管理制度企業(yè)項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度

管理制度 ) 企業(yè)項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度目錄第壹章 總 則 2第二章 技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造項(xiàng)目立項(xiàng)管理 3第三章 基本建設(shè)和其他項(xiàng)目的立項(xiàng)管理 5 第四章 附 則 7 附錄壹：項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書 8 附錄二：項(xiàng)目可行性研究方案（范例） 9 附錄三：研制任務(wù)書（范例） 15 附錄四：技術(shù)項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程 19 附錄五：基本建設(shè)和其他項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程 20第壹章總則 為規(guī)范公司項(xiàng)目審批程序，加強(qiáng)項(xiàng)目的實(shí)施管理和評(píng)估，落實(shí)各級(jí)責(zé)任制， 以便 化解風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，提高效益，特制定本制度。 本制度所稱項(xiàng)目主要是指由股份公司以及控股子公司進(jìn)行的技術(shù)改造、技術(shù)開 發(fā)、基本建設(shè)或其他項(xiàng)目。 技術(shù)改造項(xiàng)目包括設(shè)備更新、技術(shù)引進(jìn)、購(gòu)買專利、少量土建等。 技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目包括技術(shù)引進(jìn)的消化吸收、國(guó)產(chǎn)化和再開發(fā)、新品研制、 技術(shù)攻關(guān) 等?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目包括新建廠房、設(shè)施等土建項(xiàng)目等。 其他項(xiàng)目包括智力引進(jìn)、課題咨詢等。 技術(shù)改造和技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目由技術(shù)開發(fā)中心負(fù)責(zé)管理； 基本建設(shè)項(xiàng)目和其他項(xiàng)目由 戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)管理。技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造項(xiàng)目立項(xiàng)管理職責(zé) 技術(shù)開發(fā)中心負(fù)責(zé)公司立項(xiàng)項(xiàng)目的管理。 公司立項(xiàng)項(xiàng)目是指股份公司總部立項(xiàng)的 項(xiàng)目或各業(yè)務(wù)單元（事業(yè)部、子公司、分公司） 萬(wàn)元之上的項(xiàng)目。 各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)本單位立項(xiàng)項(xiàng)目的管理，即各業(yè)務(wù)單元 萬(wàn)元以下項(xiàng)目的管 理。 各業(yè)務(wù)單元應(yīng)指定專門部門，負(fù)責(zé)同技術(shù)開發(fā)中心進(jìn)行項(xiàng)目管理的接口工作。 管理流程（見附錄四） 管理內(nèi)容項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書 （見附錄壹）的下達(dá) 研制單位負(fù)責(zé)人或技術(shù)開發(fā)中心經(jīng)理， 根據(jù)市場(chǎng)需求、 技術(shù)需求或公司的指 令性計(jì)劃，下達(dá)項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書 。可行性研究研制單位任務(wù)承接人根據(jù) 項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書要求，進(jìn)行調(diào)研和可行 性研究，編制項(xiàng)目可行性研究方案 （見附錄二）。 研制任務(wù)書（見附錄三）的編寫研制單位編寫研制任務(wù)書 。項(xiàng)目可行性評(píng)審 研制單位對(duì)項(xiàng)目可行性研究方案和研制任務(wù)書的內(nèi)容組織評(píng)審。項(xiàng) 目評(píng)審小組成員由立項(xiàng)申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人、技術(shù)開發(fā)中心人員和關(guān)聯(lián)經(jīng)辦人組成。 若評(píng)審?fù)ㄟ^，則評(píng)審小組完成項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審方案 。技術(shù)開發(fā)中心參加項(xiàng)目的 可行性評(píng)審，且審查立項(xiàng)文檔是否齊全、規(guī)范以及是否存于同其它項(xiàng)目的沖突， 于研制任務(wù)書的“技術(shù)開發(fā)中心意見欄”中簽字。立項(xiàng)的批準(zhǔn) 公司立項(xiàng)的項(xiàng)目研制單位將項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書 、項(xiàng)目可行性研究方案 、研制 任務(wù)書及項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審方案送到本單位負(fù)責(zé)人及技術(shù)開發(fā)中心經(jīng)理審核， 經(jīng)主管副總裁簽署意見后， 再由技術(shù)開發(fā)中心報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)立項(xiàng)。 總投入低 于人民幣 100 萬(wàn)元的項(xiàng)目和公司指令性項(xiàng)目（指時(shí)間要求緊迫 ,且經(jīng)技術(shù)開發(fā)中 心確認(rèn)）可不作編制項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書和項(xiàng)目可行性研究方案的要 求。各業(yè)務(wù)單元內(nèi)部立項(xiàng)的項(xiàng)目由各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立項(xiàng) 立項(xiàng)結(jié)束 公司立項(xiàng)的項(xiàng)目由技術(shù)開發(fā)中心將立項(xiàng)文檔歸檔； 各業(yè)務(wù)單元內(nèi)部立項(xiàng)的項(xiàng) 目由各業(yè)務(wù)單元?dú)w檔 ,技術(shù)開發(fā)中心備案，至此，立項(xiàng)過程結(jié)束。 需要更多的管理制度，請(qǐng)到第三章基本建設(shè)和其他項(xiàng)目的立項(xiàng)管理職責(zé)戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)公司基本建設(shè)和其他項(xiàng)目立項(xiàng)的管理。 公司立項(xiàng)的基本建設(shè)和其 他項(xiàng)目是指股份公司總部立項(xiàng)的項(xiàng)目或各業(yè)務(wù)單元 萬(wàn)元之上的項(xiàng)目。 各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)本單位立項(xiàng)項(xiàng)目的管理。即各業(yè)務(wù)單元 萬(wàn)元以下的項(xiàng)目。 各業(yè)務(wù)單元應(yīng)指定專門部門，負(fù)責(zé)同戰(zhàn)略發(fā)展部進(jìn)行項(xiàng)目管理的接口工作。 管理流程（見附錄五）管理內(nèi)容項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書的下達(dá) 項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人或戰(zhàn)略發(fā)展部經(jīng)理， 根據(jù)市場(chǎng)需求、 發(fā)展需求或公司的指令 性計(jì)劃，下達(dá)項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書 ?？尚行匝芯?項(xiàng)目單位任務(wù)承接人根據(jù) 項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書要求，進(jìn)行調(diào)研和可行 性研究，編制項(xiàng)目可行性研究方案 。項(xiàng)目任務(wù)書的編寫 項(xiàng)目單位編寫項(xiàng)目任務(wù)書 。項(xiàng)目可行性評(píng)審 項(xiàng)目單位對(duì)項(xiàng)目可行性研究方案和項(xiàng)目任務(wù)書的內(nèi)容組織評(píng)審。評(píng) 審小組成員包括項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人、 戰(zhàn)略發(fā)展部人員和項(xiàng)目經(jīng)辦人員等。 若評(píng)審?fù)?過，則評(píng)審小組完成項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審方案 。戰(zhàn)略發(fā)展部參加可行性評(píng)審，且審 查立項(xiàng)文檔是否齊全、規(guī)范以及是否存于同其它項(xiàng)目的沖突，于項(xiàng)目任務(wù)書 的“戰(zhàn)略發(fā)展部意見欄”中簽字。立項(xiàng)的批準(zhǔn) 公司立項(xiàng)的項(xiàng)目項(xiàng)目單位將項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書 、項(xiàng)目可行性研究方案 、研制 任務(wù)書及項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審方案送到本單位負(fù)責(zé)人及戰(zhàn)略發(fā)展部經(jīng)理審核，經(jīng) 主管副總經(jīng)理簽署意見后， 再由戰(zhàn)略發(fā)展部報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)立項(xiàng)。 總投入低于 人民幣 100 萬(wàn)元的項(xiàng)目和公司指令性項(xiàng)目（指時(shí)間要求緊迫 ,且經(jīng)戰(zhàn)略發(fā)展部確 認(rèn)）可不作編制項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書和項(xiàng)目可行性研究方案的要求。 事業(yè)部?jī)?nèi)部立項(xiàng)的項(xiàng)目由各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)結(jié)束 公司立項(xiàng)的項(xiàng)目由戰(zhàn)略發(fā)展部將立項(xiàng)文檔歸檔；各業(yè)務(wù)單元內(nèi)部立項(xiàng)的項(xiàng)目由各業(yè)務(wù)單元?dú)w檔，戰(zhàn)略發(fā)展部備案。至此，立項(xiàng)過程結(jié)束第四章附則第四十四條本制度由股份公司戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)解釋。第四十五條本制度自股份公司董事會(huì)批準(zhǔn)頒布之日起實(shí)施，修改須由董事會(huì)批 準(zhǔn)。需要更多的管理制度，請(qǐng)到附錄壹：項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書產(chǎn)品代碼：文件編號(hào)：項(xiàng)目名稱承接單位任務(wù)承接人時(shí)間要求任務(wù)要求其它要求部門負(fù)責(zé)人意見：簽字：日期：主管領(lǐng)導(dǎo)意見：簽字：日期：附錄二：項(xiàng)目可行性研究方案（范例）項(xiàng)目名稱 :產(chǎn)品代碼 :文件編號(hào) :擬制：?jiǎn)挝?日期：共頁(yè)（包括封面 ）XXXX 股份 XX 公司1 項(xiàng)目提出的背景項(xiàng)目的目標(biāo)功能要求、性能指標(biāo)要求物理參數(shù)及工藝要求質(zhì)量要求，包括使用壽命、可信性（可靠性、維修性、測(cè)試性）等 安全性、環(huán)境適應(yīng)性、使用性等研發(fā)周期3 項(xiàng)目開發(fā)的依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和文件4 市場(chǎng)分析4.1 國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求和生產(chǎn)現(xiàn)狀和趨勢(shì)分析例 :本項(xiàng)目計(jì)算期為 4 年 ,其中建設(shè)期 1 年,投產(chǎn)期 1 年,滿負(fù)荷生產(chǎn)期 2 年 單位：萬(wàn)元內(nèi)容序號(hào)目前情況建設(shè)期情況生產(chǎn)期合計(jì)第二年第三年第四年國(guó)內(nèi)銷售量1未滿足的需求2國(guó)內(nèi)需求3=1+2出口金額4總需求5=3+4國(guó)內(nèi)現(xiàn)有生產(chǎn) 能力6進(jìn)口金額7總供給8=6+7供需缺口9=5-8本項(xiàng)目年產(chǎn)量5 技術(shù)可行性分析5.1 技術(shù)路線5.2 各種備選技術(shù)方案的比較（性能、可信性、進(jìn)度、成本）5.3 關(guān)鍵技術(shù)（含關(guān)鍵元器件）的解決途徑及可能性5.4 可生產(chǎn)性分析5.5 設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)的資源人員需求類別計(jì)劃人數(shù)要求人員到位的時(shí)間計(jì)劃系統(tǒng)人員開發(fā)人員測(cè)試人員其它人員經(jīng)費(fèi)需求 （單位：萬(wàn)元人民幣）人員工資人年×平均工資 =獎(jiǎng)金試制費(fèi)用差旅及應(yīng)酬測(cè)試儀器儀表及工具軟件其它費(fèi)用總費(fèi)用:備注：本表時(shí)間壹律采用后面例子的格式。例壹： 99 年 8 月 12 日表示為 1999-08-125.6 同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手現(xiàn)有類似產(chǎn)品的功能、性能、價(jià)格對(duì)比6 經(jīng)濟(jì)可行性分析 （ 千萬(wàn)之上重大項(xiàng)目的可行性研究必須有公司財(cái)務(wù)部門參和、 6.2-6.6 由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織填寫 ）例 :本項(xiàng)目計(jì)算期為 4 年 ,其中建設(shè)期 1 年,投產(chǎn)期 1 年,滿負(fù)荷生產(chǎn)期 2 年6.1 總投資概算及資金籌措本項(xiàng)目總投資估算為萬(wàn)元， 其中：建設(shè)投資（于此視同為固定資產(chǎn)投資）萬(wàn)元 鋪底流動(dòng)資金投資萬(wàn)元6.2 損益表 （千萬(wàn)之上重大項(xiàng)目需要此項(xiàng) ）單位：萬(wàn)元內(nèi)容建設(shè)期生產(chǎn)期合計(jì)生產(chǎn)負(fù)荷（ % ）1銷售量2 銷售單價(jià)3 銷售收入（ 1*2 ）4總成本5 稅前利潤(rùn)（ 3-4 ）6所得稅7 凈利潤(rùn)（ 6-5 ）8 盈余公積金9. 未分配利潤(rùn) （7-8）10. 累計(jì)未分配利潤(rùn)11. 銷售利潤(rùn)率 （%）12. 投資利潤(rùn)率 （%）6.3 銷售成本表 （千萬(wàn)之上重大項(xiàng)目 ）單位：萬(wàn)元內(nèi)容建設(shè)期生產(chǎn)期合計(jì)第壹年第二年第三年第四年預(yù)期銷售數(shù)量 （ 端 ）預(yù)期銷售收入1. 開發(fā)成本1.1 研發(fā)材料1.2 固定資產(chǎn)1.3 直接人工1.4 直接管理費(fèi)1.5 其它2. 制造費(fèi)用2.1 生產(chǎn)材料2.2 固定資產(chǎn)2.3 直接人工2.4 直接管理費(fèi)2.5 其它3 其它管理費(fèi)用4 銷售費(fèi)用5 財(cái)務(wù)費(fèi)用6 總成本其中：固定成本可變成本7 運(yùn)營(yíng)成本8 單位成本6.4 現(xiàn)金流量表 （千萬(wàn)之上重大項(xiàng)目 ）單位：萬(wàn)元序 號(hào)建設(shè)期生產(chǎn)期合計(jì)生產(chǎn)負(fù)荷（ % ）1（壹）現(xiàn)金流入2銷售收入3回收固定資產(chǎn)殘值（ 10% ）4回收流動(dòng)資金5（二）現(xiàn)金流出6固定資產(chǎn)投資其中：利用原有固定資產(chǎn)7投資貸款利息（ 10% ）8流動(dòng)資金9運(yùn)營(yíng)成本10所得稅11（三）凈現(xiàn)金流量12累計(jì)凈現(xiàn)金流量6.5 敏感性分析 （千萬(wàn)之上重大項(xiàng)目 ）序號(hào)變化因素內(nèi)部收益 率（%）較基本方案 增減（ % ）凈現(xiàn)值較基本方案增減（ % ）1基本方案2銷售數(shù)量 +30%3銷售數(shù)量 -30%5銷售單價(jià) +10%6銷售單價(jià) -10%4運(yùn)營(yíng)成本 +5%5運(yùn)營(yíng)成本 -5%6.6 經(jīng)濟(jì)分析的主要結(jié)果序號(hào)項(xiàng)目單位數(shù)據(jù)指標(biāo)備注1建設(shè)投資2鋪底流動(dòng)資金投資3=1+2項(xiàng)目總投資4銷售收入5利潤(rùn)總額6銷售利潤(rùn)率7投資利潤(rùn)率8財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率9財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值10靜態(tài)投資回收期11動(dòng)態(tài)投資回收期12盈虧平衡點(diǎn)7 項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度分析 項(xiàng)目階段進(jìn)度階段名稱結(jié)束時(shí)間特性描述項(xiàng)目論證系統(tǒng)設(shè)計(jì)工程詳細(xì)設(shè)計(jì)研制制造聯(lián)試試生產(chǎn)小批量7.2 進(jìn)度實(shí)現(xiàn)存于問題分析 風(fēng)險(xiǎn)分析 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 功能目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn) 成本及利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn) 專利文獻(xiàn)查新檢索專利查新檢索登記表檢索日期檢索人 所于部門檢索技術(shù) 主題名稱關(guān)鍵詞（中、 英文）序號(hào)中文英文1234567檢索范圍.cn （中國(guó)專利）www.uspto.gov （美國(guó)專利） pctgazette.wipo.int （專利國(guó)際 PCT 申請(qǐng)） 其他：檢索結(jié)果（列 表可單獨(dú)附 后）檢索結(jié)論簽名：日期：說明：本表的目的于于通過專利檢索： （1 ）避免重復(fù)開發(fā)，避免專利侵權(quán)； （2） 借鑒參考他人的關(guān)聯(lián)技術(shù)，提高研發(fā)起點(diǎn)； （ 3）表中“檢索結(jié)論”請(qǐng)對(duì)上述倆點(diǎn) 作出說明。10 可行性研究結(jié)論和建議 說明：向公司立項(xiàng)的項(xiàng)目，文件編號(hào)由技術(shù)開發(fā)中心給定。附錄二：研制任務(wù)書（范例）項(xiàng)目名稱：產(chǎn)品代碼： 項(xiàng)目代碼： 文件編號(hào)： 研制單位：日期：共頁(yè)（包括圭寸面）需要更多的管理制度，請(qǐng)到XXXX 股份 XX 公司1、項(xiàng)目目標(biāo)。功能要求、性能指標(biāo)要求及所符合的標(biāo)準(zhǔn) 物理參數(shù)及工藝要求 質(zhì)量要求，包括使用壽命、可信性（可靠性、維修性、測(cè)試性）等 安全性、環(huán)境適應(yīng)性、使用性等2、開發(fā)方式。 選擇按如下哪種（或幾種）開發(fā)方式進(jìn)行，或加以說明 A 、獨(dú)立開發(fā)方式（本事業(yè)部?jī)?nèi)） B、合作開發(fā)方式 C、系統(tǒng)集成方式 D 、其它3、技術(shù)方案。 選擇本項(xiàng)目采用下面哪種技術(shù)方案，或加以說明A 、公司已有的技術(shù)或公開技術(shù) B、計(jì)劃開發(fā)的技術(shù)（合作或獨(dú)立） C、計(jì)劃購(gòu)買的技術(shù) D 、其它4、各階段輸出文檔清單。5、項(xiàng)目進(jìn)度和人員資金投入計(jì)劃。 按“項(xiàng)目計(jì)劃表”的內(nèi)容要求填寫 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃表項(xiàng)目名稱項(xiàng)目經(jīng)理總工程師進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)計(jì)劃階段名稱結(jié)束時(shí)間特性描述經(jīng)費(fèi)階段投入 （萬(wàn)元人民幣 ）項(xiàng)目論證系統(tǒng)設(shè)計(jì)工程研制詳細(xì)設(shè)計(jì)制造聯(lián)試試生產(chǎn)小批量項(xiàng)目資源計(jì)劃表人員計(jì)劃類別計(jì)劃人數(shù)目前已到位人數(shù)其它人員到位時(shí)間要求系統(tǒng)人員開發(fā)人員測(cè)試人員合計(jì)儀器儀表、工具軟件計(jì)劃（列出本項(xiàng)目正于使用的和計(jì)劃購(gòu)買的所有設(shè)備）類別設(shè)備名稱型號(hào)數(shù)量（單位）單價(jià)（萬(wàn)元）總費(fèi)用（萬(wàn)元）已經(jīng)投 入系統(tǒng)設(shè) 計(jì)階段 到位詳細(xì)設(shè) 計(jì)階段 到位其它階 段到位合計(jì)經(jīng)費(fèi)計(jì)劃 （單位：萬(wàn)元人民幣 ）人員工 資人年×平均工資 =獎(jiǎng)金試制費(fèi) 用差旅及 應(yīng)酬測(cè)試儀器儀表及工具 軟件其它費(fèi) 用總費(fèi)用 :備注：本表時(shí)間壹律采用后面例子的格式。例壹： 99 年 8 月 12 日表示為 1999-08-12需要更多的管理制度，請(qǐng)到6、意見和審批申請(qǐng)獎(jiǎng)金額：項(xiàng)目經(jīng)理簽字 :日期 :使用單位意見 （為公司其它部門服務(wù)類項(xiàng)目需填此項(xiàng) ）: 部門領(lǐng)導(dǎo)簽字 :日期 :技術(shù)開發(fā)中心負(fù)責(zé)人意見 :簽字:日期:各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)人或主管副總經(jīng)理意見簽字:日期:公司總經(jīng)理批準(zhǔn)： 簽字:日期:注 : 內(nèi)容填寫不完時(shí) ,可另附。附錄四：技術(shù)項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程附錄五：基本建設(shè)和其他項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程需要更多的管理制度，請(qǐng)到