從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題[共34頁(yè)]

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1、一、單選題 　　1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。 　　A: 不承擔(dān)責(zé)任 　　B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任 　　C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% 　　D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任 　　 　　2.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 　　A.3 　　B.5 　　C.7 　　D.10 　　 　　3.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是：( )

2、 　　A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí) 　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí) 　　C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí) 　　D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí) 　　 　　4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。 　　A: 3年 　　B: 5年 　　C: 10年 　　D: 20年 　　 　　5. ( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 　　A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　D: 期貨交易所 　　 6.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。 　　A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書 　　

3、B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 　　C: 挪用客戶保證金 　　D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 　　 　　7.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。 　　A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù) 　　B: 股東大會(huì)決定解散 　　C: 破產(chǎn) 　　D: 因合并或者分立需要解散 　　 　　8.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。 　　A.5年 　　B.10年 　　C.15年 　　D.20年 　　 　　9.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。 　　A: 客戶代表 　　B: 公司的交易部

4、經(jīng)理 　　C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理 　　D: 出市代表 　　 　　10.我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。 　　A: 期貨交易所 　　B: 商品交易市場(chǎng) 　　C: 商品產(chǎn)地 　　D: 買賣雙方約定的場(chǎng)所 　　 11.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。 　　A: 百分之六十 　　B: 百分之八十 　　C: 百分之二十 　　D: 百分之四十 　　 　　12.對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)

5、務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。 　　A: 國(guó)家工商行政管理局 　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　C: 中國(guó)人民銀行 　　D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 　　 　　13.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。 　　A: 不超過50% 　　B: 不超過20% 　　C: 不超過80%　　D: 不超過60% 　　 　　14.在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)( )。 　　A: 理事會(huì) 　　B: 董事會(huì) 　　C: 會(huì)員大會(huì) 　

6、　D: 職工代表大會(huì) 　　 　　15.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開一次。 　　A: 董事會(huì) 　　B: 理事會(huì) 　　C: 總經(jīng)理 　　D: 理事長(zhǎng) 　　 16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。 　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　B: 理事長(zhǎng) 　　C: 總經(jīng)理 　　D: 會(huì)員代表 　　 　　17.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。 　　A: 交易完成15日 　　B: 交易完成30日 　　C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間 　　 　　18.期貨

7、經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。 　　A: 3天 　　B: 3個(gè)工作日 　　C: 一周 　　D: 一個(gè)月 　　 　　19.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由( )支付。 　　A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司 　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東 　　 　　20.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)( )。 　　A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月 　

8、　B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) 　　C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) 　　D: 公開通報(bào)批評(píng) 　　 21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。 　　A: 職業(yè)紀(jì)律 　　B: 專業(yè)勝任能力 　　C: 職業(yè)品德 　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 　　 　　22.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是( )。 　　A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 　　B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 　　C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》 　　D: 人事部門的鑒定

9、材料 　　 　　23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。 　　A.7個(gè)工作日 　　B.10個(gè)工作日 　　C.15個(gè)工作日 　　D.20個(gè)工作日 　　 　　24. 申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣()元。 　　A: 3000萬(wàn) 　　B: 5000萬(wàn) 　　C: 1億 　　D: 10億元 　　 　　25.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。 　　A: 10個(gè)工作日 　　B: 15個(gè)工作日 　　C: 1個(gè)月 　　D: 3個(gè)月 　　 26.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留

10、書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于()。 　　A: 1年 　　B: 5年 　　C: 10年 　　D: 20年 　　 　　27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 　　A.流動(dòng)性 B.流動(dòng)資產(chǎn) 　　C.凈資本 D.流動(dòng)負(fù)債 　　 　　28.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。 　　A: 3 　　B: 2 　　C: 5 　　D: 1 　　 　　29.期貨經(jīng)紀(jì)公司( )，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既

11、定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。 　　A: 內(nèi)部控制制度 　　B: 內(nèi)部控制文本制度 　　C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 　　D: 內(nèi)部控制模式 　　 　　30.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 　　A.3 　　B.5 　　C.7 　　D.10 　　 31. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。 　　A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 　　D:

12、 期貨交易所 　　 　　32.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》 　　B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 　　D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》 　　 　　33. 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。 　　A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例 　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例 　　C: 客戶實(shí)際交納的保證金 　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例 　　 　　34.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被

13、罰款( )。 　　A: 1萬(wàn)以上 　　B: 3萬(wàn)以上 　　C: 1-3萬(wàn) 　　D: 3萬(wàn)以下 　　 　　35.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。 　　A: 百分之六十 　　B: 百分之八十 　　C: 百分之二十 　　D: 百分之四十 　　 36.我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

14、　　A: 5;10 　　B: 10;20 　　C: 15;30 　　D: 7;14 　　 　　37.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。 　　A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 　　B: 本交易所會(huì)員大會(huì) 　　C: 本交易所理事會(huì) 　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　 　　38.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。 　　A: 3天 　　B: 3個(gè)工作日 　　C: 一周 　　D: 一個(gè)月 　　 　　39.我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是( )。 　　A: 非盈利企業(yè)法人 　　B: 非盈利民間團(tuán)體

15、　　C: 官方機(jī)構(gòu) 　　D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織 　　 　　40.在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。 　　A: 監(jiān)督 　　B: 自律 　　C: 市場(chǎng) 　　D: 計(jì)劃 　　 41.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。 　　A.5年 　　B.10年 　　C.15年 　　D.20年 　　 　　42.期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是( )。 　　A: 服務(wù)周到 　　B: 技能熟練 　　C: 誠(chéng)實(shí)信用 　　D: 小心謹(jǐn)慎 　　 　　43.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確

16、的有( )。 　　A: 高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 　　B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 　　C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 　　 　　44. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。 　　A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　C: 期貨交易所 　　D: 期貨公司董事會(huì) 　　 　　45.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意

17、見。 　　A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 　　B: 期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì) 　　C: 期貨公司股東大會(huì) 　　D: 期貨公司監(jiān)事會(huì) 　　 　　46.期貨投資者保障基金實(shí)行( )。 　　A.全額補(bǔ)償 　　B.半額補(bǔ)償 　　C.三分之一補(bǔ)償 　　D.比例補(bǔ)償 　　 47.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。 　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　B: 國(guó)務(wù)院 　　C: 商務(wù)部 　　D: 國(guó)家外匯管理局 　　 　　48.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 　　A: 公開、公平、公證 　　B: 公平、公證、公信 　　C: 公

18、正、公開、公信 　　D: 公開、公平、公正 　　 　　49.提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括( )。 　　A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 　　B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 　　C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 　　D: 開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 　　 　　50.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。 　　A.會(huì)員大會(huì) 　　B.理事會(huì) 　　C.期貨部 　　D.理事長(zhǎng) 　　 　　51.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織( )。 　　A: 崗位培訓(xùn) 　　B: 后

19、續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 　　C: 分析師培訓(xùn) 　　D: 學(xué)歷教育 　　 52.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)( )。 　　A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告 　　B: 公平對(duì)待該投資者 　　C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) 　　D: 了解投資者的投資目標(biāo) 　　 　　53.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于( )。 　　A: 雙方違約行為 　　B: 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為 　　C: 惡意進(jìn)行磋商 　　D: 單方違約行為 　　 　　54.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，

20、主要股東以及實(shí)際控制人最近()無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 　　A.1年 　　B.2年 　　C.3年 　　D.5年 　　 　　55.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。 　　A: 不超過50% 　　B: 不超過20% 　　C: 不超過80% 　　D: 不超過60% 　　 　　56.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。 　　A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 　　B: 期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì) 　　C: 期貨公司股東大會(huì)

21、 　　D: 期貨公司監(jiān)事會(huì) 　　 57.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。 　　A.1年 　　B.5年 　　C.10年 　　D.20年 　　 　　58.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。 　　A.7日 　　B.10日 　　C.15日 　　D.30日 　　 　　59.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的()繳納形成。 　　A.5% 　　B.10% 　　C.15% 　　D.20% 　　 　　60.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)

22、資金。 　　A.每周 　　B.每月 　　C.每季度 　　D.每年 　　 　　二、多選題 　　61.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，()。 　　A.保證金制度 　　B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 　　C.漲跌停板制度 　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 　　 　　62.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。 　　A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) 　　B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) 　　C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) 　　D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 　　 63.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：()。 　　A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策 　　B.負(fù)責(zé)期貨

23、從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作 　　C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰 　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 　　 　　64.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。 　　A: 健全性原則 　　B: 有效性原則 　　C: 合理性原則 　　D: 相互制約原則 　　 　　65.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：( ) 　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司 　　B.期貨交易廳 　　C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) 　　D.期貨咨詢機(jī)構(gòu) 　　 　　66.在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有( )行為。 　　A: 出具虛假倉(cāng)單 　　B: 違反期貨交易規(guī)則

24、，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) 　　C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 　　D: 參與期貨交易 　　 　　67.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：( ) 　　A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員 　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算 　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶 　　D.交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無(wú)負(fù)債結(jié)算 　　 68. 根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：( ) 　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，

25、應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容 　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理 　　D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行 　　 　　69.人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 　　A: 期貨合同糾紛 　　B: 期貨侵權(quán)糾紛 　　C: 期貨違約糾紛 　　D: 無(wú)效的期貨交易合同糾紛 　　 　　70.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于(

26、)。 　　A.銀行存款 　　B.國(guó)債 　　C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 　　D.中央銀行票據(jù) 　　 　　71.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。 　　A: 居間人可以是公民也可以是法人 　　B: 只能接受客戶的委托 　　C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 　　D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 　　 　　72.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 　　A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 　　B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 　　C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停

27、板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) 　　D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過程中成效不大 　　 　　73.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。 　　A: 設(shè)立目的和職能 　　B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 　　C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成 　　D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 　　 74.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。 　　A: 會(huì)員資格的取得條件和程序 　　B: 會(huì)員資格的變更條件和程序 　　C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 　　D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 　　 　　75.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。 　　A: 身體狀況良好 　　B

28、: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 　　C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn) 　　D: 取得證券從業(yè)人員資格 　　 　　76.　 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。 　　A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易 　　B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果 　　C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案 　　D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 　　 　　77.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制( )，并及時(shí)公布。 　　A: 周報(bào)表 　　B: 月報(bào)表 　　C: 季度報(bào)表 　　D: 年報(bào)

29、表 　　78.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( ) 　　A.期貨交易所的高級(jí)管理人員 　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員 　　C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 　　D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 　　 79.下列表述中，( )是正確的。 　　A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) 　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì) 　　C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 　　D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 　　 　　80.我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前

30、可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。 　　A: 投資基金 　　B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 　　C: 咨詢、培訓(xùn) 　　D: 自營(yíng) 　　 　　81.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括( )。 　　A: 監(jiān)管談話 　　B: 出具警示函 　　C: 責(zé)令更換 　　D: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選 　　 　　82. 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括( )。 　　A: 聘用具有資格的從業(yè)人員 　　B: 從業(yè)人員死亡 　　C: 從業(yè)人員被解聘 　　D: 聘用的從業(yè)人員辭職 　　 　　83.屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有( )。 　　A: 期貨交易所 　　B: 期貨經(jīng)

31、紀(jì)公司 　　C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu) 　　D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) 　　 84.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。 　　A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 　　B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 　　C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 　　D: 配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 　　 　　85.下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是()。 　　A: 注冊(cè)資本不低于人民幣1億元 　　B: 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利 　　C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民

32、幣3億元 　　D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 　　 　　86.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：() 　　A: 出具警示函 　　B: 對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話 　　C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 　　D: 提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù) 　　 　　87.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：() 　　A: 人民幣9000萬(wàn)元 　　B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 　　C: 人民幣3000萬(wàn)元 　　D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和

33、的6% 　　 　　88.刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列( )行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 　　A: 散布虛假信息 　　B: 買入或者賣出該證券 　　C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 　　D: 泄露該信息 　　 　　89.期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括( )。 　　A: 中國(guó)

34、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料 　　B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話 　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核 　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定 　　 90.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：() 　　A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍 　　B: 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 　　C: 違約責(zé)任 　　D: 客戶投訴的接待處理方式 　　 　　91.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：() 　　A: 申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 　　B: 全資擁有或者控股一家期貨公司 　　C: 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

35、　　D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 　　 　　92.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開譴責(zé)。 　　A: 情節(jié)嚴(yán)重 　　B: 情節(jié)較輕 　　C: 并造成嚴(yán)重后果 　　D: 未造成嚴(yán)重后果 　　 　　93.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但( )的，可以公開相關(guān)信息。 　　A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開 　　B: 有關(guān)規(guī)章要求公布 　　C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查 　　D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后 　　 　　94.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立

36、賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是( )。 　　A: 認(rèn)定合同無(wú)效 　　B: 公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損 　　C: 甲某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損 　　D: 甲某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損 　　 95.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。 　　A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) 　　B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 　　C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 　　D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用 　　 　　96.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將( )的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民

37、法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。 　　A: 高于客戶指令價(jià)格賣出 　　B: 高于客戶指令價(jià)格買入 　　C: 低于客戶指令價(jià)格賣出 　　D: 低于客戶指令價(jià)格買入 　　 　　97.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為( )。 　　A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn) 　　B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn) 　　C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) 　　D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) 　　 　　98.以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。 　　A: 期貨交易所擅自上市合約 　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào) 　　C: 期

38、貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易 　　D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益 　　 　　99. 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。 　　A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 　　B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 　　C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 　　D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) 　　 　　100.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有( )。 　　A:

39、 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托 　　B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng) 　　C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令 　　D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易 　　 101.期貨交易所不得從事( )。 　　A: 信托投資 　　B: 股票交易 　　C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 　　D: 間接參與期貨交易 　　 　　102.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 　　A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 　　B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 　　C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

40、 　　D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過程中成效不大 　　 　　103.《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。 　　A: 會(huì)員資格的取得條件和程序 　　B: 會(huì)員資格的變更條件和程序 　　C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 　　D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 　　 　　104.關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。 　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn) 　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告 　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。 　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)

41、監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 　　 　　105.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì) 　　C: 中國(guó)人民銀行 　　D: 財(cái)政部 　　106.　 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。 　　A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向 　　B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù) 　　C: 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況 　　D: 對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù) 　　 　　107.期貨公司執(zhí)行非委托

42、人的交易指令造成客戶損失，( )。 　　A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可 　　B: 客戶可以予以追認(rèn) 　　C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 　　D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任 　　 　　108.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。 　　A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 　　B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 　　C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 　　D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律 　　 　　109.期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)( )。 　　A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違

43、法所得 　　B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓 　　C: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 　　D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi) 　　 　　110.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。 　　A.公開 　　B.合理 　　C.有效 　　D.完全保障 　　111.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是( )。 　　A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

44、 　　B: 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 　　C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% 　　D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 　　112. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。 　　A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) 　　B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 　　C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 　　D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用

45、　　113.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。 　　A: 競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則 　　B: 專業(yè)勝任能力 　　C: 職業(yè)道德 　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 　　 　　114.為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有( )。 　　A: 《中華人民共和國(guó)民法通則》 　　B: 《中華人民共和國(guó)刑法》 　　C: 《中華人民共和國(guó)合同法》 　　D: 《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》 　　 　　115.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。 　　A: 誠(chéng)實(shí)守信 　　B: 恪

46、盡職守 　　C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則 　　D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 　　 116.以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。 　　A: 證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員 　　B: 期貨交易廳的高級(jí)管理人員 　　C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員 　　D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T 　　 　　117.期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括()。 　　A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 　　B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 　　C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代

47、理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 　　D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) 　　 　　118.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。 　　A.年滿18周歲 　　B.具有完全民事行為能力 　　C.具有大專以上文化程度 　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 　　119.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：() 　　A: 保證金標(biāo)準(zhǔn) 　　B: 結(jié)算流程 　　C: 協(xié)議變更和解除 　　D: 爭(zhēng)議處理方式 　　 　　120.下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是()。 　　A: 注冊(cè)資本不低于人民幣1億元 　　B: 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利

48、　　C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 　　D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 　　三、判斷題 　　121.期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 　　122.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。 　　123.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。 　　124.全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 　　125. 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 　　126.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及

49、時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。 　　127.期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。 　　128.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 　　129.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 　　130.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。 　　131.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 　　132.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

50、 　　133.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 　134.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。 　　135.期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 　　136.申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。 137. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 　　138.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 　　139.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用

51、所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 　140.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 　　141.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。 　　142.期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營(yíng)更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。 　　143.投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。 　　144.某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。 　　145.期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，

52、由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。 　　146.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來(lái)決定是否承擔(dān)責(zé)任。 　　147.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 　 　　148.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。 　149.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。 150.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。 　151.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)

53、當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。 　　152.首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 　　153.與境外期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)生法律糾紛后，持證企業(yè)應(yīng)在知曉后的3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 　　154.一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。 　　155.某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。 　　156.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。 　　157.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。( ) 　　158.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。( ) 　　159.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 　　　160.　期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。