據(jù)庫，但相對需要研究的廣泛問題，可用數(shù)據(jù),較少，可研究的問題有限,。,即使是可以做統(tǒng)計的事實，也往往存在差異性。例如,，,國際沖突可以統(tǒng)計，但每一場沖突,事實上,都是由不同

65、的因素引發(fā)的，而且有不同的形態(tài)和結(jié)果。,把,有差異,的事實作為同等的對象對待,，進(jìn)行,推論是不能避免不確定性的。,（三）系統(tǒng)效應(yīng)導(dǎo)致統(tǒng)計分析的困難,國際關(guān)系事實幾乎都不是單一原因的結(jié)果，作為自變量的因素常常是以系統(tǒng)效應(yīng)的方式對因變量產(chǎn)生影響,。,由于,系統(tǒng)效應(yīng)難以觀察，因此無論是確定變量間的相關(guān)關(guān)系，還是探求回歸模型，都難以把研究真正建立在確定的經(jīng)驗觀察的基礎(chǔ)之上。,在觀察有限的情況下,所描述出的變量間的關(guān)系，只是研究者,以某種方法得出的,測量指標(biāo)間的關(guān)系，這種關(guān)系與真實關(guān)系未必是相符的。,（四）國際關(guān)系研究中的重大概念難以測量甚至不能測量,國際關(guān)系研究中,的,一些,重要,概念很難直接測量。,

66、例如，現(xiàn)實主義講的權(quán)力政治、自由制度主義講的相互依賴，都不能直接測量。盡管人們可以通過操作化，使之轉(zhuǎn)化為可以測量的指標(biāo)，但每個人在這樣做時心中所想可能并不一樣。為了測量權(quán)力，有人可能強調(diào)軍事力量，有人可能強調(diào)綜合國力，也有人可能強調(diào)軟權(quán)力。測量相互依賴，可能有人測量經(jīng)貿(mào)關(guān)系，可能有人關(guān)注全球金融體系，也可能有人關(guān)注地區(qū)一體化進(jìn)程。,（五）有些定量分析得不到理論解釋,國際關(guān)系研究中定量技術(shù)的發(fā)展有可能與理論脫節(jié)。,一些,經(jīng)驗研究者往往花費太多的精力去計算相關(guān)性，卻幾乎不關(guān)注理論,，不能,建立一個模型去檢驗理論。在這些情況下，即使有最復(fù)雜的統(tǒng)計技術(shù)，也往往于事無補。,用好統(tǒng)計方法，對研究者來說，最重要之點在于對數(shù)據(jù)作出理論解釋。沒有理論的統(tǒng)計操作，其價值微乎其微。,（六）定量分析并不是普遍適用的方法,定量分析并不是適用于,研究,任何問題,的方法,。它,并不,比定性分析更高明。實際上，定性分析和定量分析乃是社會科學(xué)研究中無法相互替代的方法。,對于有些研究問題，最合適的方式可能是定量研究；但就另一些研究問題而言，則可能只適合采用定性方法。,在國際關(guān)系研究中，究竟應(yīng)采用何種方式，雖然與研究者的個