從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題[共34頁(yè)]

一、單選題1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。A: 不承擔(dān)責(zé)任B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任2.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.3B.5C.7D.103.依據(jù)期貨交易所管理辦法，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)條件的是：( )A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留( )。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年5. ( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D: 期貨交易所6.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)B(niǎo): 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C: 挪用客戶保證金D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)7.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B: 股東大會(huì)決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需要解散8.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。A.5年B.10年C.15年D.20年9.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A: 客戶代表B: 公司的交易部經(jīng)理C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理D: 出市代表10.我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。A: 期貨交易所B: 商品交易市場(chǎng)C: 商品產(chǎn)地D: 買(mǎi)賣雙方約定的場(chǎng)所11.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的( )。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十12.對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。A: 國(guó)家工商行政管理局B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C: 中國(guó)人民銀行D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)13.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。A: 不超過(guò)50%B: 不超過(guò)20%C: 不超過(guò)80%D: 不超過(guò)60%14.在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)( )。A: 理事會(huì)B: 董事會(huì)C: 會(huì)員大會(huì)D: 職工代表大會(huì)15.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。A: 董事會(huì)B: 理事會(huì)C: 總經(jīng)理D: 理事長(zhǎng)16.期貨交易所管理辦法規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 理事長(zhǎng)C: 總經(jīng)理D: 會(huì)員代表17.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。A: 交易完成15日B: 交易完成30日C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間18.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。A: 3天B: 3個(gè)工作日C: 一周D: 一個(gè)月19.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由( )支付。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東20.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)( )。A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D: 公開(kāi)通報(bào)批評(píng)21. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒(méi)有規(guī)定的是( )。A: 職業(yè)紀(jì)律B: 專業(yè)勝任能力C: 職業(yè)品德D: 職業(yè)創(chuàng)新能力22.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是( )。A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B: 學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表D: 人事部門(mén)的鑒定材料23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。A.7個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.20個(gè)工作日24. 申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣()元。A: 3000萬(wàn)B: 5000萬(wàn)C: 1億D: 10億元25.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A: 10個(gè)工作日B: 15個(gè)工作日C: 1個(gè)月D: 3個(gè)月26.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于()。A: 1年B: 5年C: 10年D: 20年27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A.流動(dòng)性 B.流動(dòng)資產(chǎn)C.凈資本 D.流動(dòng)負(fù)債28.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A: 3B: 2C: 5D: 129.期貨經(jīng)紀(jì)公司( )，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。A: 內(nèi)部控制制度B: 內(nèi)部控制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系D: 內(nèi)部控制模式30.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.3B.5C.7D.1031. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是( )對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D: 期貨交易所32.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。A: 期貨高管人員任職資格管理辦法B: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C: 期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D: 期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范33. 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實(shí)際交納的保證金D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例34.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。A: 1萬(wàn)以上B: 3萬(wàn)以上C: 1-3萬(wàn)D: 3萬(wàn)以下35.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的( )。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十36.我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A: 5;10B: 10;20C: 15;30D: 7;1437.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 本交易所會(huì)員大會(huì)C: 本交易所理事會(huì)D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)38.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。A: 3天B: 3個(gè)工作日C: 一周D: 一個(gè)月39.我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是( )。A: 非盈利企業(yè)法人B: 非盈利民間團(tuán)體C: 官方機(jī)構(gòu)D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織40.在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。A: 監(jiān)督B: 自律C: 市場(chǎng)D: 計(jì)劃41.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。A.5年B.10年C.15年D.20年42.期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是( )。A: 服務(wù)周到B: 技能熟練C: 誠(chéng)實(shí)信用D: 小心謹(jǐn)慎43.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有( )。A: 高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行44. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C: 期貨交易所D: 期貨公司董事會(huì)45.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見(jiàn)。A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B: 期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)C: 期貨公司股東大會(huì)D: 期貨公司監(jiān)事會(huì)46.期貨投資者保障基金實(shí)行( )。A.全額補(bǔ)償B.半額補(bǔ)償C.三分之一補(bǔ)償D.比例補(bǔ)償47.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 國(guó)務(wù)院C: 商務(wù)部D: 國(guó)家外匯管理局48.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A: 公開(kāi)、公平、公證B: 公平、公證、公信C: 公正、公開(kāi)、公信D: 公開(kāi)、公平、公正49.提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括( )。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶D: 開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系50.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.期貨部D.理事長(zhǎng)51.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織( )。A: 崗位培訓(xùn)B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C: 分析師培訓(xùn)D: 學(xué)歷教育52.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)( )。A: 及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告B: 公平對(duì)待該投資者C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D: 了解投資者的投資目標(biāo)53.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于( )。A: 雙方違約行為B: 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為C: 惡意進(jìn)行磋商D: 單方違約行為54.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近()無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年55.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。A: 不超過(guò)50%B: 不超過(guò)20%C: 不超過(guò)80%D: 不超過(guò)60%56.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見(jiàn)。A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B: 期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)C: 期貨公司股東大會(huì)D: 期貨公司監(jiān)事會(huì)57.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。A.1年B.5年C.10年D.20年58.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.7日B.10日C.15日D.30日59.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的()繳納形成。A.5%B.10%C.15%D.20%60.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A.每周B.每月C.每季度D.每年二、多選題61.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，()。A.保證金制度B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度62.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C: 聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格63.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：()。A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)64.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。A: 健全性原則B: 有效性原則C: 合理性原則D: 相互制約原則65.期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：( )A.期貨經(jīng)紀(jì)公司B.期貨交易廳C.持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)66.在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有( )行為。A: 出具虛假倉(cāng)單B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D: 參與期貨交易67.根據(jù)期貨交易所管理辦法，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：( )A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶D.交易所通過(guò)結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無(wú)負(fù)債結(jié)算68. 根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：( )A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門(mén)進(jìn)行69.人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A: 期貨合同糾紛B: 期貨侵權(quán)糾紛C: 期貨違約糾紛D: 無(wú)效的期貨交易合同糾紛70.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。A.銀行存款B.國(guó)債C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券D.中央銀行票據(jù)71.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。A: 居間人可以是公民也可以是法人B: 只能接受客戶的委托C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任72.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大73.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。A: 設(shè)立目的和職能B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分74.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。A: 會(huì)員資格的取得條件和程序B: 會(huì)員資格的變更條件和程序C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法75.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。A: 身體狀況良好B: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D: 取得證券從業(yè)人員資格76. 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼77.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制( )，并及時(shí)公布。A: 周報(bào)表B: 月報(bào)表C: 季度報(bào)表D: 年報(bào)表78.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的人員有：( )A.期貨交易所的高級(jí)管理人員B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員79.下列表述中，( )是正確的。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理80.我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。A: 投資基金B(yǎng): 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C: 咨詢、培訓(xùn)D: 自營(yíng)81.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括( )。A: 監(jiān)管談話B: 出具警示函C: 責(zé)令更換D: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選82. 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括( )。A: 聘用具有資格的從業(yè)人員B: 從業(yè)人員死亡C: 從業(yè)人員被解聘D: 聘用的從業(yè)人員辭職83.屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有( )。A: 期貨交易所B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)84.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D: 配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管85.下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是()。A: 注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B: 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元86.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：()A: 出具警示函B: 對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D: 提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)87.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：()A: 人民幣9000萬(wàn)元B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%C: 人民幣3000萬(wàn)元D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%88.刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列( )行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A: 散布虛假信息B: 買(mǎi)入或者賣出該證券C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D: 泄露該信息89.期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括( )。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定90.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：()A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍B: 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C: 違約責(zé)任D: 客戶投訴的接待處理方式91.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：()A: 申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B: 全資擁有或者控股一家期貨公司C: 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員92.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，( )的，予以公開(kāi)譴責(zé)。A: 情節(jié)嚴(yán)重B: 情節(jié)較輕C: 并造成嚴(yán)重后果D: 未造成嚴(yán)重后果93.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但( )的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)B: 有關(guān)規(guī)章要求公布C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后94.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是( )。A: 認(rèn)定合同無(wú)效B: 公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損C: 甲某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損D: 甲某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損95.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用96.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將( )的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A: 高于客戶指令價(jià)格賣出B: 高于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入C: 低于客戶指令價(jià)格賣出D: 低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入97.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為( )。A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)98.以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。A: 期貨交易所擅自上市合約B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益99. 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)100.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有( )。A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易101.期貨交易所不得從事( )。A: 信托投資B: 股票交易C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資D: 間接參與期貨交易102.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大103.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。A: 會(huì)員資格的取得條件和程序B: 會(huì)員資格的變更條件和程序C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法104.關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用105.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)C: 中國(guó)人民銀行D: 財(cái)政部106. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C: 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況D: 對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)107.期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，( )。A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可B: 客戶可以予以追認(rèn)C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任108.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律109.期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)( )。A: 責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓C: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)110.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。A.公開(kāi)B.合理C.有效D.完全保障111.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是( )。A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B: 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任112. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用113.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒(méi)有規(guī)定的是( )。A: 競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則B: 專業(yè)勝任能力C: 職業(yè)道德D: 職業(yè)創(chuàng)新能力114.為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有( )。A: 中華人民共和國(guó)民法通則B: 中華人民共和國(guó)刑法C: 中華人民共和國(guó)合同法D: 中華人民共和國(guó)民事訴訟法115.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)( )。A: 誠(chéng)實(shí)守信B: 恪盡職守C: 堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益116.以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。A: 證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員B: 期貨交易廳的高級(jí)管理人員C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T117.期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括()。A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)118.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。A.年滿18周歲B.具有完全民事行為能力C.具有大專以上文化程度D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件119.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：()A: 保證金標(biāo)準(zhǔn)B: 結(jié)算流程C: 協(xié)議變更和解除D: 爭(zhēng)議處理方式120.下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是()。A: 注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B: 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元三、判斷題121.期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。122.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。123.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。124.全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。125. 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。126.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。127.期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。128.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。129.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。130.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。131.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過(guò)三屆。132.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。133.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。134.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。135.期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。136.申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，取得期貨從業(yè)人員資格證書(shū)。137. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。138.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。139.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。140.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。141.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。142.期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營(yíng)更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。143.投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。144.某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。145.期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。146.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來(lái)決定是否承擔(dān)責(zé)任。147.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。148.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則的行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。149.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。150.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。151.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。152.首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。153.與境外期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)生法律糾紛后，持證企業(yè)應(yīng)在知曉后的3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。154.一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。155.某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。156.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。157.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。( )158.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。( )159.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。160.期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。