期貨從業(yè)資格考試-法規(guī)模擬試題

-可編輯修改-、單選題1 、關于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）a 、注冊資本最低限額為人民幣 2000 萬元b、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有從業(yè)資格c、有具備任職資格的高級管理人員d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構參考答案： a2 、經(jīng)紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（）a 、經(jīng)紀合同b 、經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則c、交易所交易規(guī)則d、交易風險說明書參考答案： d3 、投資者對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向經(jīng)紀公司提出書面異議。a、交易完成15日b、交易完成30日c、收到結算報告的當天d、經(jīng)紀合同約定的時間參考答案： d4 、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根b、注銷其營業(yè)部經(jīng)營許可證d、注銷其經(jīng)紀業(yè)務許可證據(jù)調(diào)查結論作出相應處理。a、暫停其部分業(yè)務c、撤銷其經(jīng)紀資格參考答案： a5 、申請從事境外業(yè)務的企業(yè)，應至少有（ ）名從事境外業(yè)務（ ）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外監(jiān)管機構頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員， 其中應包括專職的風險管理人員。a、3，2b、3，1c、5，2d、5，1參考答案： b6、經(jīng)紀公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風險而制定的一系列業(yè)務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（ ）：a 、內(nèi)部控制機制b 、內(nèi)部控制文本制度c、內(nèi)部監(jiān)督體系d、內(nèi)部控制模式參考答案： b7 、取得從業(yè)人員資格證書連續(xù)（ ）年未從事業(yè)務的，資格證書失效。a、 1b、 3c、 5d、 7參考答案： b8、從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導性材料情節(jié)嚴重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會給予以下紀律處分（ ）：a、暫停從業(yè)人員資格6至12個月b、撤銷從業(yè)人員資格c 、撤銷從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請d、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款參考答案： c二、多選題1 、關于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（ ） :a、應當符合公司法的規(guī)定b、應當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件c、有具備任職資格的高級管理人員d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構參考答案： a 、 b 、 c、 d2 、經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ）a 、合資b 、合作c、聯(lián)營d、承包參考答案： a 、 b 、 c、 d3 、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的經(jīng)紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。a、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 b、自然人投資者被法院宣告失蹤的 c、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的d、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形參考答案：a、c、d4、下列說法錯誤的是：（）a、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個b、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握c、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)d、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經(jīng)境外經(jīng)紀機構確認后報中國證監(jiān) 會備案參考答案：a、b、c5、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（）原則。a、規(guī)范化b、程序化c、授權分責、監(jiān)督制約d、帳務核對相符參考答案：a、b、c、d6、下列（）機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行（從業(yè)人員資 格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的， 由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。a、交易所b、經(jīng)紀公司c、交易廳d、交易所的非經(jīng)紀公司會員參考答案：c 、 d7 、下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權范圍的是（） :a、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1 萬元以上 3 萬元以下的罰款b、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷c、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱d、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件參考答案：b 、 c、 d8 、下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（） :a、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1 萬元以上 3 萬元以下的罰款b、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類c、核準從業(yè)人員資格考試大綱d、組織從業(yè)人員資格考試參考答案：a 、 c9 、交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（） :a 、總經(jīng)理b 、副總經(jīng)理c、理事長d、副理事長參考答案： a 、 b10 、交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ ）a、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則b、上市、中止、取消或者恢復交易品種c、上市、修改或者終止合約d、調(diào)整漲跌停板幅度參考答案： a 、 b 、 c11 、下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（ ） :a 、向客戶作獲利保證b 、與客戶約定分享利益c、將受托業(yè)務進行轉委托d、接受轉委托業(yè)務參考答案： a 、 b 、 c、 d12 、交易所應當履行的職能包括：（ ）a、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則b、發(fā)布市場信息c、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處d、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務參考答案： b 、 d-可編輯修改-Welcome ToDownload !歡迎您的下載，資料僅供參考！-可編輯修改-