項目不確定性與項目風險評估(項目評估學,戚安邦主編教材).ppt

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第九章 項目不確定性與項目風險評估 一 項目不確定性的含義由于項目的各種情況會隨著時間和項目的發(fā)展而發(fā)生變化 所以就會造成項目具有一定程度的不確定性 項目不確定性的來源主要有以下幾個方面 1 人們主觀認識能力的局限性2 項目市場環(huán)境和價格的變動3 項目工藝 技術方案的改動4 項目工期與預算資金的變化5 項目經濟壽命的變動6 項目所用外匯的匯率的波動7 國內外各種政策和法規(guī)的變化8 其它的項目不確定性因素 一 項目不確定性分析概述 通常能使項目發(fā)生變化的因素被稱為不確定性因素 對于項目這類因素的分析與評估被稱為項目不確定性分析與評估 本章所討論的不確定性分析就是針對項目的不確定性因素和問題所開展的分析 這種分析通過運用一定的方法找出項目不確定性因素并對其進行全面的分析 從而為項目決策提供更加準確的依據 以便事先制訂必要的防范措施和控制手段 一 項目不確定性分析概述 二 項目不確定性分析與評估的作用項目不確定性分析與評估的具體作用有如下三個方面的作用 確定不確定性因素對項目投資和效益的影響方向提高項目各種分析與評估結論的可靠性和有效性分析和確定項目投資和效益發(fā)展變化的可能性 一 項目不確定性分析概述 三 項目不確定性分析與評估的方法項目不確定性分析與評估有很多種方法 下面僅介紹最常用的幾種基本的項目不確定性分析和評估的方法 1 盈虧平衡分析法2 敏感性分析法3 概率分析法4 專家決策方法 一 項目不確定性分析概述 由于項目實現(xiàn)過程中存在著很大的不確定性 而這些不確定性既可能給項目帶來收益 也可能給項目帶來損失 這種由于項目的不確定性所帶來的損失或收益都屬于項目風險 所以任何項目都是有風險的 二 項目風險分析與評估的概述 一 項目風險的概念與產生原因其主要概念有如下幾個方面 1 項目風險的定義 項目風險是指項目自身和其所處環(huán)境與條件的不確定性以及項目相關利益主體主觀上不能準確預見或控制的影響因素 最終使項目的結果與項目相關利益主體的期望產生背離 從而給項目相關利益主體帶來損失或機遇的可能性 二 項目風險分析與評估的概述 2 項目風險產生的原因項目風險產生的主要是由于項目的各種不確定性事件造成的 而項目的不確定事件又是由于項目信息的不完備造成的 人們的認識能力有限信息本身的滯后性特性項目事務的發(fā)展變化項目信息資源管理和溝通管理的原因 二 項目風險分析與評估的概述 二 項目風險的分類及其特性項目風險可以按照不同的標志進行分類 通過分類人們可以進一步認識項目風險及其所具有的特性 1 項目風險的分類項目風險的分類方法主要有如圖9 1所示的幾種 二 項目風險分析與評估的概述 2 項目風險的主要特性項目風險具有自己一系列的特性 項目風險的主要特性有如下幾個方面 項目風險事件的隨機性項目風險的相對可預測性項目風險發(fā)展的漸進性項目風險發(fā)展的階段性項目風險發(fā)展的突變性 二 項目風險分析與評估的概述 三 項目風險分析與評估的主要內容項目風險分析與評估的主要工作內容包括如下方面 項目風險的識別項目風險的度量項目風險是一種造成損失或機遇的可能性 因此有 R F P L O P L O 9 1 其中 R代表項目風險P代表項目風險發(fā)生概率L代表項目風險損失的大小O代表項目風險機遇的大小 二 項目風險分析與評估的概述 四 項目風險分析與評估的程序項目風險分析與評估的程序主要是進行項目風險識別與風險度量的過程和步驟 項目風險識別與項目風險度量的具體步驟由下面的圖9 2給出 二 項目風險分析與評估的概述 一 項目風險的識別1 項目風險識別的概念項目風險的識別是一項貫穿項目全過程的項目風險分析工作 這項工作的目標是識別和確定項目究竟存在哪些風險項目風險識別還包括對于項目風險原因的識別 即識別和確認項目風險是由什么因素造成的 在項目風險識別的過程中 不但必須全面識別項目風險可能帶來的各種損失 而且要識別項目的不確定性可能帶來的各種機遇 續(xù) 三 項目風險的識別與度量 項目風險識別是項目風險分析與評估工作中非常關鍵的一環(huán) 它的主要工作內容包括如下幾個方面 識別并確定項目有哪些潛在的風險識別引起這些項目風險的主要影響因素識別項目風險可能引起的各種后果 三 項目風險的識別與度量 2 項目風險識別所需的主要信息和依據項目風險識別中使用的主要信息如下 項目產出物的描述項目的各種計劃信息歷史項目的資料與信息 1 歷史項目的各種原始記錄 2 商業(yè)性的歷史項目數據庫 3 歷史項目團隊成員的經驗 三 項目風險的識別與度量 3 項目風險識別的結果通常 項目風險識別工作的結果主要包括以下幾個方面 已識別出的各種項目風險項目風險原因和來源項目風險發(fā)生的征兆 三 項目風險的識別與度量 二 項目風險的度量項目風險度量的主要工作內容有以下方面 項目風險發(fā)生概率的度量項目風險后果嚴重程度的度量項目風險影響范圍大小的度量項目風險發(fā)生時間進程的度量在項目風險度量中必須注意克服各種偏見 包括在項目風險識別方面的主觀臆斷 思想僵化 缺少概率分析的能力和概念等 三 項目風險的識別與度量 一 項目風險識別的方法項目風險識別的方法有很多 使用最多的項目風險識別方法有如下幾種 系統(tǒng)分解法項目流程圖法頭腦風暴法情景模擬法識別清單法 四 項目風險分析與評估的方法 二 項目風險度量的方法在項目風險結果的度量過程中所能夠使用的主要方法有如下幾種 期望值法模擬仿真法專家決策法 四 項目風險分析與評估的方法 三 項目風險的綜合評估方法為了全面認識一個項目的風險 人們還必須對項目的風險進行綜合的分析和評估 項目風險的綜合分析與評估的方法包括下述幾個方面的內容 項目風險綜合分析與評估的三大要素項目風險影響因素項目風險發(fā)生事件項目風險事件后果 四 項目風險分析與評估的方法 2 項目風險綜合分析與評估的方法項目風險綜合分析與評估的方法一般包括如下幾個方面的內容 項目風險綜合分析與評估要素的選定項目風險綜合分析與評估的基本方法項目風險綜合評估的基本方法如下面的圖9 3所示 四 項目風險分析與評估的方法