《證券基礎(chǔ)知識》模擬試卷3

模擬試題3一、單選題(每小題：1.0 分)1、我國金融債券的發(fā)行始于( )。(答案:A) A、北洋政府時(shí)期 B、國民黨政府時(shí)期 C、1982年 D、1994年，我國政策性銀行成立后2、上海證券交易所于( )年開始正式開市營業(yè)。(答案:B) A、1989 B、1990 C、1991 D、19923、下列不能作為我國股票市場融資國際化突破口的是( )。(答案:A) A、A股 B、B股 C、H股 D、N股4、有一貼現(xiàn)債券，面值1000己，期限90天，以8的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價(jià)買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價(jià)和該投資者的到期收益率分別是( )。(答案:A) A、980 元和828 B、920元和828 C、980 元和816 D、920 5元和8165、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為60元時(shí)，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為( )元。(答案:C) A、2400 B、1000 C、1500 D、666.76、證券交易所上市證券的清算和交收由( )集中完成。(答案:A) A、證券登記結(jié)算公司 B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C、證券交易所 D、證券公司7、證券市場監(jiān)管的主要手段是( )。(答案:B) A、經(jīng)濟(jì)手段 B、法律手段 C、行政手段 D、自律方式8、允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是( )。(答案:C) A、附黃金權(quán)證債券 B、附債務(wù)權(quán)證債券 C、附貨幣權(quán)證債券 D、附權(quán)益權(quán)證債券9、向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于( )。(答案:C) A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、融資融券業(yè)務(wù) D、證券自營業(yè)務(wù)10、與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是( )。(答案:A) A、公司盈利 B、銀行存款利率 C、各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng) D、金融市場的波動(dòng)11、買入注銷是指發(fā)行人在債券未到期前按( )的債券而注銷債務(wù)。(答案:C) A、發(fā)行價(jià)格 B、承銷價(jià)格 C、市場價(jià)格 D、票面金額12、我國曾經(jīng)對3年期以上的國債進(jìn)行保值貼補(bǔ)，這是對( )的補(bǔ)償。(答案:D) A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、利率風(fēng)險(xiǎn) C、政策風(fēng)險(xiǎn) D、購買力風(fēng)險(xiǎn)13、上市公司要設(shè)立( )，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。(答案:D) A、監(jiān)事會 B、監(jiān)事會秘書 C、董事會 D、董事會秘書14、證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指( )。(答案:C) A、招股說明書 B、上市公告書 C、定期報(bào)告文件 D、招股意向書15、我國可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年，最長為5年，自發(fā)行之日起( )個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。(答案:C) A、4 B、5 C、6 D、716、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。(答案:D) A、新技術(shù)革命 B、金融自由化 C、利潤驅(qū)動(dòng) D、避險(xiǎn)17、NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為( )。(答案:B) A、占總市值90左右的NASDAQ全國市場，占總市值10左右的NASDAQ小型資本市場 B、占總市值95左右的NASDAQ全國市場，占總市值5左右的NAS-DAQ小型資本市場 C、占總市值80左右的NASDAQ全國市場，占總市值20左右的NASDAQ小型資本市場 D、占總市值85左右的：NASDAQ全國市場，占總市值15左右的NASDAQ小型資本市場18、以下屬于注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是( )。(答案:B) A、A股 B、S股 C、B股 D、L股19、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。(答案:B) A、股東權(quán)利的差異 B、記載方式的差異 C、股東義務(wù)的差異 D、股東屬性的差異20、作為無盈利無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是( )。(答案:D) A、股票股息 B、負(fù)債股息 C、財(cái)產(chǎn)股息 D、建業(yè)股息21、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購期限一般為( )。(答案:D) A、兩周到30天 B、半年 C、1年 D、3年到10年22、下列說法不正確的是( )。(答案:D) A、基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 B、基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) C、基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的 D、基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心23、通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于( )。(答案:D) A、內(nèi)置型衍生工具 B、交易所交易的衍生工具 C、信用創(chuàng)造型的衍生工具 D、OTC交易的衍生工具24、違背控股股東行為規(guī)范的是( )。(答案:B) A、控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益 B、證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭 C、未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員 D、證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開25、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。(答案:A) A、證券業(yè)協(xié)會 B、會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu) C、律師事務(wù)所 D、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)26、若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10年利率借入4000元資金(復(fù)利計(jì)息)，并購買該100股股票；同時(shí)賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利( )元。(答案:C) A、120 B、140 C、160 D、18027、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，由于建設(shè)周期長，不能在短期內(nèi)盈利，可將一部分股本還給股東，稱為( )。(答案:A) A、建業(yè)股息 B、股票股息 C、資本利得 D、資本增值收益28、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開( )次。(答案:A) A、1 B、2 C、3 D、429、衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場所可以分為( )、交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具三類。(答案:A) A、內(nèi)置型衍生工具 B、金融遠(yuǎn)期合約 C、金融期貨 D、金融期權(quán)30、根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家，發(fā)行( )億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。(答案:C) A、2 B、3 C、4 D、531、下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是( )。(答案:D) A、公司分配股利或者增資計(jì)劃 B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 C、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的2532、財(cái)政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為72，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于( )。(答案:D) A、國家重點(diǎn)建設(shè)債券 B、財(cái)政債券 C、長期建設(shè)國債 D、特別國債33、目前，我國境內(nèi)上市的外資股(B股)其最主要的投資主體是( )。(答案:C) A、外國法人 B、外國自然人 C、中國港澳臺地區(qū)的個(gè)人投資者 D、中國內(nèi)地居民34、1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。(答案:C) A、中國工商銀行 B、中國農(nóng)業(yè)銀行 C、中國銀行 D、中國建設(shè)銀行35、我國公司法規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。(答案:A) A、35 B、45 C、55 D、65二、多選題(每小題：2.0 分)1、按照計(jì)息與付息方式分類，債券可以分為( )。(答案:ABCD) A、單利債券 B、付息債券 C、貼現(xiàn)債券 D、累進(jìn)利率債券2、現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)可采用以下發(fā)行方式( )。(答案:AB) A、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式 B、向二級市場投資者配售方式 C、向場外交易者配售 D、向國際投資者私募發(fā)行3、證券市場的形成主要得益于( )。(答案:ABC) A、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B、股份制的發(fā)展 C、信用制度的發(fā)展 D、國家政策的支持4、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在( )幾個(gè)方面。(答案:AC) A、媒介資金供需 B、構(gòu)造證券市場 C、優(yōu)化資源配置 D、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中5、與證券市場的形成相聯(lián)系的有( )o(答案:ACD) A、社會化大生產(chǎn) B、小生產(chǎn)方式 C、股份公司 D、信用制度6、截至2003年12月，已成立的中外合資證券公司包括( )。(答案:AB) A、華歐國際 B、長江巴黎百富勤 C、海富通 D、湘財(cái)荷銀7、資本證券是指( )。(答案:ABCD) A、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券 B、持有人有一定的收入請求權(quán) C、是有價(jià)證券的主要形式 D、狹義有價(jià)證券即指資本證券8、銀行匯票屬于( )。(答案:CD) A、商品證券 B、資本證券 C、貨幣證券 D、銀行證券9、從股票的性質(zhì)看，它是一種( )。(答案:ABCD) A、資本證券 B、有價(jià)證券 C、要式證券 D、綜合權(quán)利證券10、下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是( )。(答案:AB) A、欺詐發(fā)行股票、債券罪 B、提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪 C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D、操縱證券市場罪11、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對象是指國證監(jiān)會規(guī)定條件的( )(答案:ACD) A、證券投資基金管理公司、證券公司 B、個(gè)人投資者 C、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司 D、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)12、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“四個(gè)獨(dú)立”包括( )。(答案:ABD) A、運(yùn)行獨(dú)立 B、代碼獨(dú)立 C、規(guī)則獨(dú)立 D、指數(shù)獨(dú)立13、國際債券與國內(nèi)債券相比的特性在于( )。(答案:ABC) A、資金來源廣 B、發(fā)行規(guī)模大 C、存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D、存在信用風(fēng)險(xiǎn)14、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以利用( )進(jìn)行券投資。(答案:BCD) A、清算資金 B、自有資本 C、營運(yùn)資金 D、受托投資資金15、以下屬于外國債券的有( )。(答案:BCD) A、歐洲債券 B、武士債券 C、揚(yáng)基債券 D、龍債券16、下列可以發(fā)行證券的有( )。(答案:BCD) A、個(gè)人 B、企業(yè) C、政府 D、金融機(jī)構(gòu)17、基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式( )。(答案:ABCD) A、對于持股介于5一20之間的，要求其簡要披露信息，僅須報(bào)告 B、對于持股介于2030之間的，要求詳細(xì)披露 C、對于持股30以上的，要求其聘請財(cái)務(wù)顧問出具檢查意見，依法向監(jiān)管部門報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請豁免 D、將成為公司實(shí)際控制人的間接收購，一并納入規(guī)范18、現(xiàn)在人們所說的道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有( )。(答案:ACD) A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B、商業(yè)股價(jià)平均數(shù) C、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù) D、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)19、發(fā)行債券確定票面金額要考慮的因素有( )。(答案:ABCD) A、債券市場投資者的狀況 B、發(fā)行費(fèi)用的高低 C、債券的發(fā)行對象 D、市場資金供給情況20、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息可以劃分為( )。(答案:ABC) A、零息債券 B、附息債券 C、息票累計(jì)債券 D、記賬式債券21、國家股從資金來源上看，主要有( )。(答案:ABC) A、現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn) B、現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 C、經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資 D、具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司投資22、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )。(答案:BCD) A、政府債券 B、零息債券 C、附息債券 D、息票累積債券23、( )均屬于證券從業(yè)人員的保證行為。(答案:ABCD) A、熱愛本職工作準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密 B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率 C、積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù) D、服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護(hù)證券交易中的正常秩序24、可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)( )決議通過才能發(fā)行。(答案:AD) A、股東大會 B、總經(jīng)理 C、監(jiān)事會 D、董事會25、證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求正確的是( )。(答案:ABCD) A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定 B、證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 C、證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) D、證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)26、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )。(答案:ABD) A、經(jīng)濟(jì)增長 B、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) C、政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等 D、貨幣政策、財(cái)政政策27、外匯風(fēng)險(xiǎn)從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，大致可分為( )。(答案:BCD) A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) C、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D、儲備風(fēng)險(xiǎn)28、下列屬于經(jīng)紀(jì)型證券公司的業(yè)務(wù)范圍的包括( )。(答案:BC) A、證券承銷 B、證券的代理買賣 C、代理證券登記開戶 D、證券自營29、以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，正確的有( )。(答案:ABC) A、收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題 B、收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風(fēng)險(xiǎn)相對較小 C、收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的咬本和報(bào)酬 D、風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高30、有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述( )目標(biāo)提供合理保證。(答案:ABCD) A、保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) C、保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整 D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)三、判斷題(每小題：2.0 分)1、期貨市場套利功能的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的“一價(jià)定律”，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。 ( )(答案:對)2、證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個(gè)證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格。 ( )(答案:對)3、基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開”的原則對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，通常由有實(shí)力的政策銀行或信托投資公司擔(dān)任。 ( )(答案:錯(cuò))4、證券市場作為間接融資市場在金融市場中居于重要地位。 ( )(答案:錯(cuò))5、可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票的價(jià)格變動(dòng)密切相關(guān)。 ( )(答案:對)6、場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。 ( )(答案:對)7、行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。 ( )(答案:對)8、有價(jià)證券具有收益性，因此本身具有一定的價(jià)值。 ( )(答案:錯(cuò))9、就同一種類型的債券而言，長期債券的利率比短期債券要低，因?yàn)殚L期債券獲利的時(shí)間更長。 ( )(答案:錯(cuò))10、證券公司獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實(shí)信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。 ( )(答案:錯(cuò))11、收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期自最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對童較高。 ( )(答案:錯(cuò))12、以個(gè)人為發(fā)行對象的非流通國債，一般以吸收個(gè)人的小額儲蓄資金為主，故有時(shí)稱之為儲蓄債券。 ( )(答案:對)13、短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。 ( )(答案:錯(cuò))14、買入注銷是指債券發(fā)行人在債券未到期前按照市場價(jià)格從二級市場中購回自己發(fā)行的債券而注銷債務(wù)。 ( )(答案:對)15、封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。 ( )(答案:錯(cuò))16、股票的風(fēng)險(xiǎn)性與收益性是對稱的，股票收益的大小與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比例。 ( )(答案:對)17、非上市證券也稱非掛牌證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)買賣，也不能在其他證券交易市場交易。 ( )(答案:錯(cuò))18、股份公司發(fā)行贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。 ( )(答案:對)19、我國的中小企業(yè)板塊發(fā)行制度規(guī)定，中小企業(yè)板塊主要安排主板市場擬發(fā)行上市企業(yè)中流通股本規(guī)模相對較小的公司在該板塊上市。 ( )(答案:對)20、在代理買賣中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守三大原則：一是代理原則；二是：是效率原則；三是公開、公平、公正的原則。 ( )(答案:對)21、金融期權(quán)的期權(quán)費(fèi)是由購買者支付的。 ( )(答案:對)22、看漲期權(quán)是指期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按市場價(jià)格賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的義務(wù)。 ( )(答案:錯(cuò))23、證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證券業(yè)協(xié)會依 法核準(zhǔn)。 ( )(答案:錯(cuò))24、在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體。 ( )(答案:對)25、可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。 ( )(答案:對)26、國內(nèi)融資方通過在國外的SPV在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。 ( )(答案:對)27、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。 ( )(答案:錯(cuò))28、場外交易市場的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競價(jià)，而是買賣雙方議價(jià)。 ( )(答案:對)29、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。 ( )(答案:對)30、證券發(fā)行注冊制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。 ( )(答案:錯(cuò))31、契約型基金依據(jù)基金契約營運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金。 ( )(答案:對)32、公司聘用、解聘會計(jì)師事務(wù)所必須由股東會、監(jiān)事會和董事會統(tǒng)一作出決議。 ( )(答案:錯(cuò))33、通過金融期權(quán)交易進(jìn)行套期保值，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保證價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益。因此，金融期權(quán)比金融期貨更為有利。 ( )(答案:錯(cuò))34、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。 ( )(答案:對)35、對于暫時(shí)沒有集資需要的ADR計(jì)劃，三級有擔(dān)保ADR是合適的選擇。 ( )(答案:錯(cuò))