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玩忽職守罪因果關(guān)系的司法認(rèn)定

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玩忽職守罪因果關(guān)系的司法認(rèn)定

玩忽職守罪因果關(guān)系的司法認(rèn)定刑法的目的在于保護法益,犯罪的本質(zhì)在于對法益的侵害。犯罪行為從實行著手到危害結(jié)果發(fā)生,就是從危險制造到危險實現(xiàn)的轉(zhuǎn)化過程。玩忽職守罪因果關(guān)系的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)首先判斷玩忽職守行為與危害結(jié)果之間是否存在事實因果關(guān)系,在得出肯定結(jié)論的基礎(chǔ)上,再進一步判斷這種事實因果關(guān)系是否屬于玩忽職守罪構(gòu)成要件所預(yù)定的法律因果關(guān)系。近年來,我國一些地區(qū)連續(xù)發(fā)生了由于玩忽職守導(dǎo)致多起重特大安全生產(chǎn)事故,造成重大人員傷亡和財產(chǎn)損失的事件。由于玩忽職守罪屬于結(jié)果犯,要追究玩忽職守行為人的刑事責(zé)任,必須確認(rèn)玩忽職守行為與重大人員傷亡、財產(chǎn)損失之間具有刑法上的因果關(guān)系。而玩忽職守罪因果關(guān)系的認(rèn)定,也成為司法實踐中的一個難點。一、玩忽職守罪因果關(guān)系的觀點學(xué)說因果關(guān)系的確定對玩忽職守罪的認(rèn)定有著非同尋常的意義。實踐中,認(rèn)定玩忽職守罪因果關(guān)系有以下幾種觀點。(一)通過偶然因果關(guān)系理論加以認(rèn)定。這種觀點認(rèn)為,玩忽職守行為與危害結(jié)果之間存在大量間接的、偶然的因果關(guān)系,在因果關(guān)系鏈中經(jīng)常插入其他自然或人為的因素,這種因果關(guān)系在玩忽職守罪中應(yīng)該確認(rèn)為刑法上的因果關(guān)系。因為玩忽職守行為是一種不作為,這種行為并不必然導(dǎo)致結(jié)果的發(fā)生,但如果行為人履行了職責(zé),結(jié)果一定不會發(fā)生。不作為與結(jié)果之間一般產(chǎn)生的是偶然因果關(guān)系(當(dāng)然也有部分是必然因果關(guān)系),因而介入其他因素的偶然因果關(guān)系可以成為認(rèn)定玩忽職守罪的因素,偶然因果關(guān)系具有刑法意義。(二)通過因果關(guān)系中斷理論加以認(rèn)定。如,某市鍋爐壓力容器所檢驗員王某在負(fù)責(zé)檢驗驗收某個體浴室常壓燃煤熱水鍋爐時,不正確履行職責(zé),在被檢驗鍋爐出廠資料技術(shù)參數(shù)完全不符合要求的情況下,仍在檢驗報告中做虛假記錄,致使該鍋爐取得市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的鍋爐使用登記證并投入運行。之后,該鍋爐業(yè)主擅自將常壓熱水鍋爐改為承壓鍋爐使用,最終發(fā)生爆炸,造成死傷的重大傷亡事故。當(dāng)?shù)胤ㄔ赫J(rèn)定,業(yè)主擅自改裝鍋爐屬異常介入,王某的行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系中斷,不宜認(rèn)定王某玩忽職守行為與危害結(jié)果的因果關(guān)系。(三)通過監(jiān)督過失理論加以認(rèn)定。這種觀點認(rèn)為,對監(jiān)督者的疏于監(jiān)督行為應(yīng)作否定性評價,而且此種否定性評價并不是以危害結(jié)果為源頭從結(jié)果往前溯及原因,而是直接將監(jiān)督者的過失視為最終危害結(jié)果的原因力,即作為直接責(zé)任人員的監(jiān)督者,由于怠于監(jiān)督,沒有及時防范或糾正直接行為人的過失行為,以至于發(fā)生了危害結(jié)果。雖然其監(jiān)督過失行為本身并不必然導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生,但隱含了危害結(jié)果發(fā)生的危險,對最終結(jié)果的發(fā)生仍具有一定的原因力,因而必須與介入的主體共同承擔(dān)責(zé)任。(四)通過相當(dāng)性理論加以認(rèn)定。判斷行為與結(jié)果之間是否存在刑法上的因果關(guān)系,應(yīng)以客觀事實為基礎(chǔ),依據(jù)一般人的經(jīng)驗來判斷。在存在介入因素的場合下,判斷介入因素是否對因果關(guān)系的成立產(chǎn)生阻卻影響,一般是通過是否具有“相當(dāng)性”來加以確定。二、玩忽職守罪因果關(guān)系司法認(rèn)定的思路在因果關(guān)系的學(xué)說史上,曾經(jīng)出現(xiàn)過條件說、原因說、相當(dāng)因果關(guān)系說以及必然偶然因果關(guān)系說等等。上述因果關(guān)系理論中,有的學(xué)說在理論界已經(jīng)廣受質(zhì)疑。如以此類學(xué)說認(rèn)定玩忽職守罪因果關(guān)系,恐難對司法實踐以有益指導(dǎo)。通過相當(dāng)性確定因果關(guān)系的相當(dāng)因果關(guān)系說通過引入一般社會經(jīng)驗這種價值評判標(biāo)準(zhǔn)來判斷行為與結(jié)果之間客觀存在的必要條件聯(lián)系能否成為刑法上的因果關(guān)系。盡管這種理論相對而言更具合理性,但由于其缺少明確的判斷標(biāo)準(zhǔn),同樣難以發(fā)揮指導(dǎo)司法的作用。(一)玩忽職守罪的特殊行為構(gòu)造。玩忽職守罪是一種侵害國家法益的瀆職犯罪,它直接危害的是國家管理職能正常運作與公眾對國家機關(guān)工作人員職務(wù)活動客觀公正性的信賴。無論是國家機關(guān)工作人員不履行職責(zé)還是不認(rèn)真履行職責(zé),都不能直接侵害公共財產(chǎn)、國家和人民利益,而是通過違章生產(chǎn)、非法采礦等中介因素,為危害結(jié)果的發(fā)生提供了物理意義上的原因力,直接導(dǎo)致了危害結(jié)果的發(fā)生。玩忽職守罪因果關(guān)系中的中介因素是玩忽職守行為與危害結(jié)果建立因果聯(lián)系的必要環(huán)節(jié),沒有中介因素,就沒有玩忽職守罪的因果關(guān)系。玩忽職守行為正是借助中介因素導(dǎo)致了危害結(jié)果的發(fā)生。(二)玩忽職守罪因果關(guān)系司法認(rèn)定的基本思路。筆者認(rèn)為,將刑法因果關(guān)系分為事實因果關(guān)系與法律因果關(guān)系兩個層次加以研究,在強調(diào)因果關(guān)系客觀實在性的基礎(chǔ)上注重因果關(guān)系的法律性,對于科學(xué)認(rèn)定玩忽職守罪的因果關(guān)系具有重要意義。玩忽職守罪的實行行為相對于直接導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生的中介因素而言,其與危害結(jié)果之間的因果聯(lián)系程度相對較弱,單純從自然主義的、存在論的角度,它們之間的因果聯(lián)系很可能逃逸出司法機關(guān)的審查視野。但刑法因果關(guān)系的內(nèi)容是刑法所規(guī)定的,它表現(xiàn)為刑法將哲學(xué)上很弱的原因強化,規(guī)定為刑法上的原因;或者將哲學(xué)上很強的原因進行減弱,不規(guī)定為刑法上的原因。玩忽職守罪因果關(guān)系,就是立法者將存在論意義上較為微弱的原因強化的典型立法例。因此,在對玩忽職守罪的因果關(guān)系進行司法認(rèn)定時,必須注意刑法因果關(guān)系的法律性。三、玩忽職守罪因果關(guān)系的司法認(rèn)定理論上一般認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)根據(jù)條件說“如無前者,即無后者”的排除法來劃定事實因果關(guān)系的范圍。但是,以何種標(biāo)準(zhǔn)來界定法律因果關(guān)系,仍然是理論上存在爭議的問題。筆者認(rèn)為,判斷法律因果關(guān)系,必須立足于刑法目的與犯罪本質(zhì)。刑法的目的在于保護法益,犯罪的本質(zhì)在于對法益的侵害。犯罪行為從實行著手到危害結(jié)果發(fā)生,就是從危險制造到危險實現(xiàn)的轉(zhuǎn)化過程。因此,從刑法本質(zhì)出發(fā)限定因果關(guān)系,也就是在確定因果關(guān)系時應(yīng)采用客觀歸責(zé)理論。根據(jù)客觀歸責(zé)理論,可以歸責(zé)的行為,只能是這一行為給保護對象造成了法律禁止的危險,并使這一危險在作為構(gòu)成要件的結(jié)果中得以實現(xiàn)。從理論淵源上看,客觀歸責(zé)理論發(fā)源于德國刑法學(xué)。德國刑法學(xué)嚴(yán)格區(qū)分歸因與歸責(zé),因果關(guān)系與客觀歸責(zé)在刑法理論中分屬不同的評價層次。筆者認(rèn)為,從司法認(rèn)定的角度看,我國的因果關(guān)系理論與德國的客觀歸責(zé)理論在功能上基本是一致的,都是解決客觀發(fā)生的法益侵害結(jié)果能否歸屬于行為人的問題。我國刑法理論中的事實因果關(guān)系與法律因果關(guān)系在定罪機能上基本等同于德國刑法中的客觀歸責(zé)理論。對于我國刑事司法活動而言,當(dāng)前客觀歸責(zé)理論的借鑒價值主要在于為司法機關(guān)認(rèn)定法律因果關(guān)系提供一個實質(zhì)的判斷標(biāo)準(zhǔn)。按照事實認(rèn)定與規(guī)范評價二元區(qū)分的思路,玩忽職守罪因果關(guān)系的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)首先判斷玩忽職守行為與危害結(jié)果之間是否存在事實因果關(guān)系,在得出肯定結(jié)論的基礎(chǔ)上,再進一步判斷這種事實因果關(guān)系是否屬于玩忽職守罪構(gòu)成要件所預(yù)定的法律因果關(guān)系。司法實踐中,對于事實因果關(guān)系的判斷,一般通過由果推因的排除法來認(rèn)定,相對較為容易。法律因果關(guān)系的認(rèn)定,則要復(fù)雜得多。按照客觀歸責(zé)理論,玩忽職守罪法律因果關(guān)系的判斷需要經(jīng)過下面三個層次:制造不被允許的危險。作為國家公權(quán)力的行使者,國家機關(guān)工作人員在特定工作崗位上都負(fù)有相應(yīng)的法律義務(wù)。只有國家機關(guān)工作人員正確履行相關(guān)義務(wù),才能保證國家機器的有效運轉(zhuǎn)和社會關(guān)系的穩(wěn)定和諧。任何一個國家機關(guān)工作人員不履行或不認(rèn)真履行職責(zé)的玩忽職守行為,都可能破壞社會的運行機制,給某一社會領(lǐng)域帶來災(zāi)難性后果。因此,只要國家機關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任,不履行或不認(rèn)真履行職責(zé),就可以認(rèn)定其制造了不被允許的危險。實現(xiàn)不被允許的危險。作為一種瀆職犯罪,國家機關(guān)工作人員玩忽職守行為所制造的危險往往要通過中介因素來實現(xiàn)。在很多因玩忽職守致使發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故的事件中,國家機關(guān)工作人員的行為往往就是違法審批、疏于檢查等不履行或不認(rèn)真履行職責(zé)的行為,這些玩忽職守行為所制造的危險主要在于對危險源疏于監(jiān)控,使這些生產(chǎn)單位處于隨時可能發(fā)生重大安全生產(chǎn)的危險狀態(tài)之中。這種危險狀態(tài)要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實,所“借助”的則是上述單位違法生產(chǎn)、違章作業(yè)等。司法實踐中,是否制造了不被允許的危險一般較為容易認(rèn)定,而這種危險是否在具體結(jié)果中得以實現(xiàn)則不容易得到正確判斷。前文所引某市鍋爐壓力容器所檢驗員王某玩忽職守一案中,爆炸原因在于鍋爐業(yè)主擅自將常壓熱水鍋爐改為承壓鍋爐使用,爆炸事故并非鍋爐質(zhì)量不合格所致。王某玩忽職守行為所制造的危險并沒有得到實現(xiàn)。所發(fā)生的爆炸事故,應(yīng)歸責(zé)于擅自改裝鍋爐的業(yè)主,而不能歸責(zé)于王某。構(gòu)成要件的效力范圍。筆者認(rèn)為,玩忽職守罪中,構(gòu)成要件的效力范圍與行為人所承擔(dān)義務(wù)的范圍緊密相關(guān)。國家機關(guān)工作人員違反法定義務(wù),對義務(wù)相對人造成的一切損害后果,都存在于構(gòu)成要件的效力范圍內(nèi)。司法實踐中,玩忽職守罪的危害后果,往往同時可以歸責(zé)于實施了相關(guān)犯罪的行為人,但這并不影響這些危害后果同時歸責(zé)于玩忽職守行為人。特別是存在多名國家機關(guān)工作人員先后實施多個玩忽職守行為導(dǎo)致同一危害結(jié)果的情況下,不能因為危害結(jié)果可以歸責(zé)于最后實施玩忽職守的行為人,就否定之前的玩忽職守行為與危害結(jié)果之間的因果聯(lián)系。

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